2022-2023年度基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識自測模擬預(yù)測易錯(cuò)題庫(名校卷)

單選題（共57題）1、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在特定會計(jì)期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動等情形B.現(xiàn)金流量表也叫財(cái)務(wù)狀況變動表C.現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實(shí)現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的D.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的【答案】D2、某種附息國債面額為100元，票面利率為10%，市場利率為8%,期限為2年，每年付息1次，則該國債的內(nèi)在價(jià)值為（）。A.99.3B.100C.99.8D.103.57【答案】D3、某投資者對選擇私募股權(quán)投資品種的下列分析正確的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)投資的投資品種風(fēng)險(xiǎn)比較高，因此，長期預(yù)期收益率也會比較差B.私募股權(quán)投資的主要退出方式是企業(yè)清算C.私募股權(quán)投資比較適合短期投資D.成長權(quán)益的投資品種主要投資于具備成熟商業(yè)模式和穩(wěn)定客戶群體的企業(yè)股權(quán)【答案】D4、基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識別及應(yīng)急方案，當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤率達(dá)到()%時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。A.0.25B.0.5C.0.75D.1【答案】B5、關(guān)于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作，表述錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)該制定相應(yīng)的制度，明確基金估值的原則和程序B.建立健全估值決策體系C.須與基金托管人使用相同的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)D.根據(jù)投資策略定期審閱估值原則和程序，確保其持續(xù)適用性【答案】C6、可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為（）年，最長為（）年，自發(fā)行結(jié)束之日起（）個(gè)月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。A.0.5、6、3B.1、6、6C.0.5、3、3D.1、3、3【答案】B7、（）沒有到期限，無須歸還股本，每年有一筆固定的股息，但一般情況下沒有表決權(quán)。A.債券B.存托憑證C.優(yōu)先股D.普通股【答案】C8、關(guān)于貨幣市場基金的說法，不正確的是（）。A.最近7日年化收益率是收益分析的重要指標(biāo)B.貨幣市場基金的風(fēng)險(xiǎn)很小，是短期投資的良好選擇C.我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個(gè)交易日不得超過397天D.貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過凈資產(chǎn)的20%【答案】C9、下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的表述錯(cuò)誤的是（）。A.利率風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.利率與債券價(jià)格呈反向變化C.利率提高使得一部分資金流向銀行儲蓄，減少對債券的需求，使債券價(jià)格下降D.利率提高會導(dǎo)致公司融資成本升高，投資者機(jī)會成本上升，使債券價(jià)格下降【答案】A10、下列關(guān)于公司盈余和市盈率的說法錯(cuò)誤的是（）。A.市盈率（P/E）=每股市價(jià)/每股收益（年化）B.市盈率指標(biāo)表示股票價(jià)格和每股收益的比率，該指標(biāo)揭示了盈余和股價(jià)之間的關(guān)系，C.對盈余進(jìn)行估值的重要指標(biāo)是市凈率。對于普通股而言，投資者應(yīng)得到的回報(bào)是公司的凈收益D.市盈率是投資回報(bào)的一種度量標(biāo)準(zhǔn)，即股票投資者根據(jù)當(dāng)前或預(yù)測的收益水平收回其投資所需要的年數(shù)；當(dāng)前市盈率的高低，表明投資者對該股票未來價(jià)值的主要觀點(diǎn)【答案】C11、收益率曲線的三種類型不包括（）。A.正收益曲線B.反轉(zhuǎn)收益曲線C.水平收益曲線D.負(fù)收益曲線【答案】D12、下列關(guān)于回購協(xié)議市場說法，不正確的是()。A.我國存在兩個(gè)分離的國債回購市場B.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主C.場外交易的參與者包括個(gè)人和企業(yè)D.場內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所【答案】C13、影響期權(quán)價(jià)格的因素不包括()。A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格B.期權(quán)的有效期C.無風(fēng)險(xiǎn)利率水平D.權(quán)利金的波動率【答案】D14、根據(jù)現(xiàn)代組合理論，能夠反映投資組合風(fēng)險(xiǎn)相對于市場風(fēng)險(xiǎn)大小的是()。A.貝塔系數(shù)B.期望值C.權(quán)重D.協(xié)方差【答案】A15、根據(jù)我國證券市場有關(guān)規(guī)定，除權(quán)，除息日為()A.A股、B股的權(quán)益登記日的次日B.A股、B股的權(quán)益登記日的次一交易日C.A股的權(quán)益登記日（B股的最后交易日）的次日D.A股的權(quán)益登記日（B股的最后交易日）的次一交易日【答案】D16、（）把未來現(xiàn)金流直接轉(zhuǎn)化為相對應(yīng)的現(xiàn)值。A.即期利率B.遠(yuǎn)期利率C.貼現(xiàn)因子D.到期利率【答案】C17、下列各理指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長期償債能力的有（）。A.營運(yùn)效率比率B.流動比率C.資產(chǎn)負(fù)債率D.速動比率【答案】C18、SWIFT是（）的縮寫。A.環(huán)球市場間通信協(xié)會B.環(huán)球銀行間通信協(xié)會C.環(huán)球銀行間金融通信協(xié)會D.環(huán)球銀行間金融協(xié)會【答案】C19、下列選項(xiàng)中不屬于流動性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是（）。A.進(jìn)行流動性壓力測試，分析投資者申贖行為，測算當(dāng)面臨外部市場環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，沖擊成本對投資組合資產(chǎn)流動性的影響，并相應(yīng)調(diào)整資產(chǎn)配置和投資組合B.及時(shí)對投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動性分析和跟蹤C(jī).建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進(jìn)行信用評級，并定期更新D.建立流動性風(fēng)險(xiǎn)管理制度，平衡資產(chǎn)的流動性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運(yùn)作需要【答案】C20、關(guān)于全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS),以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.GIPS由于制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)，可以讓投資業(yè)績具有可比性B.GIPS是由CFA協(xié)會設(shè)立的全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)委員會制定C.GIPS考察凈收益率，且采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間加權(quán)收益率D.GIPS可以提高業(yè)績報(bào)告的透明度【答案】C21、下列關(guān)于信用利差特點(diǎn)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而擴(kuò)張，隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而縮小B.對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大C.信用利差的變化本質(zhì)上是市場風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化，受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響D.從實(shí)際數(shù)據(jù)看，信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之前，因此，信用利差可以作為預(yù)測經(jīng)濟(jì)周期活動的指標(biāo)【答案】A22、資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）用希臘字母貝塔（β）來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小，關(guān)于貝塔，以下描述正確的是（）A.市場組合的貝塔值為0B.貝塔值越大，預(yù)期收益率越低C.貝塔值不能小于0D.貝塔可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對市場收益變動的敏感度【答案】D23、商業(yè)房地產(chǎn)投資的投資對象主要包括（）。A.寫字樓、零售房地產(chǎn)B.酒店C.工業(yè)用地D.養(yǎng)老地產(chǎn)【答案】A24、()是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。A.股票B.存托憑證C.可轉(zhuǎn)換債券D.認(rèn)股權(quán)證【答案】B25、美國納斯達(dá)克市場采用的交易制度是()。A.特定做市商B.多元做市商C.單一做市商D.指定做市商【答案】B26、當(dāng)上市公司實(shí)施下列公司行為時(shí)，不需要進(jìn)行除權(quán)除息處理的是（）。A.首次公開發(fā)行B.配股C.派息D.送股【答案】A27、下列不屬于技術(shù)分析的假定的是（）A.股票價(jià)格圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動B.市場行為涵蓋一切信息C.股價(jià)具有趨勢性運(yùn)動規(guī)律，股票價(jià)袼沿著趨勢運(yùn)動D.歷史會重演【答案】A28、下面屬于貨幣時(shí)間價(jià)值的應(yīng)用的是（）。A.不要為灑掉的牛奶哭泣B.賣的比買的精C.早收晚付D.谷賤傷農(nóng)【答案】C29、按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類，衍生工具可分為（）。A.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具B.貨幣衍生工具和利率衍生工具C.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具和商品衍生工具D.信用衍生工具和其他衍生工具【答案】A30、以下不屬于基金暫停估值情形的是（）A.I、II、IIIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II【答案】D31、()也稱權(quán)益報(bào)酬率。A.資產(chǎn)收益率B.銷售利潤率C.權(quán)益乘數(shù)D.凈資產(chǎn)收益率【答案】D32、（）指在一國證券市場是流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓免證。A.債券憑證B.私募憑證C.權(quán)益憑證D.存托憑證【答案】D33、（）報(bào)告了企業(yè)在某一時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)、負(fù)債、所有者權(quán)益的狀況。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.利潤表C.現(xiàn)金流量表D.損益表【答案】A34、UCITS基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過5%時(shí)，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B35、.某10年期、半年付息一次的附息債券的麥考萊久期為8.6，應(yīng)計(jì)收益率4%，則修正的麥考萊久期為()。A.8.0B.8.17C.8.27D.8.37【答案】C36、關(guān)于收益率曲線的說法正確的是（）。A.收益率曲線以收益率為橫坐標(biāo)，以期限為縱坐標(biāo)B.短期收益率一般比長期收益率更富有變化性C.收益率曲線一般向下傾斜D.當(dāng)利率整體水平較高時(shí)，收益率曲線回呈現(xiàn)向上傾斜形狀?！敬鸢浮緽37、按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為（）。A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證B.價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大權(quán)證等【答案】A38、對于B股，雖然沒有過戶費(fèi)，在上交所，結(jié)算費(fèi)是成交金額的0.5‰；在深交所，稱為“結(jié)算登記費(fèi)”，是成交金額的0.5‰，但最高不超過（）港元。A.5B.10C.500D.100【答案】C39、.某10年期、半年付息一次的附息債券的麥考萊久期為8.6，應(yīng)計(jì)收益率4%，則修正的麥考萊久期為()。A.8.0B.8.17C.8.27D.8.37【答案】C40、QFII機(jī)制的意義不包括（）。A.促使中國封閉的資本市場向開放的市場轉(zhuǎn)變B.QFII機(jī)制促進(jìn)國內(nèi)證券市場投資主體多元化以及上市公司行為規(guī)范化C.QFII機(jī)制促進(jìn)國內(nèi)投資者的投資理念趨于理性化D.QFII降低了證券市場的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D41、研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場價(jià)格比較，進(jìn)而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。A.股票的票面價(jià)值B.股票的賬面價(jià)值C.股票的清算價(jià)值D.股票的內(nèi)在價(jià)值【答案】D42、某汽車生產(chǎn)企業(yè)在2017年度收到一筆訂購汽車的預(yù)收賬款，共計(jì)現(xiàn)金5000萬元。這筆預(yù)收賬款對該企業(yè)現(xiàn)金流的影響是（）。A.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流增加B.籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流減少C.投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流增加D.企業(yè)的現(xiàn)金流增加但不影響現(xiàn)金流量表【答案】A43、（）一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。A.風(fēng)險(xiǎn)投資B.成長權(quán)益C.并購?fù)顿YD.危機(jī)投資【答案】A44、根據(jù)人民銀行規(guī)定，債券質(zhì)押式回購最長期限不得超過（）。A.2年B.5年C.3年D.1年【答案】D45、在基金的凈值過低時(shí)，管理人通過基金份額的合并可以提高基金的凈值，這種行為通常又稱（）。A.逆向分拆B(yǎng).正向分拆C.正向合并D.逆向合并【答案】A46、我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金（），但基金（）對估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。A.托管人，管理人B.管理人，證監(jiān)會C.管理人，托管人D.托管人，基金業(yè)協(xié)會【答案】C47、一般的投資者在他們的證券資產(chǎn)組合當(dāng)中納入黃金，主要是為了達(dá)到（）的目的。A.賺取利差B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)C.提高收益率D.投機(jī)【答案】B48、可轉(zhuǎn)換債券的應(yīng)半年或1年付息1次，到期后（）個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。A.5B.7C.10D.15【答案】A49、為度量違約風(fēng)險(xiǎn)與投資收益率之間的關(guān)系，將某一風(fēng)險(xiǎn)債券的預(yù)期到期收益率與某一具有相同期限和票面利率的無風(fēng)險(xiǎn)債券的到期收益率之間的差額，稱為（）A.風(fēng)險(xiǎn)利差B.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)C.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)D.風(fēng)險(xiǎn)收益【答案】C50、給定無風(fēng)險(xiǎn)利率5%,關(guān)于投資組合A和B的單位風(fēng)險(xiǎn)收益，下列表述正確的是（）。A.A和B投資組合業(yè)績表現(xiàn)不相上下B.按照夏普比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀C.按照貝塔系統(tǒng)數(shù)作為標(biāo)準(zhǔn)比較，A投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀D.按照特雷諾比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀【答案】B51、關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述不正確的有（）。A.我國的封閉式基金、開放式基金均是每個(gè)交易日估值B.只要有市場交易價(jià)格的證券，就直接采用市場交易價(jià)格估值C.海外的基金多數(shù)也是每個(gè)交易日估值D.估值方法的一致性指基金進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采用同樣的估值方法，遵守同樣的估值原則【答案】B52、其他條件不變時(shí)，久期越大，債券價(jià)格對利率敏感度越（），波動性越（）。A.低，大B.低，小C.高，大D.高，小【答案】C53、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對機(jī)構(gòu)投資者買賣基金份額暫免征收（）。A.營業(yè)稅B.增值稅C.所得稅D.印花稅【答案】D54、假設(shè)某基金的基金管理費(fèi)率為0.73%。7月10日，該基金的基金資產(chǎn)凈值為50000萬元；7月11日，該基金的基金資產(chǎn)凈值為60000萬元。該年實(shí)際天數(shù)為365天，