執(zhí)法監(jiān)察實務

（培訓講義）韓會軍二0一五年十一月十二日目錄

第一章法與行政法的基本原理

第一節(jié)法的基本概念與法分類第二節(jié)法律責任第三節(jié)安全生產法律法規(guī)體系

第二章執(zhí)法監(jiān)察責任

第一節(jié)安全生產執(zhí)法監(jiān)察職責第二節(jié)安全生產執(zhí)法監(jiān)察的任務、范圍、依據(jù)、原則和責任

第三章行政執(zhí)法的基本要點

第一節(jié)安全生產執(zhí)法監(jiān)察與執(zhí)法檢查第二節(jié)行政執(zhí)法的內容第三節(jié)行政執(zhí)法主體和處罰實施主體（相對人）

第四節(jié)抓準違法行為的事實，做好調查取證工作第五節(jié)法律適用準確，處罰種類和幅度適當?shù)诹?jié)掌握程序規(guī)定，做好從立案到結案工作目錄

第四章執(zhí)法檢查程序

第一節(jié)一般執(zhí)法檢查程序第二節(jié)行政強制程序

第三節(jié)行政處罰程序

第四節(jié)一般處罰中的特別程序

第五節(jié)備案要求和案件辦理時間

第五章

編制執(zhí)法檢查計劃和現(xiàn)場檢查方案

第一節(jié)科學制定計劃并嚴格落實

第二節(jié)編制現(xiàn)場檢查方案應注意有關事項

第三節(jié)做好執(zhí)法檢查前交流和執(zhí)法檢查要點第六章執(zhí)法檢查的重點和技巧（注意事項）

第一節(jié)執(zhí)法檢查的要點第二節(jié)執(zhí)法檢查中的重點內容

第三節(jié)一點體會

(1)把企業(yè)責任主體推向在一線

(2)依靠中介組織

(3)依靠各級政府

第一章法與行政法的基本原理

第一節(jié)法的基本概念與法分類第二節(jié)法律責任第三節(jié)安全生產法律法規(guī)體系第一章法與行政法的基本原理

第一節(jié)法的基本概念與法分類⑴法的概念：法是一定社會的物質生活條件及由此決定的統(tǒng)治階級整體意志的體現(xiàn)，是由國家制定或認可并有國家強制力保障實施的具有普遍效力的行為規(guī)范的總和。

⑵法的特征：是調整社會關系和行為關系的規(guī)范；由國家專門機關制定和認可的；以權利、義務的雙向規(guī)定為調整機制；通過程序強制予以實施。

⑶法的目的：其目的在于維護、鞏固和發(fā)展一定的社會關系和社會秩序。

67第一節(jié)法的基本概念與法分類

（6）法的分類

1.成文法與不成文法：(我國社會主義法屬于成文法范疇)。

2.按照法律地位和效力的層級劃分：

憲法、法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、行政規(guī)章

3.實體法和程序法：

實體法是規(guī)定主要權利和義務的法。程序法是指為保障權利和義務的實現(xiàn)而規(guī)定的程序的法。

4.根本法（憲法性法律）和普通法

5.一般法與特別法

這是按照法的效力范圍的不同所做的分類。第一節(jié)法的基本概念與法分類《憲法》（第42條）《安全生產法》其它有關安全生產的專門法律安全生產相關法律批準加入的有關安全衛(wèi)生的國際公約或條約《標準化法》有關安全生產的行政法規(guī)有關安全生產的地方性法規(guī)有關安全生產的地方政府規(guī)章有關安全生產的部門規(guī)章有關安全生產的國家標準有關安全生產的行業(yè)標準注：表示存在上下位關系；表示不存在上下位關系，是同等關系，故有可能存在效力沖突。1011第三節(jié)安全生產法律法規(guī)體系

按照法的地位和效力，也就是法的層級來劃分，法律法規(guī)體系應包括：（1）全國人大及其常委會制定的有關安全生產的法律；（2）國務院制定的有關安全生產的行政法規(guī)；（3）各省、自轄市、自治區(qū)人大及其常委會制定的地方法規(guī)；（4）國務院的部委辦制定的有關安全生產的部門規(guī)章；（5）各省、自轄市、自治區(qū)人民政府制定的政府規(guī)章；（6）國務院有關部委辦按照保障的要求，依法制定的國家標準和行業(yè)標準；（7）各省、市人民政府(設區(qū)的市)有關部委制定的規(guī)范性文件；(8)還有國家批準加入的有關國際公約。

第三節(jié)安全生產法律法規(guī)體系

●

最高一個層級的法，是安全生產法律。按照調整對象和解決問題的重點，可以分為以下三類：

■第一類：是基本法律。也就是《中華人民共和國安全生產法》。這是安全生產的“母法”，核心法律。它在我們整個安全生產法律體系中的地位最高，調整范圍最廣，效力也最大。它主要是解決我們各行各業(yè)安全生產領域中的一些基本問題、根本問題、綜合性問題、普遍性問題，較少解決特殊問題。■第二類是單行法律。也叫專門法律或者專業(yè)法律。在某一行業(yè)、或者單獨調整某一行業(yè)的法，法學上稱其為“單行法”，它的作用是專門解決特殊問題的。

第三節(jié)安全生產法律法規(guī)體系

*《中華人民共和國突發(fā)事件應對法》是為了預防和減少突發(fā)事件的發(fā)生，控制、減輕和消除突發(fā)事件引起的嚴重社會危害，規(guī)范突發(fā)事件應對活動，保護人民生命財產安全，維護國家安全、公共安全、環(huán)境安全和社會秩序，2007年第十屆全國人大常委會第29次會議通過的；自2007年11月1日起實施。

*《中華人民共和國礦山安全法》是1992年七屆全國人大常委會第二十八次會議通過的，雖然時間早但我們國家180多個礦種開采中的安全生產，要適用這部法；它是唯一的礦山安全法。

*《中華人民共和國消防法》2008年10月28日第十一屆全國人大第5次會議修訂，2009年5月1日實施，共7章74條，吸取了在汶川特大地震災害中抗震救災的成功經驗，對火災預防、消防組織、滅火救援、監(jiān)督檢查、法律責任等作出詳細規(guī)定。目的是為了預防和減少火災危害，加強應急救援工作，保護公民人身、公共財產和公民財產的安全，維護公共安全。

*《中華人民共和國道路交通安全法》是2003年十屆全國人大常委會第五次會議通過的2004年5月1日實施。2011年4月22日第11屆人大第二十次會議進行了修正，2011年5月1日起施行。

第三節(jié)安全生產法律法規(guī)體系

■第三類是相關法律。這類安全生產法律比較多，它不是專門解決安全生產問題的法，但是其中的某些章節(jié)或者條款從不同角度對安全生產問題作出了規(guī)定，我們也必須遵守。為便于區(qū)別，我們稱其為相關法律。

*《刑法》第131條至139條是專門規(guī)定安全生產犯罪的規(guī)定；包括“重大責任事故罪”、“強令違章冒險作業(yè)罪”、“重大勞動安全事故罪”、“重大群眾性活動罪”、“不報、謊報事故罪”等。*《職業(yè)病防治法》2001年九屆全國人大常委會第二十四次會議審議通過的，2011年12月31日第11次人大第24次進行了修正。*《行政處罰法》*《行政許可法》*《行政復議法》《行政訴訟法》《勞動法》專門有一章叫勞動安全衛(wèi)生等等，這些都和我們有關。第三節(jié)安全生產法律法規(guī)體系

●第二個層級的法，是行政法規(guī)，簡稱法規(guī)。行政法的概念：是指調整與與規(guī)定行政主體享有并行使行政權力和實施行政活動過程所產生的關系，以及對行政權力和行政活動進行監(jiān)督與救濟過程所產生的關系的法律規(guī)范總稱。

行政政法的特點：1)行政法無統(tǒng)一、完整的法典；2）行政法規(guī)范的法律表現(xiàn)的形式的數(shù)量特別多；3）行政法富有變動性而缺乏相對穩(wěn)定性；4）行政法中的程序法與實體法交織在一起，沒有明確界限，而程序法占有很重要的地位；5）反映行政法規(guī)范的法律條文具有一定的概括性和伸縮性。行政法規(guī)是國務院制定和發(fā)布的，在全國范圍內有效。這都是我們大家日常監(jiān)管過程中所直接依據(jù)的法律規(guī)范。

第三節(jié)安全生產法律法規(guī)體系

●第三個層級的法是地方性法規(guī)

。

地方性法規(guī)是各省、自轄市、自治區(qū)人大及（較大市）其常委會制定的有關安全生產的地方性法規(guī)；如山東省安全生產條例等?！竦谒膫€層級的法。是部門規(guī)章。

部門規(guī)章是國務院的部委辦制定的有關安全生產的部門規(guī)章。

部門規(guī)章：*安全生產違法行為行政處罰辦法*非煤礦山企業(yè)安全生產許可證實施辦法*危險化學品生產企業(yè)安全生產許可證實施辦法*煙花爆竹生產企業(yè)安全生產許可證實施辦法等第三節(jié)安全生產法律法規(guī)體系

●第五個層級的法。是各省、自轄市、自治區(qū)（較大市）人民政府制定的有關安全生產的地方政府規(guī)章；如山東省安全生產監(jiān)督管理規(guī)定等●第六個層級的法。是國務院的有關部委辦按照保障的要求，依法制定的國家標準和行業(yè)標準；法定的標準是安全生產法律體系的重要組成部分。它分強制性和推薦性。有關安全生產的國家標準、行業(yè)標準及規(guī)程、技術規(guī)范：如*《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》*《爆破安全規(guī)程》；*《危險貨物分類和品名編號》；*《重大危險源辨識》；*《生產性粉塵作業(yè)危害程度分級》；*《建筑物防雷設計規(guī)范》等●其他有關安全生產的規(guī)范性文件●還有批準加入的有關國際公約。第三節(jié)安全生產法律法規(guī)體系

為什么要把標準作為法定安全生產條件的法律來源之一呢？

這是因為，法律的規(guī)定。要檢查企業(yè)執(zhí)行標準情況的職權是法定?！?/p>

《安全生產法》第17條規(guī)定，“生產經營單位應當具備本法和有關法律、行政法規(guī)和國家標準或者行業(yè)標準規(guī)定的安全生產條件；不具備安全生產條件的，不得從事生產經營活動”。標準主要分為國家標準和行業(yè)標準?！?/p>

《安全生產法》第六十二條規(guī)定安全生產監(jiān)督管理部門和其他負有安全生產監(jiān)督管理部門的部門依法開展安全生產行政執(zhí)法工作，對生產經營單位執(zhí)行有關安全生產法律、法規(guī)和國家標準或者行業(yè)標準的情況進行監(jiān)督檢查，行使以下職權：四個方面的職責。

第二章執(zhí)法監(jiān)察責任

第一節(jié)安全生產執(zhí)法監(jiān)察職責

第二節(jié)安全生產執(zhí)法監(jiān)察的任務、范圍、依據(jù)、原則和責任第二章執(zhí)法監(jiān)察責任第一節(jié)安全生產執(zhí)法監(jiān)察職責

我們

要把握好執(zhí)法監(jiān)察職責的定性和定位。

◆定性:<安全生產法>賦予安全生產監(jiān)督管理部門的是綜合監(jiān)管.《安全生產法》第六十二條：

安全生產監(jiān)督管理部門和負有安全生產監(jiān)督管理職責的部門依法開展安全生產執(zhí)法工作，……行使以下職權：

（一）進入生產經營單位進行檢查，調閱有關資料，向有關單位和人員了解情況。

（二）對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全生產違法行為，當場予以糾正或者要求限期改正；對依法應當給予行政處罰的行為，依照本法和其他有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定作出行政處罰決定。

（三）對檢查中發(fā)現(xiàn)的事故隱患，應當責令立即排除；重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應當責令從危險區(qū)域內撤出作業(yè)人員，責令暫時停產停業(yè)或者停止使用；重大事故隱患排除后，經審查同意，方可恢復生產經營和使用。

（四）對有根據(jù)認為不符合保障安全生產的國家標準或者行業(yè)標準的設施、設備、器材予以查封或者扣押，并應當在十五日內依法作出處理決定。

監(jiān)督檢查不得影響被檢查單位的正常生產經營活動。第二章執(zhí)法監(jiān)察責任22第二章執(zhí)法監(jiān)察責任第二節(jié)安全生產執(zhí)法監(jiān)察的任務、范圍、依據(jù)、原則和責任23第二章執(zhí)法監(jiān)察責任第二節(jié)安全生產執(zhí)法監(jiān)察的任務、范圍、依據(jù)、原則和責任24第二章執(zhí)法監(jiān)察責任第二節(jié)安全生產執(zhí)法監(jiān)察的任務、范圍、依據(jù)、原則和責任25第二章執(zhí)法監(jiān)察責任第二節(jié)安全生產執(zhí)法監(jiān)察的任務、范圍、依據(jù)、原則和責任26第三章行政執(zhí)法的基本要點

第一節(jié)安全生產執(zhí)法監(jiān)察與執(zhí)法檢查第二節(jié)行政執(zhí)法的內容第三節(jié)行政執(zhí)法主體和處罰實施主體（相對人）

第四節(jié)抓準違法行為的事實，做好調查取證工作第五節(jié)法律適用準確，處罰種類和幅度適當?shù)诹?jié)掌握程序規(guī)定，做好從立案到結案工作第一節(jié)安全生產執(zhí)法監(jiān)察與執(zhí)法檢查28第一節(jié)安全生產執(zhí)法監(jiān)察與執(zhí)法檢查29

第二節(jié)行政執(zhí)法的內容執(zhí)法的內容要合法，即必須由法律依據(jù)。

1、有事實根據(jù)

事實是基礎，有違法行為才有處罰。

這里的事實，是指被證據(jù)證明了的事實，即法律事實。沒有證據(jù)證明了的事實，不是法律事實。在行政活動中，一定要注意證據(jù)的采集工作。證據(jù)的種類也很多，一定要注意。

證據(jù)具有三性，即關聯(lián)性、真實（客觀）性、合法性。（后面在證據(jù)中講）2、適用法律、法規(guī)正確

（1）文件正確

（2）條款正確

（3）符合層級效力原則

即法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、部門規(guī)章和地方政府規(guī)章、其他規(guī)范性文件

3、結果要客觀、合理、公正行政處罰顯失公正，行政訴訟可以撤消和變更。

公正是市場經濟對政府的要求；公正的基本標準：

同等情況，同等對待

比例規(guī)則，過罰相當

平等規(guī)則，各種所有制

遵循先例，前后一致

第三節(jié)行政執(zhí)法主體和處罰實施主體（相對人）■第一，要了解執(zhí)法主體的概念。行政執(zhí)法主體：是指以自己的名義實施國家行政權，并對行為效果承擔責任的組織。它有四個特征：1、行政執(zhí)法主體是一種組織，而不是個人；2、行政執(zhí)法主體是實施國家行政權的組織；3、行政執(zhí)法主體是能以自己名義實施行政管理的組織；4、行政執(zhí)法主體獨立地承擔自己行為所引起的效果。

行政執(zhí)法主體通常包括兩類：一是指行政機關，即一自己名義對外行使行政職權和承擔法律責任的機關，二是法律法規(guī)授權、委托的非國家機關組織。

第三節(jié)行政執(zhí)法主體和處罰實施主體（相對人）■同時，要了解處罰實施主體的概念。處罰實施主體既行政相對人：是指在具體的行政法律關系中享有權利、承擔義務的法人、公民和其他組織，以及在一定的條件下的外國組織和外國人與無國籍人。它有四個特征：1、行政管理中的被動性；2、行政訴訟中的主動性；3、社會生活中的廣泛性；4、法律規(guī)范中的確定性。法人：依據(jù)民法通則規(guī)定，法人是享有民事權利和承擔民事義務的組織。公民：指具有國籍的自然人。權利主要有知情權、監(jiān)督權、參與管理權、陳述申辯權、聽證權、復議權、訴訟權、依法請求賠償權；義務主要表現(xiàn)為遵守法律法規(guī)，服從行政主體的行政管理，履行法律法規(guī)規(guī)定相關義務。第三節(jié)行政執(zhí)法主體和處罰實施主體（相對人）■第二，要抓準執(zhí)法監(jiān)察對象，依法監(jiān)管。

首先要了解我們的監(jiān)管對象是誰？大家都知道，我們的監(jiān)管對象是生產經營單位。什么是生產經營單位？有些同志可能不是非常清楚?！栋踩a法》對此并沒有具體的規(guī)定，只是把“在中華人民共和國領域內從事生產經營活動的單位”統(tǒng)稱為生產經營單位。生產經營單位主要包括企業(yè)，但也包括其他主體，比如事業(yè)單位搞企業(yè)化經營的，還包括個體工商戶，還有公民個人，法律也沒有把它們排出在外。有的同志可能會問，怎么來界定生產經營單位？

第三節(jié)行政執(zhí)法主體和處罰實施主體（相對人）■確認主體應注意事項?！栋踩a違法行為行政處罰辦法》（安監(jiān)總局15號令）規(guī)定：生產經營單位，是指合法和非法從事生產或者經營活動的基本單元，包括企業(yè)法人、具備企業(yè)法人資格的合伙組織、個體工商戶和自然人等生產經營主體。這些相對人能夠依法獨立承擔民事責任，才能成為被處罰主體。執(zhí)法實踐中，應注意以下幾點。

1、具有《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》的生產經營單位。這些單位能獨立承擔法律責任，作為被處罰主體沒有任何的異議，并可以承擔全部責任。第三節(jié)行政執(zhí)法主體和處罰實施主體（相對人）2、具有《營業(yè)執(zhí)照》的生產經營單位。一般是子公司或者分公司，《營業(yè)執(zhí)照》標題沒有“企業(yè)法人”的描寫；名稱一欄填寫的是“XXX有限公司XX分公司”，注明的是“負責人姓名：XXX”。這些單位也能獨立承擔民事法律責任，也可以作為被處罰主體。但是，它們不是獨立法人，也不是實際意義上的被處罰主體，因為這些單位沒有自己的財產和財務，真正承擔處罰的是他們的上級公司。盡管如此，在文書的制作過程中，被處罰單位一欄，仍應具體填寫到這些單位。

第三節(jié)行政執(zhí)法主體和處罰實施主體（相對人）3、非法生產經營單位。非法生產經營單位大體可分為兩類。第一類生產經營單位，既沒有取得《營業(yè)執(zhí)照》，也不是集團公司的分公司、車間、分支機構、內設機構等，盡管它們有的也有自己的單位名稱，但也不具備企業(yè)法人資格，所從事的生產經營活動是非法的。第二類生產經營單位，所從事的生產、經營活動，本應經過許可才能進行，但沒有取得相應安全許可證，或許可已經過期、失效，繼續(xù)擅自生產、經營的，其行為也是非法的。這兩類情況的被處罰主體是能獨立承擔民事法律責任的組織者。

第三節(jié)行政執(zhí)法主體和處罰實施主體（相對人）4、不能作為被處罰主體的單位。這些單位沒有取得《營業(yè)執(zhí)照》。一般是分公司、車間、分支機構、內設機構等，它們不能獨立承擔法律責任，也不能作為被處罰主體。例如：XX鋼鐵集團公司第一煉鋼廠、XX有限公司一車間、XX股份有限公司一分廠等。其顯著特點是，這些單位只是生產經營活動的一個實體，它們均沒有取得《營業(yè)執(zhí)照》，它們不能獨立承擔法律責任，不能作為被處罰主體。如果這些單位的違法行為應當給予處罰，被處罰主體是能獨立承擔法律責任的上級公司。第三節(jié)行政執(zhí)法主體和處罰實施主體（相對人）5、不能作為被處罰主體的個人。

一是不滿14周歲的公民實施安全生產違法行為的。

二是精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時實施安全生產違法行為的。三是《山東省安全生產條例》規(guī)定，沒有領取執(zhí)照或證書，或者按照有關規(guī)定免于登記，但有相對固定場所、年內實際從事個體經營活動不足三個月的個體戶。四是農民家庭以輔助勞動力或利用家閑時間進行一些兼營性活動的。以上四種情況的，都不能作為被處罰主體。第四節(jié)要抓準違法行為的事實，做好調查取證工作（一）證據(jù)目前，在安全生產案件辦理中：

一是存在案件辦理中證據(jù)明顯不足。有的一般程序處罰案件，只有現(xiàn)場檢查記錄、責令限期改正指令書、整改復查意見書，即決定處罰?；镜牧赋绦?、調查詢問、法人和其它組織的機構證明、當事人或證明人的身份、職業(yè)證明等沒有材料，致使處罰證據(jù)明顯不足，絕對證據(jù)偏少，法院難以維持安監(jiān)部門作出的具體行政行為。二是案件辦理中收集的證據(jù)不符合證據(jù)的規(guī)范要求，且無關材料收集過多，既增加工作量，又降低辦案效率，增加辦案難度。如案件辦理中收集除工商營業(yè)執(zhí)照、安全生產（經營）許可證外，又籠統(tǒng)收集稅務登記證明、企業(yè)機構代碼、衛(wèi)生許可證等。

三是對不同性質的安全生產案件，不把握如何收集相關的證據(jù)，形不成證據(jù)鏈。第四節(jié)做好調查取證“證據(jù)”——從本意上講是用以證明一定事實的依據(jù)。

其特征：第一、客觀性（真實性）。行政訴訟證據(jù)必須是客觀存在的事實，任何虛假材料和主觀臆斷都不能成為訴訟的證據(jù)。第二、關聯(lián)性。行政訴訟證據(jù)必須與特定的案件存在內在的必然聯(lián)系，與案件沒有關聯(lián)的事實不能成為訴訟的證據(jù)。第三、合法性。按照法定程序收集、提供和核實，而證據(jù)又要符合法律要求的形式。不符合法定形式要求或者違反法定程序取得的材料，不能作為訴訟的證據(jù)。第四節(jié)做好調查取證在查辦案件過程中，確認違法事實是核心。一是違法事實的確認，必須以生產經營行為為基礎，以法律、法規(guī)為依據(jù)。不同的違法行為所對應的法律責任是不相同的，有些違法行為是不需要處罰的，只有罰則當中有明確規(guī)定的違法行為，才是需要處罰的違法事實。二是違法事實的的描述，必須準確、恰當，緊扣法律、法規(guī)中對違法行為的定義。例如，《生產經營單位安全培訓規(guī)定》（安監(jiān)總局3號令）第二十九條第二款：未建立健全從業(yè)人員安全培訓檔案的，由安監(jiān)部門責令限期改正，并處2萬元以下罰款。在行政處罰過程中，當事人是未建立還是未健全，要區(qū)別對待，不得按照原文表述為未建立健全從業(yè)人員安全培訓檔案；三是必須采集全面、客觀能夠反映違法事實本來面目的證據(jù)。不能僅以《詢問筆錄》和《現(xiàn)場檢查記錄》或《責令限期整改指令書》作為證據(jù)，形不成證據(jù)鏈。事實確鑿證明力不足，就會給復議和訴訟埋下隱患。因此，調查取證應注意以下幾種情況。第四節(jié)做好調查取證（二）要正確使用證據(jù)種類正確使用證據(jù)種類，才更具說服力。根據(jù)我國《行政訴訟法》的規(guī)定，行政訴訟證據(jù)的主要種類有：書證、物證、證人證言、當事人陳述、視聽材料、檢查（勘驗）筆錄、鑒定結論等。

1、書證。指用文字、符號、圖形等書面材料所記載的內容、含義或表達的思想來證明案件事實的材料。如：反映企業(yè)基本情況的工商營業(yè)執(zhí)照、安全生產、經營許可證、采礦許可證、機構代碼證等各種資質證照；反映企業(yè)主要負責人、安全管理人員、特種作業(yè)人員的資格證；與違法活動有關的合同、協(xié)議、發(fā)票、帳冊、單據(jù)、文件、生產記錄及值班考勤等書面文字資料。第四節(jié)做好調查取證

2、物證。物證---指能夠以外部特征、存在狀況、質量、屬性等來證明案件事實的一切物品。主要包括涉嫌違法行為的各種設施、設備、物品、工具、車輛等。如：不合格煙花爆竹，明令禁止使用的設施、設備等。

3、證人證言。證人證言---指除行政相對人以外的知道案件真實情況的人，就自己所了解的案件事實向行政機關所作的有關案件部分或全部事實的陳述。證人證言一般以口頭形式表現(xiàn)出來，執(zhí)法人員詢問證人時制作的詢問筆錄就屬于證人證言。第四節(jié)做好調查取證4、當事人陳述。指行政相對人就案件的事實向行政機關所作的陳述和承認。如：聽取當事人意見的《當事人陳述申辯筆錄》，對案件當事人所作的《詢問筆錄》等。

5、視聽材料。主要指與案件有關的視頻、音頻形式的材料。如：能夠用來證明案件事實的錄音帶、錄像帶、光盤、從計算機中提取的電子文檔資料，以及其他形式音像資料等。

6、勘驗筆錄。指行政機關為查明案情，依法對違法事實的現(xiàn)場或場所、物品等進行檢查和勘驗，并記載檢查勘驗情況所制作的證據(jù)類法律文書。通過對案件所涉及的現(xiàn)場、標的物、物證等進行勘查、檢驗、測量、繪圖、拍照，將情況和結果如實地記錄下來，按要求制作的《勘驗筆錄》。7、鑒定結論。指具有鑒定職權的鑒定部門受行政機關委托，運用專門知識和技能，對案件中某些專門性問題，通過分析、檢驗、鑒別、判斷而作出的科學結論。鑒定需由有資質的單位完成，形成鑒定報告。第四節(jié)做好調查取證（三）采取正確的取證方法取證方法多種多樣，執(zhí)法人員可根據(jù)具體實際情況，以能夠取到有效證據(jù)為目的，采用科學、正確取證方法。1、現(xiàn)場檢查。現(xiàn)場檢查時取證，應做到以下三點：事前抓策劃、臨場抓配合、重點抓證據(jù)。做好這三點可達到事半功倍的效果。現(xiàn)場檢查不同于搜查，檢查時應有當事人陪同，不能隨意擴大檢查范圍。至少由兩名以上執(zhí)法人員共同執(zhí)行，檢查時應先表明身份，亮證檢查。檢查應制作《現(xiàn)場檢查記錄》，并應由當事人簽名蓋章，如當事人拒絕則應注明原因，對有關違法行為照片也應由當事人簽名蓋章，對加鎖的房屋、抽屜等檢查應由當事人開鎖后檢查，禁止強行撬鎖檢查，檢查時要告知當事人的權利和義務，不能損害當事人的合法權利，不得損壞當事人的財物或泄漏其商業(yè)秘密。只有依法檢查，取得的證據(jù)才有效、合法，非法檢查所取得的證據(jù)不能作為定案的依據(jù)。

第四節(jié)做好調查取證2、詢問。詢問是行政機關為查明案情，依法向案件當事人、見證人等有關知情人員進行的調查詢問，是取證的主要方法。進行詢問取證時，應制作《詢問筆錄》，并由被詢問人簽名，如被詢問人拒絕簽名，則應注明情況，并由詢問人簽名。在詢問之前，執(zhí)法人員首先要充分了解和掌握案情，掌握被詢問人員基本情況及違法事實，要明確詢問目的，想得到什么樣的口供和證據(jù)，要查清什么樣問題，詢問采取什么方式及在詢問過程中可能遇到的困難和對策。

記錄人員要注意在詢問過程中，主要記錄哪些內容，如何使用等。詢問應分別進行，避免串供，本著先易后難的原則，先從與此案利益影響不大的人員入手，逐步推進?！对儐柟P錄》允許被詢問人修改、補充，經核對無誤后，由被詢問人逐頁簽字確認。對于不配合的，要向其講明接受詢問的法律義務以及隱匿證據(jù)、作偽證的法律后果。第四節(jié)做好調查取證3、先行登記保存---這主要是指證據(jù)可能滅失或以后難以取得的情況下，經本機關負責人的批準，而進行的證據(jù)處理方法。使用先行登記保存，必須嚴格按程序進行，七日內應及時作出處理決定。根據(jù)違法事實是否成立，作出予以沒收、扣留、封存或者解除登記保存的決定。

4、拍照、錄音、錄像。---主要是通過此種方式取證時不得違反法律規(guī)定，以偷拍、偷錄、竊聽等手段獲取的證據(jù)不能作為定案依據(jù)。照片沖洗出來應注明拍攝時間、地點、拍攝人等，并應經當事人簽名確認。5、抽樣取證。---依照這種方法取得的證據(jù)，一般是物證。取證時應當由單位負責人、管理人員在場，開具所抽取的樣品清單，一式兩份，由當事人和辦案人員各保存一份，如當事人在場但拒絕簽字，應由辦案人員在清單上說明原因，如通知當事人未到場或通知不到當事人，可以邀請有關人員作為見證人到場見證，并在抽樣清單上簽名，對抽樣的物品應注意保管，結案后應依法做出退回、銷毀或沒收等處理。

第四節(jié)做好調查取證

6、鑒定。鑒定人提供的鑒定結論應當包括以下內容：指定或委托的組織或個人；鑒定的要求；提交鑒定的物品名稱、規(guī)格、數(shù)量；鑒定的時間、地點、方法和程序；做出鑒定結論的科學依據(jù)；鑒定結論。鑒定報告書要由鑒定人簽名并加蓋鑒定機構公章。

7、復印、抄錄。應當與原件核對無誤，注明“經核對與原件無異”的字樣和出處，原件持有者或存放處，并經當事人核對無疑后簽字或蓋章。第四節(jié)做好調查取證（四）證據(jù)應相互印證形成證據(jù)鏈

圍繞違法行為，參照以上證據(jù)種類和取證方法進行采集，作為取證工作只才完成了第一步，要確保辦成鐵案，還必須注意以下幾種情況。

1、證據(jù)必須全面。由于具體違法行為不同，上述7種證據(jù)，有時不可能全都能采集到，但執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)違法行為后，調查取證時首先要想到用盡可能多的證據(jù)來證明。決不能僅憑只口供作為證據(jù)。在日常檢查中，許多違法行為是該履行的責任沒有履行，取證比較困難，這時需要從旁證加以證明。例如：第四節(jié)做好調查取證2、證據(jù)必須甄別。收集各種證據(jù)材料要去粗取精，去偽存真。辦案人員收集到的各種材料，并不一定都是有效證據(jù)。因為這些材料來源不同，取得的方法不同，加之一些主、客觀因素的影響，有些材料是片面的，不符合實際情況。這就需要執(zhí)法人員加以甄別，切忌想象和推理，更不能編造證據(jù)。3、證據(jù)之間要相互印證。收集各種證據(jù)材料要相互印證，形成證據(jù)鏈。書證、物證、視聽材料、證人證言、當事人陳述、以及鑒定結論之間應相互印證，不能相互矛盾。《詢問筆錄》是案件當事人和其他知情人所作的口供，根據(jù)輕口供、重證據(jù)的原則，調查筆錄的內容經過認真查證后，才能作為定案證據(jù)。第五節(jié)法律適用準確，處罰種類和幅度適當法律適用準確，處罰種類和幅度適當，是依法行政的具體體現(xiàn)，也是執(zhí)法人員正確行使自由裁量權，辦好案子的基礎。但在實際辦案過程中，有的還存在適用法律不準確，自由裁量偏差較大，處罰種類隨意選擇的現(xiàn)象，這些很問題容易引起復議或訴訟。因此，辦案時應注意把握好以下幾點。

（一）適用法律文件必須準確。有時同一種應當給予處罰的違法行為，違反不同法律、法規(guī)，會出現(xiàn)處罰的種類和幅度有所不同的現(xiàn)象，但是，任何一種違法行為，都有一個最適用的法規(guī)文件，在適用具體法律文件時，應當遵循下列原則：一是優(yōu)先適用法律效力高的規(guī)定；二是法律效力相同，屬于特別規(guī)定的優(yōu)先適用；三是法律效力相同，生效時間在后的優(yōu)先適用。

例如第五節(jié)法律適用準確，處罰種類和幅度適當（二）適用法律條文必須準確?，F(xiàn)實的執(zhí)法中法律規(guī)范的援引上不能準確把握法律適用。（1）安監(jiān)部門下達行政處罰決定時引用法律不明確或不用法律規(guī)范全稱，如有的表述“依據(jù)有關法規(guī)”或“依據(jù)安全生產法”，應表述為“依據(jù)《中華人民共和國安全生產法》等法律規(guī)范全稱”。（2）法條使用前后不對應或混用不同法律規(guī)范的法條。任何一部法律規(guī)范都有特定的宗旨、原則、適用范圍并調整一定的行政法律關系，不可能窮盡該部法律規(guī)范調整某些方面所有的行政法律關系，每一部行政法律規(guī)范自成體系，但又處于整個行政法體系的子規(guī)范之中。有的安監(jiān)部門在案件辦理中常有違反甲法卻適用乙法處罰；違法甲條款，卻適用了乙條款；或處罰決定書的法律援引義務性條款與法律責任條款前后不對應。第五節(jié)法律適用準確，處罰種類和幅度適當（3）未考慮行政處罰的前置要求或只有從罰未有主罰。準確把握法條內容要求，對有前置要求的，要責令相對人履行前置要求，不履行再進行處罰。（如特種作業(yè)人員無證上崗，應責令限期改正，逾期復查仍未改正的，依據(jù)新《安全生產法》第九十四條規(guī)定：有以下行為之一的，責令限期改正，可以處五萬元以下的罰款；逾期未改正的，責令停產停業(yè)整頓，并處5以上十萬元以下的罰款，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處1萬元以上2萬元以下的罰款:有的只對單位給予2萬元(以下)罰款的從罰，未對單位實施”限期改正”。逾期后又處罰4萬元，而忽視“限期改正”和“停產停業(yè)整頓”的主罰。)（4）法律規(guī)范的條、款、項、目適用不準確。按照《中華人民共和國立法法》第五十四條的規(guī)定，法律根據(jù)內容需要，可以分編、章、節(jié)、條、款、項、目。編、章、節(jié)、條的序號用中文數(shù)字依次表述，款不編序號，項的序號用中文數(shù)字依次表述，目的序號用阿拉伯數(shù)字依次表述。安監(jiān)執(zhí)法人員使用中常把款、項混用，或把款引錯。第五節(jié)法律適用準確，處罰種類和幅度適當（三）處罰的裁量必須適當。一是處罰不能隨意選擇。多種處罰應當并處的，不得選擇適用；規(guī)定可以并處的，可以選擇適用。已經規(guī)定處罰種類的，實施自由裁量權時，不得改變行政處罰種類；規(guī)定了多種處罰種類，可以單處也可以并處的，可以選擇適用，但應分清主罰項和次罰項。應當先予沒收物品、沒收違法所得，再作其他處罰的，不得直接選擇適用其他處罰二是處罰的幅度不能隨意裁量。執(zhí)法人員在確定處罰幅度時，應當根據(jù)違法行為的事實、性質、情節(jié)、認知態(tài)度、社會危害程度和改正措施等因素，進行綜合考量，正確、適當?shù)卮_定行政處罰的幅度。對當事人實施罰款的，其罰款額不得高于法律、行政法規(guī)或者部門規(guī)章規(guī)定數(shù)額的上限，也不得低于其規(guī)定數(shù)額的下限。罰款數(shù)額的界定是“以上”包含本數(shù)額，“以下”不包含本數(shù)額。具體辦案時應當參照國家總局《安全生產行政處罰自由裁量標準》和山東省安監(jiān)局《安全生產違法行為行政處罰自由裁量規(guī)范》的規(guī)定執(zhí)行。第六節(jié)掌握程序規(guī)定，做好從立案到結案工作行政程序是指行政主體在作出行政行為的過程中所遵循的方式、步驟、順序及時限的總和，是行政主體行政行為在時間和空間上的表現(xiàn)形式。方式是指行政行為過程中的方法和形式，如書面形式、口頭形式等；步驟是指行政行為的階段，如行政處罰的立案、調查、聽證、處罰等階段；順序是指各個步驟的先后次序；時限則是指行政行為完成的時間限制。

目前，在實際辦案過程中，還存在著該立案的不立案、立案不及時、陳述申辯不充分、告知不規(guī)范、審理不合規(guī)、結案不到位等問題。執(zhí)法人員必須高度重視處罰程序的合法性，從立案到結案各個環(huán)節(jié)嚴格執(zhí)行法律、法規(guī)的要求，并應重點把握好以下幾點。第六節(jié)掌握程序規(guī)定，做好從立案到結案工作（一）立案必須及時。立案是實施處罰的基本程序。未經立案批準不能實施處罰。一是該處罰的必須立案。執(zhí)法人員在執(zhí)法檢查中，如果認定生產經營單位存在違法行為，并依法應當給予行政處罰的，必須立案查處，尤其是法律規(guī)定應當并處的違法行為，不能給予責令改正，經復查未整改以后再立案處罰。有多項應當給予處罰的違法行為的，必須合并立案查處，不能有選擇的立案。二是立案要符合時限。一般情況下，發(fā)現(xiàn)必須給予處罰違法行為，應當先立案后調查取證，特殊情況下可以先行調查取證，但是，應當在取證后5日內及時補辦立案手續(xù)，即從調查取證結束之日起，到《立案審批表》領導審批簽字之日，不得超過5日。第六節(jié)掌握程序規(guī)定，做好從立案到結案工作58第六節(jié)掌握程序規(guī)定，做好從立案到結案工作（三）陳述申辯必須充分。

一是要嚴格陳述申辯的時限。從《行政處罰告知書》下達之日起，當事人有3日的陳述申辯期限，呈報、簽批《案件處理呈批表》的日期必須滿三日，而且在時間的計算上，依照《民法通則》第一百五十四條的有關規(guī)定執(zhí)行，“期間的最后一天是星期日或者其他法定休假日的，以休假日的次日為期間的最后一天”。

二是要如實記錄和報告陳述申辯事項?！缎姓幜P告知書》下達后，當事人口頭陳述申辯的，辦案人員應如實記錄陳述申辯過程和各方發(fā)言，準確反映當事人意見；如當事人書面陳述申辯的，辦案人也應當受理，將陳述申辯事項簡要填入《案件處理呈批表》中，并將申辯記錄和申辯材料裝入檔案，以便供領導審批和集體討論時作參考。第六節(jié)掌握程序規(guī)定，做好從立案到結案工作60第六節(jié)掌握程序規(guī)定，做好從立案到結案工作（四）審理必須合規(guī)。審理是杜絕和減少錯案發(fā)生的關鍵環(huán)節(jié)。一是凡是已立案的必須進行審理，未經審理一律不得處罰。二是應集體決定的案件一定要經集體討論?！渡綎|省行政處罰程序》規(guī)定：對作出給予責令停產停業(yè)整頓、責令停產停業(yè)、吊銷有關證照、對公民處以500元以上對法人或其他組織處以2萬元以上罰款和沒收違法所得以及折合人民幣3萬元以上的的重大違法行為案件，必須由部門案件審理委員會集體討論決定。三是要執(zhí)行“三權分離”的規(guī)定。在同一案件中，案件呈辦、案件審理、案件執(zhí)行的三組人員不得重疊。使辦案各個環(huán)節(jié)能相互制約、相互監(jiān)督，杜絕和減少錯案的發(fā)生，第六節(jié)掌握程序規(guī)定，做好從立案到結案工作（五）文書送達必須有效。在實踐中，執(zhí)法機構向當事人發(fā)出的執(zhí)法文書，如《詢問通知書》、《行政處罰告知書》、《聽證告知書》等，雖不屬于送達程序，但均要填寫在《文書送達回執(zhí)》中，因此，辦案人員也要認真對待。一是要注意送達時效。送達日期是法律文書生效的日期，各類送達文書的起算時間，不能以執(zhí)法文書的落款時間為準，必須以該文書送達日期為起點計算，所以，最好是在作出決定后及時送達，以便縮短辦案的時間。同時，要注意收件人必須簽名并按壓手印，或者由當事人加蓋公章。二是特殊情況應當記錄在案。送達時送達人應當妥善處置特殊情況，他人代收的，由“收件人”在收件人攔內簽名或蓋章，并在備注欄內注明與被送達人的關系；留置送達的，在備注欄內說明情況，并由證明人簽名。送達必須由2人進行，并共同在送達人欄內簽名。第六節(jié)掌握程序規(guī)定，做好從立案到結案工作63案例1：行政處罰實施主體具備法定資格

【查封、扣押權的實施主體問題】從《行政強制法》的有關規(guī)定看，受各級安監(jiān)局委托的執(zhí)法監(jiān)察隊伍是沒有查封、扣押權的（除非該執(zhí)法隊伍是安監(jiān)局的內設行政機構）。因此，如果發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在此類違法行為，應報告本級安監(jiān)局來具體實施行政強制措施?！静粚儆诒静块T管轄的應移交】某市“3.17”京杭運河萬年閘帶閘區(qū)過境船舶爆炸事故案【上級安監(jiān)部門決定的行政處罰應經批復同意】《安全生產許可證條例》第23條規(guī)定“本條例規(guī)定的行政處罰，由安全生產許可證頒發(fā)管理機關決定。”對此類違法行為，經許可證頒發(fā)管理機關批復同意后才可實施處罰。案例2：被處罰主體（相對人）確認準確

【被處罰對象依法能夠獨立行使權利、承擔法律責任】溫州建設集團駐某礦業(yè)有限公司工程項目部未建立領導帶班下井制度案【被處罰對象是實施違法行為的當事人】某市志嶺墻體材料廠未按規(guī)定變更安全生產許可證案某縣煙花爆竹被處罰主體錯誤案第四章執(zhí)法檢查的程序66第一節(jié)一般執(zhí)法檢查程序三、實施檢查。（一）出示證件及表明來意；①必須有2名以上執(zhí)法人員持有效執(zhí)法證件實施檢查；②主動出示證件；③將檢查的內容、程序、方法告知被檢查單位。（二）詢問和查閱有關安全管理資料；檢查安全管理和相關資料是否符合法律法規(guī)的要求。有關資料包括：安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程建立情況；安管機構設置和安管人員配備情況；人員培訓教育情況；安全生產資金投入和物質保障情況；事故隱患排查治理情況；生產安全事故報告和應急管理等。第一節(jié)一般執(zhí)法檢查程序68第一節(jié)一般執(zhí)法檢查程序五、制作檢查文書（一）制作《現(xiàn)場檢查記錄》并請企業(yè)有關負責人簽字。（二）有事故隱患或違法行為的，責令立即改正（需下達《現(xiàn)場處理措施決定書》或下達《責令限期整改指令書》限期改正。（三）發(fā)現(xiàn)檢查對象存在無法保證安全的重大事故隱患時，責令暫時停產停業(yè)，從危險區(qū)域撤出人員，依法下達《現(xiàn)場處理措施決定書》。（四）發(fā)現(xiàn)檢查對象存在不符合保障安全生產的國家標準或者行業(yè)標準的設施、設備、器材，予以查封或者扣押，下達《強制措施決定書》和《物品清單》。（五）需要有關不在現(xiàn)場的當事人協(xié)助調查時，下達《詢問通知書》，約定調查詢問的時間、地點。（六）根據(jù)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的違法情況，進行現(xiàn)場勘驗，詢問相關證人和調取有關證據(jù)，制作《勘驗筆錄》、《詢問筆錄》、《先行登記保存證據(jù)通知書》、《抽樣取證憑證》等文書。第一節(jié)一般執(zhí)法檢查程序六、回單位報告檢查情況并進行文書歸檔（一）向單位負責人報告檢查情況（向負責人和指派人匯報）；（二）將《現(xiàn)場檢查記錄》、《責令限期整改指令書》等文書登記造冊，及時歸入檢查檔案；（三）明確復查日期，確定復查人員（原則上由原檢查人員負責）。七、整改復查（一）根據(jù)整改期限，及時安排人員復查；（二）對照《責令限期整改指令書》、《現(xiàn)場處理措施決定書》等要求的整改事項進行復查；（三）復查合格的填寫《現(xiàn)場檢查記錄》、《整改復查意見書》，并請企業(yè)有關負責人簽字；（四）將《整改復查意見書》歸入檔案；（五）未整改或整改不合格的，及時立案，進入行政處罰程序。第二節(jié)行政強制程序

一、確認檢查存在不符合國家標準或者行業(yè)標準的在用設施、設備、器材。

二、取證后報請執(zhí)法機構領導批準。（也可先行實施行政強制措施，但應在24小時內補辦批準手續(xù)）

三、與檢查對象現(xiàn)場人員、見證人等一起查驗、清點被查封（扣押）物品，填寫《物品清單》，并請參與清點的人員簽字。

四、制作現(xiàn)場筆錄。

五、當場告知當事人采取行政強制措施的理由、依據(jù)以及當事人依法享有的權利、救濟途徑，并聽取當事人陳述申辯。

六、填制并向檢查對象下達《強制措施決定書》，填寫《送達回執(zhí)》，并請檢查單位相關負責人在《送達回執(zhí)》上簽字。

七、使用封條就地封存查封（扣押）物品或帶回封存。第二節(jié)行政強制程序

八、執(zhí)法人員按照下列規(guī)定提出處理意見，報單位領導批準：（一）能夠修理、更換的，責令予以修理、更換；不能修理、更換的，不準使用；（二）依法采取其他行政強制措施或者現(xiàn)場處理措施；（三）依法給予行政處罰；（四）經核查予以查封或者扣押的設備、設施、器材符合國家標準或者行業(yè)標準的，解除查封或者扣押。九、將安監(jiān)部門作出的處理意見書面通知當事人。十、解除查封（扣押）或采取其他措施。（一）解除扣押、查封的，歸還被扣押、查封物品，制作《物品簽收單》，并由當事人簽收。（二）采取責令限期修理或更換、不準使用、限期拆除或銷毀等行政強制執(zhí)行手段，并監(jiān)督檢查對象落實。（三）依法給予行政處罰的，辦理立案手續(xù)，進入處罰程序。應注意的問題：第三節(jié)行政處罰程序簡易行政處罰程序一、必須2名以上執(zhí)法人員持有效證件執(zhí)法，向當事人出示證件，表明身份；二、對違法行為進行調查取證；三、向當事人講明違法事實、處罰依據(jù)和處罰決定；四、聽取當事人陳述和申辯；五、制作和下達《行政（當場）處罰決定書》，請當事人簽收，告知當事人不服行政處罰時申請復議和提起行政訴訟的權利、途徑和期限等救濟權利；六、填寫《罰款繳納通知書》，交給當事人；七、將處罰情況向單位負責人匯報；八、執(zhí)法人員5日內將有關處罰材料制成案卷；九、案卷由審核人員審核備案；十、分管領導簽字結案；十一、歸檔：執(zhí)法人員將審核后案卷交單位檔案部門存檔。簡易處罰應注意的問題：1、要認真聽取當事人的陳述和申辯，并對當事人提出的事實、理由和依據(jù)進行復核，成立時應采納。2、處罰的同時，要責令當事人改正違法行為。3、罰款不要當場收繳，因我市不存在處罰法規(guī)定的當場收繳情況。簡易行政處罰：

一是對個人處以50元以下罰款、對生產經營單位處以1千元以下罰款的，可以當場作出行政處罰決定，但“以下”不包括本數(shù)。

二是處罰決定作出后5日內應當報所屬安監(jiān)部門備案742.2一般處罰程序

一、一般處罰的基本程序

1、立案

2、調查取證

3、案件調查報告審查

4、處罰告知及送達

5、聽取陳述、申辯和聽證

6、案件審查

7、處罰決定及送達

8、當事人執(zhí)行

9、結案歸檔二、一般處罰分解程序（一）立案程序1、接到案件，執(zhí)法人員填寫《立案審批表》；2、審核科室（人員）審核是否符合立案條件；3、分管領導審查批準（批準之日即為案件起始時間）；4、立案審批人指定2名以上案件承辦人員。第三節(jié)行政處罰程序第三節(jié)行政處罰程序（二）調查取證程序（前面已講如何取證，這講取證程序）1、出示證件、表明身份、說明來意。調查取證應由兩名以上執(zhí)法人員負責辦理，調查前應先向被調查人出示合法有效的行政執(zhí)法證件，說明來意。2、現(xiàn)場調查，收集證據(jù)。調查人員應到與案件有關的單位全面調查取證，本著全面、及時、客觀、公正的原則收集證據(jù)。經審定采用的證據(jù)，要詳細注明來源、日期、出證人、證明事項并載入案卷。調查取證時應按規(guī)范制作《勘驗筆錄》和《詢問筆錄》，必要時進行現(xiàn)場錄像和拍照，收集有關書證、物證。第三節(jié)行政處罰程序調查取證的有關規(guī)定和程序：⑴勘查現(xiàn)場，制作《勘驗筆錄》。勘查現(xiàn)場時，應通知當事人到場；當事人拒不到場的，應邀請見證人到場?？辈槿藛T應當場如實填寫《勘驗筆錄》。筆錄應當由勘驗人、當事人或見證人簽名（納?。?，當事人、見證人認為筆錄有誤，允許說明。當事人拒絕到場或簽名（納?。┑?，由見證人及兩名以上勘驗人在筆錄上注明并簽名（納?。＂茖τ嘘P人員進行詢問。調查人員詢問當事人或有關證人時，應當制作《詢問筆錄》，筆錄應當記載時間、地點、詢問和案件情況，《詢問筆錄》應交被詢問人核對簽名（納?。?。

被詢問人認為筆錄有誤，允許更正。被詢問人或者被檢查單位拒絕簽名或者蓋章的，安全生產行政執(zhí)法人員應當在筆錄上注明原因并簽名（注意：）被調查人代表單位接受調查和詢問的，執(zhí)法人員應索取被調查人與單位的關系證明材料，如《法人委托書》或《身份證明書》等，并由法定代表人簽字或單位蓋章，同時還應索取被調查人的身份證復印件并質證。第三節(jié)行政處罰程序前面已講錄音、錄像及拍照、證據(jù)概念。這講是規(guī)定要求：

⑶進行現(xiàn)場錄音、錄像及拍照。

⑷收集有關書證。各種書證必須由當事人簽名（納?。?。調查中要索取被調查單位的營業(yè)執(zhí)照、資質證明及有關材料的復印件，復印件應當注明“經核對與原件無異”的字樣和原始憑證存放的單位及其處所，并由出具證據(jù)的人員和取證人員簽名或者單位蓋章。⑸收集各種物證。A、對于數(shù)量眾多且相同的證據(jù)，調查人員可以采取抽樣取證的辦法進行證據(jù)收集。但要填寫《抽樣取證憑證》一式二份，并由兩名以上執(zhí)法人員和被抽樣單位現(xiàn)場人員簽字確認，一份交當事人，一份執(zhí)法人員留存，方可帶離現(xiàn)場。第三節(jié)行政處罰程序抽樣取回的證據(jù)要注意保管，不要丟失；在使用完畢后，要注意及時處理，歸還當事人或依法沒收或依法查封（扣押）。B、如需鑒定或檢測檢驗的，填寫《鑒定委托書》，請相關行政管理部門或者有資質的專業(yè)檢測檢驗機構對抽取的樣本進行鑒定，出具鑒定結論。

C、證據(jù)可能滅失或以后難以取得的，可以實行證據(jù)先行登記保存。（證據(jù)先行登記保存處理程序見后）⑹如需聘用專家進行現(xiàn)場檢查評估的，必須請兩名以上與當事人或單位存在無利害關系的本專業(yè)專家，專家應出具《專家意見》并簽字認可。第三節(jié)行政處罰程序3、制作案件調查報告調查完畢后，調查人員應及時制作《案件調查報告》。（三）案件調查報告審查1、《案件調查報告》編制完畢，承辦人員填寫《案件調查報告批準表》，交由審核科室（人員）審核；2、審核人員提交辦理部門進行內部審查討論，并作好記錄；3、根據(jù)內部討論意見，需要時承辦人員應進行補充調查；4、辦理部門負責人簽署意見后，交由分管領導審批；5、分管領導審批同意后，承辦人3日內規(guī)范制作《行政處罰告知書》。第三節(jié)行政處罰程序（四）處罰告知及送達1、準備《行政處罰告知書》和《送達回執(zhí)》，作出責令停產停業(yè)整頓、吊銷許可證或相關資質證書、罰款超過2萬元，個人罰款超過500元等重大行政處罰的，應制作《聽證告知書》；2、確定2名以上送達人員；3、將《行政處罰告知書》和《送達回執(zhí)》等文書送達被處罰單位；4、出示執(zhí)法證件，表明身份，說明來意；5、當場宣讀《處罰告知書》，并將做出行政處罰決定的事實、理由、依據(jù)、擬給予的行政處罰及當事人享有的陳述、申辯、聽證等權利告知當事人。6、將《行政處罰告知書》和《聽證告知書》等文書留給當事人，請當事人在《送達回執(zhí)》上簽字并帶回。第三節(jié)行政處罰程序（五）聽取陳述、申辯和聽證1、陳述、申辯（1）當事人進行陳述、申辯或提出陳述、申辯要求；（2）約定進行陳述、申辯的時間、地點（當事人當場進行陳述、申辯的可省略）；（3）2名以上承辦人員聽取當事人進行陳述、申辯，當場記錄并制作《當事人陳述申辯筆錄》，請當事人簽字（納?。?；（4）承辦人員對當事人的陳述、申辯意見進行復核，并酌情進行補充調查；（5）承辦人員制作《陳述申辯意見復核表》，提出處理意見；（6）審核科室（人員）審核；（7）辦理部門負責人簽署意見后報分管領導審查批準。第三節(jié)行政處罰程序2、聽證（1）承辦人員接到當事人的聽證申請后，立即轉報法制處（科室）或組織聽證機構，由聽證組織機構下達《聽證會通知書》；（2）準備案卷材料，交法制處（科室）或組織聽證機構；（3）研究案情，確定應訴人員，做好聽證準備。（4）參加聽證（聽證會程序見后）；（5）根據(jù)聽證會意見（見《聽證會報告書》），作如下處理：a）維持原處罰意見，進入案件審查程序或處罰決定程序；b）撤案；c）修改處罰意見或進行補充調查。應注意的事項：第三節(jié)行政處罰程序（六）案件審查1、一般案件審查程序（1）根據(jù)陳述申辯及聽證意見，承辦人員填制《案件處理呈批表》，提出初步處罰意見；（2）辦理部門負責人或審核科室（人員）審核；（3）、局領導審批后進入決定程序。2、重大行政處罰案件審查程序（1）根據(jù)陳述申辯及聽證意見，承辦人員填制《案件處理呈批表》，提出初步處罰意見，審核人簽署“同意，擬提交局案審委討論”意見，（2）報案審委，確定審查會議時間；（3）承辦人員準備材料，包括《案件調查報告》、《處罰告知書》、《陳述申辯意見復核表》、《聽證會報告書》和相關證據(jù)材料等，并做好答辯準備；（4）召開案件審查會議；（5）將會議意見記錄在《行政處罰集體討論記錄》中，并由與會人員簽字；（6）承辦人員根據(jù)案審委意見，下達處罰決定。第三節(jié)行政處罰程序注意問題：①這里的重大案件按總局15號令(77號令)第28條規(guī)定，是指責令停產停業(yè)整頓、責令停產停業(yè)、責令停止建設、責令停止施工、吊銷有關許可證、撤銷有關執(zhí)業(yè)資格或者崗位證書、3萬元以上罰款、沒收違法所得、沒收非法開采的煤炭產品或者采掘設備價值3萬元以上的行政處罰的案件。②行政處罰案件的審查應遵循的規(guī)定：第三節(jié)行政處罰程序（七）處罰決定及送達1、根據(jù)《案件處理呈批表》的領導批準意見或局案審委審查意見，承辦人員規(guī)范制作《行政處罰決定書》；2、準備有關文書，包括《送達回執(zhí)》、《罰款繳納通知書》等；3、將《行政處罰決定書》等有關文書送達當事人，告知處罰事實、依據(jù)和決定及當事人不服行政處罰時申請復議和提起行政訴訟的權利、途徑和期限等救濟權利；4、請當事人在《送達回執(zhí)》上簽字，并將《罰款繳納通知書》留給當事人；5、將有關文書帶回，歸入案卷。第三節(jié)行政處罰程序送達的有關規(guī)定（總局15號令（77號令）第30條）（1）送達必須有送達回執(zhí)。由受送達人在回執(zhí)上注明收到日期，簽名或者蓋章；（2）送達應當直接送交受送達人。受送達人是個人的，本人不在交他的同住成年家屬簽收，并在行政處罰決定書送達回執(zhí)的備注欄內注明與受送達人的關系；（3）受送達人應當是法人或者其他組織的，由法人的法定代表人、其他組織的主要負責人或者該法人、組織負責收件的人簽收；（4）受送達人指定代收人的，交代收人簽收并注明受當事人委托的情況；（5）直接送達確有困難的，可以掛號郵寄送達，也可以委托當?shù)匕脖O(jiān)部門代為送達，代為送達的安監(jiān)部門收到文書后，必須立即交受送達人簽收；（6）當事人或者他的同住成年家屬拒絕接收的，送達人應當邀請有關基層組織的代表或者有關人員到場，注明情況，在行政處罰決定書送達回執(zhí)上注明拒收的事由和日期，由送達人、見證人簽名或者蓋章，將文書留在當事人的收發(fā)部門或者住所，即視為送達；（7）受送達人下落不明，或者用以上方式無法送達的，可以公告送達，自公告發(fā)布之日起經過60日，即視為送達。公告送達，應當在案卷中注明原因和經過。第三節(jié)行政處罰程序（八）當事人執(zhí)行《行政處罰決定書》一經送達便生效，被處罰人應當自接到《行政處罰決定書》之日起十五日內予以履行。1、當事人正常履行（1）當事人按期繳納罰款或履行停產停業(yè)等處罰決定；（2）執(zhí)法人員要及時聯(lián)系當事人，索要銀行繳款單（復印件）等已執(zhí)行的證明材料，并核實執(zhí)行情況；（3）將當事人已執(zhí)行的有關證明材料載入案卷，結案。2、當事人未按期履行（1）及時催促當事人執(zhí)行處罰決定，送達《行政處罰決定書》15日后制發(fā)《催繳罰款通知書》催款，或發(fā)函責令當事人執(zhí)行停產停業(yè)等處罰；（2）經催促仍未執(zhí)行的，依法申請法院強制執(zhí)行，承辦人員填寫《強制執(zhí)行申請書》，經領導批準后，連同完整的案卷復印件送法院申請強制執(zhí)行。（3）經催促當事人執(zhí)行處罰決定的，或申請法院強制執(zhí)行的，將有關材料載入案卷，結案。第三節(jié)行政處罰程序3、延期（分期）繳款程序（1）當事人書面提出延期（分期）繳款申請，并提供經濟困難的證明材料；（2）承辦人員對材料的真實性進行核實；（3）情況屬實的，承辦人員填寫《延期（分期）繳納罰款審批表》，提出處理建議；（4）經辦理部門負責人審查，局領導批準后，承辦人員填寫《延期（分期）繳納罰款批準書》；（5）承辦人員將《延期（分期）繳納罰款批準書》送達當事人，并替換原《罰款繳納通知書》。（6）當事人已繳第一期罰款或批準延期的，將有關材料入案卷，結案。（7）聯(lián)系當事人按期把剩余罰款繳齊。第三節(jié)行政處罰程序（九）結案歸檔1、案件的結案條件規(guī)定如下：（1）當事人已履行行政處罰決定，且存在的違法行為已改正，經復查合格的案件。（2）經批準延期或分期繳納罰款的，第一期分期罰款已繳納，且違法行為已改正，經復查合格的案件。（3）已申請強制執(zhí)行的案件。（4）已移交其他部門及當事人構成犯罪，交由司法機關處理的案件。2、結案歸檔程序（1）符合結案條件的案件，承辦人員應及時填寫《結案審批表》；（2）審核科室（人員）審核；（3）局領導簽署意見審批結案；（4）承辦人員整理案卷歸檔；（5）送辦公室或檔案部門歸檔。第四節(jié)一般處罰中的特別程序

三、一般處罰中的特別程序（一）證據(jù)先行登記保存程序：1、調查人員填寫《先行登記保存證據(jù)審批表》；2、執(zhí)法機構負責人批準；3、執(zhí)法人員制發(fā)《先行登記保存證據(jù)通知書》；4、清點先行登記保存證據(jù)；由兩名以上執(zhí)法人員和當事人共同點驗后，填寫《先行登記保存證據(jù)清單》5、當事人在相關文書上簽字確認；清點完畢后，執(zhí)法人員、當事人共同在《先行登記保存證據(jù)清單》和《先行登記保存證據(jù)通知書》上簽名（納?。?，一份交當事人，一份執(zhí)法人員留存。當事人不在場或者拒絕到場及拒絕簽字的，應邀請現(xiàn)場見證人到場，在通知書上注明情況并簽名（納印）。6、執(zhí)法人員就地封存證據(jù)或將證據(jù)帶回；第四節(jié)一般處罰中的特別程序

7、執(zhí)法人員提出處理意見，填寫《先行登記保存證據(jù)處理審批表》；處理意見按下列規(guī)定作出：①違法事實成立依法應當沒收的，作出行政處罰決定，予以沒收；依法應當扣留或者封存的，予以扣留或者封存；②違法事實不成立，或者依法不應當予以沒收、扣留、封存的，解除登記保存。8、執(zhí)法機構負責人審批；9、執(zhí)法人員依據(jù)審批意見，制作《先行登記保存證據(jù)處理決定書》。10、執(zhí)法人員送達《先行登記保存證據(jù)處理決定書》；11、填寫《送達回執(zhí)》，并請單位相關負責人在《送達回執(zhí)》上簽字；12、解除保存的，歸還物品，并請當事人簽收。證據(jù)先行登記保存應注意：①處理決定應在7日內作出，并送達當事人。②證據(jù)先行登記保存期間，當事人或者有關人員不得銷毀或者轉移證據(jù)。

第五節(jié)備案要求和案件辦理時間

備案程序及案件辦理時間一、備案要求1、縣級安全生產監(jiān)督管理部門處以2萬元以上罰款、沒收違法所得、沒收非法生產的煤炭產品或者采掘設備價值2萬元以上、責令停產停業(yè)、停止建設、停止施工、停產停業(yè)整頓、撤銷有關資格、崗位證書或者吊銷有關許可證的行政處罰的，應當自作出行政處罰決定之日起10日內報設區(qū)的市級安全生產監(jiān)督管理部門備案。2、設區(qū)的市級安全生產監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察分局處以5萬元以上罰款、沒收違法所得、沒收非法生產的煤炭產品或者采掘設備價值5萬元以上、責令停產停業(yè)、停止建設、停止施工、停產停業(yè)整頓、撤銷有關資格、崗位證書或者吊銷有關許可證的行政處罰的，應當自作出行政處罰決定之日起10日內報省級安全監(jiān)管監(jiān)察部門備案。二、案件的辦理時間處罰案件應當自立案之日起30日內辦理完畢；由于客觀原因不能完成的，經安監(jiān)部門負責人同意，可以延長，但不得超過90日；特殊情況需進一步延長的，應當經上一級安監(jiān)部門批準，可延長至180日。安全生產行政處罰流程簡圖現(xiàn)場處理措施種類：1、當場予以糾正2、要求限期改正3、予以查封、扣押當場行政處罰種類：1、對生產經營單位處以1000元、個人處以50元以下罰款2、對單位及其人員警告一般行政處罰種類：1、警告；2、罰款；3、責令改正、責令限期改正、責令停止違法行為；4、沒收違法所得、沒受非法開采的煤炭產品、采掘設備；5、責令停止整頓、停產停業(yè)、停產停止建設、責令停止施工6、暫扣或吊銷有關許可證、暫?；虺废嘘P執(zhí)業(yè)資格、崗位證書；7、關閉；8、拘留9、安全法律法規(guī)規(guī)定的其他處罰制作現(xiàn)場處理決定書當場交付當事人需要復查的進行復查執(zhí)行當場交付當事人制作當場處罰決定書作出處理決定寫出調查報告調查取證立案給予行政處罰不予行政處罰移送司法機關追究刑事責任執(zhí)行交付或者送達當事人作出行政處罰決定書歸檔現(xiàn)場檢查可能申請行政復議或提起行政訴訟聽證程序流程簡圖擬作出責令停產停業(yè)、停產停業(yè)整頓、吊銷證照、較大數(shù)額罰款告知當事人有要求聽證的權利聽證前7日，告知當事人聽證的時間、地點公開舉行聽證會：1.詢問當事人是否申請回避；2.承辦人提出當事人違法的事實、證據(jù)和行政處罰的建議制作筆錄，交當事人核對簽字或蓋章根據(jù)聽證材料作出處理決定第六章執(zhí)法檢查工作要點和技巧96《安全生產監(jiān)管監(jiān)察職責和行政執(zhí)法責任追究的暫行規(guī)定》（24號令）十九項內容（一）依法取得有關安全生產行政許可的情況；（二）作業(yè)場所職業(yè)危害防治的情況；（三）建立和落實安全生產責任制、安全生產規(guī)章制度和操作規(guī)程、作業(yè)規(guī)程的情況；（四）按照國家規(guī)定提取和使用安全生產費用、安全生產風險抵押金，以及其他安全生產投入的情況；（五）依法設置安全生產管理機構和配備安全生產管理人員的情況；（六）從業(yè)人員受到安全生產教育、培訓，取得有關安全資格證書的情況；（七）新建、改建、擴建工程項目的安全設施與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用，以及按規(guī)定辦理設計審查和竣工驗收的情況；（八）在有較大危險因素的生產經營場所和有關設施、設備上，設置安全警示標志的情況；《安全生產監(jiān)管監(jiān)察職責和行政執(zhí)法責任追究的暫行規(guī)定》（24號令）十九項內容（九）對安全設備設施的維護、保養(yǎng)、定期檢測的情況；（十）重大危險源登記建檔、定期檢測、評估、監(jiān)控和制定應急預案的情況；（十一）教育和督促從業(yè)人員嚴格執(zhí)行本單位的安全生產規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并向從業(yè)人員如實告知作業(yè)場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應急措施的情況；（十二）為從業(yè)人員提供符合國家標準或者行業(yè)標準的勞動防護用品，并監(jiān)督、教育從業(yè)人員按照使用規(guī)則正確佩戴和使用的情況；（十三）在同一作業(yè)區(qū)域內進行生產經營活動，可能危及對方生產安全的，與對方簽訂安全生產管理協(xié)議，明確各自的安全生產管理職責和應當采取的安全措施，并指定專職安全生產管理人員進行安全檢查與協(xié)調的情況；《安全生產監(jiān)管監(jiān)察職責和行政執(zhí)法責任追究的暫行規(guī)定》（24號令）十九項內容（十四）對承包單位、承租單位的安全生產工作實行統(tǒng)一協(xié)調、管理的情況；（十五）組織安全生產檢查，及時排查治理生產安全事故隱患的情況；（十六）制定、實施生產安全事故應急預案，以及有關應急預案備案的情況；（（十七）危險物品的生產、經營、儲存單位以及礦山企業(yè)建立應急救援組織或者兼職救援隊伍、簽訂應急救援協(xié)議，以及應急救援器材、設備的配備、維護、保養(yǎng)的情況；（十八）按照規(guī)定報告生產安全事故的情況；（十九）依法應當監(jiān)督檢查的其他情況。第五章執(zhí)法檢查重點和技巧100第二節(jié)執(zhí)法檢查中的重點內容◆3--安全生產管理機構及安全管理人員配備情況，按照規(guī)定的標準，（礦山、金屬冶煉、建筑施工、道路運輸單位和危險物品的生產、經營、儲存單位）應當設置獨立的安全生產管理機構。其他單位從業(yè)人員超過100