中小企業(yè)國際化機(jī)遇與應(yīng)對策略探討

摘要：目前，由于自身?xiàng)l件的限制、全球金融危機(jī)和人民幣的持續(xù)升值，我國中小企業(yè)的國際化發(fā)展面臨嚴(yán)重障礙。因此，在借鑒西方各國扶持中小企業(yè)國家化發(fā)展的政策經(jīng)驗(yàn)后，提出提升我國中小企業(yè)國際化水平的政策傾斜和技術(shù)支持的相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；國際化；全球價值鏈；發(fā)展階段

1引言

國家發(fā)改委中小企業(yè)司發(fā)布的統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，2008年相當(dāng)部分中小企業(yè)面臨資金鏈斷裂等困難，全國只有約十分之一的中小企業(yè)在2008年上半年工業(yè)增加值增長率接近30％，較2007年同期減少15％。據(jù)初步統(tǒng)計(jì)，2008年上半年萬家規(guī)模以上的中小企業(yè)倒閉。我國中小企業(yè)正處在生死攸關(guān)的十字路口，提升中小企業(yè)的競爭力迫在眉睫。

2我國中小企業(yè)國際化的發(fā)展階段

從中小企業(yè)自身的角度來看，我國中小企業(yè)的競爭態(tài)勢從國內(nèi)市場競爭轉(zhuǎn)變?yōu)榕c國外企業(yè)之間更直接、更全面、更激烈的競爭。世界跨國公司在其全球戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，大規(guī)模地在華進(jìn)行直接投資，特別是以搶占中國市場為目的的直接投資，對我國企業(yè)形成了巨大的沖擊和挑戰(zhàn)。

從宏觀角度看，中小企業(yè)進(jìn)入國際市場能夠提升我國的國際競爭力。首先，我國中小型出口企業(yè)發(fā)展迅猛，構(gòu)成出口的主體力量。其次，中小企業(yè)是吸納就業(yè)的主力軍，為社會提供了大量新增就業(yè)機(jī)會。盡管中小企業(yè)的實(shí)力比較弱、科研力量和技術(shù)人才的規(guī)模有限，但它們所起到的創(chuàng)新作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其自身規(guī)模的限制。

企業(yè)總體的國際化進(jìn)程遵循從有形商品、技術(shù)的交易，到資本層面的投資，再發(fā)展到戰(zhàn)略層面的聯(lián)盟；Johanson，Wiedersheim-Pau和Johanson，Vahlne等在對北歐企業(yè)國際化過程的研究中建立了企業(yè)國際化階段理論，即烏普薩拉模型。該理論的核心論點(diǎn)是：企業(yè)國際化是一個發(fā)展過程且這一發(fā)展過程表現(xiàn)為企業(yè)對外國市場逐漸提高投入的連續(xù)形式。Johanson和Vahlne對瑞典四家有代表性的制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行了深入的案例研究發(fā)現(xiàn)，可以用幾個不同的階段來描述這些企業(yè)的國際化進(jìn)程：一個企業(yè)通常通過直接出口開始其國際化進(jìn)程；經(jīng)過一段時間以后通過其在海外的代理商出口，即所謂的間接出口；接下來是在國外市場建立自己的銷售分支；最后階段則是在國外設(shè)立生產(chǎn)或制造分支。

從2004年開始我國對外直接投資劇增，我國企業(yè)總體上處于資本層面的國際化階段，但是大部分中小企業(yè)的國際化仍停留在進(jìn)出口和技術(shù)交易層面上。

歐美中小企業(yè)的國際化過程遵循企業(yè)國際化階段理論，在穩(wěn)定了商品和技術(shù)層面的國際化后，歐美中小企業(yè)把重點(diǎn)放在了資本層面的投資。但日本中小企業(yè)國際化過程是個例外，盡管有很多中小企業(yè)在經(jīng)歷了簡單的進(jìn)出口貿(mào)易后選擇了對外直接投資的方式，但是由于日本的中小企業(yè)與大集團(tuán)的密切關(guān)系，其國際化過程與大集團(tuán)的國際化不可分割，而且日本的中小企業(yè)也更傾向于建立戰(zhàn)略聯(lián)盟。

3我國中小企業(yè)國際化面臨的問題與挑戰(zhàn)

1我國中小企業(yè)層面的問題

資本缺乏問題。

缺乏國際化經(jīng)營的資本，往往是很多中小企業(yè)國際化過程中碰到的首要問題。

在財(cái)政政策上我國主要通過設(shè)立支持中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金，來解決中小企業(yè)發(fā)展關(guān)鍵點(diǎn)上的資金缺口。但僅僅依靠財(cái)政收入還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足我國中小企業(yè)國際化的資金缺口；專項(xiàng)資金以“給予”方式運(yùn)行，這些資金的利用效率也是值得思考的。

在稅收方面，我國現(xiàn)行的中小企業(yè)稅收優(yōu)惠措施存在明顯不足：優(yōu)惠政策目標(biāo)起點(diǎn)不高、針對性不強(qiáng)，稅收優(yōu)惠措施多而零散、缺乏系統(tǒng)性和規(guī)范性，優(yōu)惠手段單一、力度小。

人力資源缺乏問題。

缺乏跨國經(jīng)營人才，從業(yè)人員整體素質(zhì)不高是中小企業(yè)面臨的又一個緊迫問題。我國2434家民營企業(yè)共有從業(yè)人員萬人，大專以下占八成以上，大專以上僅占%，技術(shù)人員占%，高層管理人員占%。民營企業(yè)總經(jīng)理中，大學(xué)本科以上文化的占三分之一，大專及以下文化的占三分之二。由于企業(yè)缺乏真正以人為本的管理理念，造成企業(yè)核心資產(chǎn)——人力資本的內(nèi)在素質(zhì)低下，技術(shù)創(chuàng)新能力非常有限。

缺乏信息、知識的問題。

與國外企業(yè)相比，我國中小企業(yè)很少購買和建立信息通信系統(tǒng)以及進(jìn)行必要的人員培訓(xùn)。中小企業(yè)在國際化過程中迫切需要法律法規(guī)、稅收、海關(guān)規(guī)則、商務(wù)咨詢、培訓(xùn)、融資等信息和知識。但是由于自身積累不足和學(xué)習(xí)能力的限制，我國中小企業(yè)難以取得這些信息，這對國際化經(jīng)營非常不利。2外部環(huán)境的挑戰(zhàn)

在20世紀(jì)90年代以后開始的第四次國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中，一些跨國公司保留關(guān)鍵技術(shù)，專注于高利潤的研發(fā)和銷售環(huán)節(jié)，將價值鏈中間的加工組裝環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到其他國家，占據(jù)施振榮“微笑曲線”附加值高的兩端。中國大量的中小企業(yè)利用自然資源和廉價勞動力的比較優(yōu)勢參與國際分工，爭取跨國公司的外包生產(chǎn)業(yè)務(wù)，依賴技術(shù)引進(jìn)從事微笑曲線附加值低的中間加工環(huán)節(jié)，企業(yè)利潤微薄，人力資本投資和企業(yè)研發(fā)不足，最后陷入低附加值循環(huán)，落入比較優(yōu)勢陷阱。

另一方面，由于美國次貸危機(jī)不斷擴(kuò)散，人民幣加速升值，對出口及相關(guān)制造業(yè)、對機(jī)電產(chǎn)品特別是對紡織服裝業(yè)、對企業(yè)特別是中小企業(yè)的影響極深。首先，次貸危機(jī)造成美國、歐盟經(jīng)濟(jì)增長下降，國際需求減少。進(jìn)入2008年以來，人民幣升值對出口的負(fù)面影響也不斷顯現(xiàn)。其次次貸危機(jī)造成資金鏈斷裂，特別是一些著名跨國企業(yè)的資金鏈斷裂，使得其對外投資下降，那些依賴于跨國企業(yè)的中小企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營受到嚴(yán)重影響。3行業(yè)層面聯(lián)合討價還價能力的缺失問題

2004至2005年間，我國溫州鞋商分別在西班牙和俄羅斯遭遇兩起重大事件，造成了近億元的損失。作為我國中小企業(yè)的代表，溫州中小企業(yè)的遭遇反映出我國中小企業(yè)國際化經(jīng)營中的普遍存在的問題，一方面是中小企業(yè)缺乏企業(yè)文化、品牌管理能力不強(qiáng)，另一方面反映出中國中小企業(yè)在國際市場中單打獨(dú)斗、孤軍奮戰(zhàn)的現(xiàn)狀。雖然我們采取了能為中小企業(yè)出口提供便利的方法，例如對俄貿(mào)易的“灰色清關(guān)”方法，但僅憑一家企業(yè)的力量，難以應(yīng)對類似突發(fā)情況。我國中小企業(yè)需要能在國際事務(wù)上代表企業(yè)進(jìn)行談判的行業(yè)代表。

4國外中小企業(yè)國際化過程中的政策經(jīng)驗(yàn)與啟示

發(fā)達(dá)國家為推進(jìn)其中小企業(yè)的國際化發(fā)展，在不同的階段采取了不同的政策和措施，這將為我國中小企業(yè)的國際化提供良好的參照模式。1歐美國家中小企業(yè)國際化發(fā)展中的政策經(jīng)驗(yàn)與啟示

資金短缺是中小企業(yè)普遍存在的問題。歐美政府幫助中小企業(yè)融通資金的主要方式有：政府直接提供優(yōu)惠貸款、貸款擔(dān)保及貸款貼息等。

美國政府直接對中小企業(yè)提供的融資渠道有三種：一是向小企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險投資；二是向遭受自然災(zāi)害的小企業(yè)提供自然災(zāi)害貸款；三是向小企業(yè)提供出口信貸。美國政府制定和實(shí)施了國際貿(mào)易信貸計(jì)劃和出口周轉(zhuǎn)資金貸款計(jì)劃，對參與國際貿(mào)易的中小企業(yè)給予資金扶持。

歐洲國家除了建立政府信貸和籌集中小企業(yè)發(fā)展基金外，主要方法就是建立風(fēng)險投資機(jī)制，為高速發(fā)展中的中小企業(yè)提供資本。一方面，政府建立風(fēng)險投資基金。德國政府就曾運(yùn)用風(fēng)險投資基金扶持生物技術(shù)等高科技小企業(yè)500多家。另一方面，大型跨國企業(yè)紛紛建立風(fēng)險投資公司，直接支持中小企業(yè)的發(fā)展。

歐洲各國還為降低中小企業(yè)跨國經(jīng)營的成本和風(fēng)險做了大量努力。比如在歐盟內(nèi)部建立對外商業(yè)政策和農(nóng)業(yè)政策。1985年單一市場法令取消了歐盟國家所有商品及服務(wù)貿(mào)易中的壁壘，取消了歐盟成員國公民流動限制，大大降低了跨國經(jīng)營的成本和風(fēng)險。90年代初的“亞洲投資計(jì)劃”，向中小企業(yè)提供合伙、市場與投資方面的信息以協(xié)助中小企業(yè)商業(yè)策略國際化。

不難發(fā)現(xiàn)，解決中小企業(yè)資本層面投資過程中的資金短缺問題是政策的核心。2日本中小企業(yè)國際化發(fā)展中的政策經(jīng)驗(yàn)與啟示

為了促進(jìn)日本中小企業(yè)的國際化發(fā)展，日本政府提供了強(qiáng)大的支持。首先是資金方面，政府主要通過三條渠道為中小企業(yè)提供融資服務(wù)：一是由5家屬于政府系統(tǒng)的金融機(jī)構(gòu)向中小企業(yè)低息貸款；二是政府全資或部分出資，成立專為中小企業(yè)申請貸款提供保險和擔(dān)保的機(jī)構(gòu)；三是政府認(rèn)購中小企業(yè)為充實(shí)資本而發(fā)行的股票和公司債券。其次為促進(jìn)日本的中小企業(yè)有效地進(jìn)行海外經(jīng)營，促進(jìn)企業(yè)、中介組織、政府機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)之間的戰(zhàn)略聯(lián)盟，日本設(shè)立了專門的國際化支援機(jī)構(gòu)，為中小企業(yè)國際化取得成功提供了重要保證。

5提升我國中小企業(yè)國際化水平的政策傾斜與技術(shù)支持建議

根據(jù)我國中小企業(yè)所處的發(fā)展階段，在借鑒發(fā)達(dá)國家中小企業(yè)國際化發(fā)展中的經(jīng)驗(yàn)政策后，本文就我國中小企業(yè)國際化水平的提升提出以下政策建議。1建立全口徑的中小企業(yè)管理機(jī)構(gòu)

我國目前雖然有鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局、中小企業(yè)辦公室、工商行政管理局、企業(yè)管理協(xié)會等對中小企業(yè)活動的某些環(huán)節(jié)進(jìn)行管理，但這些機(jī)構(gòu)已經(jīng)不能適應(yīng)現(xiàn)實(shí)發(fā)展的需要。

建議盡快建立全口徑的中小企業(yè)管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)中小企業(yè)政策的制定和實(shí)施，把對中小企業(yè)的扶持政策落實(shí)到實(shí)處，切實(shí)解決中小企業(yè)發(fā)展中遇到的難題。當(dāng)然，這個機(jī)構(gòu)的職能要符合政府職能轉(zhuǎn)換的方向，不是對企業(yè)的經(jīng)營活動進(jìn)行直接干預(yù)，而是負(fù)責(zé)中小企業(yè)的政策制定和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。具體而言，其職能應(yīng)包括：①協(xié)助中小企業(yè)獲得貸款；②為中小企業(yè)提供財(cái)政支持；③提供管理咨詢和人員培訓(xùn)；④提供信息服務(wù)主技術(shù)支持等。2我國中小企業(yè)國際化過程中企業(yè)層面問題的克服

加大對中小企業(yè)國際化的金融與財(cái)政扶持。

為了落實(shí)財(cái)政扶持政策并有效評估政策實(shí)施的有效性，應(yīng)建立為中小企業(yè)提供融資服務(wù)的主渠道。可以考慮建立扶持中小企業(yè)發(fā)展的國家政策性銀行——國家中小企業(yè)銀行，對有利于公共發(fā)展的中小型投資項(xiàng)目給予信貸支持。國家進(jìn)出口銀行應(yīng)對中小企業(yè)發(fā)展出口提供出口信貸支持。盡快明確農(nóng)村信用社、城市信用社、城市合作銀行以及300個中心城市正在組建的城市商業(yè)銀行、4大國有獨(dú)資商業(yè)銀行正在組建的小企業(yè)信貸部，為中小企業(yè)融資服務(wù)的主渠道。同時，建議建立支持中小企業(yè)發(fā)展的信用保證制度。

為了解決專項(xiàng)資金不足以及利用效率低下的問題，應(yīng)該利用社會中的閑置資本，而非僅靠財(cái)政收入，而且在這些資本的利用方式方面應(yīng)該更加商業(yè)化，以提高這些資金的利用效率。

提供國際化經(jīng)營人才與我國的中小企業(yè)交流的平臺。

很多學(xué)者都提出了關(guān)于提供國際化經(jīng)營人才與企業(yè)間交流平臺的意見，我國正在積極實(shí)踐當(dāng)中。我們在這里要提的在現(xiàn)在金融危機(jī)的特殊環(huán)境中，歐美國家在金融危機(jī)中勢必有大量的人才技術(shù)流失，這也是中國中小企業(yè)引進(jìn)人才的一個機(jī)遇。在以前，高端的人才都由跨國公司所占有，但是現(xiàn)在他們不得不為了控制成本而放棄一些。我國的中小企業(yè)需要抓住這樣的機(jī)遇，引進(jìn)高端技術(shù)、管理人才，徹底提高企業(yè)的運(yùn)營、管理、創(chuàng)新能力，提高其競爭力。在這里，政府提供一個國際化經(jīng)營人才與我國的中小企業(yè)交流的平臺，可以以各種交流會、論壇等形式進(jìn)行。

搭建我國中小企業(yè)獲取國際化信息、知識的平臺。

可以參考?xì)W盟的歐洲信息中心，建立一個信息平臺，使其成為中小企業(yè)的首選信息服務(wù)窗口。通過歐洲信息中心，中小企業(yè)可獲得包括國際市場信息在內(nèi)的各種信息服務(wù)。歐盟還通過“征求合作伙伴網(wǎng)”和實(shí)施“合作伙伴計(jì)劃”，幫助中小企業(yè)尋找跨國合作伙伴，建立國際分包合同，創(chuàng)辦國際性合資企業(yè)。

這里重點(diǎn)要提的是海外華人網(wǎng)絡(luò)的搭建。我國有4000多萬華僑分布在世界各地，海外直接投資經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)豐富。共同的文化背景和民族情節(jié)，使中小企業(yè)容易與當(dāng)?shù)睾Ｍ馊A人合資、合作創(chuàng)辦境外企業(yè)，順利地融入到當(dāng)?shù)厥袌觥?幫助我國中小企業(yè)深度嵌入全球價值鏈的政策傾斜與技術(shù)支持建議

隨著全球的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，中國中小企業(yè)原有的比較優(yōu)勢正在漸漸弱化，難以獲得全球價值鏈的核心位置。而中國大企業(yè)的國際競爭力不斷提高，正漸漸融入到全球的價值鏈中。政府要引導(dǎo)和推進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，鼓勵企業(yè)以兼并、收購等方式進(jìn)行企業(yè)間資產(chǎn)的重新配置，發(fā)揮主導(dǎo)企業(yè)在創(chuàng)新與技術(shù)示范等方面的龍頭帶動作用，與中小企業(yè)建立分工基礎(chǔ)上的長期合作關(guān)系，提升產(chǎn)業(yè)與全球價值鏈競爭的能力。

此外，中小企業(yè)以集群的形式嵌入到全球的價值鏈的方式也不可忽視。這需要政府為中小企業(yè)的跨國兼并、收購提供資金上的支持，更需要提供跨國并購的相關(guān)信息與知識。我們可以借鑒美國的成功經(jīng)驗(yàn)。美國小企業(yè)管理局實(shí)施由520所大學(xué)舉辦的專司為中小企業(yè)提供具體的海外經(jīng)營咨詢的中小企業(yè)研究所計(jì)劃，在全美各地區(qū)設(shè)立13000多人組成面向中小企業(yè)咨詢服務(wù)點(diǎn)700多個，協(xié)助中小企業(yè)了解國際市場狀況，以推進(jìn)中小企業(yè)國際化進(jìn)程順利發(fā)展。4加強(qiáng)中小企業(yè)行業(yè)協(xié)會和非政府組織的建設(shè)

面對我國中小企業(yè)聯(lián)合討價還價能力的缺失問題，中小企業(yè)本身無能為力，因此更加需要政府的幫助。加入WTO后，隨著政府管理職能的轉(zhuǎn)化，市場經(jīng)濟(jì)體制的日趨成熟，行業(yè)協(xié)會逐漸走上前臺并開始扮演重要角色。應(yīng)加強(qiáng)中小企業(yè)行業(yè)協(xié)會建設(shè)，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用，來提升我國中小企業(yè)聯(lián)合討價還價能力。例如代表行業(yè)企業(yè)進(jìn)行反傾銷、反壟斷、反補(bǔ)貼等調(diào)查；參與地方或者國家有關(guān)行業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的制定；參與行業(yè)發(fā)展、改革及與行業(yè)利益相關(guān)的政府決策。世界各國為了促進(jìn)中小企業(yè)的國際化經(jīng)營，設(shè)立了很多非政府組織，幫助中小企業(yè)間的國際合作。因此，建設(shè)和完善我國中小企業(yè)的非政府組織，將有助于政府政策的實(shí)施和中小企業(yè)國際競爭力的提升。

6結(jié)語

本研究在分析我國中小企業(yè)國際化所處的階段的基礎(chǔ)上，分析了我國的中小企業(yè)國際化面臨的問題、挑戰(zhàn)以及現(xiàn)有政策的不足，參考了西方發(fā)達(dá)國家中小企業(yè)國際化過程中，其政府相應(yīng)的扶持政策。在此基礎(chǔ)上，我國政府在扶持我國的中小企業(yè)國際化時，應(yīng)該針對企業(yè)所面臨的問題和挑戰(zhàn)，有針對性地進(jìn)行政策傾斜和技術(shù)支持，從而提出了四方面的政策建議：一是建立全口徑的中小企業(yè)管理機(jī)構(gòu)；二是幫助我國中小企業(yè)在國際化過程中克服企業(yè)層面問題；三是幫助我國中小企業(yè)深度