生產(chǎn)企業(yè)供應(yīng)商外協(xié)廠管理規(guī)定文件編碼(GHTU-UITID-GGBKT-POIU-WUUI-8968)供應(yīng)商(外協(xié)廠)管理制度RP/SOP-14B/0版本/修訂生效日期準準期批日核期審日定期制日修改記錄修改修改條款修改狀態(tài)修改內(nèi)容修改人/審批人/發(fā)放范圍部間□人力資源部□綜合管理部文件編號版本文件編號版本號生效日期頁次B/0制度名稱：供應(yīng)商(外協(xié)廠)管理制度頁第一節(jié)總則為了有效地對供應(yīng)商(外協(xié)廠)實施管理，使公司原材料、外協(xié)件在質(zhì)量、交期、價格、服務(wù)等方面最優(yōu)，本著與供應(yīng)商(外協(xié)廠)互惠互利、共同發(fā)展物本公司的所有物料分為兩類，即：直接物料與輔助物料。直接物料：是指對產(chǎn)品性能、結(jié)構(gòu)、形狀、外觀等構(gòu)成直接影響的物料。如產(chǎn)品的各種組裝件等。輔助物料：是指對產(chǎn)品本身性能、結(jié)構(gòu)沒有直接影響的物料。如：產(chǎn)品包裝材料、標(biāo)簽、標(biāo)貼等。第二節(jié)適用范圍本制度適用于為公司提供物料的所有供應(yīng)商(外協(xié)廠)第三節(jié)職責(zé)計劃物料科是供應(yīng)商(外協(xié)廠)的直接聯(lián)絡(luò)單位。負責(zé)：1、與外協(xié)廠的溝通聯(lián)系；2、對供應(yīng)商(外協(xié)廠)的前期調(diào)查及資料收集；3、組織公司開發(fā)科、品管科等對供應(yīng)商(外協(xié)廠)實施調(diào)查與評選；4、實施物料采購；5、與供應(yīng)商(外協(xié)廠)之間進行詢價、比價、議價及采購合同的簽訂；6、對供應(yīng)商(外協(xié)廠)進行業(yè)績評定；7、對供應(yīng)商(外協(xié)廠)采購物料的跟車間負責(zé)對供應(yīng)商(外協(xié)廠)提供物料的使用，并有責(zé)任挑出過程中的不合格開發(fā)科負責(zé)：1、提供外協(xié)用技術(shù)資料/文件(包括具體的技術(shù)要求、圖紙、樣品等)；2、對供應(yīng)商(外協(xié)廠)的技術(shù)開發(fā)能力進行調(diào)查，取證；3、參與對供應(yīng)商(外協(xié)廠)的評選；4、對供應(yīng)商(外協(xié)廠)的技術(shù)指導(dǎo)、培訓(xùn)品管科負責(zé)1、供應(yīng)商(外協(xié)廠)提供物料的質(zhì)量檢驗；2、對供應(yīng)商(外協(xié)廠)質(zhì)量體系運行情況進行調(diào)查與取證；3、參與供應(yīng)商(外協(xié)廠)的評選；財務(wù)部負責(zé)供應(yīng)商(外協(xié)廠)第四節(jié)供應(yīng)商(外協(xié)廠)的選擇第9條供應(yīng)商(外協(xié)廠)基本情況調(diào)查(一)如被調(diào)查對象是與公司保持合作關(guān)系的供應(yīng)商(外協(xié)廠)，現(xiàn)需發(fā)展RPRP/SOP-14B/0頁供應(yīng)商(外協(xié)廠)管理制度文件編號版本號生效日期頁次則可查詢該供應(yīng)商(外協(xié)廠)以往的評定資料和供貨業(yè)績。注：1、操作方法，查看《供方業(yè)績評定表》了解該供應(yīng)商(外協(xié)廠)的每個月質(zhì)量、交期及綜合評分情況。2、如該老供應(yīng)商(外協(xié)廠)在連續(xù)供貨6個月中，公司對其評定以上者，公司應(yīng)重新選擇新的供應(yīng)商(外協(xié)廠)。(A、B、C、D指供應(yīng)商(外協(xié)廠)業(yè)績級別)(二)新供應(yīng)商(外協(xié)廠)調(diào)查可根據(jù)采購物資的不同和供應(yīng)商的具體情況設(shè)計調(diào)查表中的調(diào)查項目，具體調(diào)查表內(nèi)容見《供應(yīng)商(外協(xié)廠)調(diào)查評審表》第10條供應(yīng)商(外協(xié)廠)審核(一)審核時機1、公司應(yīng)在“產(chǎn)品試制”與“小批量生產(chǎn)之前”實施對供應(yīng)商(外協(xié)廠)的審核，審核合格的供應(yīng)商(外協(xié)廠)列為試用的供應(yīng)商(外協(xié)廠)名單。2、如在批量供貨的過程中，供應(yīng)商(外協(xié)廠)出現(xiàn)了重大質(zhì)量事故，或質(zhì)量長期(連續(xù)三個月)不穩(wěn)定，公司品管科可提出對供3、公司應(yīng)每年(必要時每季度)對主要供應(yīng)商(外協(xié)廠)實施一次綜合審核，以保證公司主要的供應(yīng)商(外協(xié)廠)得到監(jiān)控，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營的穩(wěn)定。(二)審核方式審核時，公司應(yīng)組織評審組或委托有資格的第三方審核機構(gòu)到供應(yīng)商(外協(xié)廠)處進行現(xiàn)場審核和調(diào)查。一般情況下由公司計劃物料科牽頭，組織研發(fā)部、制造部等相關(guān)科室人員對供應(yīng)商(外協(xié)廠)進行實地評審。(三)審核內(nèi)容計劃物料科在組織對供應(yīng)商(外協(xié)廠)評審時按以下內(nèi)容進行評1、企業(yè)的發(fā)展歷史與發(fā)展規(guī)劃；2、質(zhì)量管理體系的運行情況；3、生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)能力、質(zhì)量控制與質(zhì)量保證能力；；5、現(xiàn)場管理狀況；同時，將以上評審內(nèi)容詳細填寫在《供應(yīng)商(外協(xié)廠)調(diào)查評審表》中，并將其情況與報告逐級匯報至總經(jīng)理審批。第11條供應(yīng)商(外協(xié)廠)的審核程序(一)建立供應(yīng)商(外協(xié)廠)審核小組組建審核小組由計劃物料科組織，小組成員一般由研發(fā)部部長、制供應(yīng)商(外協(xié)廠)管理制度文件編號版本號生效日期頁次RP/SOP-14B/0頁開發(fā)科科長、品管科科長、計劃物料科科長等人員組成，經(jīng)事業(yè)部經(jīng)理批準后組織審核工作。(二)審核小組確定供應(yīng)商(外協(xié)廠)候選名單1、計劃物料科對每類物料提出5~10家候選供應(yīng)商(外協(xié)廠)的名單，并提供每家供應(yīng)商的基本情況，如：《供方調(diào)查表》等。2、審核小組根據(jù)計劃物料科提供的供應(yīng)商(外協(xié)廠)資料進行初以確定需要更進一步調(diào)查的供應(yīng)商(外協(xié)廠)。(三)對供應(yīng)商(外協(xié)廠)進行實地調(diào)查調(diào)查內(nèi)容：按照第10條第三項審核內(nèi)容，將其設(shè)計填入《供應(yīng)商 (外協(xié)廠)調(diào)查評審表》中，并按照設(shè)計內(nèi)容對供應(yīng)商(外協(xié)廠)(四)供應(yīng)商(外協(xié)廠)調(diào)查結(jié)果分析1、調(diào)查結(jié)束后審核小組根據(jù)《供應(yīng)商(外協(xié)廠)調(diào)查評審表》對調(diào)查供應(yīng)2、將調(diào)查結(jié)果逐級匯報至總經(jīng)理審批。(五)供應(yīng)商(外協(xié)廠)的總體得分在70分以上列為試用供應(yīng)商(外協(xié)廠)，并簽訂試用合同，規(guī)定試用期為三個月且最少應(yīng)有五個批次，對沒交貨的當(dāng)月不計算在其內(nèi)，試用期間每月對外協(xié)廠供應(yīng)商實施考商(外協(xié)廠)，經(jīng)總經(jīng)理批準后列入公司的正式《合格供方名單》。(供應(yīng)商級別見第17條，第4款)。2、如果試用期間出現(xiàn)B級以下的則發(fā)出《糾正預(yù)防措施報告》要求其整改，但必須連續(xù)三次達到B級或以上者才能轉(zhuǎn)為公司正式合格供應(yīng)商(外協(xié)廠)。第12條合格供應(yīng)商(外協(xié)廠)的確定1、對于同一種外購物資計劃物料科必須保持2~3家供應(yīng)商(外協(xié)廠)，以保證供應(yīng)的穩(wěn)定性和可靠性；2、公司如果需對某種零(部)件選擇單一供應(yīng)商(外協(xié)廠)時，應(yīng)符合以下某個或多個條件：●●當(dāng)前只有一家供應(yīng)商能夠按公司要求提供該種零部件，公司別供應(yīng)商(外協(xié)廠)提供的產(chǎn)品質(zhì)量有絕對優(yōu)勢，其它供應(yīng)商無●訂單太小沒有必要再分；●同單一供應(yīng)商合作可以獲得額外價格折扣；●需要與供應(yīng)商結(jié)成伙伴關(guān)系并重新整合雙方的業(yè)務(wù)流程；●供應(yīng)商(外協(xié)廠)對成為單一供應(yīng)源十分積極，并愿意與公司全方位合作；●采購零部件的生產(chǎn)需要高昂的先期投入，如開模費等；●公司與某供應(yīng)商(外協(xié)廠)已經(jīng)進行了長期的合作，而且雙方都重視對方并且合作非常滿意；供應(yīng)商(外協(xié)廠)管理制度文件編號版本號生效日期RP/SOP-14B/0第五節(jié)供應(yīng)商(外協(xié)廠)的質(zhì)量控制頁第13條與供應(yīng)商協(xié)議的簽訂如：外協(xié)加工協(xié)議、采購協(xié)議等，從而保證產(chǎn)品質(zhì)量與服務(wù)質(zhì)量(詳細內(nèi)容參見“第六節(jié)供應(yīng)商(外協(xié)廠)契約管理”。第14條進貨質(zhì)量檢驗對于正常的進貨，公司執(zhí)行進貨質(zhì)量檢驗制度，達到對供應(yīng)商(外協(xié)廠)第15條對供應(yīng)商(外協(xié)廠)的業(yè)績評審。公司每月對主要供應(yīng)商(外協(xié)廠)進行業(yè)績評定，對主要供應(yīng)商(外協(xié)廠)應(yīng)每年(或按需)實施一次實地考查審核。第六節(jié)供應(yīng)商(外協(xié)廠)契約管理第16條供應(yīng)商(外協(xié)廠)契約管理內(nèi)容(一)產(chǎn)品技術(shù)信息指公司提供給供應(yīng)商(外協(xié)廠)的技術(shù)文件資料、檢驗/驗收標(biāo)準等(二)外協(xié)加工協(xié)議外協(xié)加工協(xié)議是企業(yè)對供應(yīng)商質(zhì)量控制最關(guān)鍵的契約，規(guī)定了雙方在產(chǎn)品質(zhì)量上的權(quán)利和義務(wù)以及雙方責(zé)任等。(三)采購協(xié)議采購協(xié)議規(guī)定雙方物資流通計劃，供應(yīng)商(外協(xié)廠)對供貨計劃的實施，違約責(zé)任、保密內(nèi)容、物資運輸、交付程序及部分質(zhì)量約定(四)以上契約由財務(wù)部保管。第七節(jié)供應(yīng)商(外協(xié)廠)的業(yè)績評定第17條業(yè)績評定方法(一)實施要領(lǐng)1、供應(yīng)商(外協(xié)廠)每月在100分的基礎(chǔ)進行減分。A減分數(shù)；B“糾正預(yù)防措施報告”減分數(shù)；E進貨檢查不合格率減分數(shù)。制度名稱：供應(yīng)商(外協(xié)廠)管理制度文件編號RP/SOP-14版版本號生效日次B/0頁(三)公司每月對所有主要供應(yīng)商(外協(xié)廠)進行評分，根據(jù)評分結(jié)果將供應(yīng)商(外協(xié)廠)分為A、B、C、D四級。1、A級供應(yīng)商(外協(xié)廠)——優(yōu)秀級3、C級供應(yīng)商(外協(xié)廠)——合格級4、D級供應(yīng)商(外協(xié)廠)——不合格級(四)連續(xù)三次被評為C級或以下級的供應(yīng)商(外協(xié)廠)，公司將減少其(五)如果一家供應(yīng)商在一年內(nèi)連續(xù)出現(xiàn)三次D級，公司將直接取消其供(六)供應(yīng)商(外協(xié)廠)評級標(biāo)準如下表：ABCD級94(含)~100分84(含)~9470(含)~8470分以下(七)扣分標(biāo)準不良程度內(nèi)容扣分月扣分標(biāo)準在市場中發(fā)生的不良-3在客戶中發(fā)生的不良-3重不良中發(fā)生，引起停產(chǎn)以及生產(chǎn)紊亂-2在工廠中發(fā)生但未影響生產(chǎn)停產(chǎn)或紊隱性不良場的不良隱性不良場的不良月-1發(fā)生當(dāng)在批次不進貨不良在進貨檢查中發(fā)現(xiàn)的批次不良注：重不良中的進貨不良在進貨檢查中發(fā)現(xiàn)的批次不良糾正預(yù)防措施提出期限：供應(yīng)商(外協(xié)廠)收到《糾正預(yù)防4、不良發(fā)生率減分標(biāo)準：在線不良率=不良總數(shù)/進貨總數(shù)每月被公司經(jīng)生產(chǎn)退回的不良零件數(shù)量、客戶退貨數(shù)量及在公司內(nèi)返修、返工的零部件數(shù)量(以公司的返修、返工記錄為依據(jù))之和為不良總數(shù)。但是，當(dāng)發(fā)生批次不良時(包括合格品與不良品區(qū)分不明確，整批退回的情況)只考慮已明確的不良數(shù)。根據(jù)進貨時提出《不合格品評審與糾正預(yù)防措施報告》進行處理，挑選、返修/返工后的不良品，不包括在內(nèi)(在進貨檢驗中扣分)。供應(yīng)商(外協(xié)廠)管理制度文件編號版本號生效日期頁次RP/SOP-14B/0頁(單位：百分比)扣分分數(shù)-1-2-3-4-5重不良率(%)1(含)以下2-3(含)(含)4-5(含)(含)6-7(含)含)8-9(含)輕不良率(%)2-5(含)以下5-10(含)微不良率(%)5-10(含)以下20-30(含)不良類別鑄造零件金加工零件噴涂電渡零件組裝部件硬度不良性能部分未加工涂層脫落性能部分尺寸不良鋁材裂紋性能部分尺寸顏色(色卡)重不良錯誤鑄件組織不良焊接裂紋粗糙度不良表面處理加工不良顏色差異漏噴涂鑄件裂紋入入不同型號混入輕不良不同型號混入外觀部分尺寸刮花外觀部分尺寸不良鑄件砂孔碰傷碰傷碰傷、變形鑄件澆冒口未銹跡生銹、變色微不良毛刺生銹(非噴涂毛刺污跡(異物附跡備注：如果出現(xiàn)以上例外不良現(xiàn)象，由研發(fā)部部長判定不良程度。供應(yīng)商(外協(xié)廠)管理制度文件編號版本號生效日期RP/SOP-14B/0次頁進貨檢查扣分標(biāo)準不良率(%)00下)12-3-4-5-6-7-8-3(含4(含5(含6(含7(含8(含9(含)))))))234上5不良率(%)不良率(%)2(含)以下05(含)以下02-5(含)5-10(含)25-10(含)10-20(含)220-30(含)55P＝進貨檢查不良數(shù)÷進貨檢查總數(shù)考核評價標(biāo)準的修改與廢止，由品管科、計劃物料科科長起草并由研發(fā)部、制造部部長確認，事業(yè)部經(jīng)理批準生效。第九節(jié)供應(yīng)商(外協(xié)廠)的獎罰規(guī)定第18條有關(guān)交貨期的獎罰規(guī)定：供應(yīng)商(外協(xié)廠)必須遵守共同簽訂的合同/訂單規(guī)定的交貨期，或書面通知調(diào)整經(jīng)其同意的交貨期，若有延誤的情況以及因質(zhì)量不良，致使驗收不合格而退貨時，供應(yīng)商(外協(xié)廠)應(yīng)依下列辦法計算違約金，但因天災(zāi)或不可抗拒因素，經(jīng)公司確認為屬實者，不在此限。第19條有關(guān)質(zhì)量事故的處理規(guī)定：如供應(yīng)商(外協(xié)廠)物料出現(xiàn)質(zhì)量問題，公司將根據(jù)生產(chǎn)情況做如下處(1)經(jīng)公司判定退貨的物料，供應(yīng)商(外協(xié)廠)應(yīng)在接到通知后3個工作日內(nèi)處理完畢，否則公司有權(quán)自行處理，后果由供應(yīng)商(外協(xié)廠)承擔(dān)。(2)當(dāng)公司急需而進行選擇性使用此物料時，選擇工時費用由供應(yīng)商(外協(xié)廠)承擔(dān)，工時費按每人每小時50元計算。(3)如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商(外協(xié)廠)將退回的不合格物料混為合格品再次送貨，供應(yīng)商(外協(xié)廠)將承擔(dān)罰款，罰款為5000元/次。(4)如因供應(yīng)商(外協(xié)廠)質(zhì)量問題、交期問題造成公司停產(chǎn)待工的，按期交貨給客戶而造成公司客戶索賠的，則供應(yīng)商(外協(xié)廠)應(yīng)承擔(dān)公司客戶索賠50%賠償金額。(5)如因供應(yīng)商(外協(xié)廠)質(zhì)量問題導(dǎo)致公司客戶投訴，但未要求公司退貨和其它賠償?shù)?，公司客戶投訴一次相應(yīng)供應(yīng)商(外協(xié)廠)應(yīng)賠償公司2000元/次名譽損失；如造成客戶退貨或提出賠償?shù)?，供?yīng)商(外協(xié)廠)應(yīng)承擔(dān)公司全部損失的50%。RP/SOP-14文件編號供應(yīng)商(外協(xié)廠)管理制度版本號生效日期B/0頁條規(guī)定進行雙重處罰。(7)供應(yīng)商(外協(xié)廠)質(zhì)量事故按以下規(guī)定處理，同時將檢驗報告和處理意見交計劃物料科傳真給供應(yīng)商(外協(xié)廠)知悉。A、經(jīng)檢驗重不良在2%(含)以下、輕不良在5%(含)以下或微不良在10%(含)以下，則該批貨作5%降價處理；B、經(jīng)檢驗重不良在2~4%(含)之間、輕不良在5~10%(含)之間或微不良在10~20%(含)之間則該批貨作10%降價處理；C、經(jīng)檢驗重不良在4~8%(含)之間、輕不良在10~20%(含)之間或微不良在20~30%(含)之間則該批貨作15%降價處理；E、若需公司挑選使用的，其挑選工時費按第19條第(2)項規(guī)定執(zhí)注：不良類別區(qū)分不良類別鑄造零件金加工零件噴涂電渡零件組裝部件硬度不良性能部分未加工涂層脫落性能部分尺寸不良鋁材裂紋性能部分尺寸顏色(色卡)重不良錯誤鑄件組織不良焊接裂紋粗糙度不良表面處理加工顏色差異漏噴涂鑄件裂紋入入不同型號混入輕不良不同型號混入外觀部分尺寸刮花外觀部分尺寸不良鑄件砂孔碰傷碰傷碰傷、變形鑄件澆冒口未銹跡生銹、變色微不良毛刺生銹(非噴涂)毛刺污跡(異物附跡備注：如果出現(xiàn)以上例外不良現(xiàn)象，由研發(fā)部部長判定不良程度。RPRP/SOP-14B/0頁供應(yīng)商(外協(xié)廠)管理制度文件編號版本號生效日期頁次第20條倉管員、供應(yīng)商(外協(xié)廠)若有少入庫而多開票的情況出現(xiàn)的，按以下處1、多開數(shù)量金額在200元(含)以內(nèi)的處以兩倍罰款；2、多開數(shù)量金額在200~500元(含)的處以三倍罰款；3、多開數(shù)量金額在500~1000元(含)的處以四倍罰款；5、同一倉管員若在一個月之內(nèi)出現(xiàn)兩次少入庫多開票的情況，兩次累計處6、同一倉管員若在一個月之內(nèi)出現(xiàn)三次少入庫多開票的情況，無論金額多7、同一外協(xié)廠若在一個月內(nèi)出現(xiàn)三次少入庫多開票的情況，無論金額多款。第21條其它管理規(guī)定1、公司可對供應(yīng)商(外協(xié)廠)派遣專職巡查員，駐廠驗收，或經(jīng)常對供應(yīng)商(外協(xié)廠)進行檢查。巡查員每派出一次由供應(yīng)商(外協(xié)廠)支付工資100元，另加路費和餐費補貼。一個月內(nèi)無質(zhì)量問題的巡查員工資、路費、餐費由我公司支付。2、公司應(yīng)減少對個別供應(yīng)商(外協(xié)廠)大戶的過分依賴，應(yīng)分散采購風(fēng)3、公司應(yīng)制定各采購件的驗收標(biāo)準、與供應(yīng)商(外協(xié)廠)的驗收交接規(guī)4、公司研發(fā)、制造部門可對供應(yīng)商(外協(xié)廠)進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)，但應(yīng)5、公司所有人員，不準接受供應(yīng)商(外協(xié)廠)現(xiàn)金、禮物、宴請、消費等。接受金額一次在50元(含)至500元(含)之間的，對供應(yīng)商(外協(xié)廠)作接受價值100倍的罰款，對公司員工作接受價值20倍的罰款；一次金額在500元至1000元之間的，對供應(yīng)商(外協(xié)廠)作接的罰款并作辭退處理；一次金額在1000元(含)的，均以收賄受賄行為報司法機關(guān)處罰。6、公司員工因工作需要到供應(yīng)商處考察的，供應(yīng)商(外協(xié)廠)不得請吃，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，供應(yīng)商(外協(xié)廠)每次罰款5000元，公司員工每人每次罰款100元。供應(yīng)商(外協(xié)廠)另行宴請的，按本條第5項處理。7、公司員工因公到供應(yīng)商(外協(xié)廠)處考察，適逢用餐時間的，公司員工應(yīng)在外就餐，公司給予每人每餐20元的補貼(如員工屬出差性質(zhì)已領(lǐng)取出差生活補貼的則無該補貼)8、公司員工除非遇到安全等特殊事故，不得向供應(yīng)商(外協(xié)廠)借用車輛或請供應(yīng)商(外協(xié)廠)駕馭車輛，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)對供應(yīng)商(外協(xié)廠)罰款9、公司員工不得參與與供應(yīng)商(外協(xié)廠)的賭博，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，按本條第510、因公司員工工作疏忽而開錯單據(jù)，供應(yīng)商(外協(xié)廠)未仔細核對到財務(wù)部領(lǐng)取款項的，每發(fā)現(xiàn)一次，對供應(yīng)商(外協(xié)廠)作多出部分20倍供應(yīng)商(外協(xié)廠)管理制度文件編號版本號RP/SOP-14B/0生效日期次頁11、與采購業(yè)務(wù)無關(guān)的人員，未經(jīng)批準不得隨意到供應(yīng)商(外協(xié)廠)處考元。12、公司對重要的、有發(fā)展?jié)摿Φ?、符合公司投資方針的供應(yīng)商(外協(xié)廠