PAGE文件編號：xxx—NYGLTX—CX—xxxx受控狀態(tài)：受控□非受控□xxx有機硅新材料有限公司能源管理體系程序文件編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改批準頁編寫：審核：節(jié)能辦公室批準人：管理者代表編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改目錄序號程序文件名稱文件編號1文件控制程序xxx-TX-CX-01-xxxx2記錄控制程序xxx-TX-CX-02-xxxx3法律法規(guī)及其他要求控制程序xxx-TX-CX-03-xxxx4合規(guī)性評價控制程序xxx-TX-CX-04-xxxx5能源評審控制程序xxx-TX-CX-05-xxxx6能源績效參數(shù)控制程序xxx-TX-CX-06-xxxx7能源基準、能源目標、能源指標控制程序xxx-TX-CX-07-xxxx8能源管理實施方案控制程序xxx-TX-CX-08-xxxx9能力、培訓和意識控制程序xxx-TX-CX-09-xxxx10信息交流控制程序xxx-TX-CX-10-xxxx11運行控制程序xxx-TX-CX-11-xxxx12設計控制程序xxx-TX-CX-12-xxxx13能源服務、產(chǎn)品、設備的采購控制程序xxx-TX-CX-13-xxxx14能源采購控制程序xxx-TX-CX-14-xxxx15監(jiān)視、測量與分析控制程序xxx-TX-CX-15-xxxx16不符合、糾正和預防措施控制程序xxx-TX-CX-16-xxxx17內(nèi)部審核控制程序xxx-TX-CX-17-xxxx18管理評審控制程序xxx-TX-CX-18-xxxx修改記錄序號程序號修改內(nèi)容修改人批準人修改日期編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改文件控制程序1目的對與能源管理體系有關的文件進行管理和控制，確保xxx有機硅新材料有限公司內(nèi)各部門所使用的能源管理體系文件為現(xiàn)行有效版本。2范圍 適用于能源管理體系文件的控制。3職責3.1最高管理者負責批準發(fā)布《能源管理手冊》。3.2管理者代表負責審核《能源管理手冊》，批準發(fā)布《程序文件》及第三層次文件。3.3節(jié)能辦公室負責編寫《能源管理手冊》，審核《程序文件》及第三層次文件。3.4各車間及部門負責編制業(yè)務范圍內(nèi)的《程序文件》及第三層次文件，并對其進行控制和管理。3.5辦公室負責對與能源管理體系活動有關的行政文件和外來文件的控制和管理；對能源管理體系文件進行統(tǒng)一歸檔，并負責存檔管理工作。4工作程序4.1文件的分類4.1.1文件是信息及其承載媒體的組合，其中媒體可以是紙張、計算機磁盤、光盤、照片、電子媒體或其組合。4.1.2文件的分類4.1.2.1按文件來源分：內(nèi)部文件、外來文件外來文件指公司從外部獲取的，為了策劃和運行能源管理體系而必須使用的文件。包括各種標準、法規(guī)、條例、外部審核文件及上級部門下發(fā)的文件等。4.1.2.2按文件受控狀態(tài)分：受控文件、非受控文件受控文件是指在各項活動中具有重要指導和檢查作用的文件，也就是對能源管理活動存在重大影響的文件。如《能源管理手冊》、《程序文件》、生產(chǎn)工藝技術編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改文件控制程序文件、公司長期規(guī)劃及年度計劃等。非受控文件是指除受控文件以外的文件。如通知、部門制度等。4.1.2.3按文件類別分：a體系文件：如《能源管理手冊》、《程序文件》、作業(yè)指導書等第三層文件；b管理性文件：如公司或政府部門發(fā)布的管理標準、規(guī)章制度、工作標準、工作計劃等；c技術類文件：公司編制的和外來的技術文件，如產(chǎn)品技術標準、規(guī)范、圖集、圖紙、工藝文件、操作規(guī)程等；d法律法規(guī)文件：如國家發(fā)布的法律法規(guī)、行業(yè)和地方政府頒布的規(guī)定、條例等；e記錄。4.2文件的編制、審核、批準與發(fā)布4.2.1《能源管理手冊》、《程序文件》的編制應符合GB/T23331-2012的要求，其他文件的編制應與《能源管理手冊》相協(xié)調(diào)，文件的文字表達應簡明、準確、易懂，所有的符號、代號應符合有關規(guī)范，編制格式按照《行文規(guī)范》的要求應統(tǒng)一。4.2.2《能源管理手冊》由節(jié)能辦公室編制，管理者代表審核，最高管理者批準發(fā)布。4.2.3《程序文件》、第三層次文件由各相關責任部門編制，如涉及到多部門的應由主要責任部門組織編制，節(jié)能辦公室審核，管理者代表批準發(fā)布。4.2.4外來文件中直接引用的各類標準、規(guī)范等，由各車間及部門提出，節(jié)能辦公室負責審核，管理者代表批準發(fā)布。4.3文件的編號編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改文件控制程序xxxxxx/NYGLTX/##-##-####日期文件序號文件類型代號能源管理體系公司代號文件類型代號說明：SC—能源管理手冊CX—程序文件ZY—作業(yè)指導書GC—操作規(guī)程WL—外來文件JL—記錄4.4文件的受控4.4.1凡與體系運行緊密相關的文件應受控，所有受控文件必須在該文件封面或內(nèi)頁加蓋“受控”標識的印章，并注明分發(fā)號。4.4.2辦公室必須建立公司總的《受控文件清單》，各部門必須建立本部門《受控文件清單》。4.5文件的發(fā)放和使用管理4.5.1辦公室及各部門要建立《文件收發(fā)記錄表》。編號編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改文件控制程序4.5.2各部門按業(yè)務關聯(lián)程度確定受控文件發(fā)放范圍，填寫《文件發(fā)放申請表》，經(jīng)部門負責人審批后，在本部門存檔、備查。當受控文件發(fā)放范圍有變化時，應另行填寫《文件發(fā)放申請表》，報部門負責人重新審批。文件管理人員按批準的發(fā)放范圍發(fā)放，文件領用人應在《文件收發(fā)記錄表》上簽名。4.5.3《文件收發(fā)記錄表》在所發(fā)文件的有效期及作廢后一年內(nèi)，應由發(fā)放部門妥善保管，以確保文件的可追溯性。4.5.4文件領用人應對領用的文件妥善保管和使用，防止污損、遺失。4.5.5文件因破損嚴重而影響使用時，使用者應向發(fā)放部門辦理文件更換手續(xù)，交出破損文件，換發(fā)新文件，換發(fā)的文件允許使用原文件的分發(fā)號。4.5.6文件遺失后，遺失人應填寫《文件遺失登記表》，并申請重新領用，由文件發(fā)放部門核準后補發(fā)。補發(fā)文件時，應給予新的分發(fā)號，并注銷原分發(fā)號。必要時，將遺失文件的分發(fā)號通知有關部門，以防誤用。4.5.7受控文件不得隨意自行復印，合同類文件、管理性文件、轉發(fā)的上級管理性文件需復制時，經(jīng)原發(fā)文（含轉發(fā)）部門負責人批準后方可復制。其它受控文件需要復制時，經(jīng)文件持有部門負責人批準后即可復制。4.5.8受控文件只限于持有部門使用，不得私自外借。如需借閱時，要填寫《文件借閱申請表》，經(jīng)文件持有部門負責人批準后方可借閱。借閱人要在指定日期歸還文件，由文件持有部門負責收回。文件持有部門應填寫《文件借閱登記表》。4.5.9受控文件使用人的工作崗位發(fā)生變化時，其使用文件按如下方式管理：4.5.9.1在部門內(nèi)部調(diào)動其性質相同的崗位，保留原使用文件；4.5.9.2調(diào)至部門內(nèi)其它崗位或調(diào)出本部門的，原使用文件由本部門負責收回。4.6文件的更改4.6.1因公司內(nèi)部發(fā)生變化或法律法規(guī)及其他要求發(fā)生變化致使受控文件的適宜性、充分性、有效性受到影響時，要對原文件進行更改。文件需要更改時，由文件更改提出部門填寫《文件更改申請表》，說明更改原因，經(jīng)原審批人審批同意后，由原文件編制部門進行更改。編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改文件控制程序4.6.2文件更改一般采用“劃改”或“換頁”方法。各使用部門收到《文件更改申請表》后，如系“劃改”，則在需要更改處直接用鋼筆或中性筆在原有文字上劃兩橫線，將更正內(nèi)容寫在更改文字的右上角，并注明修改人（或修改人印章）及修改日期。如系“換頁”，則撤下原頁、更換新頁（撤下的原頁由受控文件發(fā)放部門收回并予以銷毀），并在文件頁眉處標注修改標志。4.6.3文件一次性修改內(nèi)容達到原件50%或累計修改內(nèi)容涉及文件絕大部分章節(jié)時，要進行換版。在發(fā)放新版的同時，收回舊版文件。4.6.4各部門在文件更新后要及時更新《受控文件清單》和《文件收發(fā)記錄表》。4.7文件的作廢4.7.1文件作廢時，應由原文件管理部門發(fā)文，宣布該文件作廢，并保存《作廢文件登記表》，以防止誤用。作廢的受控文件，應按原《文件收發(fā)記錄表》名錄逐一收回，并作記錄。4.7.2收回的作廢文件，在暫不銷毀前，應由該文件管理部門蓋上“作廢”印章，并歸入作廢檔案類。4.7.3作廢文件銷毀應填寫《文件銷毀申請表》，經(jīng)文件管理部門負責人批準后，交辦公室統(tǒng)一銷毀，并填寫《文件銷毀記錄表》。4.7.4留用的作廢受控文件，由留用人填寫《文件留用申請表》，經(jīng)文件管理部門負責人批準后，文件管理人員加蓋“留用”印章后方可留用。4.7.5生產(chǎn)工序不準保存作廢文件。4.8外來文件的管理4.8.1所有與能源管理體系有關的外來文件，由收到部門負責簽收并轉交辦公室，由辦公室統(tǒng)一負責分類、編號和處理，并填寫《外來文件登記表》。4.8.2辦公室根據(jù)外來文件的類別、性質遞交管理者代表閱批后轉發(fā)給有關職能部門。a屬于上級機關下發(fā)的行政法規(guī)性和管理性文件，由辦公室負責保存，并貫徹實施；編號編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改文件控制程序b屬于工藝、技術類文件，由辦公室轉發(fā)給生產(chǎn)技術部門使用并保存；c屬于供方或相關方提供的文件資料，由經(jīng)營部門或相關方涉及的有關部門使用并保存；d凡須從國際、國家、地區(qū)或行業(yè)標準中引用的內(nèi)容，由相關部門負責摘錄、編制，并審核是否屬于有效文本，形成公司的標準文件，管理者代表審批后，使用并保存。4.9文件的保存4.9.1需要歸檔的文件，由辦公室按《檔案管理制度》進行分類、編目、歸檔。電子文件均應有備份，備份的文件也應標識歸檔。4.9.2以項目為中心的文件管理，宜采取“一個項目立一檔”的管理方式，在項目結束后，由項目負責單位負責收集與該項目有關的文件資料，移交辦公室歸檔。4.10文件的評審4.10.1體系文件應定期對其符合性、適宜性、有效性進行評審。4.10.2文件評審時，填寫《文件評審記錄》，對評審后需要更改的文件，按本程序相關規(guī)定執(zhí)行。5支持性文件5.1《記錄控制程序》5.2《內(nèi)部審核控制程序》5.3《管理評審控制程序》5.4《行文規(guī)范》5.5《檔案管理制度》6記錄6.1《受控文件清單》6.2《文件發(fā)放申請表》6.3《文件收發(fā)記錄表》6.4《文件借閱申請表》編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改文件控制程序6.5《文件借閱登記表》6.6《文件更改申請表》6.7《作廢文件登記表》6.8《文件銷毀申請表》6.9《文件留用申請表》6.10《外來文件登記表》6.11《文件遺失登記表》6.12《文件評審記錄》6.13《文件銷毀記錄表》6.14《簽到表》6.15《會議記錄》編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改記錄控制程序1目的對能源管理體系運行記錄進行有效控制和管理，為體系的活動符合規(guī)定要求及體系的有效運行提供依據(jù)。2范圍適用于與能源管理體系有關的各項活動所建立的記錄的控制和管理。3職責3.1管理者代表負責記錄樣本的批準及變更的簽準；3.2節(jié)能辦公室負責能源管理體系運行控制記錄樣本的編制和記錄管理；3.3生產(chǎn)部負責生產(chǎn)過程中記錄樣本的編制，并做好運行情況、記錄管理工作；3.4供銷部負責記錄的印制、發(fā)放。4工作程序4.1記錄的分類按使用要求分成兩大類：a管理體系控制和運行記錄。如管理評審、內(nèi)部審核等過程中所要求的記錄。b日常生產(chǎn)運行中使用的記錄。如鍋爐運行記錄等。4.2記錄樣本的編制4.2.1能源管理體系中的記錄樣本由節(jié)能辦公室根據(jù)體系運行的需要進行編制，一般應以表格形式編制，特殊需要可以采用文件形式，經(jīng)管理者代表審批后統(tǒng)一管理。4.2.2日常運行的記錄樣本由辦公室根據(jù)各部門的具體情況進行編制，記錄樣本均以表格形式編制，經(jīng)各部門負責人認可，報管理者代表審批后統(tǒng)一管理。4.2.3記錄樣本內(nèi)容應包括序號、名稱、編號、記錄人、審核人等。所有記錄統(tǒng)一規(guī)范編號。4.2.4記錄編號4.2.4.1能源管理體系記錄編號如下：編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改記錄控制程序xxxxxx/NYGLTX/JL-##-####日期記錄序號文件類型代號能源管理體系公司代號4.2.4.2生產(chǎn)運行記錄編號如下：xxxxxx/JL-##-####日期記錄序號運行記錄公司代號4.2.5所有記錄的樣本均由辦公室統(tǒng)一存檔。4.3記錄表的領用各車間及部室因工作需要領用記錄表時到供銷部登記領用。編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改記錄控制程序4.4記錄的使用和管理4.4.1按照相關程序文件或作業(yè)文件要求填寫記錄中相關項，在記錄人、審核人欄中按要求簽署姓名，并署明填寫日期，如有詳細時間的還應填寫時與分。4.4.2所有記錄應保持真實、清晰、規(guī)范、完整，并易于識別和檢索，以滿足數(shù)據(jù)分析和可追溯性要求。記錄的保管必須確保其在保存期內(nèi)不會損壞、變質和遺失。4.4.3記錄的填制或整理應及時，并與管理體系各過程的運行同步，不得補造。4.4.4記錄的保存期由其主管部門確定，并明確標識。保存期限的確定必須滿足提供證據(jù)的需要，并符合有關法律法規(guī)及合同的要求。4.4.5記錄在超過保存期6個月內(nèi)，由保管部門負責銷毀，記錄的銷毀范圍須經(jīng)歸口管理部門審查確認。記錄的銷毀須經(jīng)見證，并填寫《文件銷毀記錄表》。4.5記錄的修訂4.5.1記錄樣本修訂：4.5.1.1管理評審或公司重要決策要求修訂記錄樣本，須堅持以下原則：a保證信息、數(shù)據(jù)的連續(xù)性；b便于統(tǒng)計和使用；c力求簡單有效。4.5.1.2各部門提出修訂的方案與樣本，經(jīng)部門負責人同意、辦公室審核后報管理者代表批準，必要時，應召集相關部門征求意見。4.5.2記錄內(nèi)容修訂記錄內(nèi)容一旦生成，不得隨意更改。確需修改時，須按職責履行相關手續(xù)，并按規(guī)定進行修改。修改方法參見《文件控制程序》4.6條。4.5.3修訂記錄應同時在《記錄總目錄》中注明失效日期與生效日期。4.6記錄的保存4.6.1歸檔記錄應分類保存，如有特殊要求的與相關卷宗一起裝訂保存，并在編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改記錄控制程序《記錄歸檔目錄》上登錄記錄編號、序號與名稱等。4.6.2電子形式的記錄應留有備份。4.6.3記錄一般保存期限為三年（除法律法規(guī)、標準有規(guī)定的以外，當法律法規(guī)、標準有規(guī)定時間要求，按其規(guī)定執(zhí)行），監(jiān)視與測量設備的檢定證書原件、維護保養(yǎng)記錄（包括與主要能源使用相關的設備）保存期至設備報廢。4.7記錄的借閱和復制4.7.1因工作需要借閱記錄須填寫《記錄借閱申請表》，經(jīng)記錄相關管理部門負責人批準，復制記錄須經(jīng)管理者代表批準。4.7.2外單位人員一般不得借閱和復制記錄，確因需要須經(jīng)管理者代表批準。4.7.3借閱、復制記錄應辦理登記手續(xù)，借閱人不得泄密和轉移借閱，不得在記錄上涂改、劃線等，閱后及時交還管理人員，并填寫《記錄借閱登記表》。4.8記錄的銷毀4.8.1記錄保存部門根據(jù)記錄保存期限，整理出超過年限的記錄，填寫《文件銷毀申請表》，由能源管理負責人審核批準。4.8.2記錄保存部門在《文件銷毀記錄表》上填寫清楚銷毀記錄名稱、編號、批準日期和批準人，著手銷毀；《文件銷毀記錄表》作為長期保存文件存檔。5支持性文件5.1《文件控制程序》5.2《管理評審控制程序》5.3《內(nèi)部審核控制程序》6記錄6.1《記錄歸檔目錄》6.2《文件銷毀記錄表》6.3《記錄總目錄》6.4《記錄借閱申請表》6.5《記錄借閱登記表》編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改1目的獲取、識別、實施和評審節(jié)能相關的法律法規(guī)及其他要求。2適用范圍適用于法律法規(guī)及其他要求的收集、識別、實施及評審更新。3職責3.1管理者代表負責適用的法律法規(guī)及其他要求的批準執(zhí)行。3.2節(jié)能辦公室負責確認相關部門搜集的法律法規(guī)及其他要求，并傳遞至相關部門；負責組織相關部門對法律法規(guī)及其他要求進行評審。3.3各生產(chǎn)車間及部門負責法律法規(guī)及其他要求的獲取、識別及實施。3.4辦公室負責適用的法律法規(guī)及其他要求的歸檔管理。4工作程序4.1法律法規(guī)及其他要求的獲取與識別4.1.1獲取范圍4.1.1.1法律法規(guī)，包括：a國家法律：全國人民代表大會及其常務委員會制定的規(guī)范性文件。b行政法規(guī)：國務院制定的有關條例、辦法、規(guī)定、細則等。c地方性法規(guī)：xxx省人民代表大會及其常務委員會為執(zhí)行和實施憲法、基本法和單行法及行政法規(guī)，在法定權限內(nèi)制定和發(fā)布的規(guī)范性文件。d行政規(guī)章：指國務院各部、委和xxx省人民政府為了管理國家行政事務所制定的規(guī)范性文件。4.1.1.2標準，包括：節(jié)能基礎標準、節(jié)能監(jiān)測標準、經(jīng)濟運行標準、合理用能標準、能源計量標準、能源審計標準、終端用能產(chǎn)品能效標準、單位產(chǎn)品能耗限額標準等。4.1.1.3其他要求，包括：a政府部門的行政要求；b行業(yè)協(xié)會的要求；編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改c節(jié)能自愿性協(xié)議；d與非政府組織的協(xié)議；e與顧客的合同；f與供方的合同；g組織對公眾的承諾等。4.1.2獲取渠道a采用網(wǎng)絡、書店、標準化機構查詢購買；b與政府和節(jié)能主管部門咨詢索??；c參加行業(yè)交流會、節(jié)能會議交流獲得；d其他行之有效的途徑。4.1.3各車間及部門根據(jù)其收集范圍及職責，每季度一次按照規(guī)定的渠道收集、獲取相應類別的法律法規(guī)及其他要求。4.1.4收集部門對其收集的法律法規(guī)及其他要求識別出適用的具體條款，由節(jié)能辦公室確認、匯總后形成《法律法規(guī)及其他要求清單》，并報管理者代表審批。4.1.5適用的法律法規(guī)及其他要求由辦公室歸檔管理，并執(zhí)行《文件控制程序》。4.2法律法規(guī)及其他要求的實施4.2.1節(jié)能辦公室負責將適用的最新版本的法律法規(guī)及其他要求傳遞給各部門，傳遞時執(zhí)行《信息交流控制程序》。4.2.2各車間及部門負責組織相關人員培訓相關的法律法規(guī)及其他要求，培訓時執(zhí)行《能力、培訓與意識控制程序》。4.2.3各車間及部門要嚴格貫徹執(zhí)行法律法規(guī)及其他要求，其實施效果執(zhí)行《合規(guī)性評價控制程序》。4.3法律法規(guī)及其他要求的評審4.3.1節(jié)能辦公室負責組織各車間及部門每季度一次對法律法規(guī)及其他要求的充分性和有效性進行評審，及時補充與更新，以確保其適宜性。評審結果形成編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改《法律法規(guī)及其他要求評審表》。4.3.2當活動、產(chǎn)品、服務和法律法規(guī)及其他要求發(fā)生變化時，各車間及部門應按其職責重新對法律法規(guī)及其他要求進行獲取、識別與實施。5相關文件5.1《文件控制程序》5.2《記錄控制程序》5.3《信息交流控制程序》5.4《能力、培訓與意識控制程序》5.5《合規(guī)性評價控制程序》6記錄6.1《獲取法律法規(guī)及其他要求職責劃分表》6.2《法律法規(guī)及其他要求登記表》6.3《法律法規(guī)及其他要求清單》6.4《法律法規(guī)及其他要求查新記錄》6.5《法律法規(guī)及其他要求發(fā)放記錄》6.6《法律法規(guī)及其他要求評審表》6.7《會議記錄》6.8《簽到表》編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改合規(guī)性評價控制程序1目的評價法律法規(guī)及其他要求的遵守情況。2適用范圍適用于法律法規(guī)及其他要求遵守情況的評價。3職責3.1管理者代表負責組織法律法規(guī)及其他要求的合規(guī)性評價。3.2節(jié)能辦公室負責對各部門遵守法律法規(guī)及其他要求的情況進行評價。4工作程序4.1合規(guī)性評價的方法為：a設備設施能效測量與評估；b文件和記錄審查；c能耗數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析；d現(xiàn)場檢查等。4.2合規(guī)性評價每年至少一次，兩次間隔時間不超過12個月，可結合內(nèi)部審核、管理評審、能源審計等進行。當出現(xiàn)下列情況之一時，可增加合規(guī)性評價頻次。a適用的法律法規(guī)及其他要求發(fā)生變化時；b涉及的法律法規(guī)及其他要求較多時，可分多次進行評價；c以往合規(guī)性評價不符合項較多時。4.3節(jié)能辦公室每年至少一次對各部門遵守法律法規(guī)及其他要求的情況進行評價，評價結果形成《法律法規(guī)及其他要求評價表》，并保存其評價結果。4.4當對法律法規(guī)及其他要求的執(zhí)行情況評價為不符合時，節(jié)能辦公室開具《不符合報告》，相應的執(zhí)行部門應分析原因，并執(zhí)行《不符合、糾正、糾正措施和預防措施控制程序》。節(jié)能辦公室對實施效果進行跟蹤驗證。5相關文件5.1《文件控制程序》編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改合規(guī)性評價控制程序5.2《記錄控制程序》5.3《法律法規(guī)及其他要求控制程序》5.4《內(nèi)部審核控制程序》5.5《不符合、糾正、糾正措施和預防措施控制程序》6記錄6.1《法律法規(guī)及其他要求評價表》6.2《不符合報告》編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改能源評審控制程序1目的分析能源使用和能源消耗，識別主要能源使用區(qū)域及改進能源績效的機會。2適用范圍適用于能源評審工作。3職責3.1最高管理者負責《年度能源評審計劃》的審批；3.2管理者代表負責編制《年度能源評審計劃》，組織能源評審，并負責審批《能源評審實施方案》及《能源評審報告》；3.3節(jié)能辦公室負責編制《能源評審實施方案》；3.4評審小組按各自職責分工開展評審工作，并編寫《能源評審報告》；3.5各車間及部門提交能源評審資料，配合能源評審工作。4工作程序4.1能源評審每年至少應進行一次，每兩次評審時間間隔不得超過12個月。能源評審也可與內(nèi)部審核結合進行。當設施、設備、系統(tǒng)、過程等發(fā)生顯著變化時，應進行附加能源評審。4.2管理者代表于每年年初編制《年度能源評審計劃》，其內(nèi)容包括能源評審的目的、范圍、依據(jù)、時間等，并報最高管理者審批。4.3節(jié)能辦公室于評審前15天依據(jù)年度能源評審計劃編制《能源評審實施方案》，方案內(nèi)容包括能源評審的目的、范圍、依據(jù)、方法、內(nèi)容、所需資料及能源評審小組的組成和職責分工等，并報管理者代表審批。所需資料至少應包括：a各種能源消耗臺賬（包括總的消耗臺賬及各部門、車間、工序、設備的消耗臺賬）；b產(chǎn)品的種類、產(chǎn)量、產(chǎn)值、工業(yè)增加值、能源成本等信息；c工藝流程、生產(chǎn)運行日志、設備的檢測報告等；d監(jiān)視和測量的結果；編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改能源評審控制程序e節(jié)能相關的法律、法規(guī)及其他要求。4.4能源評審小組于評審前10天將《能源評審實施方案》按規(guī)定范圍發(fā)給各車間及部門和人員；各車間及部門按《能源評審實施方案》準備相關的評審資料。4.5能源評審小組對各車間及部門準備好的資料進行匯總、計算，并形成《用能系統(tǒng)網(wǎng)絡示意圖》、《當前能源消耗種類清單》、《能源消耗結構表》、《各車間（工序）能源消耗統(tǒng)計表》、《產(chǎn)品產(chǎn)量統(tǒng)計表》、《各產(chǎn)品及工序能效指標計算表》、《單位產(chǎn)值、單位工業(yè)增加值綜合能耗計算表》、《能源成本核算表》、《節(jié)能技改方案匯總表》等。4.6能源評審小組于規(guī)定的時間實施評審，內(nèi)容包括：4.6.1評價過去和現(xiàn)在的能源使用情況和能源消耗水平利用匯總、計算出的各能效指標，分別與能耗限額、國內(nèi)外先進水平、公司各年度指標進行比較，最終形成《能效指標評價表》。4.6.2識別主要能源使用區(qū)域a識別與主要能源使用相關的設施、設備、系統(tǒng)、過程及人員在完成能源利用現(xiàn)狀分析的基礎上，根據(jù)《能源消耗統(tǒng)計表》、主要用能設備能源消耗臺帳，識別出與主要能源使用相關的設施、設備、系統(tǒng)、過程，并形成《與主要能源使用相關的設施、設備、系統(tǒng)、過程識別表》，其相應的管理、操作等人員即為與主要能源使用相關的人員，匯總識別結果；根據(jù)《主要耗能設備能源利用狀況檢測報告》及相關資料，確定與主要能源使用相關的設施、設備、系統(tǒng)、過程的能源績效現(xiàn)狀，最終形成《與主要能源使用相關的設施、設備、系統(tǒng)、過程清單》、《與主要能源使用相關的人員清單》。b識別影響主要能源使用的其他相關變量找出所有與本組織相關的影響主要能源使用的其他相關變量，填寫《影響主要能源使用的其他相關變量識別表》。c評估未來的能源使用和能源消耗根據(jù)公司未來新改擴項目情況，預測未來的能源使用和能源消耗的變化，形編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改能源評審控制程序成《未來能源使用和能源消耗評估表》。4.6.3識別能源改進的機會征集產(chǎn)生的各種方案，根據(jù)其影響能源績效的程度、法律法規(guī)及其他要求的符合性等因素進行評價和排序，形成《節(jié)能技改方案評價表》、《節(jié)能技改方案排序篩選表》，最終形成《節(jié)能技改方案排序清單》。4.7能源評審結束后，能源評審小組編寫《能源評審報告》，并報管理者代表審批。報告內(nèi)容包括：a評審事項說明；b公司基本情況；c能源使用和消耗情況；d主要能源使用區(qū)域；e改進能源績效的機會；f評審結論。5相關文件5.1《文件控制程序》5.2《記錄控制程序》5.3《法律法規(guī)及其他要求控制程序》5.4《監(jiān)視、測量與分析控制程序》5.5《內(nèi)部審核控制程序》5.6《主要耗能設備能源利用狀況檢測報告》6記錄6.1《年度能源評審計劃》6.2《能源評審實施方案》6.3《能源評審小組成員職責分工表》6.4《用能系統(tǒng)網(wǎng)絡示意圖》6.5《當前能源消耗種類清單》編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改能源評審控制程序6.6《能源消耗結構表》6.7《能源消耗統(tǒng)計表》6.8《產(chǎn)品產(chǎn)量統(tǒng)計表》6.9《各產(chǎn)品及工序能效指標計算表》6.10《單位產(chǎn)值、單位工業(yè)增加值綜合能耗計算表》6.11《能源成本核算表》6.12《能效指標評價表》6.13《與主要能源使用相關的設施、設備、系統(tǒng)、過程識別表》6.14《與主要能源使用相關的設施、設備、系統(tǒng)、過程清單》6.15《與主要能源使用相關的人員清單》6.16《影響主要能源使用的其他相關變量識別表》6.17《未來能源使用和能源消耗評估表》6.18《節(jié)能技改方案征集表》6.19《節(jié)能技改方案匯總表》6.20《節(jié)能技改方案評價表》6.21《節(jié)能技改方案排序篩選表》6.22《節(jié)能技改方案排序清單》6.23《能源評審報告》6.24《會議記錄》6.25《簽到表》編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改能源績效參數(shù)控制程序1目的識別、確定、更新和評審能源績效參數(shù)。2適用范圍適用于能源績效參數(shù)的識別、確定、更新和評審。3職責3.1最高管理者負責能源績效參數(shù)的批準；3.2管理者代表負責組織各車間及部門對能源績效參數(shù)進行識別、確定、更新和評審；3.3節(jié)能辦公室負責將能源績效參數(shù)形成文件并傳達至相關部門及人員；3.4辦公室負責歸檔管理能源績效參數(shù)文件。4工作程序4.1能源績效參數(shù)包括：a可以直接測量的參數(shù)；b通過模型計算獲得的參數(shù)。4.2節(jié)能辦公室向各車間及部門發(fā)放《能源績效參數(shù)征集表》，并對征集的能源績效參數(shù)進行匯總，形成《能源績效參數(shù)篩選評審表》。4.3管理者代表組織各車間及部門對能源績效參數(shù)進行評審，形成《能源績效參數(shù)清單》，并報最高管理者審批。4.4節(jié)能辦公室將確定的能源績效參數(shù)以文件形式發(fā)放到相關部門，并由辦公室歸檔管理。4.5當影響能源績效的活動或基準發(fā)生變化時，管理者代表應組織能源績效參數(shù)的評審，適當時進行調(diào)整、完善。4.6對涉及到能源目標指標框架中的能源績效參數(shù)，節(jié)能辦公室應適時組織與能源基準進行對比分析，以確定能源績效的變化。4.7內(nèi)部審核時應評審本控制程序的有效性。5相關文件編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改能源績效參數(shù)控制程序5.1《文件控制程序》5.2《記錄控制程序》5.3《能源基準、能源目標、能源指標控制程序》5.4《能源績效參數(shù)發(fā)布文件》6記錄6.1《能源績效參數(shù)征集表》6.2《能源績效參數(shù)篩選評審表》6.3《能源績效參數(shù)清單》6.4《會議記錄》6.5《簽到表》編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改1目的確定能源基準，制定能源目標和指標，以持續(xù)改善能源績效，落實能源方針。2適用范圍適用于建立能源基準、能源目標和指標。3職責3.1最高管理者負責能源基準、能源目標和指標的批準。3.2管理者代表負責組織對制定的能源基準、能源目標和指標的評審工作。3.3節(jié)能辦公室負責組織能源基準、能源目標、指標的制定及修訂工作。3.4各車間及部門參與能源基準、能源目標和指標的制定，并在本部門加以落實。4工作程序4.1能源基準的確定4.1.1能源基準的制定和評審應參照以下歷史資料：a各種能源的年度消耗總量、產(chǎn)品產(chǎn)量及單位產(chǎn)品綜合能耗；b各生產(chǎn)車間年度能源消耗量、產(chǎn)品產(chǎn)量、產(chǎn)品能源單耗及單位產(chǎn)品綜合能耗；c各輔助系統(tǒng)的能源消耗量及管網(wǎng)的能源損失。4.1.2能源基準的確定應考慮各年度實際能源消耗的平均水平，還應考慮與能源消耗、能源效率的計量、統(tǒng)計、分析系統(tǒng)相匹配。4.1.3節(jié)能辦公室組織各部門根據(jù)統(tǒng)計數(shù)據(jù)和公司實際，制定能源基準，并形成《能源基準清單》。4.1.4節(jié)能辦公室將《能源基準清單》上報管理者代表，管理者代表組織相關部門對其科學性、合理性進行評審，最終確立能源基準，經(jīng)最高管理者批準后發(fā)布。4.1.5節(jié)能辦公室應適時通過與能源基準的對比評價能源目標和指標，評估能源績效。編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改4.2能源目標、指標的確定4.2.1能源目標和指標應覆蓋相關職能、層次、過程或設施等層面，通常包括：a反映整體能源利用水平、涵蓋全部生產(chǎn)流程的指標，如綜合能耗、單位產(chǎn)品綜合能耗等；b反映主要工藝流程、環(huán)節(jié)的指標，如工序能耗；c用能設備的能源效率等指標。4.2.2節(jié)能辦公室根據(jù)能源基準并依據(jù)公司的能源方針，制定出能源目標，上報管理者代表。管理者代表組織相關部門對能源目標的可行性、先進性和適應性進行評審，評審合格后報最高管理者批準發(fā)布。4.2.3責任部門根據(jù)確定的能源目標，結合本部門使用能源的種類和數(shù)量、節(jié)能潛力大小等實際情況，將目標進一步分解為指標，報節(jié)能辦公室匯總后形成《能源指標清單》，經(jīng)管理者代表審核后，報最高管理者批準，落實到各部門。4.2.4能源目標的制定和評審應遵循以下原則：a符合法律法規(guī)及其他要求；b符合能源方針；c考慮主要能源使用及改進能源績效的機會；d考慮相關方的關注點和要求；e考慮技術、財務、運行和經(jīng)營條件；f明確實現(xiàn)能源目標、指標的時間進度要求。4.3能源基準、能源目標、指標的修訂4.3.1當出現(xiàn)以下一種或多種情況時，節(jié)能辦公室應組織相關部門對能源基準進行調(diào)整：a能源績效參數(shù)不再能夠反映能源使用和能源消耗情況時；b用能過程、運行方式或用能系統(tǒng)發(fā)生重大變化時；c其他預先規(guī)定的情況（例每半年一次）。4.3.2能源目標、指標不能按時完成或不能正常實施時，節(jié)能辦公室組織有關編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改部門查明原因，并進行分析。對需修訂的內(nèi)容提出修訂意見，由原責任單位負責修訂，報管理者代表審批后執(zhí)行。需要進行重大修訂時，由管理者代表報最高管理者批準后執(zhí)行。4.3.3修訂能源目標、指標時，應考慮如下情況：a能源目標、指標的合理性；b法律法規(guī)及其他要求的變化情況；c公司內(nèi)部因素發(fā)生變化的情況，如工藝更新、設備改造、新項目投產(chǎn)、新能源替代、組織機構發(fā)生變化等；d發(fā)生與能源目標、指標有關的意外事件。4.4能源基準、目標、指標的更新能源目標、指標完成或管理評審結束后，按本程序的規(guī)定及管理評審意見制定下一周期的能源基準、能源目標、能源指標，并重新審核、批準發(fā)布。5支持性文件5.1《法律法規(guī)及其他要求控制程序》5.2《信息交流控制程序》5.3《管理評審控制程序》5.4《能源管理實施方案控制程序》5.5《能源基準發(fā)布文件》5.6《能源目標、指標發(fā)布文件》6記錄6.1《能源基準評審表》6.2《能源目標、指標評審表》6.3《能源基準清單》6.4《能源指標清單》6.5《會議記錄》6.6《簽到表》編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改能源管理實施方案控制程序1目的指導能源管理實施方案的制定和實施，以實現(xiàn)能源目標和指標。2適用范圍適用于能源管理實施方案的制定及實施。3職責3.1最高管理者負責能源管理實施方案的批準。3.2管理者代表負責能源管理實施方案的審核。3.3節(jié)能辦公室負責能源管理實施方案的論證、評估并監(jiān)督實施。3.4責任部門負責能源管理實施方案的制定、實施及修訂。4工作程序4.1能源管理實施方案的制定4.1.1能源管理實施方案可由相關部門提出，提出方案者為責任部門。4.1.2責任部門應針對能源目標、指標，結合能源評審、能效對標、能源檢測、內(nèi)部審核及管理評審的結果制定方案。4.1.3能源管理實施方案至少包括以下內(nèi)容：a明確責任部門及其職責；b驗證能源績效改進的方法；c采用的方法、技術、工藝及措施；d確定需要的資源，包括人力、物力和財力等；e實施過程的時間進度安排；f實施過程和結果進行驗證的方法。4.1.5責任部門將能源管理實施方案上報至節(jié)能辦公室。4.2能源管理實施方案的評審、論證4.2.1節(jié)能辦公室對責任部門提出的能源管理實施方案進行評審、論證，內(nèi)容編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改能源管理實施方案控制程序至少包括：a技術可行性；b完成方法與時間安排的適宜性；c職責分工是否明確；d投入成本和預期的效果；e方案實施后的驗證方法是否可行；f與能源方針及其他要求的符合性。4.2.2能源管理實施方案經(jīng)論證可行后，經(jīng)管理者代表審核，由最高管理者批準后實施。4.3能源管理實施方案的實施4.3.1能源管理實施方案的實施應按照項目的管理要求進行，各車間及部門負責人應按照《能源管理實施方案》的內(nèi)容落實執(zhí)行，并按《監(jiān)視、測量與分析控制程序》的相關要求監(jiān)督方案實施的進程及效果。4.3.2當《能源管理實施方案》不能如期完成時，由方案實施負責人進行分析，制定改進方案，并按照本程序重新制定和實施。4.3.3出現(xiàn)以下情況時，須對《能源管理實施方案》進行修訂，再次審批后實施。a能源目標和指標修改時；b能源管理體系中的活動、產(chǎn)品、過程、服務或相關要素發(fā)生變化時；c方案實施過程中部分內(nèi)容需要修改時。方案修訂時由責任部門提出修訂意見，交管理者代表審核，并由最高管理者批準后按本程序對方案進行修訂后實施。4.3.4方案實施過程中應形成《方案實施情況表》。5支持性文件5.1《文件控制程序》5.2《記錄控制程序》編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改能源管理實施方案控制程序5.3《監(jiān)視、測量與分析控制程序》5.4《能源基準、能源目標、能源指標控制程序6相關記錄6.1《能源管理實施方案》6.2《會議記錄》6.3《方案實施情況表》6.4《簽到表》編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改能力、培訓與意識控制程序1目的使與主要能源使用相關的人員具備相應的能力和節(jié)能意識，滿足能源管理體系建立和運行的需要。2適用范圍適用于與主要能源使用相關的人員的能力與意識的培訓和教育。3職責3.1管理者代表負責年度《培訓計劃》的審批。3.2節(jié)能辦公室負責培訓需求的確定。3.3辦公室負責相關人員能力的確認。3.4辦公室負責制定年度《培訓計劃》，組織實施培訓。3.5辦公室負責以多種方式提高員工的節(jié)能意識。4工作程序4.1能力的確認4.1.1辦公室從教育、培訓、技能和經(jīng)驗等方面考察、聘用和培訓與主要能源使用相關的人員，確保其具有相應崗位的能力。4.1.2應保存與主要能源使用相關的人員的技術檔案，包括：a學歷證書；b職稱資格證書；c各種培訓證明；d其他。4.2培訓的需求及內(nèi)容4.1.1節(jié)能辦公室根據(jù)人員的不同職能、層次和崗位，確定相關培訓需求，制定相關培訓內(nèi)容，包括：a節(jié)能法律法規(guī)、政策、標準及其他要求；b能源管理體系建立、實施、運行和審核；編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改能力、培訓與意識控制程序c能源管理體系標準及體系文件；d能源計量、統(tǒng)計；e節(jié)能技術；f用能設備操作；g相關方的要求等。4.2培訓的實施4.2.1人力資源部于每年初根據(jù)培訓需求制定《年度培訓計劃》，報管理者代表審批后下達到各部門。4.2.2各車間及部門認真執(zhí)行《年度培訓計劃》，若有特殊需求，則結合本部門實際情況制訂培訓計劃，在與公司及部門培訓時間不沖突的情況下執(zhí)行。4.2.3根據(jù)《年度培訓計劃》組織相關人員進行相應的培訓，作好《培訓記錄》。凡缺席參加培訓的，應及時安排補訓。4.2.4當發(fā)生以下情況時，由節(jié)能辦公室、綜合部重新確定培訓需求、制定培訓計劃，并實施培訓。a當人員及崗位發(fā)生變化、調(diào)整時；b當體系文件發(fā)生較大變化時；c當法律法規(guī)及其他要求發(fā)生變化時；d當設施、設備、系統(tǒng)、過程發(fā)生顯著變化時。4.2.5每次培訓結束后，由辦公室對培訓效果進行驗證及評價，并填寫《培訓實施效果評價表》。受訓人員的培訓結果應存入其技術檔案。4.3意識的培養(yǎng)與提高4.3.1辦公室應采取如下措施提高員工節(jié)能意識，以確保能源管理體系運行的適宜性和有效性。a加強宣傳教育，可包括節(jié)能形勢政策；能源方針、目標和指標；節(jié)約能源所帶來的社會和經(jīng)濟效益等。b開展節(jié)能活動，可包括交流節(jié)能技術；節(jié)能知識競賽；組建節(jié)能小組；征編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改能力、培訓與意識控制程序集合理化建議；評選節(jié)能先進等。c完善規(guī)章制度，可包括節(jié)能目標責任制；績效考核制度；繼續(xù)教育制度等。5相關文件5.1《法律法規(guī)及其他要求控制程序》5.2《記錄控制程序》5.3《文件控制程序》5.4《技術檔案》6相關記錄6.1《培訓需求表》6.2《年度培訓計劃》6.3《培訓記錄》6.4《培訓效果評價表》6.5《簽到表》編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改信息交流控制程序1目的及時、準確、快捷地接收、傳遞和處理公司內(nèi)部、外部相關信息，確保能源管理體系的有效運行。2適用范圍適用于內(nèi)外部信息的交流。3職責3.1管理者代表負責節(jié)能相關信息的批準發(fā)布；3.2節(jié)能辦公室負責信息交流工作的全面管理，并對能源信息進行分析、整理、研究；3.3各部門負責本部門能源管理范圍內(nèi)的信息交流和處置，并配合節(jié)能辦公室做好能源信息交流、傳遞和處置工作。4工作程序4.1內(nèi)部信息交流4.1.1內(nèi)部信息交流的內(nèi)容a正常信息，如能源方針、目標、指標、適用的法律法規(guī)及其他要求、監(jiān)測檢查記錄、內(nèi)部審核與管理評審報告以及體系正常運行時的其他記錄等；b不符合信息（含潛在的），如管理體系內(nèi)審的不符合報告、糾正、糾正措施和預防措施處理單等；c緊急信息，如突發(fā)能源供應中斷、油品泄漏、水及蒸汽輸送管道破裂、電氣設備老化引起事故、設備故障等情況下的信息記錄；d其他內(nèi)部信息，如培訓記錄、職工建議、領導對管理體系的各項批示等。4.1.2內(nèi)部信息交流的方式a職工代表大會、工作會議、管理體系評審會、生產(chǎn)協(xié)調(diào)會、能源管理例會等會議形式；b形成文件；編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改信息交流控制程序c管理體系運行情況匯報、交流會等專題會議；d在報紙、雜志及簡報等內(nèi)部刊物上刊登的信息；e內(nèi)部局域網(wǎng)及外部網(wǎng)絡傳輸；f發(fā)放調(diào)查表、征集建議書等；g各部門與相關方的溝通；h組織的各種相關活動。4.1.3內(nèi)部信息收集與處理a正常信息的處理：各部門依據(jù)相關文件的規(guī)定直接收集并傳遞日常信息，相關部門按照《程序文件》規(guī)定傳遞能源方針、目標、指標、能源管理實施方案、內(nèi)部審核結果、管理評審結果、更新法律法規(guī)及其他要求等信息；b不符合信息（含潛在信息）的處理執(zhí)行《不符合、糾正、糾正措施與預防措施控制程序》；c緊急的能源信息由發(fā)現(xiàn)部門迅速傳遞給相關責任部門組織處理，可采用電話、傳真等方式；d各部門、各單位要由專人分管信息交流工作，必要時對信息的接收、傳遞、處理情況進行記錄。4.2外部信息交流4.2.1外部信息交流的內(nèi)容a節(jié)能行政主管部門、節(jié)能監(jiān)察機構及能源檢測機構監(jiān)督、檢查或檢測的結果及反饋的信息；b政策、法律法規(guī)、標準類信息，如節(jié)能法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策、節(jié)能標準等；c相關方的信息及投訴等，相關方指合同方、供應方等；d其他外部信息，如各部門直接從外部獲取的有關能源方面的信息、定期向各級政府部門報送能源消耗報表和能源利用狀況報告等。4.2.2外部信息的收集與處理a節(jié)能辦公室負責節(jié)能行政主管部門、節(jié)能監(jiān)察機構及能源檢測機構監(jiān)測、編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改信息交流控制程序檢查或檢測的結果及反饋信息的收集，并及時將結果傳遞給管理者代表，當監(jiān)督、檢查或檢測結果出現(xiàn)不符合情況時，按照相應的《不符合、糾正、糾正措施與預防措施控制程序》處理；負責能源消耗報表和能源利用狀況報告的上報；b政策、法律法規(guī)、標準類信息，由各車間及部門負責收集、整理、更新，節(jié)能辦公室負責匯總、登記、存檔；c各部門從外部獲取的其他類信息，與本部門有關的要及時解決或答復，涉及其他部門的，要及時傳遞給節(jié)能辦公室，由節(jié)能辦公室組織相關部門處理。5相關文件5.1《內(nèi)部審核控制程序》5.2《管理評審控制程序》5.3《不符合、糾正、糾正措施與預防措施控制程序》5.4《法律法規(guī)及其他要求控制程序》5.5《文件控制程序》5.6《記錄控制程序》6相關記錄6.1《信息交流日志》6.2《會議記錄》6.3《簽到表》編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改運行控制程序1目的確保與主要能源使用有關的運行活動符合規(guī)定。2適用范圍適用于對主要能源使用過程的控制。3職責3.1節(jié)能辦公室確立需要運行和維護的設施、設備、系統(tǒng)和過程，編制《考核評價制度》，并對各部門的執(zhí)行情況進行考核。3.2各車間及部門負責編制使主要能源使用有效運行和維護的準則，并按其準則實施運行和維護活動。4工作程序4.1節(jié)能辦公室使用能源評審的結果，確立需要運行和維護的設施、設備、系統(tǒng)和過程。4.2各車間及部門按照《文件控制程序》的規(guī)定編制相應的使主要能源使用有效運行和維護的準則，包括：a操作規(guī)程；b設備巡視檢查制度；c設備維護保養(yǎng)制度；d其他作業(yè)指導文件。4.3各車間及部門按照上述運行準則運行和維護設施、設備、系統(tǒng)和過程，并保存其《運行記錄》。4.4相關部門應組織相關人員對上述運行和維護準則進行培訓，執(zhí)行《能力、培訓與意識控制程序》。4.5節(jié)能辦公室負責編制《考核評價制度》，并按該制度的要求適時評價和完善運行準則實施的有效性和效果。5相關文件編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改運行控制程序5.1《信息交流控制程序》5.2《記錄控制程序》5.3《文件控制程序》5.4《能力、培訓與意識控制程序》5.5各種作業(yè)指導文件5.6《考核評價制度》6記錄6.1運行記錄6.2《考核評價表》編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改設計控制程序1目的對能源績效具有重大影響的設計應考慮能源績效改進的機會及運行控制，做到從源頭節(jié)能。2適用范圍適用于對能源績效有重大影響的設計。3職責3.1節(jié)能辦公室組織或委托第三方編制《項目可研報告》，并委托第三方進行節(jié)能評估。4工作程序4.1在對能源績效具有重大影響的設計時，節(jié)能辦公室組織相關人員或委托第三方編制《項目可研報告》或《項目申請報告》或《項目建議書》等，內(nèi)容至少包括：a用能種類、需求量、質量、價格、可獲得性、經(jīng)濟性、環(huán)境影響、運輸供應便捷性、政策和經(jīng)濟支撐條件等；b產(chǎn)業(yè)政策的符合性；c采用的節(jié)能新技術、新設備、新工藝、新材料。4.2設計項目應委托第三方進行節(jié)能評估，并編制相應的《節(jié)能評估文件》，內(nèi)容至少包括：a是否符合國家法律、法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策、標準、節(jié)能技術政策大綱和行業(yè)節(jié)能設計規(guī)范及有關部門規(guī)定的其它內(nèi)容；b用能總量及用能種類是否合理；c是否采用先進節(jié)能工藝技術；d是否達到國內(nèi)外能耗先進水平；e是否嚴格執(zhí)行國家明令淘汰的設備、產(chǎn)品目錄；f能耗指標分析；編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改設計控制程序g采用的節(jié)能技術措施和預期達到的節(jié)能效果分析；h經(jīng)濟效益分析等。4.3節(jié)能評估的結果應納入項目的采購活動中。4.4項目實施完畢，應執(zhí)行《監(jiān)視、測量與分析控制程序》，以對比評價實際能源消耗與預期的偏離程度。5相關文件5.1《法律法規(guī)及其他要求控制程序》5.2《能源服務、產(chǎn)品、設備的采購控制程序》5.3《能源的采購控制程序》5.4《監(jiān)視、測量與分析控制程序》5.5《項目可研報告》5.6《節(jié)能評估文件》6記錄編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改1目的對能源服務、產(chǎn)品、設備的采購進行有效控制，確保能源服務、產(chǎn)品、設備符合相關要求。2適用范圍適用于能源服務、產(chǎn)品、設備的采購。3職責3.1最高管理者負責對能源服務、產(chǎn)品、設備的采購進行審批。3.2節(jié)能辦公室組織采購需求的評審工作，并對運行結果進行驗收評價。3.3供銷部實施采購。3.4各車間及部門填報采購申請。4工作程序4.1相關部門在采購與主要能源使用相關的服務、產(chǎn)品、設備時，應填寫《采購申請單》并上報節(jié)能辦公室。4.2節(jié)能辦公室組織相關人員對采購需求進行評審，形成《采購評審記錄》，內(nèi)容至少包括：a采購標的；b技術要求；c類別（對主要能源使用具有或可能具有影響的采購；對能源績效有重大影響的采購）。4.3按照類別的不同，技術要求分為：4.3.1對主要能源使用具有或可能具有影響的采購a法律法規(guī)、政策、標準及其他要求；b與整個用能系統(tǒng)的匹配程度；c采購標的的能效水平；編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改d操作人員的培訓；e供方自身的資質、信譽、技術實力、經(jīng)驗等。4.3.2對能源績效有重大影響的采購除4.3.1的全部要求外，還應依據(jù)《能源績效影響評價辦法》評估其在計劃的或預期的使用壽命內(nèi)對能源使用、能源消耗和能源效率的影響，并形成《能源績效影響評價報告》。4.4《采購評審記錄》作為《采購合同》附件，由供銷部門報最高管理者批準后進行采購，采購數(shù)額超過5萬元的，應實施招標程序。4.5節(jié)能辦公室應對采購標的運行結果進行評價驗收，確保與《采購評審記錄》相符。5相關文件5.1《文件控制程序》5.2《記錄控制程序》5.3《能源績效影響評價辦法》6記錄6.1《采購申請單》6.2《采購評審記錄》6.3《能源績效影響評價報告》6.4《驗收表》6.5《會議記錄》6.6《簽到表》編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改能源采購控制程序1目的對能源采購過程進行有效控制，保證采購的能源符合規(guī)定要求。2適用范圍適用于能源的采購。3職責3.1管理者代表負責能源采購計劃的審批。3.2XX負責能源采購標準、規(guī)范和文件的簽發(fā).。（授權簽字人）3.3動力能源部負責生產(chǎn)用水、電、蒸汽的采購、計量及統(tǒng)計，供應部負責煤炭、天然氣及各類油料的采購、計量。4工作程序4.1合格能源供方的確定4.1.1合格能源供方的條件a工商部門注冊的合法經(jīng)營者；b具有提供合格能源的能力；c運輸方便，服務優(yōu)良。4.1.2合格能源供方的評審能源采購部門組織相關人員對能源供方進行評審，產(chǎn)生《合格能源供方名錄》。4.2能源采購5相關文件《法律法規(guī)及其他要求控制程序》《文件控制程序》《記錄控制程序》6相關記錄《采購物資分類明細表》《合格供方名錄表》《合格供方評價表》編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改監(jiān)視、測量與分析控制程序1目的對體系的運行情況和決定能源績效的關鍵特性進行監(jiān)視、測量和評價，及時發(fā)現(xiàn)問題，采取措施，進行有效控制。2適用范圍適用于對體系的運行情況和決定能源績效的關鍵特性進行監(jiān)視、測量和分析。3職責3.1節(jié)能辦公室組織相關人員評審測量需求、制定《監(jiān)視、測量細則》，開具《不符合報告》。3.2信息部實施監(jiān)視與測量。4工作程序4.1關鍵特性的監(jiān)視、測量與分析4.1.1節(jié)能辦公室組織相關部門確立被監(jiān)視、測量與分析的關鍵特性，可包括：a主要能源使用和能源評審的輸出；b與主要能源使用相關的變量；c能源績效參數(shù)；d能源管理實施方案在實現(xiàn)能源目標、指標方面的有效性；e實際能源消耗與預期的對比評價。4.1.2節(jié)能辦公室組織相關人員評審關鍵特性的測量需求，編制《關鍵特性監(jiān)視、測量需求表》，內(nèi)容包括：a關鍵特性名稱；b測量精度要求；c測量頻次；d責任部門等。4.1.3節(jié)能辦公室組織相關人員制定相關關鍵特性的《監(jiān)視、測量細則》，確定各關鍵特性的監(jiān)測方法、儀器要求、人員要求、數(shù)據(jù)傳送渠道等。4.1.4信息部按《關鍵特性監(jiān)視、測量需求表》的要求編制《監(jiān)視測量計劃》，編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改監(jiān)視、測量與分析控制程序并按《監(jiān)視、測量細則》實施。4.1.5能源管理實施方案及新改擴項目的結果應按本程序的要求進行監(jiān)測，并由責任部門編制《效果評價報告》，內(nèi)容應包括：a方案名稱；b效果監(jiān)測方法；c實際效果與預期的對比；d實現(xiàn)的績效對總體能源績效的影響程度等。4.2節(jié)能辦公室對獲取的數(shù)據(jù)進行分析，確定能源目標、指標的實現(xiàn)程度，編制《能源目標、指標進度表》，當發(fā)現(xiàn)能源績效出現(xiàn)重大偏差時，應開具《不符合報告》，及時匯報管理者代表并執(zhí)行《不符合、糾正、糾正措施和預防措施控制程序》。4.3節(jié)能辦公室定期檢查監(jiān)視、測量的運行情況，對發(fā)現(xiàn)的問題開具《不符合報告》，并執(zhí)行《不符合、糾正、糾正措施和預防措施控制程序》。4.4監(jiān)視和測量設備4.4.1監(jiān)視和測量設備按《關鍵特性監(jiān)視、測量需求表》的要求配置。4.4.2責任部門對監(jiān)視和測量設備建立臺帳，標明合格證書號、設備名稱、規(guī)格型號、廠家、編號、檢定周期、測量范圍、精度等級、檢定部門等。4.4.3監(jiān)視和測量設備必須粘貼檢定狀態(tài)的合格標識。4.4.4監(jiān)視和測量設備的檢定及保養(yǎng)執(zhí)行《計量器具管理制度》。4.4.5節(jié)能辦公室負責對各種監(jiān)視、測量設備的有效性進行監(jiān)督檢查，對達不到要求的開具《不符合報告》并執(zhí)行《不符合、糾正、糾正措施和預防措施控制程序》。5相關文件5.1《能源管理實施方案控制程序》5.2《計量管理辦法》5.3《不符合、糾正、糾正措施和預防措施控制程序》編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改監(jiān)視、測量與分析控制程序5.4《計量器具管理制度》6記錄6.1《不符合報告》6.2監(jiān)視和測量的相關記錄6.3不符合檢測記錄編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改不符合、糾正、糾正措施和預防措施控制程序1目的確定實際或潛在的不符合，采取糾正、糾正措施或預防措施，防止不符合重復發(fā)生和潛在不符合的發(fā)生，確保能源管理持續(xù)有效。2適用范圍適用于能源管理體系運行過程中不符合的糾正與預防。3職責3.1責任部門針對實際的或潛在的不符合，采取糾正、糾正措施或預防措施。4工作程序4.1不符合的信息來源a監(jiān)視和測量中出現(xiàn)的不符合；b內(nèi)審及管理評審中發(fā)現(xiàn)的不符合；c內(nèi)、外部相關方的意見；d法律法規(guī)及其他要求變更產(chǎn)生的不符合；e其他不符合。4.2不符合的分類4.2.1不符合按其性質可分為兩類：嚴重不符合項和一般不符合項。4.2.1.1嚴重不符合項的構成a體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，如某一要素，某一關鍵過程重復出現(xiàn)失效現(xiàn)象，而又未能采取有效糾正措施加以消除；b體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效，如某一要素的全面失效現(xiàn)象；c造成嚴重的能源浪費事故。4.2.1.2一般不符合項的構成a對滿足GB/T23331-2012或體系文件要求而言是個別的、偶然的、孤立的、性質輕微的問題；b造成輕微的能源浪費。4.2.2按照不符合事實的情況可分為不符合節(jié)能法律法規(guī)要求、不符合標準要編編號：xxx-TX-CX-001-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改不符合、糾正、糾正措施和預防措施控制程序求、不符合方針及不符合體系文件要求或沒有完成目標、指標及能源管理實施方案。4.3不符合的處置4.3.1所有不符合須開具《不符合報告》，報告內(nèi)容至少包括：a不符合來源；b不符合產(chǎn)生部門及其負責人；c報告開具部門；d不符合事實描述；e糾正、糾正措施要求。4.3.2責任部門依據(jù)《不符合報告》，分析不符合原因，采取相應的糾正、糾正措施，并形成《糾正、糾正措施、預防措施實施情況表》，表中內(nèi)容至少包括：a責任部門；b不符合事實；c措施類別（糾正或糾正措施或預防措施）；d采取的措施；e結果驗證。4.4預防措施根據(jù)實際的不符合，相關部門分析確定潛在的不符合，實施預防措施，并形成《糾正、糾正措施、預防措施實施情況表》。4.5對因采取糾正和預防措施而引起的文件和資料的更改，按《文件控制程序》實施修改。5相關文件5.1《監(jiān)視、測量與分析控制程序》5.2《內(nèi)部審核控制程序》5.3《文件控制程序》5.4《記錄控制程序》編號編號：xxx-TX-CX-16-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改不符合、糾正、糾正措施和預防措施控制程序6相關記錄6.1《不符合報告》6.2《糾正、糾正措施、預防措施實施情況表》編號編號：xxx-TX-CX-16-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改內(nèi)部審核控制程序1目的評價能源管理體系實施和運行的符合性和有效性，不斷完善能源管理體系，為能源管理體系保持有效運行提供依據(jù)。2適用范圍適用于能源管理體系的內(nèi)部審核。3職責3.1管理者代表組織內(nèi)部審核，任命審核組長，批準《年度內(nèi)部審核計劃》、《內(nèi)部審核實施方案》及《內(nèi)部審核報告》；3.2節(jié)能辦公室是內(nèi)部審核歸口管理部門，負責內(nèi)部審核的具體組織實施；3.3內(nèi)審組長編制《內(nèi)部審核實施方案》，組織內(nèi)部審核，編制《內(nèi)部審核報告》，組織驗證糾正措施和預防措施實施的有效性；3.4內(nèi)審員負責編制《審核檢查表》和《不符合報告》，實施現(xiàn)場審核，對糾正措施和預防措施的實施情況及效果進行跟蹤驗證；3.5各受審部門配合內(nèi)審人員接受內(nèi)部審核，對本部門的不符合制定糾正措施和預防措施，并限期整改。4工作程序4.1內(nèi)部審核的準備4.1.1節(jié)能辦公室于每年年初編制《年度內(nèi)部審核計劃》，并報管理者代表審批，計劃內(nèi)容包括：a審核的目的、范圍、依據(jù)和方法；b受審部門和審核時間。4.1.2管理者代表于內(nèi)審前15天任命內(nèi)審組長，并由內(nèi)審組長確定內(nèi)審組成員。4.1.3內(nèi)審組長依據(jù)《年度內(nèi)部審核計劃》編制《內(nèi)部審核實施方案》，內(nèi)容包括：a審核的目的、范圍、依據(jù)和方法；編號編號：xxx-TX-CX-16-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改內(nèi)部審核控制程序b受審部門和時間安排；c審核組的組成，審核組長和審核員名單；d審核任務的分配。4.1.4正常情況下，內(nèi)審每年至少一次，兩次間隔不超過12個月，并確保一年內(nèi)應覆蓋所有部門、所有能源利用過程。如出現(xiàn)以下情況，由管理者代表決定增加審核次數(shù)：a組織機構、管理體系發(fā)生重大變化；b相關方有重大能源投訴或不滿時；c在接受第三方審核之前；d出現(xiàn)嚴重不符合或發(fā)生重大能源事故時；e法律法規(guī)及其他要求發(fā)生重大變更時。4.1.5審核組長于審核前7天將《內(nèi)部審核實施方案》發(fā)放至受審部門，以便做好接受審核的準備。4.1.6審核員根據(jù)分工和所審核的部門及內(nèi)容編制《審核檢查表》，內(nèi)容包括：a體系要素；b檢查內(nèi)容；c檢查方式；d結果記錄。4.2內(nèi)部審核的實施4.2.1內(nèi)審組于審核前7天將《內(nèi)部審核通知》下發(fā)至各受審部門。4.2.2召開首次會議a審核組長主持首次會議，參加會議人員包括：公司領導、內(nèi)審組成員及各部門負責人，會議實行簽到制。b會議內(nèi)容：由內(nèi)審組長宣讀審核目的、依據(jù)、審核的范圍、內(nèi)審員分工和日程安排。4.2.3現(xiàn)場審核編號編號：xxx-TX-CX-16-xxxx第頁共頁版本：第一版修改：第次修改內(nèi)部審核控制程序4.2.3.1內(nèi)審員根據(jù)《審核檢查表》對受審部門進行現(xiàn)場審核，并做好記錄。4.2.3.2當涉及到能源績效類的審核時（能源管理實施方案實施效果；新改擴項目實施效果；能源目標、指標實施程度等），內(nèi)審員應收集相關信息，予以驗證，并形成《驗證報告》。4.2.3.3發(fā)現(xiàn)不符合時，應與受審部門負責人共同確認，填寫《不符合報告》，經(jīng)受審核部門負責人簽字確認后生效。4.2.4每日內(nèi)審結束后，由審核組長組織內(nèi)審員召開內(nèi)部會議，討論當天的內(nèi)審情況，確定不符合項。4.2.5現(xiàn)場審核完畢后，由審核組長主持召開審核組會議，總結審核工作，填寫《不符合項分布表》，并形成內(nèi)部審核結論。審核結論應考慮以下幾方面：a體系文件是否符合GB/T23331-2012和適用的法律法規(guī)及其他要求；b體系文件是否得到有效落實和實施；c能源目標、指標和能源管理實施方案的實現(xiàn)情況。4.2.6召開末次會議a由審核組長主持召開，參加人員包括：公司領導、內(nèi)審組成員及各部門負責人，與會者簽到；b會議內(nèi)容：重申本次審核的目的、依據(jù)和范圍；宣讀《不符合報告》及審核結論，審核組長就不符合項提出采取糾正措施和預防措施的要求及日期；管理者代表作總結講話