合同編號：資本市場類財務顧問協(xié)議____________________________公司xx銀行股份有限公司______行年月日

甲方：法定地址：郵政編碼：法定代表人（負責人）:乙方：xx銀行股份有限公司行法定地址：郵政編碼：負責人:甲乙雙方本著“平等自愿、誠實守信”的原則，根據(jù)中國相關法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)友好協(xié)商一致決定，甲方聘請乙方擔任財務顧問，并就有關事項達成如下協(xié)議：第一條財務顧問業(yè)務背景為滿足企業(yè)發(fā)展需要，甲方?jīng)Q定聘請乙方就其在境內(nèi)外IPO（包括借殼上市）及再融資（包括配股、公開增發(fā)、定向增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等）、引入戰(zhàn)略投資者等資本市場融資過程中擔任財務顧問，并提供本協(xié)議約定的財務顧問服務。第二條財務顧問服務內(nèi)容乙方作為甲方財務顧問，根據(jù)甲方需求，為甲方提供下列第項（請選擇服務項目序號，可根據(jù)實際情況進行增減）財務顧問服務：1.按照甲方需要，乙方可為甲方提供資本市場金融服務過程中相關專項咨詢服務或培訓，包含最新行業(yè)情況、產(chǎn)品介紹、宏觀經(jīng)濟、國家有關政策規(guī)定等內(nèi)容；2.乙方應根據(jù)甲方實際需求，協(xié)助甲方制定總體方案，包含且不限于引入戰(zhàn)略投資者（如需）、股份制改造(如需)、可行性分析、發(fā)行方式、交易結(jié)構(gòu)、推進時間表、定價方式、稅務安排、會計處理方法、法律事務處理與安排等；3.乙方可為甲方推薦并協(xié)助甲方選擇相關中介機構(gòu)并協(xié)調(diào)中介機構(gòu)開展工作，包含且不限于協(xié)調(diào)中介機構(gòu)關系、推進工作進程、提出建議、召開協(xié)調(diào)會等。4．乙方可利用其客戶資源優(yōu)勢協(xié)助甲方引進戰(zhàn)略投資者并開展引進戰(zhàn)略投資者的相關工作，包含且不限于提供信息，參與談判、起草標準、戰(zhàn)略投資估值模型、提出評估建議等。5.應甲方要求，乙方可根據(jù)甲方的生產(chǎn)經(jīng)營和財務狀況，在符合相關規(guī)定的前提下，提供全面金融服務解決方案、協(xié)助甲方控制總體財務預算、降低融資成本等；6．雙方約定的其它服務事項：。第三條甲乙雙方的工作方式1.甲方應指派一位熟悉企業(yè)情況的人員出任其代表，代表甲方與乙方進行日常的聯(lián)絡。2.乙方應根據(jù)本協(xié)議成立專門的項目工作小組。乙方將指定項目工作小組負責人，負責聯(lián)系、協(xié)調(diào)與甲方之間的日常工作關系。3.甲方和乙方在履行本協(xié)議過程中應保持經(jīng)常性溝通和磋商。為切實有效地履行本協(xié)議，雙方商定將不定期召開聯(lián)席會議，由雙方項目工作小組成員參加，商議合作，深化合作關系。第四條雙方的主要權利及義務1.甲方的主要權利（1）甲方對乙方提供的本協(xié)議規(guī)定的財務顧問服務擁有及時知情的權利、審議的權利、合理要求乙方修改相關文件的權利、最終決策權以及作為委托方的其他合法權利。（2）甲方有權要求乙方對其因履行本協(xié)議而獲得的甲方的有關數(shù)據(jù)、文件、資料和相關信息予以保密，但法律法規(guī)規(guī)章或有權機關另有要求的除外。2.乙方的權利（1）根據(jù)乙方為甲方提供財務顧問服務的需要，乙方有權了解甲方的財務、生產(chǎn)、銷售、投資、規(guī)劃、重大經(jīng)營決策等經(jīng)營管理情況；（2）乙方有權依據(jù)本協(xié)議約定，向甲方收取財務顧問費用。3.甲方的義務（1）甲方有義務配合乙方工作，向乙方提供本次公開發(fā)行上市/再融資所需的文件、資料、信息。甲方應保證，其提供給乙方的文件、資料、信息是真實、合法、準確、完整和有效的。（2）甲方有義務依據(jù)本協(xié)議規(guī)定，向乙方支付有關費用。（3）甲方應承擔保密義務，未經(jīng)乙方許可，甲方不得向第三方提供（包括但不限于披露、轉(zhuǎn)載等）乙方提交給甲方的任何材料、文件、和乙方網(wǎng)站所提供的資料，及其上述材料、文件、資料所包含的任何信息。也不得將乙方提交給甲方的任何材料、文件、和乙方網(wǎng)站所提供的資料用于甲方本次公開發(fā)行上市/再融資之外的用途。（4）甲方應對乙方提供的顧問服務建議進行獨立判斷，獨立決策，自行承擔決策風險。4.乙方的義務（1）乙方應在我國現(xiàn)行法律、政策允許的范圍內(nèi)，遵循勤勉、盡職的原則，履行本協(xié)議的相關約定，為甲方提供高質(zhì)量財務顧問服務。（2）乙方應承擔保密義務，未經(jīng)甲方許可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的、乙方通過其他渠道無法獲得且尚未進入公共信息領域的材料與文件。但乙方有權根據(jù)法律、法規(guī)、有權機關或監(jiān)管部門的要求進行披露，并有權根據(jù)服務需要向其他中介服務機構(gòu)披露，也有權向xx銀行股份有限公司總行及其分支機構(gòu)進行披露。第五條費用的支付與收取1．乙方作為甲方聘請的財務顧問，向甲方收取財務顧問服務費用共計人民幣大寫萬元（小寫：）。2.費用支付方式：甲乙雙方商定，乙方向甲方提供本協(xié)議規(guī)定的服務，甲方應當按照下列第項方式向乙方指定賬戶支付財務顧問費用.（一）一次性付款；甲方在本協(xié)議生效后個工作日內(nèi)一次性向乙方支付全部顧問費用，共計人民幣萬元。（二）分期付款1.本協(xié)議生效后的日內(nèi)，甲方向乙方指定賬戶支付人民幣萬元；2.年月日前支付款項人民幣萬元；3.年月日前支付款項人民幣萬元。乙方指定收款賬戶信息如下:賬號：開戶行：戶名：3.乙方按本協(xié)議提供相關服務后，即使甲方未按計劃實現(xiàn)其最終目標，甲方也不應遲延或拒絕按本協(xié)議約定支付相關費用，也無權要求乙方返還已收取的費用。第六條增值稅及發(fā)票開具1.本合同項下的財務顧問服務費用價款和價外費用均為包含增值稅的含稅價，但當事人另有約定的除外。2.發(fā)票2.1乙方按照下列第項約定開具發(fā)票：（1）如甲方提出開票需求，乙方在收到甲方支付的款項后依法開具當次支付金額的增值稅發(fā)票。（2）其他約定:。2.2甲方提供的開票信息公司名稱(全稱)：納稅人識別號：銀行賬戶：開戶銀行：地址：電話：2.3如發(fā)生需要作廢發(fā)票或開具紅字發(fā)票等情形，甲方應當根據(jù)乙方要求及時提供協(xié)助。由于甲方原因?qū)е聼o法作廢發(fā)票或開具紅字發(fā)票等情形的，甲方應當賠償乙方全部損失，包括但不限于稅金、附加稅費、罰金、滯納金。3.如甲方為中華人民共和國境外機構(gòu)，且本合同項下的價款和價外費用根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章或者相關部門的有關規(guī)定適用稅收優(yōu)惠并需要稅收備案的，甲方應按照乙方要求及時向乙方提供充分、準確的增值稅稅收優(yōu)惠備案資料，以協(xié)助乙方完成稅收備案等工作。第七條服務期限甲方聘請乙方提供財務顧問服務的期限為第項：1、自本協(xié)議生效之日起至年月日止；2、自本協(xié)議生效之日起至之日止（請約定期限截止的條件，如甲方發(fā)行上市/再融資完成等）。但乙方提供服務的期限最長不超過本協(xié)議生效之日起個月止。第八條協(xié)議的效力與變更1.本協(xié)議生效后，除雙方另行商定并達成書面協(xié)議或本協(xié)議另有約定或法律規(guī)定的原因外，任何一方不得單方解除本協(xié)議。2．本協(xié)議的變更，均需雙方共同協(xié)商同意并以書面方式做出。3.本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商并達成一致后，可以簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議是本協(xié)議的有效組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。如補充協(xié)議的規(guī)定與本協(xié)議不一致的，則以補充協(xié)議為準。第九條爭議處理雙方在履行本協(xié)議的過程中若發(fā)生爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不一致的，按以下第種方式解決：1、向乙方住所地人民法院起訴。2、提交仲裁委員會（仲裁地點為）,按照申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。在訴訟或仲裁期間，本協(xié)議不涉及爭議部分的條款仍須履行。第十條違約及法律責任1.甲方未按期支付顧問費的，乙方有權中止服務，直至甲方全額支付顧問費和逾期支付期間的違約金。服務中止期間，乙方暫停對甲方服務，甲方應對由此產(chǎn)生的損失自行承擔責任。甲方應對逾期支付金額按每日萬分之的比例支付違約金，但是甲方逾期支付超過30天的，乙方有權提前解除本協(xié)議，終止服務。2.甲乙任何一方不按照本協(xié)議約定履行義務的，均須依法承擔相應的違約責任。第十一條聲明條款甲乙雙方已閱讀本協(xié)議所有條款，對本協(xié)議條款的含義及相應的法律后果已全部通曉并充分理解。甲乙雙方均認識并理解,資本市場類金融業(yè)務受內(nèi)外部諸多因素影響較大,存在重大不確定性,乙方按本協(xié)議提供財務顧問服務并不代表乙方保證甲方能夠?qū)崿F(xiàn)其最終目的，乙方也不承諾或保證滿足甲方業(yè)務需求。乙方提供的任何建議、方案均是乙方基于誠實信用原則并根據(jù)乙方長期金融服務經(jīng)驗做出的，甲方理解并同意：乙方所提供的產(chǎn)品、方案、建議或提供的文件、資料等僅供甲方參考，在相關項目的運作過程中，甲方均需依自身判斷，獨立做出決策。對于甲方?jīng)Q策的后果，乙方不承擔任何責任。第十二條附則1．本協(xié)議經(jīng)甲方法定代表人（負責人）或授權代理人簽字并加蓋公章，及乙方負責人或授權