基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識押題模擬A卷含答案

單選題（共50題）1、下列不屬于契約型基金合同主要內(nèi)容的是（）。A.訂立基金合同的目的、依據(jù)和原則B.基金份額的登記C.股東的權(quán)利和義務(wù)D.交易及清算交收安排【答案】C2、在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人沒有（）。A.獨立審計權(quán)B.執(zhí)行合伙事務(wù)權(quán)C.知情權(quán)D.監(jiān)督權(quán)【答案】B3、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法,正確的操作步驟是（）。A.預(yù)估對于項目公司的投資額度.計算目標(biāo)回報倍數(shù).測算要求持股比例.預(yù)計退出的時間長度B.預(yù)估退出時項目公司的股權(quán)價值.計算退出的時間長度.測算可能的股權(quán)稀釋情況.預(yù)計目標(biāo)回報倍數(shù)C.預(yù)估退出時項目公司的股權(quán)價值.計算當(dāng)前股權(quán)價值.測算要求持股比例.預(yù)計可能的股權(quán)稀釋情況D.預(yù)估項目公司的融資節(jié)點.計算項目投資的資金成本.測算項目公司的股權(quán)價值.預(yù)計退出的時間長度【答案】C4、合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）。A.基金投資人、有限合伙人及基金托管人B.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人C.基金投資人及有限合伙人D.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人【答案】B5、有限合伙型股權(quán)投資基金是指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立的有限合伙企業(yè)，以下關(guān)于有限合伙型股權(quán)投資基金組成主體的描述，正確的是（）。A.至少由2名普通合伙人和1名有限合伙人組成B.至少由1名普通合伙人和1名有限合伙人組成C.至少由1名普通合伙人和2名有限合伙人組成D.至少由2名普通合伙人和2名有限合伙人組成【答案】B6、服務(wù)機構(gòu)的注冊資本、注冊地址、法定代表人、分管基金服務(wù)業(yè)務(wù)的高級管理人員等重大信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起（）個工作曰內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會更新登記信息。A.10B.5C.3D.14【答案】A7、基金托管人負責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行（）的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來。A.投資者B.管理人C.托管人D.合伙人【答案】B8、盡職調(diào)查的內(nèi)容模塊主要有（）。A.ⅠB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D9、私募基金管理人在（）兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的、中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開論責(zé)等紀律處分.A.一個月之內(nèi)B.一年之內(nèi)C.半年之內(nèi)D.三個月之內(nèi)【答案】B10、在境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的改制階段，企業(yè)為有限責(zé)任公司的，應(yīng)依法改制為（）并取得營業(yè)執(zhí)照。A.股份有限公司B.上市公司C.股份兩合公司D.合伙企業(yè)【答案】A11、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個“必備投資者”，其應(yīng)同時滿足的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B12、項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點關(guān)注的管理事項主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C13、某股權(quán)投資基金與其所投資的企業(yè)因規(guī)范管理問題發(fā)生了爭議，計劃起訴所投資的企業(yè)，以下不能作為起訴主體的是（）A.基金管理人B.信托（契約）型基金C.合伙型基金D.公司型基金【答案】A14、股權(quán)投資基金管理人托管人銷售機構(gòu)及其他服務(wù)機構(gòu)，及其他從業(yè)人員違反法律行政法規(guī)，及內(nèi)部的規(guī)章規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采?。ǎ┐胧?。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D15、對股權(quán)投資基金進行估值時，一般情況下更適用于收入法估值的是（）。A.某早期人工智能企業(yè)B.某高速公路運營企業(yè)C.某上市股份制銀行D.某瀕臨破產(chǎn)家電企業(yè)【答案】B16、某股權(quán)投資基金擬投資A公司，A公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤為1．2億元，如果A公司按照息稅前利潤的6倍進行估值，所得稅稅率為25％，利息每年2000萬元，則A公司的價值為（）億元。A.5B.6.8C.10.8D.12【答案】C17、基金財務(wù)會計報告說法錯誤的是（）A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)及時編制并對外提供真實、完整的基金財務(wù)會計報告。B.財務(wù)會計報告分為年度、季度、月度財務(wù)會計報告。C.年度財務(wù)會計報告至少應(yīng)披露會計報表和會計報表附注的內(nèi)容。D.基金財務(wù)會計報表包括資產(chǎn)負債表、利潤表及凈值變動表等報表?！敬鸢浮緽18、下列不屬于"創(chuàng)投國十條"提出的支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的具體措施的是（）。A.優(yōu)化監(jiān)管環(huán)境B.拓寬創(chuàng)投資金來源C.發(fā)揮社會資金的引導(dǎo)作用D.拓寬創(chuàng)業(yè)投資市場化退出渠道【答案】C19、股權(quán)投資基金服務(wù)機構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會完成登記之后連續(xù)（）個月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，基金業(yè)協(xié)會將注銷其登記。A.3B.4C.5D.6【答案】D20、(2017年)下列屬于運營能力分析的是（）。A.計算公司各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動情況，分析和判斷公司盈利能力的持續(xù)性B.計算公司各年度資產(chǎn)負債率、流動比率、速動比率、利息保障倍數(shù)等，結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負債、表外融資及或有負債等情況，分析公司各年度償債能力及其變動情況，判斷公司的償債能力和償債風(fēng)險C.計算公司各年度資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率和應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率等，結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析公司各年度營運能力及其變動情況，判斷公司經(jīng)營風(fēng)險和持續(xù)經(jīng)營能力D.與同行業(yè)可比公司的財務(wù)指標(biāo)比較，綜合分析公司的財務(wù)風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險，判斷公司財務(wù)狀況是否良好，是否存在持續(xù)經(jīng)營問題【答案】C21、（）由董事會向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記。A.契約型基金B(yǎng).合伙型基金C.股份公司型基金D.有限責(zé)任公司型基金【答案】C22、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人利備案股權(quán)投資基金的（）等進行分類公示，并建立黑名單制度。A.合法情況、誠信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況B.合法情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險狀況C.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和資產(chǎn)狀況D.合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險狀況【答案】D23、基金路演期工作準(zhǔn)備包括：（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D24、向不特定對象發(fā)行證券以及投資者人數(shù)超過（）人可視為公開發(fā)行證券。A.50B.100C.200D.300【答案】C25、我國的股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長久的發(fā)展，主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B26、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作特點，表述錯誤的是（）A.經(jīng)常借用杠桿進行投資B.投資賺主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)公司C.投資收益來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值D.投資方式以參股性投資為主【答案】A27、以下不屬于基金出現(xiàn)清算退出原因的是（）。A.基金存續(xù)期屆滿B.基金份額持有人大會（股東大會或者全體合伙人）決定進行基金清算C.全部投資項目都已經(jīng)清算退出D.部分投資項目都已經(jīng)清算退出【答案】D28、（2018年真題）關(guān)于基金從業(yè)資格取得方式，表述正確的是（）。A.可通過考試加資格認定方式獲得B.可通過考試或資格認定方式獲得C.通過筆試加面試的方式獲得D.通過考試或遠程培訓(xùn)的方式獲得【答案】B29、關(guān)于我國證券交易市場上市要求，下列選項中正確的是（）。A.主板和中小板要求企業(yè)最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于3000萬元，且持續(xù)增長；或者最近1年盈利，且凈利潤不少于1000萬元B.創(chuàng)業(yè)板要求公司股本總額不少于人民幣5000萬元，公開流通的部分不少于20%C.主板和中小板要求企業(yè)最近1年營業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于30%D.創(chuàng)業(yè)板要求企業(yè)最近一期期末資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損【答案】D30、關(guān)于股權(quán)投資基金的信息披露，以下表述不正確的是（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D31、（2017年真題）實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是（）。A.控制活動B.信息溝通C.內(nèi)部監(jiān)督D.內(nèi)部環(huán)境【答案】D32、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，下列說法錯誤的是（）。A.政府引導(dǎo)基金本身不直接從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)B.政府引導(dǎo)基金通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域C.融資擔(dān)保是指政府引導(dǎo)基金主要通過融資擔(dān)保，吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)D.政府引導(dǎo)基金是由政府財政出資設(shè)立并按市場化方式運作的，在投資方向上具有一定導(dǎo)向性的政策性基金【答案】C33、以下不屬于股權(quán)回購的基本運作程序的是（）。A.發(fā)起B(yǎng).協(xié)商C.執(zhí)行D.銷售【答案】D34、根據(jù)基金運營依據(jù)，（）依據(jù)合伙協(xié)議運營基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托型基金D.并購基金【答案】B35、《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》規(guī)定，私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達（）次的，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示。A.1B.2C.3D.4【答案】B36、股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點。A.低風(fēng)險，低期望收益B.低風(fēng)險，高期望收益C.高風(fēng)險，高期望收益D.高風(fēng)險，低期望收益【答案】C37、使用賬面價值法對資產(chǎn)項目的調(diào)整時應(yīng)注意公司應(yīng)收賬款可能發(fā)生的（）等問題。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法錯的是（）。A.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺注冊賬號之曰起6個月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個工作曰內(nèi)通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行重大事項變更C.在基金管理人去的營業(yè)執(zhí)照后、進行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記。未經(jīng)登記，不得進行基金的募集D.申請登記事項發(fā)生重大的變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容【答案】A39、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，股權(quán)投資基金的合格投資者是指應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于（）萬元且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人。A.10B.50C.80D.100【答案】D40、我國的高凈值個人投資者不包括（）。A.企業(yè)家B.家族C.大型企業(yè)高管D.娛樂及體育明星【答案】B41、估值核算服務(wù)的基本職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A42、以下說法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C43、基金管理人未經(jīng)登記不得開展股權(quán)投資基金（）業(yè)務(wù)。A.ⅠB.ⅡC.Ⅰ和ⅡD.Ⅰ和Ⅱ都不是【答案】C44、（2018年真題）關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，以下表述錯誤的是（）A.該系統(tǒng)是全國性的證券交易場所B.該系統(tǒng)是國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的C.該系統(tǒng)俗稱“新三板”D.在該系統(tǒng)掛牌股份轉(zhuǎn)讓不屬于股權(quán)投資基金的退出方法【答案】D45、（）對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策也起到重要的決策支撐作用。A.投資前管理B.投資中管理C.投資后管理D.投資全程管理【答案】C46、股權(quán)投資基金的閑置資金一般能（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、股權(quán)投資基金進行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查時，針對市場的調(diào)查范疇通常不包括（）。A.供應(yīng)商及經(jīng)銷商B.產(chǎn)業(yè)政策C.競爭對手D.銷售費用預(yù)算【答案】D48、簡單價值等式：企業(yè)價值+現(xiàn)金=