學(xué)術(shù)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)視角下的學(xué)科評(píng)價(jià)指標(biāo)研究

esi數(shù)據(jù)庫(kù)是目前評(píng)估世界一流大學(xué)及其關(guān)聯(lián)學(xué)科的實(shí)用參考。它被廣泛應(yīng)用于評(píng)估學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和國(guó)家（地區(qū)）的國(guó)際學(xué)術(shù)影響力。隨著我國(guó)“雙一流”建設(shè)工作的快速推進(jìn),國(guó)內(nèi)高校開(kāi)始重視ESI排名,將進(jìn)入ESI全球前1%作為自身優(yōu)勢(shì)學(xué)科的重要發(fā)展目標(biāo)。目前,國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界研究和利用ESI數(shù)據(jù)的角度主要有:發(fā)現(xiàn)自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)中的研究前沿科研機(jī)構(gòu)作為科研創(chuàng)新與學(xué)科發(fā)展的中堅(jiān)力量,其相互合作程度對(duì)知識(shí)生產(chǎn)和學(xué)術(shù)交流均有重要意義。冉隆鋒本文認(rèn)為,學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中蘊(yùn)含著豐富的社會(huì)資本,對(duì)其進(jìn)行研究和開(kāi)發(fā)對(duì)于提高科研機(jī)構(gòu)在全球?qū)W術(shù)界的影響力有重要現(xiàn)實(shí)意義。鑒于“ESI論文”的排名機(jī)制,這種學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)社會(huì)資本的潛力若得以釋放,將對(duì)提高我國(guó)科研機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)實(shí)力及學(xué)科發(fā)展水平有很大的推動(dòng)作用,本文擬從社會(huì)資本視角探討學(xué)術(shù)聲望對(duì)于科研機(jī)構(gòu)能否進(jìn)入高水平合作網(wǎng)絡(luò)及這種網(wǎng)絡(luò)對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)學(xué)科發(fā)展?jié)摿Φ挠绊?。本文通過(guò)對(duì)材料學(xué)領(lǐng)域入選ESITopPapers的被引次數(shù)的分析,嘗試構(gòu)建學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)社會(huì)資本指數(shù)(SCAN指數(shù)),探究各科研機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)論文合作網(wǎng)絡(luò)中所蘊(yùn)含的價(jià)值,并以我國(guó)材料學(xué)領(lǐng)域入選一流學(xué)科的高校為例進(jìn)行實(shí)證研究。1數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法1.1高水平論文的獲得本研究主要基于ESI數(shù)據(jù)庫(kù)2017年11月的數(shù)據(jù),其引文區(qū)間為2007年1月1日-2017年8月31日。在ESI數(shù)據(jù)庫(kù)中選擇材料科學(xué)領(lǐng)域,并將檢索結(jié)果以CSV格式下載導(dǎo)出,得到7762篇來(lái)自全球各地的ESITopPapers(下文簡(jiǎn)稱高水平論文)的詳細(xì)信息,其數(shù)據(jù)格式如圖1所示。圖1中每條記錄分別為一篇高水平論文的各項(xiàng)信息,字段涉及WebofScience入藏號(hào)、DOI號(hào)、ESI學(xué)科、當(dāng)期被引次數(shù)、機(jī)構(gòu)等信息。利用自編程序?qū)⒚科撐牡暮现鴻C(jī)構(gòu)提取出來(lái),經(jīng)清洗、整理后共得到2751個(gè)科研機(jī)構(gòu),進(jìn)而根據(jù)其被引次數(shù)和論文數(shù)量求出單次可貢獻(xiàn)值。本文以我國(guó)2017年“雙一流”評(píng)選中30所入選材料科學(xué)與工程一流學(xué)科的高校為例,計(jì)算其SCAN指數(shù)并探討相關(guān)應(yīng)用。1.2機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)社會(huì)資本財(cái)富scan論文被引次數(shù)是衡量學(xué)術(shù)論文影響力的主流指標(biāo),其值越大表示評(píng)價(jià)對(duì)象獲得的認(rèn)可度越高,這通常意味著其學(xué)術(shù)成就越大。對(duì)于科研機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō),發(fā)文量、所發(fā)論文的被引次數(shù)可在一定程度上反映其學(xué)術(shù)生產(chǎn)能力和科研水平。依據(jù)學(xué)術(shù)授信評(píng)價(jià)理論及社會(huì)資本理論,沒(méi)有無(wú)緣無(wú)故的學(xué)術(shù)合作,合作伙伴數(shù)量、相互之間關(guān)系密切程度通常是在長(zhǎng)期科研活動(dòng)中自然形成的,合作伙伴的學(xué)科地位和影響力通常也是大量選擇與被選擇結(jié)果的自然體現(xiàn),真實(shí)反映了科研機(jī)構(gòu)自身的學(xué)科實(shí)力及影響力。目前文獻(xiàn)合著者貢獻(xiàn)率算法SCAN指數(shù)(SocialCapitalofAcademicNetworkIndex,SCAN)反映科研機(jī)構(gòu)在某一學(xué)科領(lǐng)域與其合作伙伴形成的學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)中蘊(yùn)藏的社會(huì)資本財(cái)富,這是一種體現(xiàn)評(píng)價(jià)對(duì)象的科研實(shí)力、學(xué)術(shù)聲望及其學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)整體價(jià)值的指標(biāo)。SCAN指數(shù)的計(jì)算方法如式(1)所示:在式(1)中,假設(shè)在某一學(xué)科領(lǐng)域的ESI高水平論文集中,某一科研機(jī)構(gòu)共參與了n篇論文,每篇論文的被引次數(shù)為C由于各學(xué)科領(lǐng)域高水平論文的數(shù)量很多,且機(jī)構(gòu)合作情況復(fù)雜,不適合手工計(jì)算,于是筆者用自編程序分析各發(fā)文機(jī)構(gòu)的合作者并分配其應(yīng)得的被引財(cái)富值。統(tǒng)計(jì)SCAN指數(shù)的流程為:1)選擇數(shù)據(jù)庫(kù)(如ESI),導(dǎo)出某學(xué)科全部高水平論文的被引數(shù)據(jù);2)統(tǒng)計(jì)每篇論文的合著機(jī)構(gòu)數(shù)量,計(jì)算各機(jī)構(gòu)可分得的平均被引次數(shù)(為便于計(jì)算,四舍五入取整);3)利用自編程序,分析各發(fā)文機(jī)構(gòu)的論文參與情況,計(jì)算其總引文財(cái)富值(取整)和單次可貢獻(xiàn)值(取整);4)利用自編程序提取不同機(jī)構(gòu)的合作伙伴,確定合作網(wǎng)絡(luò);5)將各發(fā)文機(jī)構(gòu)自身的總引文財(cái)富值及合作伙伴總貢獻(xiàn)值進(jìn)行匯總,得到其學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)社會(huì)資本財(cái)富,即SCAN指數(shù)。以某發(fā)文機(jī)構(gòu)為例,假如其在材料學(xué)領(lǐng)域的高水平論文及合作機(jī)構(gòu)情況如下,統(tǒng)計(jì)該機(jī)構(gòu)的SCAN指數(shù)值,詳細(xì)計(jì)算過(guò)程如表1和表2所示。SCAN指數(shù)通過(guò)將科研機(jī)構(gòu)總引文財(cái)富與合作伙伴總貢獻(xiàn)值相加,不僅反映了機(jī)構(gòu)自身的學(xué)術(shù)聲望,同時(shí)也反映了其所處學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)的相對(duì)價(jià)值及與其它機(jī)構(gòu)的互動(dòng)情況。這有助于準(zhǔn)確反映各機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)實(shí)力,幫助其尋找高價(jià)值、高潛力合作伙伴。2統(tǒng)計(jì)與分析的確認(rèn)2.1結(jié)果的展示2.1.1國(guó)內(nèi)材料企業(yè)相關(guān)研究數(shù)據(jù)利用自編程序及SCAN指數(shù)對(duì)前述7762篇材料學(xué)論文的被引次數(shù)、機(jī)構(gòu)等字段進(jìn)行分析,得到全球范圍內(nèi)材料學(xué)各發(fā)文機(jī)構(gòu)、合作伙伴總貢獻(xiàn)值、自身總引文財(cái)富值、合作機(jī)構(gòu)數(shù)量及詳情枚舉等數(shù)據(jù),其中國(guó)內(nèi)30所入選材料科學(xué)與工程一流學(xué)科高校的相關(guān)數(shù)據(jù)如表3所示。需要指出的是,ESI數(shù)據(jù)庫(kù)將某些大學(xué)下屬的研究院按獨(dú)立機(jī)構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)計(jì),并未按同一個(gè)大學(xué)合并,鑒于該規(guī)則對(duì)本文數(shù)據(jù)影響不大,本文也依此辦理。分析表3可知,隨著SCAN指數(shù)的下降,對(duì)應(yīng)機(jī)構(gòu)的總引文財(cái)富值、合作伙伴總貢獻(xiàn)值、合作伙伴數(shù)量大體上也都呈現(xiàn)遞減的趨勢(shì)。由于這些指數(shù)反映的是學(xué)術(shù)論文合作網(wǎng)絡(luò)中的社會(huì)資本及科研朋友圈的價(jià)值,涉及相關(guān)高校自身的總被引次數(shù)、合作伙伴的被引次數(shù)及合作次數(shù)等信息,擁有堅(jiān)實(shí)的事實(shí)基礎(chǔ),故表3中的SCAN指數(shù)具有合理性,下文將進(jìn)一步驗(yàn)證其可靠性及有效性。2.1.2研究結(jié)論與scan指數(shù)排名關(guān)聯(lián)將材料學(xué)領(lǐng)域2017年11月SCAN指數(shù)排名與國(guó)際高等教育集團(tuán)QuacquarelliSymonds(QS由表4可知,國(guó)內(nèi)30所入選材料科學(xué)與工程一流學(xué)科的高校SCAN排名與QS學(xué)科排名基本一致。清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、北京大學(xué)等均維持在較高水平。蘇州大學(xué)、南開(kāi)大學(xué)排名跨度較大,中國(guó)科學(xué)院大學(xué)的SCAN排名也較為靠前。因此,SCAN指數(shù)排名與各高校該學(xué)科實(shí)力排名也比較符合,較為真實(shí)地反映了各高校的學(xué)術(shù)論文合作網(wǎng)絡(luò)社會(huì)資本價(jià)值。本文在僅考慮機(jī)構(gòu)期刊發(fā)文信息的情況下即能得出與世界知名學(xué)科排名機(jī)構(gòu)相似的學(xué)術(shù)判斷,這充分證明了本文觀點(diǎn)的科學(xué)性,也為SCAN指數(shù)所依據(jù)的學(xué)術(shù)授信評(píng)價(jià)理論及社會(huì)資本理論的合理性增添了新的例證。鑒于SCAN指數(shù)與QS排名相關(guān)度很高,我們可以利用其量化測(cè)度科研機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)聲望,以快速計(jì)算科研機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)社會(huì)資本、評(píng)估其國(guó)際學(xué)術(shù)影響力并預(yù)測(cè)學(xué)科發(fā)展?jié)摿Α?.1.3機(jī)構(gòu)scan指數(shù)變動(dòng)情況由于ESI數(shù)據(jù)庫(kù)每?jī)蓚€(gè)月更新一次,論文被引數(shù)據(jù)隨之動(dòng)態(tài)變化,故SCAN指數(shù)也會(huì)以兩個(gè)月為周期變動(dòng)。本文采集2017年11月和2018年1月兩期ESI數(shù)據(jù)庫(kù)中材料科學(xué)高水平論文集的數(shù)據(jù),分別計(jì)算國(guó)內(nèi)入選材料科學(xué)一流學(xué)科的30所高校的SCAN指數(shù),結(jié)果如圖2所示。由圖2可知,從2017年11月到2018年1月,各高校的SCAN指數(shù)多數(shù)持平或小幅增長(zhǎng),個(gè)別高校雖出現(xiàn)下滑現(xiàn)象,但基本保持穩(wěn)定,這表明SCAN指數(shù)具有穩(wěn)定性與可靠性。雖然各科研機(jī)構(gòu)單篇論文的被引次數(shù)通常會(huì)保持穩(wěn)定或增長(zhǎng)態(tài)勢(shì),但進(jìn)入ESI數(shù)據(jù)集的論文數(shù)量則既可能增加也可能減少,只有主流機(jī)構(gòu)的高被引論文才更有可能長(zhǎng)期保留在ESI數(shù)據(jù)集中。對(duì)于特定的科研機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō),SCAN指數(shù)會(huì)隨ESI數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)而動(dòng)態(tài)變化,其增長(zhǎng)動(dòng)力取決于該機(jī)構(gòu)入選ESI論文情況,不會(huì)一直增長(zhǎng)。顯然,低被引論文無(wú)助于科研機(jī)構(gòu)提升影響力,低水平合作伙伴過(guò)多也會(huì)在一定程度上抑制科研機(jī)構(gòu)的學(xué)科績(jī)效,導(dǎo)致SCAN指數(shù)出現(xiàn)下滑現(xiàn)象。因此,從SCAN指數(shù)角度看,一種發(fā)展、壯大優(yōu)勢(shì)學(xué)科的可行策略就是科研機(jī)構(gòu)努力提高自身學(xué)科實(shí)力,借助SCAN指數(shù)尋找學(xué)科領(lǐng)域主流或?qū)嵙ο喈?dāng)?shù)臋C(jī)構(gòu)并加強(qiáng)合作,提高科研產(chǎn)出的質(zhì)量,有效提升所處學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)的整體價(jià)值,從而穩(wěn)固自身的學(xué)科實(shí)力及地位。2.2scan指數(shù)用于2.2.1合作伙伴的助推作用我們可以根據(jù)SCAN指數(shù)比較不同科研機(jī)構(gòu)的合作價(jià)值并發(fā)現(xiàn)高潛力科研機(jī)構(gòu)。若科研朋友圈中存在實(shí)力強(qiáng)大的長(zhǎng)期合作伙伴則可以持續(xù)為評(píng)價(jià)對(duì)象帶來(lái)巨大價(jià)值。例如,中國(guó)科學(xué)院大學(xué)即為一個(gè)很好的受益于合作的例子。雖然中國(guó)科學(xué)院大學(xué)成立不久,與中國(guó)科學(xué)院的關(guān)系緊密,較為特殊,但從學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)社會(huì)資本的角度看,中國(guó)科學(xué)院大學(xué)從合作中受益也更為明顯,中國(guó)科學(xué)院對(duì)其學(xué)科發(fā)展、建設(shè)有很大的助推作用。結(jié)合表3可知,在材料學(xué)領(lǐng)域,該校的合作伙伴有95個(gè),其中合作次數(shù)在6次以上的機(jī)構(gòu)有10個(gè),SCAN指數(shù)排名第2,這顯示出該校與一些科研伙伴具有長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系。從表5可知,中國(guó)科學(xué)院大學(xué)的全部合作伙伴帶來(lái)的總貢獻(xiàn)值比其自身總引文財(cái)富的3倍還多。其中中國(guó)科學(xué)院對(duì)其SCAN指數(shù)值做出了巨大貢獻(xiàn),二者的合作次數(shù)多達(dá)181次,這種合作給中國(guó)科學(xué)院大學(xué)帶來(lái)的貢獻(xiàn)值甚至超過(guò)其自身的總引文財(cái)富。在圖2中,不同時(shí)期的數(shù)據(jù)對(duì)比顯示中國(guó)科學(xué)院大學(xué)材料學(xué)的SCAN指數(shù)增長(zhǎng)明顯,這意味著該校材料學(xué)學(xué)科融入強(qiáng)大科研朋友圈的機(jī)會(huì)較多,學(xué)科發(fā)展?jié)摿χ岛艽蟆Ｔ诒?中,連續(xù)兩年的QS排名數(shù)據(jù)也見(jiàn)證了中國(guó)科學(xué)院大學(xué)從籍籍無(wú)名到挺進(jìn)前100強(qiáng)的跨越式巨變,這充分說(shuō)明發(fā)掘?qū)W術(shù)網(wǎng)絡(luò)社會(huì)資本的巨大價(jià)值。此例表明,擁有強(qiáng)大的科研朋友圈于提升學(xué)術(shù)成果的影響力具有顯著作用。合作伙伴越強(qiáng)大,合作論文的質(zhì)量、被引次數(shù)越高,對(duì)提升自身學(xué)科實(shí)力幫助越大,該機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)聲望也會(huì)得到較大的提高,隨之帶動(dòng)其SCAN指數(shù)的提升?？蒲袡C(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)聲望的提高,會(huì)促進(jìn)自身學(xué)術(shù)地位、論文及學(xué)科影響力的提升,從而形成正反饋,吸引更多實(shí)力強(qiáng)大的合作伙伴并建立關(guān)系更加密切、價(jià)值更大的學(xué)術(shù)關(guān)系網(wǎng)絡(luò),更好地建設(shè)學(xué)科內(nèi)涵,促進(jìn)學(xué)科發(fā)展。2.2.2不同高價(jià)值學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)的情況我們可以利用SCAN指數(shù)對(duì)某科研機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行價(jià)值分析,為其了解每個(gè)合作伙伴的詳情,更好地解讀和應(yīng)用學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中所蘊(yùn)含的社會(huì)資本,探索與各科研機(jī)構(gòu)合作的強(qiáng)弱關(guān)系,篩選高價(jià)值和潛在高影響力的合作伙伴以及為規(guī)劃學(xué)科發(fā)展提供參考。以某高校為例,其合作網(wǎng)絡(luò)中的伙伴詳情如表6所示。從合作者數(shù)量角度看,該高校在材料學(xué)領(lǐng)域的合作伙伴數(shù)量較少,僅有26個(gè),約為清華大學(xué)合作伙伴的1/10。從合作次數(shù)角度看,其未與任何科研機(jī)構(gòu)的合作次數(shù)達(dá)到5次以上,僅有兩個(gè)4次合作者,大部分為單次合作,這說(shuō)明其與科研合作伙伴的關(guān)系有待加強(qiáng);從合作者實(shí)力角度看,該高校與香港中文大學(xué)、中國(guó)科學(xué)院等高價(jià)值伙伴的合作較少,若能與其加強(qiáng)合作將有助于提升該校學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)的價(jià)值和學(xué)科影響力。如上所述,論文合作關(guān)系是科研機(jī)構(gòu)在長(zhǎng)期科研、交流中形成的學(xué)術(shù)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的自然外化,SCAN指數(shù)揭示了這種內(nèi)生于學(xué)術(shù)論文合作網(wǎng)絡(luò)的社會(huì)資本并嘗試對(duì)其進(jìn)行估值,從而客觀描述各科研機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)實(shí)力和影響力。從科研機(jī)構(gòu)自身的角度看,總引文財(cái)富越高,發(fā)表論文數(shù)量越多,越能反映其真實(shí)的學(xué)術(shù)實(shí)力、影響力以及所處學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)的價(jià)值。對(duì)于高水平科研機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō),低水平合作伙伴過(guò)多會(huì)影響自身的績(jī)效,應(yīng)尋求實(shí)質(zhì)性合作,減少掛名行為。另外,我們需要注意SCAN指數(shù)的一些特性并合理利用。由于ESI數(shù)據(jù)會(huì)周期性更新,學(xué)科排名結(jié)果具有一定的動(dòng)態(tài)性,短期措施對(duì)于學(xué)科的內(nèi)涵建設(shè)及健康發(fā)展并無(wú)實(shí)質(zhì)性效果。因此,科研機(jī)構(gòu)不能緣木求魚(yú),盲目追求形式化合作以圖一時(shí)的學(xué)科排名上升,而應(yīng)努力提高學(xué)術(shù)實(shí)力,加強(qiáng)國(guó)際合作,以融入高價(jià)值學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò),為學(xué)科發(fā)展提供強(qiáng)大動(dòng)力。再如,SCAN指數(shù)可能存在新人效應(yīng)。若某機(jī)構(gòu)只參與了一篇論文且該文的被引次數(shù)較高,則其單次可貢獻(xiàn)值就較高,但這種紅利的可持續(xù)性有待觀察。總之,SCAN指數(shù)只是從發(fā)文角度考察了科研機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中蘊(yùn)含的社會(huì)資本,對(duì)于其它因素暫未考慮。3機(jī)構(gòu)scan指數(shù)是評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)的理性博弈本文提出SCAN指數(shù)并依托ESI數(shù)據(jù)論證了其合理性和有效性,探討了開(kāi)發(fā)、利用蘊(yùn)藏于學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)中的社會(huì)資本的價(jià)值。由于ESI數(shù)據(jù)庫(kù)覆蓋近11年數(shù)據(jù),2個(gè)月更新1次,隨著學(xué)科整體發(fā)展水平、前沿不斷地變化、進(jìn)步,SCAN指數(shù)可以定期更新,動(dòng)態(tài)反映科研機(jī)構(gòu)真實(shí)實(shí)力與學(xué)術(shù)影響力的變化,及時(shí)反饋各機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)聲望及學(xué)科地位。由于能夠進(jìn)入ESI數(shù)據(jù)庫(kù)的論文是根據(jù)各學(xué)科全球論文的整體被引情況動(dòng)態(tài)變化的,經(jīng)過(guò)一定時(shí)間的演化,有些機(jī)構(gòu)的單次可貢獻(xiàn)值會(huì)上下浮動(dòng),故SCAN指數(shù)具有客觀性、針對(duì)性及動(dòng)態(tài)性。這種用被引次數(shù)來(lái)衡量科研機(jī)構(gòu)在特定學(xué)科領(lǐng)域科研朋友圈學(xué)術(shù)聲望財(cái)富的方法,能夠客觀地揭示各機(jī)構(gòu)在專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)動(dòng)態(tài)變化的學(xué)術(shù)水平和影響力,使科研機(jī)構(gòu)可以從全球視角清醒地看待自身的動(dòng)態(tài)國(guó)際地位,從而在制定學(xué)科發(fā)展規(guī)劃、尋找科研合作伙伴時(shí)得到一些有價(jià)值的參考。對(duì)于長(zhǎng)期處于國(guó)際領(lǐng)先地位的機(jī)構(gòu)來(lái)講,尋找科研實(shí)力強(qiáng)或與自身實(shí)力相當(dāng)?shù)目蒲袡C(jī)構(gòu)并與其建立長(zhǎng)期的實(shí)質(zhì)性合作關(guān)系是一種基于ESI評(píng)價(jià)規(guī)則的理性博弈策略。對(duì)于學(xué)科實(shí)力有待提升的機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō),除努力提升自身的學(xué)術(shù)