受審核部門行政辦公室日期2007.1.25受審核部門負責人標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查 結(jié)果YN4.2.14.2.24.2.34.2.44.61公司的QEO管理體系文件包括哪些合適的內(nèi)容？管理體系是依據(jù)哪些標準建立的？.QEO管理手冊是由誰簽發(fā)的？說出實施的日期？.QEO管理手冊是否對標準合適的內(nèi)容進行了刪減？說出刪減理由.?查文件是否經(jīng)過審批？文件是否受控？是否有收文登記、分發(fā)號？（查收文登記表、受控文件清單）5..請出示記錄清單？（從記錄清單中抽查有關(guān)記錄？看其是否填寫正確及保管情況；記錄是否有保存期）6.提供管理評審計劃、輸入材料、輸出報告？（審核評審的正確性）TZZY-JL-8-02-04審核員:審核組長:QEOQEO系審核檢查表被審核部門質(zhì)管科 日期2007.1.25受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN7.5.1Q5.按IS090017.5.1要求查質(zhì)量過程控制是否滿足要求，作業(yè)指導書是否齊備。6.現(xiàn)場查閱其廢棄物的處理情況，并查閱相應記錄，審核員:年月日審核組長:年月日被審核部門質(zhì)管科日期2007.1.25受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN7.5.1Q4.4.70E7.6Q7.了解污水的排放和控制情況。（聽現(xiàn)場人員主觀介紹，并現(xiàn)場觀察）.在你部門中有針對哪些緊急情況制定了預案？現(xiàn)場查閱公司制定的預案，看預案中相關(guān)人員職責是否清楚，出現(xiàn)了緊急情況后應怎么處理，及相應物資保障情況是否到位？對緊急情況是否進行了演練？有無相關(guān)的記錄？.查持證崗位人員的持證上崗情況。.現(xiàn)場查閱其監(jiān)視和測量裝置臺帳？并抽查其中兩項監(jiān)視和測量裝置是否按程序的要求進審核員:審核組長:年月日年月日被審核部門質(zhì)管科 日期2007.1.25受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN4.5.20E8.3Q8.5.3Q8.5.2Q行了相應的鑒定或認可。.在施工中發(fā)現(xiàn)的不合格是否按照規(guī)定做好了記錄、標識和隔離等，防止非預期使用。.識別出潛在事故、事件或緊急情況是否充分？現(xiàn)場檢查應急設備準備是否充分有效？審核員:審核組長:年月日年月日被審核部門質(zhì)管科 日期2007.1.25受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN4.5.10EQQ.現(xiàn)場詢問其遵守法律法規(guī)的情況？并現(xiàn)場查閱公司的噪聲監(jiān)測情況的記錄？并查閱有關(guān)的法律法規(guī)清單，是否有過期或作廢的法律法規(guī)的預期使用？.采用那些方式方法對體系的過程進行監(jiān)視和測量？.當過程未達到要求時是否采取了糾正和糾正措施？是否有證據(jù)？.監(jiān)視和測量的依據(jù)？各階段的檢測的記錄要求？放行的人員是否授權(quán)？審核員： 年月日 審核組長： 年月日被審核部門生產(chǎn)相關(guān)技術(shù)科 日期2007.1.26 受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN14.4.5E04.2.3Q文件和資料控制：1、抽查文件發(fā)布前對其充分性與適用性進行批準？2、能確保在使用處得到有效版本的適用文件？3、抽查外來文件識別標識及識別充分性，抽查文件收發(fā)記錄及現(xiàn)行文件的到崗情況。4、是否識別所需的外來文件，并控制其分發(fā)？查國家、行業(yè)標準是否有效版本？5、防止文件的非預期使用，是否采取了適當標識？若要保留作廢文件，是否進行適當標識？記錄和記錄管理審核員:審核組長:年月日年月日被審核部門生產(chǎn)相關(guān)技術(shù)科日期2007.1.26受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN4.5.3E04.2.4Q4.3.30E5.4.1Q1、抽查部分記錄，查其標識，是否便于檢索？2、查保存規(guī)定并抽查對過期記錄的處置。3、查記錄的歸檔、貯存，保護是否符合要求？1、是否針對每一有關(guān)職能和層次建立了目標和指標并形成了文件2、目標、指標建立是否合理，是否符合方針并考慮了質(zhì)量、環(huán)境、安全等方面的要求。3、是否進行必要的量化和可監(jiān)測性。4、目標指標是否有效實施，并取得了相應的效果。審核員:年月日審核組長:年月日被審核部門生產(chǎn)相關(guān)技術(shù)科日期2007.1.26受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN4.3.10E5.2Q7.2.1Q1、是否建立并保持程序2、環(huán)境因素識別是否充分，危險源辯識是否充分，風險評價結(jié)果的準確性和風險控制措施是否協(xié)調(diào)一致。3、是否進行對環(huán)境因素和重大環(huán)境因素及相關(guān)的環(huán)境目標指標和危險源風險控制進行及時更新。1、通過什么方式確保顧客的要求得確定滿足？1、對顧客的要求是否得到充分的識別并給予以確定？審核員:審核組長:年月日年月日被審核部門生產(chǎn)相關(guān)技術(shù)科日期2007.1.26受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN7.2.2Q4.4.20E6.2.2Q.評審的時機和方式？.口頭合同如何評審？.是否有合同更改的情況?如何處置？查證據(jù).對顧客意見和投訴如何進行處理？.是否有培訓計劃？實施記錄？.如何評價培訓效果？審核員:審核組長:年月日年月日被審核部門生產(chǎn)相關(guān)技術(shù)科 日期2007.1.26受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN4.3.20E1、是否建立并保持了程序，是否滿足標準要求？2、法律法規(guī)與其他要求識別獲取情況如何？3、是否進行及時更新？4、是否向相關(guān)人員或相關(guān)方進行傳達？審核員:年月日審核組長:年月日被審核部門生產(chǎn)相關(guān)技術(shù)科日期2007.1.26受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN4.4.3E05.5.3Q7.2.3Q1.詢問管理者：①是否在組織內(nèi)部之間及過程之間建立適當?shù)臏贤ㄟ^程，對QEO有效性的相關(guān)問題進行溝通？②今年QEO目標、方針的完成情況，如何向員工進行溝通？③今年有無重大質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全相關(guān)問題，顧客投訴或突出的業(yè)績，是否向全體員工溝通？建立溝通渠道？是否對信息交流過程進行記錄？④對相關(guān)方的信息的接收、成文和答復是否充分、及時有效？受審核部門行政辦公室日期2007.1.25受審核部門負責人標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查 結(jié)果YN5.35.5.18.2.28.5.18.5.28.5.34.3.1.請敘述公司的管理方針和目標；（說明哪些是描述質(zhì)量的？哪些是描述環(huán)境和安全的？）.請說出你部門的職責與權(quán)限？及你本人的職責？.組織是否進行了內(nèi)部質(zhì)量審核？給你部門提了多少個不合格項，是否進行關(guān)閉？（查看關(guān)閉的正確性）如何認識持續(xù)改進？持續(xù)改進的機制是否在組織內(nèi)形成了一種氣氛，員工是否有參與改進的意識和機會？（詢問）.查看糾正措施的實施記錄；.預防措施及實施記錄。.你部門識別了多少環(huán)境和職業(yè)健康安全因素？（提供識別評價清單）審核員:審核組長:被審核部門生產(chǎn)相關(guān)技術(shù)科日期2007.1.26受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN7.5.2Q4.4.60E7.1Q1.按IS090017.5.1要求查質(zhì)量過程控制是否滿足要求，特殊過程是否識別，作業(yè)指導書是否齊備。.你部門有哪些重要環(huán)境因素和重大危險源？.產(chǎn)品的策劃有那些工藝文件？檢驗文件和控制要求？.配置的主要生產(chǎn)設備和檢測儀器及支持性設備？.設計了那些記錄？.是否有針對特定產(chǎn)品或合同的質(zhì)量計劃？審核員:年月日審核組長:年月被審核部門生產(chǎn)相關(guān)技術(shù)科 日期2007.1.26受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN8.4Q1.在何處采用了數(shù)據(jù)分析？是否包含標準的要求？查看實際事例審核員:年月日審核組長:年月被審核部門財務科 日期2007.1.25受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN14.4.5E04.2.3Q文件和資料控制：1、能確保在使用處得到有效版本的適用文件？2、抽查外來文件識別標識及識別充分性，抽查文件收發(fā)記錄及現(xiàn)行文件的到崗情況。3、是否識別所需的外來文件，并控制其分發(fā)？查國家、行業(yè)標準是否有效版本？4、防止文件的非預期使用，是否采取了適當標識？若要保留作廢文件，是否進行適當標識？記錄和記錄管理審核員:審核組長:年月日年月日被審核部門財務科日期2007.1.25受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN4.5.3E04.2.4Q4.3.30E5.4.1Q1、抽查部分記錄，查其標識，是否便于檢索？2、查保存規(guī)定并抽查對過期記錄的處置。3、查記錄的歸檔、貯存，保護是否符合要求？1、是否針對每一有關(guān)職能和層次建立了目標和指標并形成了文件2、目標、指標建立是否合理，是否符合方針并考慮了質(zhì)量、環(huán)境、安全等方面的要求。3、是否進行必要的量化和可監(jiān)測性。4、目標指標是否有效實施，并取得了相應的效果。審核員:審核組長:年月日年月日被審核部門財務科 日期2007.1.25受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN4.3.40E1、是否建立了旨在實現(xiàn)目標、指標的管理解決方案。2、管理解決方案中是否對職責、權(quán)限、方式方法步驟、資源進度安排進行明確？3、解決方案是否得到有效實施并實惠了目標和指標。4、解決方案的評審及動態(tài)管理情況。審核員:年月日審核組長:年月日被審核部門財務科 日期2007.1.25受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN4.4.70E1.在你部門中有針對哪些緊急情況制定了預案？現(xiàn)場查閱公司制定的預案，看預案中相關(guān)人員職責是否清楚，出現(xiàn)了緊急情況后應怎么處理，及相應物資保障情況是否到位？對緊急情況是否進行了演練？有無相關(guān)的記錄？審核員:審核組長:年月日年月日被審核部門財務科 日期2007.1.25受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN4.10E5.16.1Q1、組織是否對各層次的職責、作用和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件并傳達到各層次。2、各層次的管理是否為體系運行提供必要的資源，包括人力、財力、專項技能和相關(guān)技術(shù)等資源。TZZY-JL-8-02-04內(nèi)部體系審核檢查表內(nèi)部體系審核檢查表被審核部門材料科日期2007.1.26受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN4.10E5.16.1Q1、組織是否對各層次的職責、作用和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件并傳達到各層次。2、各層次的管理是否為體系運行提供必要的資源，包括人力、財力、專項技能和相關(guān)技術(shù)等資源。審核員： 年月日 審核組長： 年月日被審核部門材料科 日期2007.1.26受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN4.4.60E7.4Q.你部門有哪些重要環(huán)境因素和重大危險源？.現(xiàn)場查閱其采購計劃、設置機械、配置維修、保養(yǎng)計劃和易燃易爆有毒物質(zhì)的運輸安全。和應急解決方案和計劃？是否有以上各物質(zhì)的驗收標準？.運行中你們是怎樣控制各種能源的使用？在節(jié)能方面有采取哪些措施和解決方案？現(xiàn)場查閱其各種相應記錄是否正規(guī)，管理解決方案制定是否適宜。.有無供方評價的準則？是否對供方進行評價，并確定哪些合格供方？TZZY-JL-8-02-04內(nèi)部體系審核檢查表內(nèi)部體系審核檢查表被審核部門材料科 日期受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN7.5.3Q7.5.4Q4.4.60E7.5.5Q1.按程序文件要求是否對產(chǎn)品及顧客財產(chǎn)實行了標識和保護？并查閱現(xiàn)場圍墻及臨設的搭設是否符合相關(guān)規(guī)定？1.在你部門中有針對哪些緊急情況制定了預案？現(xiàn)場查閱公司制定的預案，看預案中相關(guān)人員職責是否清楚，出現(xiàn)了緊急情況后應怎么處理，及相應物資保障情況是否到位？對緊急情況是否進行了演練？有無相關(guān)的記錄？審核員:年月日審核組長:年月日QEO系審核檢查表 TZZY-JL-8-01-04 (3/4)受審核部門行政辦公室日期2007.1.25受審核部門負責人標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查 結(jié)果YN4.3.14.3.24.3.4.審核環(huán)境安全因素清單是否充分？（請部門領(lǐng)導介紹是否覆蓋了組織的所有部門）.重要環(huán)境和安全因素的評價方式方法是什么？（提供重要環(huán)境和安全因素清單）.請?zhí)峁┙M織法律法規(guī)清單？（審核所確定的法律法規(guī)及其他要求是否全面，是否有過期版本）.請部門領(lǐng)導敘述是如何識別、獲取、傳達和更新適用的法規(guī)及其他要求的？18,是否建立了旨在實現(xiàn)目標指標的管理解決方案？（核查被審核部門材料科日期2007.1.26受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN4.5.10E8.2.4Q.現(xiàn)場詢問其遵守法律法規(guī)的情況？.采用那些方式方法對體系的過程進行監(jiān)視和測量？.當過程未達到要求時是否采取了糾正和糾正措施？是否有證據(jù)？.各階段的檢測的記錄要求？.放行的人員是否授權(quán)？審核員:年月日審核組長:年月日被審核部門 本次項目部 日期2007.1.26受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN14.4.5E04.2.3Q文件和資料控制：1、抽查文件發(fā)布前對其充分性與適用性進行批準？2、能確保在使用處得到有效版本的適用文件？3、抽查外來文件識別標識及識別充分性，抽查文件收發(fā)記錄及現(xiàn)行文件的到崗情況。4、是否識別所需的外來文件，并控制其分發(fā)？查國家、行業(yè)標準是否有效版本？5、防止文件的非預期使用，是否采取了適當標識？若要保留作廢文件，是否進行適當標識？記錄和記錄管理審核員:年月日審核組長:年月日被審核部門本次項目部日期2007.1.26受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN4.5.3E04.2.4Q4.3.30E5.4.1Q1、抽查部分記錄，查其標識，是否便于檢索？2、查保存規(guī)定并抽查對過期記錄的處置。3、查記錄的歸檔、貯存，保護是否符合要求？1、是否針對每一有關(guān)職能和層次建立了目標和指標并形成了文件2、目標、指標建立是否合理，是否符合方針并考慮了質(zhì)量、環(huán)境、安全等方面的要求。3、是否進行必要的量化和可監(jiān)測性。4、目標指標是否有效實施，并取得了相應的效果。TZZY-JL-8-02-04內(nèi)部體系審核檢查表內(nèi)部體系審核檢查表序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN4.3.10E5.2Q7.2.1Q1、環(huán)境因素識別是否充分，危險源辯識是否充分，風險評價結(jié)果的準確性和風險控制措施是否協(xié)調(diào)一致。2、是否進行對環(huán)境因素和重大環(huán)境因素及相關(guān)的環(huán)境目標指標和危險源風險控制進行及時更新。1、通過什么方式確保顧客的要求得確定滿足？1、對顧客的要求是否得到充分的識別并給予以確定？審核員： 年月日 審核組長： 年月日被審核部門本次項目部日期2007.1.26受審核方負責人被審核部門本次項目部 日期2007.1.26受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN4.3.20E2、法律法規(guī)與其他要求識別獲取情況如何？3、是否進行及時更新？審核員:年月日審核組長:年月日被審核部門本次項目部日期2007.1.26受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN4.3.40E5.4.2Q1、是否建立了旨在實現(xiàn)目標、指標的管理解決方案。2、管理解決方案中是否對職責、權(quán)限、方式方法步驟、資源進度安排進行明確？3、解決方案是否得到有效實施并實惠了目標和指標。4、解決方案的評審及動態(tài)管理情況。1、體系的策劃是否滿足QMS4.1及目標的要求］2、是否存在管理體系變更的情況？如有如何保持QEO的完整性。審核員:審核組長:年月日年月日被審核部門本次項目部日期2007.1.26受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN5.1Q4.10E15.5.15.26.216.36.4Q1、是否通過利用數(shù)據(jù)分析、內(nèi)審、管理評審尋找持續(xù)改進的機會？2、糾正和預防措施的效果是否有利于持續(xù)改進？1、組織是否對各層次的職責、作用和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件并傳達到各層次。2、各層次的管理是否為體系運行提供必要的資源，包括人力、財力、專項技能和相關(guān)技術(shù)等資源。3、最高管理者是否任命專門的管理者代表，明確其作用、職責和權(quán)限。審核員:年月日審核組長:年月日被審核部門本次項目部 日期2007.1.26受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN7.17.2Q4.4.6E0.現(xiàn)場提問管理人員，你部門是否有分解目標？是怎樣確保分解目標的實現(xiàn)的。.你部門有哪些重要環(huán)境因素和重大危險源？.現(xiàn)場查閱其采購計劃、設置機械、配置維修、保養(yǎng)計劃和易燃易爆有毒物質(zhì)的運輸安全。和應急解決方案和計劃？是否有以上各物質(zhì)的驗收標準？.在運行中你們是怎樣控制各種能源的使用？在節(jié)能方面有采取哪些措施和解決方案？現(xiàn)場查閱其各種相應記錄是否正規(guī)，管理解決方案制定是否適宜。TZZY-JL-8-02-04內(nèi)部體系審核檢查表內(nèi)部體系審核檢查表被審核部門 本次項目部 日期2007.1.26受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN7.5.1Q7.5.2Q.按IS090017.5.1要求查質(zhì)量過程控制是否滿足要求，特殊過程是否識別，作業(yè)指導書是否齊備。.現(xiàn)場查閱其施工設備臺帳和日常維修、保養(yǎng)記錄以及維修、保養(yǎng)產(chǎn)生的廢棄物的處理情況，并查閱相應記錄，并查施工設施的安全可靠性，是否按當?shù)匕脖O(jiān)站要求配置了各種開關(guān)漏電保護器，有無亂拉亂扯現(xiàn)象。.查是否有跑電漏水現(xiàn)象。.按程序文件要求是否對顧客財產(chǎn)實行了標識和保護？并查閱現(xiàn)場圍墻及臨設的搭設是否符審核員:年月日審核組長:年月日被審核部門本次項目部日期2007.1.26受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN7.5.1Q4.4.70E7.6Q合相關(guān)規(guī)定？9,了解污水的排放和控制情況。（聽現(xiàn)場人員主觀介紹，并現(xiàn)場觀察）.在你部門中有針對哪些緊急情況制定了預案？現(xiàn)場查閱公司制定的預案，看預案中相關(guān)人員職責是否清楚，出現(xiàn)了緊急情況后應怎么處理，及相應物資保障情況是否到位？對緊急情況是否進行了演練？有無相關(guān)的記錄？.查持證崗位人員的持證上崗情況。.現(xiàn)場查閱其監(jiān)視和測量裝置臺帳？并抽查其中兩項監(jiān)視和測量裝置是否按程序的要求進TZZY-JL-8-02-04內(nèi)部體系審核檢查表內(nèi)部體系審核檢查表審核員:QEO系審核檢查表審核員:QEO系審核檢查表受審核部門行政辦公室日期2007.1.25受審核部門負責人標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查 結(jié)果YN4.4.64.5.1解決方案中是否規(guī)定了有關(guān)職能和層次的職責、實現(xiàn)目標和指標的方式方法和時間表：.請領(lǐng)導敘述制定的環(huán)境解決方案是否得到有效實施并實現(xiàn)了目標和指標：（提供證據(jù)）.請部門領(lǐng)導回答：對于可能偏離方針、目標指標的與重大環(huán)境因素和安全風險有關(guān)的運行活動，是否建立并保持成文的程序（介紹有哪些文件）；.目標、指標及環(huán)境管理解決方案的完成情況定期監(jiān)督:22運行控制的執(zhí)行情況定期監(jiān)控：(4/4)TZZY-JL-8-01-04序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN4.5.20E8.3Q8.5.3Q8.5.2Q4.4.60E行了相應的鑒定或認可。.在施工中發(fā)現(xiàn)的不合格是否按照規(guī)定做好了記錄、標識和隔離等，防止非預期使用。.識別出潛在事故、事件或緊急情況是否充分？現(xiàn)場檢查應急設備準備是否充分有效？.本次項目部的安全體系中各種設備裝置的安裝驗收情況？.運行控制中的作業(yè)指導書的發(fā)放情況？審核員： 年月日 審核組長： 年月日被審核部門本次項目部日期2007.1.26受審核方負責人被審核部門本次項目部 日期2007.1.26受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN4.5.10E8.3Q16.現(xiàn)場詢問其遵守法律法規(guī)的情況？并現(xiàn)場查閱公司的噪聲監(jiān)測情況的記錄？并查閱有關(guān)的法律法規(guī)清單，是否有過期或作廢的法律法規(guī)的預期使用？采用那些方式方法對體系的過程進行監(jiān)視和測量？當過程未達到要求時是否采取了糾正和糾正措施？是否有證據(jù)？監(jiān)視和測量的依據(jù)？各階段的檢測的記錄要求？放行的人員是否授權(quán)？被審核部門本次項目部 日期2007.1.26受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN4.4.20E6.2.2Q是否有培訓計劃？實施記錄？如何評價培訓效果？審核員:年月日審核組長:年月日被審核部門本次項目部日期2007.1.26受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN4.4.3E05.5.3Q7.2.3Q1.詢問管理者：①是否在組織內(nèi)部之間及過程之間建立適當?shù)臏贤ㄟ^程，對QEO有效性的相關(guān)問題進行溝通？②今年QEO目標、方針的完成情況，如何向員工進行溝通？③今年有無重大質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全相關(guān)問題，顧客投訴或突出的業(yè)績，是否向全體員工溝通？建立溝通渠道？是否對信息交流過程進行記錄？④對相關(guān)方的信息的接收、成文和答復是否充分、及時有效？被審核部門領(lǐng)導層日期2007.1.25受審核方負責人領(lǐng)導層序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN11Q4.21Q.對過程識別是否充分清晰？2.是否有刪減，理由是否合理充分？3、是否有外包過程？1、是否發(fā)布了方針？2、是否對法律法規(guī)及其他要求做出承諾？3、是否向員工進行傳達4、是否對方針進行必要的評審以保持方針的持續(xù)適宜性。5、方針是否為組織制定目標指標提供框架。審核員:年月日審核組長:年月日被審核部門領(lǐng)導層日期2007.1.25受審核方負責人領(lǐng)導層序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN24.3.10E5.2Q7.2.1Q1、是否建立并保持程序2、環(huán)境因素識別是否充分，危險源辯識是否充分，風險評價結(jié)果的準確性和風險控制措施是否協(xié)調(diào)一致。3、是否進行對環(huán)境因素和重大環(huán)境因素及相關(guān)的環(huán)境目標指標和危險源風險控制進行及時更新。1、通過什么方式確保顧客的要求得確定滿足？1、對顧客的要求是否得到充分的識別并給予以確定？審核員： 年月日 審核組長： 年月日被審核部門領(lǐng)導層日期2007.1.25受審核方負責人領(lǐng)導層序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN237.2.2Q4.3.20E4.3.30E5.4.1Q2、對產(chǎn)品要求的確定如何進行表達？1、詢問產(chǎn)品有關(guān)要求的評審時機和方式？1、是否建立并保持了程序，是否滿足標準要求？2、法律法規(guī)與其他要求識別獲取情況如何？3、是否進行及時更新？4、是否向相關(guān)人員或相關(guān)方進行傳達？1、是否針對每一有關(guān)職能和層次建立了目標和指標并形成了文件2、目標、指標建立是否合理，是否符合方針并考慮了質(zhì)量、環(huán)境、安全等方面的要求。TZZY-JL-8-02-04內(nèi)部體系審核檢查表內(nèi)部體系審核檢查表被審核部門領(lǐng)導層日期2007.1.25受審核方負責人領(lǐng)導層序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN44.3.40E5.4.2Q3、是否進行必要的量化和可監(jiān)測性。4、目標指標是否有效實施，并取得了相應的效果。1、是否建立了旨在實現(xiàn)目標、指標的管理解決方案。2、管理解決方案中是否對職責、權(quán)限、方式方法步驟、資源進度安排進行明確？3、解決方案是否得到有效實施并實惠了目標和指標。4、解決方案的評審及動態(tài)管理情況。1、體系的策劃是否滿足QMS4.1及目標的要求。2、是否存在管理體系變更的情況？如有如何審核員:年月日審核組長:年月日被審核部門領(lǐng)導層日期2007.1.25受審核方負責人領(lǐng)導層序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN58.5.1Q4.4.10E5.15.5.15.5.26.26.16.36.4Q保持QEO的完整性。1、是否通過利用數(shù)據(jù)分析、內(nèi)審、管理評審尋找持續(xù)改進的機會？2、糾正和預防措施的效果是否有利于持續(xù)改進？1、組織是否對各層次的職責、作用和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件并傳達到各層次。2、各層次的管理是否為體系運行提供必要的資源，包括人力、財力、專項技能和相關(guān)技術(shù)等資源。3、最高管理者是否任命專門的管理者代表，明確其作用、職責和權(quán)限。被審核部門領(lǐng)導層 日期2007.1.25受審核方負責人領(lǐng)導層序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN4、是否明確員工代表的參與安排。5、各職能部門的溝通的方式和效果如何？6、資源的提供是否滿足條件、環(huán)境變化的適宜性。審核員:年月日審核組長:年月日被審核部門質(zhì)管科日期2007.1.25受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN14.4.5E04.2.3Q文件和資料控制：1、能確保在使用處得到有效版本的適用文件？2、是否識別所需的外來文件，并控制其分發(fā)？查國家、行業(yè)標準是否有效版本？3、防止文件的非預期使用，是否采取了適當標識？若要保留作廢文件，是否進行適當標識？記錄和記錄管理審核員:年月日審核組長:年月日被審核部門領(lǐng)導層 日期2007.1.25受審核方負責人領(lǐng)導層序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN4.4.3EO5.5.3Q7.2.3Q1.詢問最高管理者：①是否在組織內(nèi)部之間及過程之間建立適當?shù)臏贤ㄟ^程，對QEO有效性的相關(guān)問題進行溝通？②今年QEO目標、方針的完成情況，如何向員工進行溝通？③今年有無重大質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全相關(guān)問題，顧客投訴或突出的業(yè)績，是否向全體員工溝通？建立溝通渠道？是否對信息交流過程進行記錄？④對相關(guān)方的信息的接收、成文和答復是否充分、及時有效？被審核部門領(lǐng)導層 日期2007.1.25受審核方負責人領(lǐng)導層序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN160E6QL是否按策劃的時間間隔進行管理？目的是否明確，是否對方針目標的適宜性/充分性和有效性進行評審？.評審的輸入是否完整、充實，是否包含標準要求？查記錄。.輸出用何種方式？是否指出體系及相關(guān)要素的適宜性和需要調(diào)查修訂的地方、下一步的努力方向，需要采取的措施及建議等。.是否保持評審記錄，對于評審的結(jié)果與建議是否進行了落實，加以實施并驗證，是否達到了相應的效果。審核員:年月日審核組長:年月日年度內(nèi)年「計劃表編碼：TZAX-JL-8-02-01份部門123456789101112領(lǐng)導層V質(zhì)安科V生產(chǎn)相關(guān)技術(shù)科V財務科V材料設備科V行政辦公室V本次項目部V編制:批準:QEO管理體系內(nèi)部審核實施計劃TZAX-JL-8-02-02目的全面檢查公司QEO體系的建立運行情況，考核手冊程序文件和三層次文件的符合性。范圍公司領(lǐng)導層、各職能部門、本次項目部依據(jù)IS09001：2000.IS014001：1996.0HSAS18001：2001、公司QEO手冊、程序文件、相關(guān)的法律、法規(guī)時間2004/9/20-2004/9/16審核組姓名單位注冊類別組長內(nèi)審員A組組員內(nèi)審員B組組員內(nèi)審員A組.組員內(nèi)審員B組審核日程安排日期時間審核活動AB2004.9.158：00-8：30首次會議AB8：30-12：00領(lǐng)導層 0E 4. 1 4.2 4.3.1 4. 3.2 4.3. 3 4.3.4 4.4.1 4. 4.3 4. 5.24.6Q 4. 1 5 6. 18.1 8. 5質(zhì)安科 0 E 4. 3. 1 4. 3.24. 3. 34.3.4 4. 4.6 4. 4.7 4. 5. 1 4. 5.2Q 5. 4. 1 6. 47.5. 1 7.6 8.2. 3 8.2. 4 8.3 8. 5（續(xù)表）0期時間審核活動安排A14：30-18：30行政辦公室0E4.24.4.14.4.34.4.44.4.54.5.3Q4.2.24.2.34.2.45.25.4.25.5.15.5.4.5.44.635.68.2.1B財務科0、 Q6.17.1材料設備科0E4.4.14.5.1Q6.37.4.17.4.27.5.37.5.47.5.52004.9.16A8：00-12：00生產(chǎn)相關(guān)技術(shù)科0Q4.2.46.27.17.27.5.28.4B本次項目部0E4.4.54.5.34.3.44.4.14.4.34.4.24.5.2Q4.2.34.2.45.4.15.5.15.5.36.26.38.2.38.2.48.38.54.4.64.4.76.47.4.37.4.5.157.6AB14：30-16：30審核組內(nèi)部會議16：30-17：30末次會議以下條款應結(jié)合各部門進行審核：0E4.4.54.5.34.3.44.4.14.4.34.64.5.4Q4.2.34.2.45.4.15.5.15.5.35.68.2.28.5編制： 日期： 批準： 日期QEO管理體系內(nèi)部審核報告不符合報告QEO管理體系內(nèi)部審核報告受審核方部門負責人審核員審核日期不合格事實陳述：不符合GB/T 不符合性質(zhì)：一般口，嚴重口受審核方負責人確認： 審核員： 產(chǎn)生原因及糾正措施計劃：糾正措施計劃于 年—月—日前完成受審核方負責人： 糾正措施實施完成情況及效果評價：受審核方負責人： 日期： 糾正措施實施效果驗證：審核員： 日期： TZAX-JL-8-02-05TZAX-JL-8-02-03審核目的全面檢查公司QEO體系的建立運行情況，考核手冊程序文件和三層次文件的符合性。審核范圍公司領(lǐng)導層、各職能部門、本次項目部審核依據(jù)IS09001：2000、IS014001：1996、0HSAS18001：2001、公司QE0手冊、程序文件、相關(guān)的法律、法規(guī)審核日期2004/9/20-2004/9/16審核組長審核組成員審核綜述：共審核了一部門及—本次項目部，共審核了 項，發(fā)現(xiàn)不合格項個，其中嚴重不合格項—個，一般不合格項個，（見不合格項分布表）。審核結(jié)論：要求整改及驗證時間：審核報告分發(fā)對象：審核組長:日期:管理者代表:日期審核組長:日期:管理者代表:日期QEO管理體系合計條款號名稱4.1總要求管理手冊文件控制記錄控制5.1管理承諾5.2以顧客為關(guān)注焦點5.3方針5.4策戈5.5職責、權(quán)限和溝通5.6管理評審5.7法律法規(guī)和其它要求5.8QEO目標和指標5.9QEO管理解決方案6.1資源的提供6.2人力資源6.3基礎(chǔ)設施6.4工作環(huán)境7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃7.2與顧客有關(guān)的過程7.4采購7.5.1生產(chǎn)和服務提供7.5.2確認7.5.3標識和可追朔性顧客財產(chǎn)產(chǎn)品防護7.6測量裝置的控制8.1策戈U8.2監(jiān)視和測量8.3不合格控制8.4數(shù)據(jù)分析8.5改進8.6環(huán)境因素8.7危險殿識、風薊飾風褪翔8.8應急準備和響應不合格項分布表TZAX-JL-8-02-06不合格項分布表TZAX-JL-8-02-06被審核部門安全科 日期2007.1.25受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN14.4.5E04.2.3Q文件和資料控制：1、能確保在使用處得到有效版本的適用文件？2、抽查外來文件識別標識及識別充分性，抽查文件收發(fā)記錄及現(xiàn)行文件的到崗情況。3、是否識別所需的外來文件，并控制其分發(fā)？查國家、行業(yè)標準是否有效版本？4、防止文件的非預期使用，是否采取了適當標識？若要保留作廢文件，是否進行適當標識？記錄和記錄管理審核員:年月日審核組長:年月日被審核部門安全科日期2007.1.25受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN4.5.3E04.2.4Q4.3.30E5.4.1Q1、抽查部分記錄，查其標識，是否便于檢索？2、查保存規(guī)定并抽查對過期記錄的處置。3、查記錄的歸檔、貯存，保護是否符合要求？1、是否針對每一有關(guān)職能和層次建立了目標和指標并形成了文件。2、目標、指標建立是否合理，是否符合方針并考慮了質(zhì)量、環(huán)境、安全等方面的要求。3、是否進行必要的量化和可監(jiān)測性。4、目標指標是否有效實施，并取得了相應的效果。TZZY-JL-8-02-04內(nèi)部體系審核檢查表內(nèi)部體系審核檢查表被審核部門質(zhì)管科日期2007.1.25受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN4.5.3E04.2.4Q4.3.30E5.4.1Q1、抽查部分記錄，查其標識，是否便于檢索？2、查保存規(guī)定并抽查對過期記錄的處置。3、查記錄的歸檔、貯存，保護是否符合要求？1、是否針對每一有關(guān)職能和層次建立了目標和指標并形成了文件。2、是否進行必要的量化和可監(jiān)測性。3、目標指標是否有效實施，并取得了相應的效果。審核員:審核組長:年月日年月日被審核部門安全科 日期2007.1.25受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN4.3.10E1、是否建立并保持程序2、環(huán)境因素識別是否充分，危險源辯識是否充分，風險評價結(jié)果的準確性和風險控制措施是否協(xié)調(diào)一致。3、是否進行對環(huán)境因素和重大環(huán)境因素及相關(guān)的環(huán)境目標指標和危險源風險控制進行及時更新。審核員:年月日審核組長:年月日被審核部門安全科 日期2007.1.25受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN4.3.20E1、是否建立并保持了程序，是否滿足標準要求？2、法律法規(guī)與其他要求識別獲取情況如何？3、是否進行及時更新？4、是否向相關(guān)人員或相關(guān)方進行傳達？審核員:年月日審核組長:年月日被審核部門安全科日期2007.1.25受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN4.3.40E5.4.2Q1、是否建立了旨在實現(xiàn)目標、指標的管理解決方案。2、管理解決方案中是否對職責、權(quán)限、方式方法步驟、資源進度安排進行明確？3、解決方案是否得到有效實施并實惠了目標和指標。4、解決方案的評審及動態(tài)管理情況。1、體系的策劃是否滿足QMS4.1及目標的要求］2、是否存在管理體系變更的情況？如有如何保持QEO的完整性。審核員:年月日審核組長:年月日被審核部門安全科日期2007.1.25受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN5.1Q4.10E15.5.15.26.216.36.4Q1、糾正和預防措施的效果是否有利于持續(xù)改進？1、組織是否對各層次的職責、作用和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件并傳達到各層次。2、各層次的管理是否為體系運行提供必要的資源，包括人力、財力、專項技能和相關(guān)技術(shù)等資源。3、最高管理者是否任命專門的管理者代表，明確其作用、職責和權(quán)限。審核員： 年月日 審核組長： 年月日被審核部門安全科 日期2007.1.25受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN4.4.60E7.17.2Q.現(xiàn)場提問管理人員，你部門是否有分解目標？是怎樣確保分解目標的實現(xiàn)的。.你部門有哪些重要環(huán)境因素和重大危險源？.現(xiàn)場查閱其采購計劃、設置機械、配置維修、保養(yǎng)計劃和易燃易爆有毒物質(zhì)的運輸安全。和應急解決方案和計劃？是否有以上各物質(zhì)的驗收標準？.在運行中你們是怎樣控制各種能源的使用？在節(jié)能方面有采取哪些措施和解決方案？現(xiàn)場查閱其各種相應記錄是否正規(guī)，管理解決方案制定是否適宜。TZZY-JL-8-02-04內(nèi)部體系審核檢查表內(nèi)部體系審核檢查表被審核部門安全科 日期受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN4.4.60E.現(xiàn)場查閱其施工設備臺帳和日常維修、保養(yǎng)記錄以及維修、保養(yǎng)產(chǎn)生的廢棄物的處理情況，并查閱相應記錄，并查施工設施的安全可靠性，是否按當?shù)匕脖O(jiān)站要求配置了各種開關(guān)漏電保護器，有無亂拉亂扯現(xiàn)象。.查是否有跑電漏水現(xiàn)象。.按程序文件要求是否對顧客財產(chǎn)實行了標識和保護？并查閱現(xiàn)場圍墻及臨設的搭設是否符合相關(guān)規(guī)定？審核員:年月日審核組長:年月日被審核部門安全科日期2007.1.25受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN7.5.1Q4.4.70E8.了解污水的排放和控制情況。（聽現(xiàn)場人員主觀介紹，并現(xiàn)場觀察）.在你部門中有針對哪些緊急情況制定了預案？現(xiàn)場查閱公司制定的預案，看預案中相關(guān)人員職責是否清楚，出現(xiàn)了緊急情況后應怎么處理，及相應物資保障情況是否到位？對緊急情況是否進行了演練？有無相關(guān)的記錄？.查持證崗位人員的持證上崗情況。審核員:審核組長:年月日年月日被審核部門安全科 日期2007.1.25受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN4.5.20E8.3Q8.5.3Q8.5.2Q.在施工中發(fā)現(xiàn)的不合格是否按照規(guī)定做好了記錄、標識和隔離等，防止非預期使用。.識別出潛在事故、事件或緊急情況是否充分？現(xiàn)場檢查應急設備準備是否充分有效？審核員:年月日審核組長:年月日被審核部門安全科 日期2007.1.25 受審核方負責人序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN4.5.10E8.2.3Q8.2.4Q.現(xiàn)場詢問其遵守法律法規(guī)的情況？并現(xiàn)場查閱公司的噪聲監(jiān)測情況的記錄？并查閱有關(guān)的法律法規(guī)清單，是否有過期或作廢的法律法規(guī)的預期使用？.采用那些方式方法對體系的過程進行監(jiān)視和測量？.當過程未達到要求時是否采取了糾正和糾正措施？是否有證據(jù)？.監(jiān)視和測量的依據(jù)？各階段的檢測的記錄要求？放行的人員是否授權(quán)？審核員:年月日審核組長:年月日被審核部門設備科日期2007.1.25受審核方負責人陳慶新序號標準條款檢查內(nèi)容及方法檢查結(jié)果YN4.10E5.16.