ICS0310001

CCSA.02.

中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

GB/T27914—2023

代替GB/T27914—2011

風(fēng)險(xiǎn)管理法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南

Riskmanagement—Guidelinesforthemanagementoflegalrisk

ISO310222020MOD

(:,)

2023-08-06發(fā)布2023-08-06實(shí)施

國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局發(fā)布

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)

GB/T27914—2023

目次

前言

…………………………Ⅰ

引言

…………………………Ⅱ

范圍

1………………………1

規(guī)范性引用文件

2…………………………1

術(shù)語(yǔ)和定義

3………………1

原則

4………………………1

法律風(fēng)險(xiǎn)管理過程

5………………………3

法律風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施

6……………………11

附錄資料性法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法示例

A()………………13

附錄資料性法律風(fēng)險(xiǎn)清單示例

B()……………………14

附錄資料性法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性分析示例

C()………15

附錄資料性法律風(fēng)險(xiǎn)影響程度分析示例

D()…………16

附錄資料性審查合同需關(guān)注的關(guān)鍵條款

E()…………17

參考文獻(xiàn)

……………………22

GB/T27914—2023

前言

本文件按照標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第部分標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則的規(guī)定

GB/T1.1—2020《1:》

起草

。

本文件代替企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南與相比除結(jié)構(gòu)調(diào)

GB/T27914—2011《》。GB/T27914—2011,

整和編輯性改動(dòng)外主要技術(shù)變化如下

,:

增加了風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)組織個(gè)術(shù)語(yǔ)見刪除了術(shù)語(yǔ)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)見

a)“”“”“”3(3.1、3.2、3.3),“”(

年版的

20113.1);

更改了原則的數(shù)量和內(nèi)容增加了原則的示意圖見第章年版的第章

b)“”,“”(4,20114);

更改了第章的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容和合并為一條見年版的

c)5,5.55.6(5.5,20115.5、5.6);

刪除了見年版的更改了第章內(nèi)容見年版的

d)6.6(20116.6),6(6.6,20116.7)。

本文件修改采用風(fēng)險(xiǎn)管理法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南

ISO31022:2020《》。

本文件與的技術(shù)差異及其原因如下

ISO31022:2020:

更改了術(shù)語(yǔ)法律風(fēng)險(xiǎn)的定義見刪除了術(shù)語(yǔ)法律符合我國(guó)國(guó)情

a)“”(3.2),“”,;

更改了第章原則的內(nèi)容見第章的和符合我國(guó)國(guó)情

b)4“”[4d)i)],;

更改了第章的內(nèi)容見更加清晰闡述了法律風(fēng)險(xiǎn)管理的過程符合我

c)5(5.2.1、5.2.4、5.3、5.4),,

國(guó)實(shí)踐

;

更改了第章的內(nèi)容見第章有助于法律風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施符合我國(guó)實(shí)踐

d)6(6),,。

本文件做了下列編輯性改動(dòng)

:

更改了附錄的內(nèi)容見附錄

a)C(C);

更改了附錄的內(nèi)容見附錄

b)D(D)。

請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任

。。

本文件由全國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)提出并歸口

(SAC/TC310)。

本文件起草單位中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化研究院蒙娜麗莎集團(tuán)股份有限公司江蘇核電有限公司中國(guó)核能電

:、、、

力股份有限公司北京大成律師事務(wù)所北京賽尼爾風(fēng)險(xiǎn)管理科技有限公司第一會(huì)達(dá)北京數(shù)據(jù)技術(shù)

、、、()

有限公司首約科技北京有限公司北京大成上海律師事務(wù)所中共中央黨校國(guó)家行政學(xué)院北京

、()、()、()、

大學(xué)中國(guó)礦業(yè)大學(xué)北京法天使北京科技有限公司廣東卓建中山律師事務(wù)所云南禾胤律師事

、()、()、()、

務(wù)所

。

本文件主要起草人高曉紅陸小偉張毅張鵬徐永前葉小忠閆麗萍王志華陳立彤施穎

:、、、、、、、、、、

呂多加崔艷武吳倩華春翔徐涵王雷孫保均張旗康游志斌劉新立常金光何力浦壹婷

、、、、、、、、、、、、、

鄭文杰

。

本文件及其所代替文件的歷次版本發(fā)布情況為

:

年首次發(fā)布為

———2011GB/T27914—2011;

本次為第一次修訂

———。

Ⅰ

GB/T27914—2023

引言

組織在包含各種法律風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜環(huán)境中運(yùn)行隨著法律法規(guī)體系的不斷完善世界各國(guó)對(duì)組織的

。、,

法律監(jiān)管要求都日趨嚴(yán)格而且不同國(guó)家的法律和監(jiān)管要求各不相同不僅如此面對(duì)法律和監(jiān)管環(huán)境

,。,

的變化組織需同步適應(yīng)尤其在開展新的活動(dòng)和業(yè)務(wù)時(shí)組織更要充分考慮各方面的需求組織在做

,。,。

出可能產(chǎn)生重大法律后果的決定和行動(dòng)時(shí)面臨相當(dāng)大的不確定性尤其是重大法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)組織的發(fā)展

,,

影響巨大使得組織需加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理法律風(fēng)險(xiǎn)管理有助于保護(hù)和增加組織的價(jià)值

,。。

本文件為協(xié)助組織有效地評(píng)估和應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)提供指導(dǎo)旨在幫助組織及其最高管理層

,:

實(shí)現(xiàn)組織的戰(zhàn)略成果和目標(biāo)

———;

鼓勵(lì)采取更為系統(tǒng)和一致的方法進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理并全面識(shí)別和分析問題以使法律風(fēng)險(xiǎn)得

———,,

到積極適當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)并獲得最高管理層的支持

、,;

更好地了解和評(píng)估法律問題法律風(fēng)險(xiǎn)的范圍及影響程度并進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋M職調(diào)查

———、,;

識(shí)別分析和評(píng)價(jià)法律風(fēng)險(xiǎn)為科學(xué)決策提供系統(tǒng)方法

———、,;

鼓勵(lì)尋求持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)

———。

需注意本文件內(nèi)法律風(fēng)險(xiǎn)的定義是廣泛的在中國(guó)的實(shí)踐中法律風(fēng)險(xiǎn)一般可分為法律環(huán)境變化

,,,:

風(fēng)險(xiǎn)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)違約風(fēng)險(xiǎn)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)怠于行使權(quán)利的風(fēng)險(xiǎn)行為不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)

、、、、、。

本文件

:

為法律風(fēng)險(xiǎn)管理提供指導(dǎo)使其與合規(guī)活動(dòng)相匹配并為組織滿足其義務(wù)和目標(biāo)提供保障

———,,;

可適用于所有類型和規(guī)模的組織通過提供更結(jié)構(gòu)化和一致的方法來管理法律風(fēng)險(xiǎn)使組織及

———,,

其利益相關(guān)者在整個(gè)過程中受益

;

為法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別分析和評(píng)價(jià)提供綜合管理方法

———、;

支持和補(bǔ)充現(xiàn)有的方法通過針對(duì)組織可能面臨的潛在問題提供更好的信息和更深刻的理

———,

解來增強(qiáng)現(xiàn)有方法的效用

,;

支持組織可能實(shí)施的任何管理流程例如合規(guī)或其他管理系統(tǒng)

———,。

使用本文件的組織將受益于改進(jìn)商業(yè)和運(yùn)營(yíng)成果如提高聲譽(yù)改善員工忠誠(chéng)度改善利益相關(guān)者

,、、

關(guān)系增強(qiáng)資源與能力之間的協(xié)調(diào)作用等

、。

Ⅱ

GB/T27914—2023

風(fēng)險(xiǎn)管理法律風(fēng)險(xiǎn)管理指南

1范圍

本文件作為的補(bǔ)充為組織管理其面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)提供指南

GB/T24353,。

本文件提供了管理法律風(fēng)險(xiǎn)的通用方法不針對(duì)某特定行業(yè)或領(lǐng)域組織可根據(jù)其具體環(huán)境有針

,。,

對(duì)性地應(yīng)用

。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款其中注日期的引用文

。,

件僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改單適用于

,;,()

本文件

。

風(fēng)險(xiǎn)管理指南

GB/T24353—2022

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件

。

31

.

風(fēng)險(xiǎn)risk

不確定性對(duì)目標(biāo)的影響

。

注1影響是指偏離預(yù)期偏離可以是正面的