協(xié)議管理制度總則第一條為依法維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益、規(guī)范協(xié)議管理、加強風(fēng)險防備，保證依法簽訂、履行、變更和解除協(xié)議，最終保障企業(yè)經(jīng)營活動的順利進(jìn)行，根據(jù)《中華人民共和國民法通則》及《中華人民共和國協(xié)議法》等有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實際狀況，特制定本制度。第二條本制度所稱協(xié)議，是指我司在經(jīng)營過程中與法人、自然人或其他經(jīng)濟組織等平等的民事主體簽訂的有關(guān)設(shè)置、變更、終止民事關(guān)系的協(xié)議，包括：（一）投資類協(xié)議，包括但不限于：股權(quán)投資協(xié)議（含PPP協(xié)議）、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、資產(chǎn)收購協(xié)議等。（二）財務(wù)類協(xié)議，包括但不限于：融資協(xié)議、擔(dān)保協(xié)議、資產(chǎn)處置協(xié)議等。（三）第三方服務(wù)類協(xié)議，包括但不限于：財務(wù)征詢協(xié)議、投資顧問協(xié)議、聘任財務(wù)、審計、稅收、法律等第三方服務(wù)機構(gòu)有關(guān)協(xié)議。（四）行政后勤類協(xié)議。（五）其他類協(xié)議。包括但不限于居間協(xié)議、投資意向書、戰(zhàn)略合作協(xié)議、合作框架協(xié)議也屬于本措施管轄范圍。企業(yè)在融資過程中單方簽訂的承諾函、保證函，包括但不限于企業(yè)基于融資需求做出的遠(yuǎn)期承諾等，也屬于本措施管轄范圍。第三條企業(yè)實行主談判人制度。本措施所稱協(xié)議主談判人，是指有權(quán)代表企業(yè)，就某一事項與對方當(dāng)事人進(jìn)行洽談和簽訂協(xié)議，對協(xié)議的商務(wù)條款和技術(shù)條款的合理性及合法性承擔(dān)重要責(zé)任，并發(fā)起協(xié)議審批流程的工作人員，包括有關(guān)部門負(fù)責(zé)人等。主談判人應(yīng)由企業(yè)總經(jīng)理或董事長指定，主談判人負(fù)責(zé)與對方進(jìn)行詳細(xì)交易條件和重要協(xié)議條款的談判，對擬談判協(xié)議的商務(wù)條款、技術(shù)條款承擔(dān)第一責(zé)任。第四條企業(yè)協(xié)議的審核算行協(xié)議會審制，由主談判人發(fā)起審批流程，按照企業(yè)審批流程經(jīng)有關(guān)各部門及企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)簽字審批后方可簽訂。第五條本制度所稱協(xié)議主辦部門，是指負(fù)責(zé)經(jīng)辦該次交易或辦理該次事宜的部門，原則上協(xié)議主談判人是該部門的內(nèi)部人員。協(xié)議主辦部門負(fù)責(zé)與對方當(dāng)事人進(jìn)行談判、起草協(xié)議并詳細(xì)辦理協(xié)議的內(nèi)部審批及對外簽訂。本制度所稱協(xié)議執(zhí)行部門，是指在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，實際直接執(zhí)行協(xié)議內(nèi)容的部門。第六條本制度所稱臺賬，是指對企業(yè)簽訂的協(xié)議進(jìn)行立案登記，并記錄協(xié)議執(zhí)行狀況和履行成果的載體，包括電子臺賬和紙質(zhì)臺賬。第七條協(xié)議管理應(yīng)遵照如下原則：依法簽訂協(xié)議，保證協(xié)議的合法性。切實履行協(xié)議，提高協(xié)議的履約率。及時處理協(xié)議糾紛，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。協(xié)議管理部門及職責(zé)第八條主談判人。主談判人，亦稱為主辦人，是指有權(quán)代表企業(yè)，就某一事項與對方當(dāng)事人進(jìn)行洽談和簽訂協(xié)議，對協(xié)議的商務(wù)條款和技術(shù)條款的合理性及合法性承擔(dān)重要經(jīng)濟責(zé)任，并發(fā)起協(xié)議審批流程的工作人員，重要職責(zé)如下：負(fù)責(zé)搜集協(xié)議對方的主體資料、資質(zhì)證照等材料，并對其真實性、完整性負(fù)責(zé)；負(fù)責(zé)協(xié)議的詳細(xì)談判，就協(xié)議的各項條款與對方當(dāng)事人到達(dá)一致；負(fù)責(zé)搜集談判工作組組員意見；負(fù)責(zé)協(xié)議文本的草擬；負(fù)責(zé)真實、精確、完整地回答有關(guān)部門提出的疑義，并及時根據(jù)審核部門提出的意見與對方協(xié)商補充和修改協(xié)議；負(fù)責(zé)對企業(yè)重大協(xié)議的重要商務(wù)條件、交易構(gòu)造和風(fēng)險防備措施發(fā)起審議，按有關(guān)程序報批；提交擬發(fā)起內(nèi)部審批流程的正式協(xié)議文本和必備附件，對協(xié)議文本和附件資料的完整性、真實性負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)發(fā)起協(xié)議審批流程，并負(fù)責(zé)完畢內(nèi)部協(xié)議審批流程手續(xù)、明確《協(xié)議審批表》上有關(guān)部門及人員的簽訂意見。負(fù)責(zé)組織對協(xié)議執(zhí)行部門的協(xié)議交底，并負(fù)責(zé)在協(xié)議執(zhí)行過程中對協(xié)議條款解釋；配合協(xié)議履行過程中協(xié)議糾紛的協(xié)商、調(diào)解、訴訟；負(fù)責(zé)完畢協(xié)議文本及必備附件的內(nèi)部協(xié)議審批流程后的用印申請工作；負(fù)責(zé)在協(xié)議對外簽訂后3個工作日內(nèi)向人事行政部、財務(wù)管理中心以及有關(guān)部門等移交協(xié)議原始文本及必備附件；企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事情。主談判人是總經(jīng)理情形的，可由總經(jīng)理直接指定第三人代為完畢主談判人的職責(zé)。第九條協(xié)議主辦部門。負(fù)責(zé)配合協(xié)議主談判人辦理協(xié)議的談判工作、簽訂、變更、解除、終止等有關(guān)事宜，重要職責(zé)如下：配合主談判人組織、參與協(xié)議的談判；協(xié)議主辦部門負(fù)責(zé)人是主談判人草擬協(xié)議的第一審查負(fù)責(zé)人并對協(xié)議關(guān)鍵條款承擔(dān)責(zé)任，對草擬協(xié)議文本進(jìn)行審查和修改，待協(xié)議主辦部門負(fù)責(zé)人修改完畢后，主談判人才能將待審查的協(xié)議文本發(fā)送至其他部門審查人進(jìn)行審查和修改；協(xié)議主辦部門和主談判人共同根據(jù)審核部門提出的意見與協(xié)議對方協(xié)商、補充和修改協(xié)議；督促主談判人提交擬發(fā)起協(xié)議審批流程的協(xié)議正式文本和必備附件，與主談判人一同對協(xié)議文本和附件資料的完整性負(fù)責(zé)；督促主談判人完畢內(nèi)部協(xié)議審批流程手續(xù)、明確《協(xié)議審批表》上有關(guān)部門及人員的簽訂意見；主談判人發(fā)起用印申請審批流程時，首先由協(xié)議主辦部門負(fù)責(zé)人在《用印審批表》上明確審批意見；督促主談判人在協(xié)議對外簽訂后3個工作日內(nèi)向人事行政部、財務(wù)管理中心以及有關(guān)部門等移交協(xié)議原始文本及必備附件；企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事情。第十條協(xié)議執(zhí)行部門。一般狀況下，協(xié)議執(zhí)行部門與主辦部門為同一部門。（一）負(fù)責(zé)我方對協(xié)議的全面履行，督促對方及時履行協(xié)議，維護(hù)企業(yè)的利益；（二）如協(xié)議執(zhí)行過程中出現(xiàn)糾紛，負(fù)責(zé)與對方進(jìn)行協(xié)商處理，并應(yīng)及時上報，向協(xié)議審查委員會提供協(xié)議履行的有關(guān)信息和資料；（三）參與有關(guān)協(xié)議糾紛的協(xié)商、調(diào)解、訴訟；（四）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事情。第十一條風(fēng)控中心。風(fēng)控中心重要負(fù)責(zé)對協(xié)議風(fēng)險的控制，詳細(xì)職責(zé)如下：（一）宣傳、貫徹執(zhí)行國家有關(guān)協(xié)議及協(xié)議管理的法律法規(guī)和規(guī)章；（二）負(fù)責(zé)建立和健全企業(yè)協(xié)議管理制度，監(jiān)督協(xié)議依法、依程序簽訂和全面履行；在協(xié)議文本及必備附件正式會審流程前，負(fù)責(zé)對協(xié)議主談判人及主辦部門擬提交進(jìn)行協(xié)議審批流程的協(xié)議文本及必備附件進(jìn)行預(yù)審核并明確審核意見；風(fēng)控中心重要對協(xié)議的合法性、合規(guī)性及協(xié)議風(fēng)險進(jìn)行審查，其中，法務(wù)部負(fù)責(zé)對協(xié)議中商務(wù)條款之外的所有條款進(jìn)行審查和修改；風(fēng)控部負(fù)責(zé)對協(xié)議的商務(wù)條款和風(fēng)控措施的貫徹狀況等進(jìn)行審查；協(xié)調(diào)、指導(dǎo)協(xié)議糾紛的排查、處理，其中：法務(wù)部負(fù)責(zé)處理協(xié)議履行過程中發(fā)生的訴訟、仲裁案件，風(fēng)控部負(fù)責(zé)協(xié)議糾紛的前期排查與前期協(xié)商；企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事情。第十二條財務(wù)管理中心。財務(wù)管理中心重要負(fù)責(zé)對協(xié)議波及的財務(wù)事宜進(jìn)行審查，詳細(xì)如下：（一）在協(xié)議談判和起草過程中，對協(xié)議波及的財務(wù)的經(jīng)濟性、財務(wù)可行性、結(jié)算和支付的合理性、涉稅問題、財務(wù)會計核算、票據(jù)憑證、支付時間等進(jìn)行審核，同步負(fù)責(zé)正式協(xié)議文本中金額的精確性審查，并在《協(xié)議審批表》上就財務(wù)條款簽訂意見；（二）嚴(yán)格根據(jù)企業(yè)有關(guān)財務(wù)制度收付款；（三）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事情。第十三條人事行政部。人事行政部重要負(fù)責(zé)協(xié)議的用印審查和協(xié)議文本及必備附件的歸檔保管，詳細(xì)職責(zé)如下：（一）在主談判人或協(xié)議主辦部門根據(jù)規(guī)定完畢正式協(xié)議文本及必備附件的審批流程手續(xù)后并發(fā)起用印審批流程時，人事行政部負(fù)責(zé)對《協(xié)議審批表》上有關(guān)部門及人員的簽訂意見的完整性進(jìn)行審查，并審查簽訂意見與否矛盾；（二）完畢上述審查后，人事行政部門負(fù)責(zé)人在《用印審批表》上明確審批意見；（三）主談判人在協(xié)議對外簽訂后3個工作日內(nèi)向人事行政部移交協(xié)議原始文本及必備附件，人事行政部審查移交資料的完整性，并及時將協(xié)議文本及有關(guān)資料進(jìn)行歸檔保管。第三章協(xié)議談判及起草第十四條就協(xié)議相對方的選定，應(yīng)遵照國家法律法規(guī)，符合產(chǎn)業(yè)政策，遵照平等自愿、誠實信用、協(xié)商一致、互利有償?shù)脑瓌t。企業(yè)授予主談判人在協(xié)議簽訂過程中的代理談判權(quán)，主談判人作為企業(yè)的代理人，應(yīng)恪盡職守，最大程度的維護(hù)企業(yè)利益，根據(jù)企業(yè)工作規(guī)定與協(xié)議相對人進(jìn)行談判。第十五條除企業(yè)法定代表人以及經(jīng)法定代表人授權(quán)的代理人之外，企業(yè)員工不得以企業(yè)名義與他人簽訂任何形式的協(xié)議。第十六條主談判人或談判工作組在協(xié)議的談判階段，應(yīng)組織對協(xié)議相對方的主體資格、資信能力、履約能力進(jìn)行調(diào)查，不得與不能獨立承擔(dān)民事責(zé)任的組織談判協(xié)議，也不得與法人單位談判與該單位履約能力明顯不相符的協(xié)議。在協(xié)議談判中，原則上應(yīng)進(jìn)行雙人、雙部門（部門為與協(xié)議內(nèi)容緊密聯(lián)絡(luò)的有關(guān)部門）及以上的談判。第十七條根據(jù)需要，有關(guān)職能部門可以參與協(xié)議主辦部門組織的協(xié)議談判；就企業(yè)的重大協(xié)議，主談判人、主辦部門應(yīng)與法律顧問、風(fēng)控總監(jiān)及有關(guān)職能部門共同進(jìn)行法律風(fēng)險論證，法律顧問及有關(guān)職能部門必須參與談判和簽訂過程，并負(fù)責(zé)提供法律意見。第十八條企業(yè)的所有協(xié)議均應(yīng)采用書面形式簽訂并簽章。企業(yè)原則上不采用以數(shù)據(jù)電文為形式的協(xié)議，例外情形需由【董事長和法人代表】審批。第十九條企業(yè)待簽訂的協(xié)議，由協(xié)議主談判人或協(xié)議對方負(fù)責(zé)草擬。由對方草擬的協(xié)議文本須經(jīng)協(xié)議主談判人及主辦部門負(fù)責(zé)人修改確認(rèn)后才發(fā)給其他部門審查。第二十條除政府部門推薦使用的格式協(xié)議外，協(xié)議主談判人應(yīng)爭取使用企業(yè)審定的制式協(xié)議。由企業(yè)制定或修改的制式協(xié)議在投入使用前應(yīng)經(jīng)企業(yè)法務(wù)部和風(fēng)控部審核，并經(jīng)企業(yè)總經(jīng)理、董事長同意。采用企業(yè)制式協(xié)議的，制式協(xié)議的通用條款、重要條款不可隨意更改，需要對上述條款增刪修改的，須按企業(yè)協(xié)議審批程序報批。第二十一條主談判人確定的協(xié)議文本，應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下條款：當(dāng)事人的名稱或姓名和住所：協(xié)議昂首、落款、公章應(yīng)與對方當(dāng)事人提供的資信狀況載明的當(dāng)事人的名稱或姓名、住所保持一致。雙方的權(quán)利和義務(wù)：由主談判人根據(jù)協(xié)議，和相對人約定，但違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事項，不得在協(xié)議中約定。履行期限、地點和方式：履行期限應(yīng)詳細(xì)明確，無法約定詳細(xì)時間的，應(yīng)在協(xié)議中約定履行期間；協(xié)議履行地點應(yīng)積極選擇有助于企業(yè)履行義務(wù)，以及有助于處理協(xié)議糾紛的地點作為協(xié)議履行地。違約責(zé)任：根據(jù)《協(xié)議法》做合適約定，違約責(zé)任一般不過度超過所能預(yù)見的最大損失。在協(xié)議中同步約定損害賠償金的，應(yīng)注意損害賠償金與違約金一般不能并用。處理爭議的措施：處理爭議的方式一般有仲裁或起訴，企業(yè)簽訂協(xié)議，原則上選擇以訴訟方式處理爭議，一般選擇企業(yè)工商登記注冊所在地的人民法院，或者根據(jù)法律顧問提議，選擇對處理爭議有利的人民法院。協(xié)議的解釋：協(xié)議文本中所有文字原則上應(yīng)具有排它性的解釋，對也許引起歧義的文字和某些非法定專用詞語應(yīng)在協(xié)議中進(jìn)行解釋。協(xié)議的其他條款，由主談判人與相對人談判確定。協(xié)議的審批第二十二條企業(yè)簽訂的所有協(xié)議，包括補充協(xié)議、變更條款、備忘錄等，均應(yīng)按照本措施規(guī)定，履行協(xié)議審批流程。第二十三條主談判人草擬協(xié)議文本后，應(yīng)發(fā)送至協(xié)議主辦部門負(fù)責(zé)人審查和修改；待協(xié)議主辦部門負(fù)責(zé)人審查修改后，主談判人將協(xié)議文本發(fā)送至有關(guān)部門進(jìn)行審核和修改；企業(yè)有關(guān)部門根據(jù)各部門職責(zé)按照本制度規(guī)定對有關(guān)條款進(jìn)行審查并明確各自意見。第二十四條主談判人根據(jù)審核部門提出的意見與協(xié)議對方協(xié)商、補充和修改協(xié)議；在貫徹有關(guān)審查和修改意見后，主談判人向協(xié)議主辦部門負(fù)責(zé)人提交擬發(fā)起內(nèi)部審批流程的正式協(xié)議文本和必備附件，協(xié)議主辦部門負(fù)責(zé)人對各部門審查意見的貫徹狀況和協(xié)議文本、附件資料的完整性負(fù)責(zé)。第二十五條協(xié)議主辦部門確定擬發(fā)起內(nèi)部審批流程的正式協(xié)議文本和必備附件協(xié)議后，協(xié)議主談判人應(yīng)填寫《協(xié)議審批表》，并在該表上進(jìn)行簡要的狀況闡明，協(xié)議主談判人持《協(xié)議審批表》并附協(xié)議原件文本和必備附件及其他與協(xié)議有關(guān)的材料進(jìn)入?yún)f(xié)議的審批流程。第二十六條協(xié)議審批流程：主談判人填制《協(xié)議審批表》┅┅主辦部門意見┅┅管理部門意見（財務(wù)管理中心、法務(wù)部、風(fēng)控部）┅┅企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)意見（副總經(jīng)理、總經(jīng)理）┅┅董事會領(lǐng)導(dǎo)審批（如需）。有關(guān)人員須在《協(xié)議審批表》上明確協(xié)議審批意見為同意或不一樣意，意見為不一樣意的有關(guān)人員須闡明詳細(xì)的審批意見，然后簽訂名字和審批時間。第二十七條專人傳簽制：協(xié)議主談判人是協(xié)議審批流程的專門傳簽人，負(fù)責(zé)將協(xié)議及必備附件送交審核人會審。第二十八條已簽訂協(xié)議的補充協(xié)議或發(fā)生條款變更的協(xié)議在履行會審時，主談判人須將原協(xié)議作為附件，并予以尤其書面闡明。第二十九條政府部門、地方規(guī)章及其他特定簽約對象規(guī)定必須使用格式協(xié)議的，從其規(guī)定。但主談判人應(yīng)予以尤其書面闡明，按本措施規(guī)定履行協(xié)議會審。第三十條主談判人發(fā)起協(xié)議會審時，各審核人、審核部門應(yīng)及時審核并簽訂意見。原則上協(xié)議的審批流程應(yīng)在2個工作日內(nèi)所有完畢。協(xié)議的簽訂第三十一條簽約權(quán)：原則上由企業(yè)法定代表人對外代表企業(yè)簽訂協(xié)議，但根據(jù)企業(yè)實際狀況，可由企業(yè)董事會指定負(fù)責(zé)人對外代表企業(yè)簽訂協(xié)議。第三十二條授權(quán)簽約：法定代表人和董事會指定負(fù)責(zé)人無法簽約時，法定代表人可以書面授權(quán)其指定的授權(quán)代表人代表企業(yè)簽訂協(xié)議。鑒于企業(yè)各業(yè)務(wù)板塊詳細(xì)業(yè)務(wù)的區(qū)別與不一樣，各板塊均有實際負(fù)責(zé)人，一般書面授權(quán)各板塊負(fù)責(zé)人為授權(quán)代表人在該板塊負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)代表企業(yè)對外簽訂協(xié)議。授權(quán)委托書由人事行政部制定，必須有明確的授權(quán)范圍和授權(quán)期限。此外，假如企業(yè)章程對于簽訂某些協(xié)議、協(xié)議有尤其規(guī)定的，從其規(guī)定。第三十三條協(xié)議用章：企業(yè)對外簽訂協(xié)議，應(yīng)加蓋企業(yè)公章或者協(xié)議專用章，未按規(guī)定加蓋企業(yè)印章的協(xié)議視為無效，財務(wù)管理中心不得為其進(jìn)行支付。完畢協(xié)議審批流程，并經(jīng)法定代表人或授權(quán)代表人簽字后，協(xié)議主談判人持有關(guān)文獻(xiàn)至綜合管理部按有關(guān)規(guī)定用印。需要簽訂蓋章的協(xié)議份數(shù)原則上至少一式肆份，協(xié)議主辦部門、財務(wù)管理中心、人事行政部分別1份存檔，協(xié)議對方持1份。第三十四條協(xié)議步間：協(xié)議主談判人簽訂協(xié)議步須明確填寫協(xié)議簽訂時間，簽訂時間原則上以用印的詳細(xì)時間為準(zhǔn)。但我方對協(xié)議步間有特殊規(guī)定的，可以先不填寫或者填寫其他時間，此種狀況主談判人須在審批表注明。第三十五條協(xié)議簽訂后，協(xié)議主談判人應(yīng)及時對簽訂的協(xié)議文本原件和附件進(jìn)行掃描備份電子檔資料，并在協(xié)議對外簽訂后3個工作日內(nèi)向財務(wù)管理中心和人事行政部以及有關(guān)部門移交已雙方簽字蓋章的協(xié)議原始文本及必備附件。協(xié)議的履行第三十六條企業(yè)應(yīng)按照協(xié)議約定行使權(quán)利并履行義務(wù)。協(xié)議執(zhí)行部門必須維護(hù)企業(yè)利益，及時督促對方當(dāng)事人按協(xié)議規(guī)定履行其義務(wù)。協(xié)議成立并生效后，協(xié)議主談判人或主辦部門應(yīng)及時向協(xié)議執(zhí)行部門進(jìn)行協(xié)議內(nèi)容的交底，并移交有關(guān)資料。如不需移交的，由協(xié)議主談判人負(fù)責(zé)協(xié)議執(zhí)行的監(jiān)督。第三十七條在協(xié)議履行過程中發(fā)現(xiàn)對方當(dāng)事人有下列狀況之一的，協(xié)議執(zhí)行部門應(yīng)立即向協(xié)議主談判人、協(xié)議主辦部門闡明狀況，并報企業(yè)管理層以及風(fēng)控中心約定處理。經(jīng)法務(wù)部確認(rèn)有確切證據(jù)證明狀況屬實時，應(yīng)當(dāng)以合法程序中斷履行并采用對應(yīng)措施：經(jīng)營狀況嚴(yán)重惡化；轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，抽逃資金，以逃避債務(wù)；喪失商業(yè)信譽；企業(yè)重大財產(chǎn)被公安機關(guān)或法院查封、凍結(jié)；實際控制人波及重大刑事案件；有喪失或者也許失去履約能力的其他情形。第三十八條如協(xié)議執(zhí)行部門發(fā)現(xiàn)對方不履行或者不全面履行協(xié)議步，應(yīng)立即匯報總經(jīng)理和董事長，并在法定或約定期限內(nèi)以法定或約定的方式向?qū)Ψ教岢鰰娈愖h。如已給企業(yè)導(dǎo)致?lián)p失，還需一并提出賠償規(guī)定。協(xié)議未約定期間的，應(yīng)自狀況發(fā)生或發(fā)現(xiàn)時一周內(nèi)提出。該等書面異議的告知應(yīng)保留發(fā)送的有效憑證，如掛號回單、特快專遞底單等。收到對方履行書面異議時，協(xié)議執(zhí)行部門必要時征求風(fēng)控中心總監(jiān)和法務(wù)部意見，在法定或約定期限內(nèi)，以法定或約定的方式予以書面答復(fù)。如波及協(xié)議權(quán)利、義務(wù)變更、規(guī)定企業(yè)履行義務(wù)、對企業(yè)履行協(xié)議提出質(zhì)疑等，協(xié)議執(zhí)行部門必須會同有關(guān)職能部門、風(fēng)控中心總監(jiān)和法務(wù)部，并根據(jù)協(xié)議約定及實際履行狀況等作審慎分析后及時予以書面答復(fù)。第三十九條簽約主體的一致性：在履行協(xié)議的過程中發(fā)生收付款項、往來函件等行為時，主辦部門必須注意對應(yīng)簽約主體的一致性。如發(fā)生或發(fā)現(xiàn)主體變更，應(yīng)及時會同風(fēng)控中心發(fā)出規(guī)定確認(rèn)的書面告知。第四十條保密責(zé)任：協(xié)議內(nèi)容如波及需要保密的有關(guān)技術(shù)、資料等，協(xié)議主談判人、主辦部門和其他所有工作人員應(yīng)當(dāng)按協(xié)議約定予以保密；協(xié)議未作約定但在履行過程中需要時，協(xié)議主談判人、主辦部門和其他所有有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)規(guī)定對方或根據(jù)對方的規(guī)定承擔(dān)保密責(zé)任，該等規(guī)定應(yīng)以書面為準(zhǔn)。第四十一條企業(yè)簽訂協(xié)議應(yīng)當(dāng)使用企業(yè)公章或協(xié)議專用章。第四十二條依法應(yīng)當(dāng)公證、簽證的協(xié)議，應(yīng)及時到有關(guān)部門辦理有關(guān)法律手續(xù)。協(xié)議的變更和解除第四十三條有關(guān)協(xié)議變更、解除的協(xié)議談判，由原協(xié)議的主談判人、主辦部門負(fù)責(zé)，協(xié)議執(zhí)行部門應(yīng)配合。第四十四條如出現(xiàn)變更事項，確需變更、解除已簽訂的協(xié)議，協(xié)議主談判人及主辦部門應(yīng)當(dāng)按原審核程序履行手續(xù)，并及時書面告知對方并簽訂變更協(xié)議或獲得書面承認(rèn)。企業(yè)在接到對方規(guī)定變更協(xié)議的告知時，協(xié)議主談判人及主辦部門應(yīng)當(dāng)會同法務(wù)、風(fēng)控等部門立即審查對方的理由與否合法，假如符合變更條件，同意變更的，應(yīng)當(dāng)按照原審批流程簽訂變更協(xié)議。因變更導(dǎo)致經(jīng)濟損失的，應(yīng)當(dāng)及時向?qū)Ψ教岢鏊髻r。第四十五條協(xié)議履行過程中發(fā)現(xiàn)存在下列情形之一的，企業(yè)可以單方解除協(xié)議，并應(yīng)確定于企業(yè)制式協(xié)議的條款中：不可抗力致使不能實現(xiàn)協(xié)議目的；在履行期限屆滿之前，對方明確表達(dá)或者以自己的行為表明不履行重要債務(wù)；對方延遲履行重要債務(wù)，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行；對方延遲履行債務(wù)或其他違約行為致使不能實現(xiàn)協(xié)議目的；協(xié)議條款中約定的其他情形；法律規(guī)定的其他情形。協(xié)議糾紛的處理第四十六條協(xié)議執(zhí)行部門是協(xié)議糾紛處理的第一負(fù)責(zé)人，因協(xié)議履行發(fā)生糾紛，應(yīng)首先由執(zhí)行部門根據(jù)《協(xié)議法》及本措施規(guī)定，與對方協(xié)商處理，協(xié)商一致的形成書面協(xié)議，按照原協(xié)議審批流程審批、蓋章后執(zhí)行。如協(xié)商不成，應(yīng)完整保留協(xié)商時的多種資料，匯報企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)研究決策，采用必要措施。第四十七條執(zhí)行部門應(yīng)將協(xié)議糾紛的發(fā)現(xiàn)以及與相對人協(xié)商處理糾紛的時間，控制在法律規(guī)定的時效內(nèi)進(jìn)行，并考慮留有處理、上報、決策、申請仲裁或起訴的足夠時間。需要向仲裁機構(gòu)或人民法院遞交仲裁申請書、起訴書或答辯書的，企業(yè)法務(wù)部應(yīng)將法律文書報送總經(jīng)理審閱，并經(jīng)董事長審定同意。第四十八條潛在糾紛的處理：執(zhí)行部門在協(xié)議履行過程中發(fā)既有潛在的法律風(fēng)險或法律糾紛時，應(yīng)及時向風(fēng)控中心總監(jiān)、法務(wù)部等有關(guān)職能部門、法律顧問（如需）反應(yīng)，并提供有關(guān)資料，必要時可規(guī)定風(fēng)控中心總監(jiān)和法律顧問參與有關(guān)事務(wù)處理，力爭減少或消除風(fēng)險，以非訴訟方式化解糾紛。第四十九條糾紛處理流程：發(fā)生糾紛時，協(xié)議執(zhí)行部門應(yīng)及時填寫《協(xié)議糾紛處理單》并附有關(guān)材料，由協(xié)議執(zhí)行部門牽頭，會同協(xié)議主談判人、主辦部門、企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)、風(fēng)控中心總監(jiān)及有關(guān)職能部門共同商討處理方案，并報企業(yè)總經(jīng)理和董事長，經(jīng)同意后予以處理。重大糾紛（如協(xié)議詐騙行為）應(yīng)自發(fā)現(xiàn)或發(fā)生時當(dāng)日報有關(guān)職能部門并及時隨送有關(guān)材料申請召開風(fēng)險控制委員會分析研究提出處理提議，風(fēng)險控制委員會由協(xié)議主談判人、主辦部門、執(zhí)行部門、有關(guān)職能部門、風(fēng)控中心總監(jiān)、財務(wù)管理中心總監(jiān)、企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)、副總經(jīng)理、總經(jīng)理和董事長作為參會人員共同商討對策，及時處理。若需采用訴訟或仲裁程序處理，應(yīng)由法律顧問出具法律意見，經(jīng)董事會審議同意后，方可進(jìn)入訴訟或仲裁程序。如企業(yè)因故暫不訴諸法律，主談判人、主辦部門及執(zhí)行部門應(yīng)注意訴訟時效并采用有效措施保留證據(jù)。如協(xié)議糾紛的處理需要專門委托律師進(jìn)行，由企業(yè)聘任律師共同參與處理，并由風(fēng)控中心按聘任審批流程負(fù)責(zé)聘任有關(guān)事宜。企業(yè)應(yīng)與該律師所屬律師事務(wù)所簽訂專題法律事務(wù)委托協(xié)議。聘任律師應(yīng)選擇具有良好資質(zhì)和執(zhí)業(yè)經(jīng)驗的事務(wù)所。第五十條但凡需要經(jīng)訴訟或者仲裁處理的協(xié)議糾紛，協(xié)議執(zhí)行部門應(yīng)向法務(wù)部或者外聘律師提供有關(guān)證據(jù)，包括但不限于：協(xié)議的文本（包括變更、解除協(xié)議的協(xié)議），以及與協(xié)議有關(guān)的附件、文書、傳真、圖表等；協(xié)議款項的承付、托收憑證；協(xié)議履行的證據(jù)材料；對方違約的證據(jù)材料；其他與處理糾紛有關(guān)的材料。第五十一條但凡需要經(jīng)訴訟或者仲裁處理的協(xié)議糾紛，協(xié)議主談判人、主辦部門及執(zhí)行部門應(yīng)協(xié)助風(fēng)控總監(jiān)及法務(wù)部門做好起訴、應(yīng)訴、協(xié)商及調(diào)解工作。協(xié)議文本及資料管理第五十二條協(xié)議資料保管：協(xié)議主談判人、主辦部門及執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)妥善保管協(xié)議及與協(xié)議履行有關(guān)的多種資料，不得遺失或隨意處置。第五十三條協(xié)議經(jīng)各方簽字蓋章完畢后，主談判人應(yīng)將協(xié)議文本及必備附件原件掃描存檔電子資料，并須于3個工作日內(nèi)將協(xié)議文本及必備附件原件一份交由人事行政部歸檔，一份交協(xié)議主辦部門存檔，一份交財務(wù)管理中心作為付款根據(jù)。第五十四條為了加強協(xié)議管理，完善協(xié)議管理制度,提高協(xié)議管理水平，企業(yè)應(yīng)建立健全協(xié)議管理臺帳，對已生效的協(xié)議實行分類管理，適時對賬。企業(yè)各有關(guān)部門及有關(guān)人員建立各自有關(guān)內(nèi)容的協(xié)議管理臺賬。協(xié)議管理臺賬應(yīng)包括協(xié)議名稱、協(xié)議當(dāng)事人、標(biāo)的額、協(xié)議期限、履行狀況等內(nèi)容。第五十五條主談判人是協(xié)議管理臺賬的第一負(fù)責(zé)人，協(xié)議生效后，主談判人應(yīng)及時建立協(xié)議管理臺賬，并跟蹤協(xié)議執(zhí)行狀況，及時更新協(xié)議管理臺賬，尤其是執(zhí)行狀況的更新。協(xié)議執(zhí)行部門應(yīng)即時將協(xié)議執(zhí)行狀況反饋至主談判人和主辦部門。主談判人應(yīng)于每月底將協(xié)議管理臺賬報送至主辦部門負(fù)責(zé)人處。主辦部門負(fù)責(zé)人是協(xié)議管理臺賬的第二負(fù)責(zé)人，匯總協(xié)議管理臺賬并督查第一負(fù)責(zé)人的協(xié)議管理臺賬的建立和更新狀況，并將匯總后的協(xié)議管理臺賬報送至人事行政部。第五十六條人事行政部是協(xié)議管理臺賬的管理部門，負(fù)責(zé)匯總?cè)髽I(yè)已經(jīng)生效的協(xié)議管理臺賬，并督查有關(guān)人員和部門的協(xié)議管理臺賬的建立和更新狀況。第五十七條人事行政部是協(xié)議文本及必備資料的檔案保管部門。人事行政部在收到主談判人移交的已經(jīng)生效的協(xié)議文本及必備附件的原件后，應(yīng)及時按照檔案管理制度進(jìn)行分類存檔保管。與協(xié)議有關(guān)的文書（含圖紙、往來信函、電報、電傳、匯報、指示等）應(yīng)當(dāng)附在協(xié)議卷內(nèi)存檔,協(xié)議履行終止后，統(tǒng)一存檔保管。第十章協(xié)議的監(jiān)督檢查第五十八條協(xié)議監(jiān)督檢查是協(xié)議管理的重要內(nèi)容之一。協(xié)議主辦部門應(yīng)以自查的方式每季度開展對協(xié)議的檢查工作；風(fēng)控中心會同財務(wù)管理中心、人事行政部門定期（每六個月）以抽查的