證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)真題練習?？糀卷附答案

單選題（共50題）1、下列屬于證券金融公司的職責有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（）的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.2000萬元B.1000萬元C.500萬元D.300萬元【答案】D3、按照《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上10萬元以下罰金。A.3；1B.5：5C.5；1D.3；5【答案】C4、滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D5、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理實施細則》，機構(gòu)從業(yè)人員資格管理員代表所在機構(gòu)行使的職責包括（）。A.②③④B.①②C.①②③④D.①③④【答案】C6、經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資行告知、警示的，應當全過程錄音或者錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式進行的，應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進行確認。下列情形中，要滿足以上規(guī)定的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C7、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。A.1％～3％B.1％～5％C.3％～5％D.5％～10％【答案】B8、下列有關(guān)合伙企業(yè)清算的說法，正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D9、（2016年真題）下列關(guān)于收購的說法，不正確的是（）。A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換B.收購行為完成后，收購人應當在10日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告C.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應當按照國務院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式【答案】B10、境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C11、證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當性管理的過程中，應當遵循以下（）原則。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑥【答案】D12、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人的股東、實際控制人未按照國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定及時履行重大事項報告義務的，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】B13、下列關(guān)于證券公司設立的另類投資公司說法錯誤的是（）A.③④B.①③C.②③D.①④【答案】B14、下列關(guān)于證券公司風險處置措施中的“行政清理”措施中錯誤的是（）。A.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司做出撤銷決定的，應當予以公告B.撤銷決定的公告日期為處置日，撤銷決定自公告之時生效C.自證券公司被撤銷之日起，證券公司的債務停止計算利息D.行政清理期間，被處置證券公司應繳納行政性收費和增值稅、營業(yè)稅等行政法規(guī)規(guī)定的稅收【答案】D15、某證券營業(yè)部違反證監(jiān)會《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，當?shù)刈C監(jiān)會派出機構(gòu)可采取的監(jiān)管措施不包括（）。A.監(jiān)管談話B.責令改正C.出具警示函D.罰款【答案】D16、對于違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶，證券公司應當（）A.督促投資者補齊經(jīng)公證的授權(quán)委托書或能證明其委托代理關(guān)系的材料B.向相關(guān)部門匯報，并直接將投資者賬戶注銷C.督促投資者變更證券賬戶關(guān)鍵信息或補齊賬戶資料D.要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù)，有證券余額的，應當督促投資者清空證券后予以注銷【答案】D17、《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規(guī)定包括()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A18、“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，（）不是應當了解的投資者的必要信息。A.財務狀況B.投資目標C.風險偏好及可承受的損失D.自然人的家庭成員情況【答案】D19、《股票質(zhì)押回購交易業(yè)務協(xié)議》應明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實體經(jīng)濟生產(chǎn)經(jīng)營，不得直接或間接用于（）用途。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D20、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，證券發(fā)行人的權(quán)利，是指（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D21、(2019年真題)公司作出合并決議，按照規(guī)定通知債權(quán)人并予以公告后，債權(quán)人自接到通知書之日起（）日內(nèi)，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。A.45B.90C.30D.60【答案】C22、發(fā)行人、證券公司、證券服務機構(gòu)、投資者及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取()、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、根據(jù)管理細則等規(guī)定，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務前，應當向（）申請備案，成為主辦券商。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司D.國務院【答案】C24、未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應給予的處罰有（）。A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C25、債務融資工具在（）登記、托管、結(jié)算。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司【答案】D26、(2019年真題)證券投資者保護基金是根據(jù)（）募集形成的，在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。A.《證券法》B.《證券交易所管理辦法》C.《證券投資者保護基金管理辦法》D.《證券登記結(jié)算管理辦法》【答案】C27、(2018年真題)下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、(2018年真題)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由（）托管。A.證券交易所B.商業(yè)銀行C.指定證券經(jīng)營人D.資產(chǎn)托管機構(gòu)【答案】D29、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護，體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C30、下列說法錯誤的是（）。A.財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整，保存期不少于20年B.財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任C.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，按照業(yè)務復雜承擔及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務D.財務顧問應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓，接受后續(xù)教育【答案】A31、滬港通中滬股通可交易的證券品種包括（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】A32、投資者申請開立證券賬戶，應當持有證明中華人民共和國（）的合法證件。國家另有規(guī)定的除外。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D33、下列說法中正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④【答案】D34、保薦機構(gòu)應當指定（）名保薦代表人負責1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書，并確保保薦機構(gòu)有關(guān)部門和人員的有效分工合作。此夕卜，還可以指定1名項目協(xié)辦人。A.1B.2C.3D.5【答案】B35、根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露的定期報告包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、《融資融券交易風險揭示書》中向客戶提示的風險應包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的()服務。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D38、公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務會計報告。股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的（）前置備于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】C39、證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并將()交由客戶簽字確認。A.賬戶信息表B.身份確認書C.業(yè)務合同書D.風險揭示書【答案】D40、在上市公司收購行為完成后，收購人應當在（）日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.3B.5C.15D.30【答案】C41、在持續(xù)督導期間，財務顧問解除委托協(xié)議的，應當及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導職責的理由，并予以公告。委托人應當在()內(nèi)另行聘請財務顧問對其進行持續(xù)督導。A.10日B.1個月C.3個月D.20日【答案】B42、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D43、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B44、下列有關(guān)股份有限公司設立的說法中，正確的是（）。A.募集設立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的30％B.股份有限公司必須有公司住所C.股份有限公司設立時，發(fā)起人認足公司章程規(guī)定的出資后，應當選舉董事會和監(jiān)事會。董事會應于創(chuàng)立大會結(jié)束20日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送文件，申請設立登記D.股份有限公司只能通過募集設立的方式來設立公司【答案】B45、證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.5B.10C.15D.20【答案】B46、下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】C47、按照《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》相關(guān)規(guī)定，申請人在申請基金托管資格時，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請材料的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會不予受理或者不予核準，并給予警告；申請人在（）年內(nèi)不得再次申請基金托管資格。A.2B.3C.5D.6【答案】B48、（20