內(nèi)部審核技巧Side1ppt課件基本概念審核員有能力實(shí)施審核的人員。(GB/T19000—2008,3.9.9)不符合未滿足要求。(GB/T19000—2008,3.6.2)Side2ppt課件基本概念糾正措施為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合的原因所采取的措施。預(yù)防措施為消除潛在不符合的原因所采取的措施。審核范圍：審核的內(nèi)容和界限。Side3ppt課件基本概念

審核客觀地獲取證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷組織對(duì)其設(shè)定的管理體系審核準(zhǔn)則滿足程度的系統(tǒng)的、獨(dú)立的、形成文件的過(guò)程。注：很多情況下，特別是對(duì)小型組織，其獨(dú)立性可通過(guò)與受審核活動(dòng)無(wú)關(guān)的人員實(shí)施審核來(lái)體現(xiàn)。Side4ppt課件審核的含義

審核是“審”與“核”兩個(gè)過(guò)程的結(jié)合?！皩彙北硎?審視、審閱、審查；“核”表示:核準(zhǔn)、核對(duì)、核實(shí)；“審核”的含義:對(duì)照規(guī)定的審核準(zhǔn)則判斷所獲得的審核證據(jù)與準(zhǔn)則的符合性的系統(tǒng)方法。“系統(tǒng)的”含義：對(duì)審核范圍內(nèi)管理體系所涉及的全部過(guò)程和區(qū)域所進(jìn)行的審核；“獨(dú)立的”含義：審核員應(yīng)獨(dú)立于受審核的部門或組織，即審核應(yīng)由與受審核的部門無(wú)直接責(zé)任的人員進(jìn)行。Side5ppt課件基本概念

審核方案針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。注：審核方案包括策劃、組織和實(shí)施的所有必要的活動(dòng)。審核方案的策劃包括確定審核的頻次、目的、準(zhǔn)則（審核依據(jù)）、范圍等。審核計(jì)劃：對(duì)審核活動(dòng)和安排的描述。Side6ppt課件基本概念審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則有關(guān)的，并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。審核證據(jù)通?；谌缦滦畔ⅲ?/p>

1.與某項(xiàng)活動(dòng)的責(zé)任人或操作人員的談話，且可通過(guò)其他渠道驗(yàn)證的信息；

2.實(shí)際觀察、測(cè)量的結(jié)果；

3.現(xiàn)行有效的文件文件規(guī)定和記錄等。審核證據(jù)應(yīng)是真實(shí)、客觀、可追溯和重現(xiàn)的。任何虛假的信息不能成為審核證據(jù)。Side7ppt課件基本概念審核準(zhǔn)則一組方針、程序或要求。

1.ISO9001:2008、ISO14001:2004、OHSMS18001:2007標(biāo)準(zhǔn)

2.管理體系文件，包括手冊(cè)、程序文件和其他相關(guān)的管理體系文件；

3.合同及技術(shù)要求；

4.相關(guān)法律、法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。Side8ppt課件基本概念審核發(fā)現(xiàn)將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。審核發(fā)現(xiàn)是將審核證據(jù)和審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所做出的評(píng)價(jià)結(jié)果，因此結(jié)果可包括符合的事項(xiàng)、不符合的事項(xiàng)、需要改進(jìn)的事項(xiàng)等。Side9ppt課件基本概念審核結(jié)論審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。審核結(jié)論是指針對(duì)審核的目的、準(zhǔn)則對(duì)審核的發(fā)現(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)分析和總結(jié)并得出的最終審核結(jié)果，審核結(jié)論通常應(yīng)該以正式的書面或其他文件化的形式提交給審核委托方。委托方可以是受審核方，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)提出審核要求的任何組織，如政府相關(guān)部門、顧客及其他相關(guān)方等，審核結(jié)論是否提交受審核方應(yīng)由審核委托方?jīng)Q定。審核報(bào)告通常應(yīng)描述受審核方的基本情況，包括審核目的、準(zhǔn)則，審核的基本過(guò)程，包括審核組的基本情況、審核的安排、審核的具體進(jìn)程、審核發(fā)現(xiàn)、審核組的最終意見(jiàn)和建議等。Side10ppt課件審核類型－按審核主體劃分Side11ppt課件審核類型－按審核主體劃分第一方審核的目的：評(píng)價(jià)組織的管理體系；作為一種管理手段，改進(jìn)管理體系；必要時(shí)，在外部審核前的檢查和準(zhǔn)備。第二方審核的目的：顧客選擇或評(píng)估可能的供方；顧客驗(yàn)證供方的管理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求；溝通供需雙方對(duì)要求的一種方式。Side12ppt課件審核類型－按審核主體劃分第三方審核的目的：確定組織的管理體系能否被認(rèn)證/注冊(cè)；為組織提供改進(jìn)其管理體系的機(jī)會(huì)；可減少許多重復(fù)的第二方審核；提高組織聲譽(yù)，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力。Side13ppt課件審核方法的依據(jù)

管理體系審核指南

ISO19011-2011Side14ppt課件內(nèi)部審核通常的審核方式

集中式審核——定期一次覆蓋所有范圍，所有要素、所有部門在短時(shí)間內(nèi)同時(shí)接受審核。

滾動(dòng)式審核——在一定時(shí)間內(nèi)覆蓋所有范圍，按照部門或按照要素逐個(gè)審核。Side15ppt課件審核方式的策劃按審核方式可分為：

—

按部門審核；

—

按過(guò)程/條款審核。按審核思路的追蹤方向可分為：

—

順向?qū)徍耍?/p>

—

逆向?qū)徍?。Side16ppt課件內(nèi)部質(zhì)量審核應(yīng)具備的條件

領(lǐng)導(dǎo)的重視和支持；管理者代表指導(dǎo)內(nèi)審工作；在建立質(zhì)量管理體系初期就考慮內(nèi)審工作；建立合格的內(nèi)審員隊(duì)伍；有一個(gè)部門具體負(fù)責(zé)和管理內(nèi)審工作；為內(nèi)審工作規(guī)定必要的程序。Side17ppt課件內(nèi)部審核頻次Side18ppt課件審核過(guò)程的幾個(gè)階段Side19ppt課件內(nèi)部審核的步驟審核策劃：形成審核方案審核準(zhǔn)備：---確定審核任務(wù)；---組成審核組，任命審核組長(zhǎng)；---文件審核；---編制檢查表。實(shí)施審核：---首次會(huì)議；---現(xiàn)場(chǎng)審核；---審核組內(nèi)部溝通；Side20ppt課件內(nèi)部審核的步驟

---開(kāi)具不符合項(xiàng)；

---末次會(huì)議。審核報(bào)告。后續(xù)措施。輸入管理評(píng)審。Side21ppt課件審核策劃審核方案---年度內(nèi)審計(jì)劃部門

☆

集中式審核

審核目的檢查公司的質(zhì)量管理體系是否正常運(yùn)行，評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的符合性和有效性。審核范圍ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)所要求的各條款及所涉及的各部門。審核依據(jù)ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)、公司制訂的質(zhì)量管理體系文件及相關(guān)的法律法規(guī)。

月份部門3月6月9月12月管理層××辦公室××銷售部××質(zhì)量部××年度內(nèi)審計(jì)劃Side22ppt課件審核策劃審核方案---年度內(nèi)審計(jì)劃

過(guò)程方法關(guān)注過(guò)程而非部門

審核目的檢查公司的質(zhì)量管理體系是否正常運(yùn)行，評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系的符合性和有效性。審核范圍ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)所要求的各條款及所涉及的各部門。審核依據(jù)ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)、公司制訂的質(zhì)量管理體系文件及相關(guān)的法律法規(guī)。

月份部門3月6月9月12月管理××業(yè)務(wù)××生產(chǎn)××采購(gòu)××年度內(nèi)審計(jì)劃Side23ppt課件現(xiàn)場(chǎng)審核前期準(zhǔn)備工作Side24ppt課件內(nèi)部審核的目的Side25ppt課件QMS審核范圍產(chǎn)品范圍標(biāo)準(zhǔn)的要求公司內(nèi)管理體系的要求：部門、過(guò)程客戶要求以往審核的改進(jìn)措施質(zhì)量績(jī)效變更Side26ppt課件EMS審核范圍的確定Side27ppt課件OHSMS審核范圍的確定Side28ppt課件QEH審核準(zhǔn)則GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)；GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)GB/T28001-2011標(biāo)準(zhǔn)；組織適用的相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求；組織制定的相關(guān)管理體系的各級(jí)文件。Side29ppt課件組成審核組選擇時(shí)應(yīng)考慮：要被審核的組織、過(guò)程、活動(dòng)或功能審核小組數(shù)目和組成標(biāo)準(zhǔn)所要求的資格Side30ppt課件組成審核組9001/ISO14001/OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量、環(huán)保、安全、健康知識(shí)質(zhì)量、環(huán)境因素和風(fēng)險(xiǎn)的管理方式Side31ppt課件審核員的素質(zhì)（19011)Side32ppt課件文件審核Side33ppt課件審核實(shí)施計(jì)劃（時(shí)間/行程表）Side34ppt課件審核實(shí)施計(jì)劃日期/時(shí)間審核部門標(biāo)準(zhǔn)要求組別審核員2012.4.208:30-12:00領(lǐng)導(dǎo)層Q：4.1/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1/8.1/8.5.1S：4.1/4.2/4.3.3/4.4.1/4.4.3/4.6A張××8:30-12:00管理部Q：5.5.1/5.4.1/4.2.1/4.2.2/4.2.3/4.2.4/6.2/8.2.2/8.2.3S：4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.4/4.4.5/4.5.4/4.5.5B李××12:00-13:00午餐13:00-17:00管理部S：4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.3上次不符合項(xiàng)的驗(yàn)證A張××13:00-17:00輔助設(shè)施（煤制氣、食堂、配電房、化學(xué)品儲(chǔ)存等）S：4.3.1；4.3.3；4.4.6；4.4.7；B李××Side35ppt課件檢查表的編寫

檢查表編寫要求：抓住重點(diǎn)要素（主線要素），覆蓋需要審核的范圍合理抽樣，將重點(diǎn)和特殊相結(jié)合三種取證方式并用（談、查、看）多種審核切入點(diǎn)（要素）相結(jié)合詳盡記錄，便于追溯Side36ppt課件檢查表的編寫

優(yōu)點(diǎn)：可用來(lái)指導(dǎo)審核過(guò)程記錄證據(jù)作業(yè)審核證據(jù)新手的好幫手－備忘錄

缺點(diǎn)：需要時(shí)間準(zhǔn)備忽視其他觀點(diǎn)略微麻煩缺少靈活性建議使用，非強(qiáng)制性！Side37ppt課件QMS檢查表舉例受審核部門采購(gòu)部負(fù)責(zé)人審核時(shí)間審核員：審核內(nèi)容及內(nèi)容審核記錄結(jié)論5.5.15.4.17.45.5.1職責(zé)和權(quán)限√詢問(wèn)采購(gòu)部的職責(zé)和權(quán)限是什么？5.4.1質(zhì)量目標(biāo)√采購(gòu)部的質(zhì)量目標(biāo)是什么？是否進(jìn)行測(cè)量？有無(wú)實(shí)現(xiàn)？對(duì)未實(shí)現(xiàn)的情況是否采取了改進(jìn)措施？7.4.1采購(gòu)過(guò)程1、是否制訂《采購(gòu)控制程序》？是否制定供方選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則？2、對(duì)采購(gòu)物資是否進(jìn)行了分類？對(duì)供方及采購(gòu)的產(chǎn)品控制的類型和程度是否取決于采購(gòu)的產(chǎn)品對(duì)隨后的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)或最終產(chǎn)品的影響？3、是否根據(jù)供方提供產(chǎn)品的能力評(píng)價(jià)和選擇供方？是否保持評(píng)價(jià)結(jié)果及評(píng)價(jià)所引起的任何必要措施的記錄？4、是否規(guī)定定期對(duì)供方進(jìn)行了重新評(píng)價(jià)？有無(wú)評(píng)價(jià)記錄？Side38ppt課件EMS檢查表舉例Side39ppt課件OHSAS檢查表舉例Side40ppt課件審核實(shí)施Side41ppt課件首次會(huì)議審核組長(zhǎng)確認(rèn)溝通渠道提供詢問(wèn)機(jī)會(huì)出席人員記錄Side42ppt課件現(xiàn)場(chǎng)審核

面談/詢問(wèn)查閱文件/記錄/報(bào)告現(xiàn)場(chǎng)觀察收集證據(jù)/評(píng)審符合性獲得審核發(fā)現(xiàn)Side43ppt課件現(xiàn)場(chǎng)審核

Side44ppt課件審核的三種取證方法Side45ppt課件現(xiàn)場(chǎng)審核

審核技巧Side46ppt課件提問(wèn)技巧

Side47ppt課件提問(wèn)技巧

Side48ppt課件提問(wèn)技巧

Side49ppt課件提問(wèn)技巧

Side50ppt課件聆聽(tīng)技巧

Side51ppt課件觀察技巧－身體語(yǔ)言

Side52ppt課件面談技巧

Side53ppt課件面談技巧

盡量開(kāi)放式提問(wèn)直截了當(dāng),易于理解面帶微笑,輕松自然掌控進(jìn)度,及時(shí)打斷充分溝通,避免爭(zhēng)執(zhí)改變方式,澄清問(wèn)題仔細(xì)傾聽(tīng),詳細(xì)記錄總結(jié)發(fā)現(xiàn),達(dá)成共識(shí)Side54ppt課件面談技巧

Side55ppt課件受審核方的表現(xiàn)和行為

Side56ppt課件面談技巧

Side57ppt課件審核工具－過(guò)程分析

Side58ppt課件審核路徑

Side59ppt課件審核路徑－CAPDo

Side60ppt課件查閱文件和記錄技巧

通過(guò)查閱有關(guān)的文件和記錄，了解有關(guān)制度和規(guī)定，以及實(shí)施的過(guò)程和結(jié)果，以收集符合要求的證據(jù)；當(dāng)發(fā)現(xiàn)有關(guān)的證據(jù)不足時(shí)，應(yīng)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的信息進(jìn)行追蹤審核，以便依據(jù)充分的證據(jù)做出判斷；驗(yàn)證通過(guò)內(nèi)部和外部審核，以及監(jiān)測(cè)和測(cè)量記錄而獲得的資料。Side61ppt課件查閱文件和記錄技巧

抽樣要具有代表性，關(guān)注重點(diǎn)要要覆蓋特殊職責(zé)注意文件的一致性和可操作性注意記錄填寫的規(guī)范性注意記錄的連續(xù)性和真實(shí)性Side62ppt課件檢查方法

Side63ppt課件檢查方法

Side64ppt課件審核路徑－過(guò)程相互作用

Side65ppt課件EHS現(xiàn)場(chǎng)觀察的技巧（一）

Side66ppt課件EHS重點(diǎn)關(guān)注現(xiàn)場(chǎng)（2）能源供給場(chǎng)所鍋爐房制冷站空壓機(jī)房水泵站(或加油站煤氣站或液化氣站鋼瓶房配電室等Side67ppt課件EHS重點(diǎn)關(guān)注現(xiàn)場(chǎng)（3）Side68ppt課件EHS重點(diǎn)關(guān)注現(xiàn)場(chǎng)（4）Side69ppt課件現(xiàn)場(chǎng)觀察技巧（二）1.注意細(xì)枝末節(jié)注意對(duì)比法律法規(guī)要求與現(xiàn)場(chǎng)管理狀況的差距注意對(duì)比體系文件要求與現(xiàn)場(chǎng)管理狀況的差距關(guān)注現(xiàn)場(chǎng)人員行為與法規(guī)和文件要求的差距關(guān)注對(duì)異?；蚓o急情況的處理和預(yù)防措施的有效性Side70ppt課件OHSMS現(xiàn)場(chǎng)觀察技巧（二）Side71ppt課件現(xiàn)場(chǎng)觀察技巧（三）

立足眼見(jiàn)為實(shí)將聽(tīng)到的與看到的進(jìn)行對(duì)比關(guān)注曾經(jīng)發(fā)生事故或不符合情況的現(xiàn)場(chǎng)的管理狀況關(guān)注曾經(jīng)發(fā)生事故或不符合情況的崗位上有關(guān)人員的能力Side72ppt課件審核追蹤事例安全方針Side73ppt課件審核發(fā)現(xiàn)Side74ppt課件審核發(fā)現(xiàn)Side75ppt課件不符合項(xiàng)分類Side76ppt課件不符合判定原則以標(biāo)準(zhǔn)和文件為依據(jù)的判定以整改為出發(fā)點(diǎn)的判定可行時(shí)，應(yīng)對(duì)不符合的原因進(jìn)行追蹤,根據(jù)其原因判定不符合項(xiàng)就近判定原則，或根據(jù)問(wèn)題的嚴(yán)重性來(lái)判定Side77ppt課件判定不符合標(biāo)準(zhǔn)條款的原則Side78ppt課件不符合事項(xiàng)的分類質(zhì)量/環(huán)境/健康及安全績(jī)效的改進(jìn)Side79ppt課件不符合事項(xiàng)的分類Side80ppt課件不符合事項(xiàng)的分類Side81ppt課件不符合報(bào)告Side82ppt課件案例1不符合事實(shí)描述：不符合條款：Side83ppt課件不符合報(bào)告不符合事實(shí)描述：不符合條款：Side84ppt課件末次會(huì)議Side85ppt課件審核報(bào)告Side86ppt課件審核報(bào)告Side87ppt課件審核報(bào)告－主要內(nèi)容Side88ppt課件審核報(bào)告－主要內(nèi)容Side89ppt課件跟進(jìn)Side90ppt課件糾正、糾正措施和預(yù)防措施Side91ppt課件糾正措施和預(yù)防措施Side92ppt課件措施的驗(yàn)證Side93ppt課件9001典型案例（1）在某一軌道設(shè)備制造公司，審核員到市場(chǎng)部查其合同及合同評(píng)審，見(jiàn)《2010年春運(yùn)25G車油壓減振器采購(gòu)合同》，編號(hào)4900036051，顧客：長(zhǎng)春軌道客車股份有限公司，簽訂日期：2009.10.08，公司對(duì)此合同已開(kāi)始生產(chǎn)，但未提供該合同實(shí)施評(píng)審的記錄，為此市場(chǎng)部經(jīng)理稱目前鐵路行業(yè)都是電話或郵件通知先生產(chǎn)，再簽訂書面合同。

在某模具制造公司，主要原材料有鋼材，審核員在質(zhì)量部查鋼材進(jìn)貨檢驗(yàn)情況，質(zhì)量部經(jīng)理稱我們公司目前無(wú)法做材質(zhì)分析檢測(cè)，只能看看外觀、規(guī)格，查2009年8月12日采購(gòu)一批鋼材，無(wú)實(shí)施進(jìn)貨檢驗(yàn)的記錄。

查某酒店，未提供大堂經(jīng)理、廚師長(zhǎng)、廚師、配菜工、面點(diǎn)師等崗位說(shuō)明書。Side94ppt課件9001典型案例（2）在某挖掘機(jī)生產(chǎn)廠，審核員查到該公司生產(chǎn)的小型挖掘機(jī)執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《DS60-7小型履帶式液壓挖掘機(jī)》，此標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定整機(jī)出廠時(shí)應(yīng)進(jìn)行密封性、空運(yùn)轉(zhuǎn)檢驗(yàn)項(xiàng)目等進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)，查質(zhì)量部《挖掘機(jī)入庫(kù)檢驗(yàn)單》，產(chǎn)品機(jī)號(hào)DS60-7-00253，檢驗(yàn)日期2009.5.29，未提供對(duì)整機(jī)密封性及空運(yùn)轉(zhuǎn)實(shí)施檢查的證據(jù)。查2009年6月6日、7月11日對(duì)某項(xiàng)目部下達(dá)的兩份“生產(chǎn)檢查問(wèn)題整改通知單”，到目前仍未見(jiàn)到問(wèn)題整改的跟蹤驗(yàn)證證據(jù)。查2009年4月進(jìn)行的大唐某熱電廠2#爐大修水冷壁焊接過(guò)程,未能提供焊接過(guò)程監(jiān)控記錄。Side95ppt課件9001典型案例（3）某公司在進(jìn)行內(nèi)審時(shí)，針對(duì)不同的部門組成審核組，在對(duì)第四項(xiàng)目部審核時(shí)，由質(zhì)管部主任任組長(zhǎng)，三項(xiàng)目部經(jīng)理及四項(xiàng)目部技術(shù)付經(jīng)理任組員，因?yàn)樗麄儗?duì)第四項(xiàng)目部的情況最了解。存放電子原器件的倉(cāng)庫(kù)頂棚有損壞，近期一直在下雨。未能提供牽引力測(cè)量?jī)x在使用前經(jīng)過(guò)校準(zhǔn)的證據(jù)。查生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)普通車工序，見(jiàn)150閥體圖紙，編號(hào)DV150-144902，無(wú)審批簽字。Side96ppt課件9001典型案例（4）2010年交付給齊齊哈爾的LS804產(chǎn)品，未能提供產(chǎn)品要求“在－5℃以下能夠正常啟動(dòng)”予以監(jiān)測(cè)并符合的證據(jù).制造編號(hào)為2189210202產(chǎn)品的《主生產(chǎn)線工程檢查表》記錄顯示：停車制動(dòng)活動(dòng)間隙為7~8mm。詢問(wèn)該崗位責(zé)任人－Mr.汪和張，未能獲得對(duì)該要求進(jìn)行控制的證據(jù)。未能提供供應(yīng)商－“大一汽配（張家港）有限公司/供應(yīng)底盤”、“新東方汽車儀表有限責(zé)任公司/供應(yīng)儀表盤”、“鑫源鑫旭光/供應(yīng)前橋”、“龍口市動(dòng)力油管廠/供應(yīng)油管”的評(píng)價(jià)過(guò)程滿足公司LSAE《合作公司評(píng)價(jià)與管理規(guī)定》的證據(jù)。

Side97ppt課件9001典型案例（5）壓型車間現(xiàn)場(chǎng)懸掛作業(yè)指導(dǎo)書有兩個(gè)版本，其中2003年5月18日發(fā)布的文件為作廢文件，沒(méi)有標(biāo)識(shí)。審核發(fā)現(xiàn)2010年6月24日進(jìn)料檢驗(yàn)報(bào)告中，供應(yīng)商提供的莫來(lái)粉檢驗(yàn)報(bào)告顯示三氧化二鐵含量為1.65%，而公司原材料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)中的要求是小于等于1.3%，但來(lái)料檢驗(yàn)報(bào)告判定合格。TS-001BCV/VLU壓裝作業(yè)指導(dǎo)書沒(méi)有對(duì)BCV/VLU支架的壓裝力控制參數(shù)進(jìn)行定義.Side98ppt課件9001典型案例（6）查上海地鐵8號(hào)線項(xiàng)目車頂鋁結(jié)構(gòu)《完成品檢驗(yàn)卡》，檢驗(yàn)日期：2011.1.28，數(shù)量：1件，焊接檢查記錄了焊縫編號(hào)、焊縫標(biāo)準(zhǔn)尺寸及實(shí)際尺寸，未記錄焊接檢驗(yàn)結(jié)論；尺寸檢查內(nèi)容包括車頂長(zhǎng)度、車頂寬度等10項(xiàng)內(nèi)容，其中車頂寬度要求2460.9±3，實(shí)測(cè)尺寸為2457、2457、2454，單項(xiàng)結(jié)論不符合；而最終檢驗(yàn)結(jié)論：合格，質(zhì)檢人員：張科杰。未提供對(duì)SPM2400真石漆噴漆機(jī)進(jìn)行確認(rèn)的證據(jù)。查行車驗(yàn)收檢驗(yàn)報(bào)告，編號(hào)D07033，檢驗(yàn)日期2008年3月21日，規(guī)格LD5T，設(shè)備編號(hào)071217，檢驗(yàn)結(jié)論合格，檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)青島市特種設(shè)備檢驗(yàn)所平度分所（蓋章），簽發(fā)日期：2008年3月22日。批準(zhǔn)郭占梅。已過(guò)期。Side99ppt課件14001案例分析（1）案例分析（1）審核員A在XX公司審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，該公司有時(shí)會(huì)超標(biāo)排放含六價(jià)鉻的廢水。于是審核員A認(rèn)為：六價(jià)鉻是一類污染物，超標(biāo)排放是嚴(yán)重的違法問(wèn)題。于是他判定為不符合ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)中“4.3.2條款”。案例分析（2）你看到鍋爐房的煙囪正冒著淡淡的黑煙。B經(jīng)理說(shuō)，公司對(duì)鍋爐運(yùn)行有嚴(yán)格的控制，對(duì)煤質(zhì)也規(guī)定了控制要求，在采購(gòu)和使用前都要采樣進(jìn)行煤質(zhì)化驗(yàn)。于是，你查閱了近期的化驗(yàn)報(bào)告，報(bào)告顯示：四月份以來(lái)購(gòu)進(jìn)的煤，其煤質(zhì)的灰分、水分和熱值指標(biāo)都達(dá)不到其制定的燃煤標(biāo)準(zhǔn)。B經(jīng)理解釋道：我們的煤一直從X礦采購(gòu)，但近來(lái)其煤質(zhì)欠佳，我們也沒(méi)有辦法。Side100ppt課件14001案例分析（2）案例分析（3）你來(lái)到ISO辦公室，向辦公室主任了解公司年節(jié)水5％指標(biāo)的完成情況。你詢問(wèn)：公司提出今年要節(jié)約5％的一次水用量，已經(jīng)有半年的時(shí)間，現(xiàn)在情況如何，是否能完成目標(biāo)？主任說(shuō)：現(xiàn)在距我們提出的完成期限還有半年，由于上半年生產(chǎn)任務(wù)太忙沒(méi)顧上，目前還沒(méi)找到好的節(jié)水辦法，環(huán)境管理方案正在評(píng)審之中，我們下半年一定要盡全力完成。案例分析（4）公司配有大量的哈龍1211滅火器，為此制訂了11月完成替代的目標(biāo)指標(biāo)和方案。但是審核員B發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)在已經(jīng)12月份了，該公司的替代方案還沒(méi)有完成，于是，審核員B判定不符合ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)中“4.3.3條款”。Side101ppt課件14001案例分析（3）案例分析（5）你來(lái)到垃圾堆場(chǎng)，發(fā)現(xiàn)由于傾倒的太多，垃圾已撒落到馬路上，加上雨水沖刷，有許多污物和污水流進(jìn)雨水口。你問(wèn)：為什么不及時(shí)清運(yùn)？負(fù)責(zé)人說(shuō)：垃圾清運(yùn)是承包給市環(huán)衛(wèi)局的，本來(lái)合同規(guī)定他們每三天來(lái)清理一次，可能是最近老下雨，他們已有兩個(gè)星期沒(méi)來(lái)了。案例分析（6）你在審核中發(fā)現(xiàn)：公司2010年度制定的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)“廢水排放CODcr

達(dá)到國(guó)家《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》的二級(jí)排放標(biāo)準(zhǔn)150mg/L"，但公司所屬地區(qū)政府頒布的《廢水排放標(biāo)準(zhǔn)》，CODcr規(guī)定為110mg/L。Side102ppt課件14001案例分析（4）案例分析（7）你向ISO辦公室人員詢問(wèn)公司的守法情況，有關(guān)人員說(shuō)：我們?cè)谶M(jìn)行環(huán)境因素評(píng)價(jià)時(shí)就對(duì)照法律法規(guī)要求來(lái)進(jìn)行，需要改善的早在幾年前完成了，故在體系運(yùn)行過(guò)程中不會(huì)有違法的行為。但你卻在某處的資料柜中發(fā)現(xiàn)有5瓶二甲苯、2瓶甲苯，按程序要求它們應(yīng)放置在危險(xiǎn)品貯存柜中。案例分析（8）公司定期委托環(huán)境監(jiān)測(cè)部門對(duì)其廢水排放進(jìn)行監(jiān)測(cè)，監(jiān)測(cè)報(bào)告顯示其CODcr最高值為145mg/l，接近150mg/l的排放標(biāo)準(zhǔn)值。你在公司廢水處理站看到，日常水質(zhì)監(jiān)測(cè)采用COD錳法，控制指標(biāo)也是150mg/l。Side103ppt課件18001典型案例（1）審核員在現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)某個(gè)員工:是否了解公司的HSE方針,該員工沒(méi)有回答。審核員在與最高管理者交談時(shí)發(fā)現(xiàn),最高管理者并不了解最近一次內(nèi)部審核的情況。審核員在查看公司的培訓(xùn)記錄時(shí)發(fā)現(xiàn)，所有的培訓(xùn)記錄都沒(méi)有接