XXX新能源公司危險因素辨識、評價與控制管理辦法編號：XXX新能源公司危險因素辨識、評價與控制管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范XXX公司（以下簡稱“公司”）風(fēng)險管控，辨識、評價公司范圍內(nèi)的危險因素，確定重大危險因素，組織制定控制措施，實現(xiàn)對危險因素的有效控制，制訂本辦法。本制度適用于公司本部及所屬各單位風(fēng)險管控。第二章管理職責(zé)安全質(zhì)量環(huán)保部負(fù)責(zé)組織公司危險因素辨識與評價工作，對所屬各單位危險因素辨識、風(fēng)險評價、更新、控制的實施進(jìn)行監(jiān)督。公司各部門負(fù)責(zé)本專業(yè)領(lǐng)域危險因素辨識、評價與控制，對所屬各單位危險因素辨識、風(fēng)險評價、更新、控制的實施進(jìn)行監(jiān)督。公司所屬各單位負(fù)責(zé)所轄范圍的危險因素辨識、風(fēng)險評價、更新，負(fù)責(zé)確定本單位重大危險因素，負(fù)責(zé)本單位重大危險因素控制所需的控制措施、方案及控制措施實施計劃的制定。第三章危險因素辨識辨識內(nèi)容（一）采用直觀經(jīng)驗法進(jìn)行危險因素辨識，辨識時應(yīng)考慮的事項：（1）常規(guī)和非常規(guī)活動；（2）所有進(jìn)入工作場所的人員（包括承包方人員和訪問者）的活動；（3）人員行為、能力和其他人因；（4）已識別的源于工作場所外、能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制下的人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危險因素；（5）在工作場所附近，由組織控制下的工作相關(guān)活動所產(chǎn)生的危險因素；（6）由本組織或外界所提供的工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料。（二）危險因素的三種狀態(tài)：正常狀態(tài)：正常作業(yè)時的安全狀態(tài)。如：設(shè)備可靠運(yùn)行。異常狀態(tài)：非正常作業(yè)時的狀態(tài)。如：設(shè)備故障。緊急狀態(tài)：發(fā)生火災(zāi)、爆炸、臺風(fēng)等緊急情況的狀態(tài)。（三）危險因素的三種時態(tài)：過去：過去遺留且現(xiàn)在依然影響職業(yè)健康安全的問題?，F(xiàn)在：目前現(xiàn)場客觀存在的影響職業(yè)健康安全的問題。將來：根據(jù)施工、生產(chǎn)計劃和現(xiàn)場實際，預(yù)測以后影響職業(yè)健康安全的問題。（四）危險因素的四種類型：人的不安全行為；物的不安全狀態(tài)；環(huán)境的不安全因素；管理缺陷。危險因素分類（一）物理性危險、危害因素（1）設(shè)備設(shè)施缺陷（強(qiáng)度不夠、剛度不夠、穩(wěn)定性差、密封不良、應(yīng)力集中、外型缺陷、外露運(yùn)動件、制動器缺陷、控制器缺陷、設(shè)備設(shè)施其它缺陷）。（2）防護(hù)缺陷（無防護(hù)、防護(hù)裝置和設(shè)施缺陷、防護(hù)不當(dāng)、支撐不當(dāng)、防護(hù)距離不夠、其他防護(hù)缺陷）。（3）電危害（帶電部位裸露、漏電、雷電、靜電、電火花）。（4）噪音危害（機(jī)械性、電磁性噪音）。（5）震動危害（機(jī)械性震動、電磁性震動）。（6）電磁輻射（X射線、γ射線）。（7）運(yùn)動物危害（固體拋射物、液體飛濺物、反彈物）。（8）明火。（9）能造成灼傷的高溫物質(zhì)（高溫氣體、高溫固體、高溫液體）。（10）能造成凍傷的低溫物質(zhì)（低溫氣體、低溫固體、低溫液體）。（11）粉塵與氣溶膠（不包括爆炸性、有毒性粉塵與氣溶膠）。（12）作業(yè)環(huán)境不良（基礎(chǔ)下沉、安全過道缺陷、采光照明不良、通風(fēng)不良、缺氧、空氣質(zhì)量不良、氣溫過高、氣溫過低）。（13）信號缺陷（無信號設(shè)施、信號選用不當(dāng)、信號位置不當(dāng)、型號不清）。（14）標(biāo)志缺陷（無標(biāo)志、不清楚、不規(guī)范、位置不當(dāng)）。（15）其他物理性危害和危害因素。（二）化學(xué)性危險、危害因素（1）易燃、易爆性物質(zhì)（易燃易爆氣體、液體、固體、粉塵與氣溶膠）。（2）自燃性物質(zhì)。（3）有毒物質(zhì)（有毒氣體、液體、固體、粉塵與氣溶膠）。（4）腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、液體、固體）。（5）其他化學(xué)性危險、危害因素。（三）生物性危險、危害因素（1）致病微生物（細(xì)菌、病毒）。（2）傳染性媒介物。（3）致害動物。（4）致害植物。（5）其他生物性危險、危害因素。（四）心理、生理性危險、危害因素（1）負(fù)荷超限（體力、聽力、視力負(fù)荷超限）。（2）健康狀況異常。（3）從事禁忌作業(yè)。（4）心理異常（情緒異常、冒險心理、過度緊張）。（5）辨識功能缺陷（感知延遲、辨識錯誤）。（6）其他心理、生理性危險、危害因素。（五）行為性危險、危害因素（1）指揮錯誤（指揮失誤、違章指揮）。（2）操作失誤（誤操作、違章作業(yè)）。（3）監(jiān)護(hù)失誤。（4）其他錯誤。（5）其他行為性危害和有害因素。（六）其他危險、危害因素。事故類別按導(dǎo)致事故發(fā)生的原因《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》GB6441—86（將工傷事故分為20類）1）物體打擊2）車輛傷害3）機(jī)械傷害4）起重傷害5）觸電6）淹溺7）灼燙8）火災(zāi)9）高處墜落10）坍塌11）冒頂片幫12）透水13）放炮14）瓦斯爆炸15）火藥爆炸16）鍋爐爆炸17）容器爆炸18）其他爆炸19）中毒和窒息20）其他傷害第四章風(fēng)險評價危險因素的評價方法重大危險因素主要指由于管理失控或行為失控，違反國家法律、法規(guī)及公司職業(yè)健康安全方針，從而導(dǎo)致公司職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)無法實現(xiàn)、或給公司經(jīng)營活動造成損失或?qū)韭曌u(yù)造成不良影響的行為。公司采用定性評價（是非判斷）和半定量評價（LEC法）相結(jié)合的方法，在實際操作中，兩種同時使用或選其一種。（一）是非判斷法有下列情況之一者可直接確定為重大危險因素：（1）違反職業(yè)安全健康法律、法規(guī)的行為。（2）曾發(fā)生過事故，需要引起重點(diǎn)關(guān)注和控制的。（3）直接觀察到可能導(dǎo)致人身傷害或財產(chǎn)損失，需要重點(diǎn)關(guān)注和控制的。（4）涉及重大危險源的。（二）半定量危險性評價法：D=L×E×C式中：D－風(fēng)險值；L－發(fā)生事故的可能性大小；E－人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度；C－發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。D值≥120，可直接確定為重大危險因素。事故發(fā)生的可能性（L）表－1分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可能預(yù)料1可能性較小，完全意外6相當(dāng)可能0.5可能性很小，但可以設(shè)想3可能，但不經(jīng)常0.2極不可能暴露于危險環(huán)境的頻率程度（E）表－2分?jǐn)?shù)值暴露于危險環(huán)境的頻率程度分?jǐn)?shù)值暴露于危險環(huán)境的頻率程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間暴露1每年幾次暴露3每周一次暴露0.5非常罕見的暴露發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）表－3分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果經(jīng)濟(jì)損失分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果經(jīng)濟(jì)損失100大災(zāi)難，許多人死亡＞1000萬元7嚴(yán)重，重傷＞2萬元；≤5萬元40災(zāi)難，數(shù)人死亡＞100萬元；≤1000萬元3重大，致殘＞2000元；≤2萬元15非常嚴(yán)重，一人死亡＞5萬元；≤100萬元1引人注目，需要保護(hù)≤2000元注：經(jīng)濟(jì)損失指事故造成的機(jī)械設(shè)備財產(chǎn)損失。風(fēng)險等級劃分（D）表－4風(fēng)險等級風(fēng)險色標(biāo)風(fēng)險分值事故后果及采取行動管控級別重大風(fēng)險（一級）紅色＞320極其危險，停止作業(yè)公司較大風(fēng)險（二級）橙色220-320高度危險，要立即整改專業(yè)管理部門一般風(fēng)險（三級）黃色120-220顯著危險，需要整改項目公司低風(fēng)險（四級）藍(lán)色0-120一般危險，需要注意施工班組注：上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險，下一級必須同時負(fù)責(zé)管控。危險因素更新應(yīng)考慮的因素（1）危險因素的控制情況；（2）各級安全檢查情況；（3）事故及未遂事故情況；（4）違章記錄情況；（5）審核情況；（6）工程現(xiàn)場狀況；（7）法律法規(guī)更新情況；（8）績效檢測情況。第五章危險因素辨識的管理年度危險因素辨識每年1月底前，各部門組織所屬各單位開展危險因素辨識與評價工作，匯總形成本部門《危險因素辨識與風(fēng)險評價表》，針對風(fēng)險等級二級及以上的風(fēng)險形成《重大危險因素清單及控制措施表》，上報安全質(zhì)量環(huán)保部，安全質(zhì)量環(huán)保部匯總，組織評審后，下發(fā)供各單位修訂完善，各單位下發(fā)本單位《危險因素辨識與風(fēng)險評價表》，針對風(fēng)險等級三級及以上的風(fēng)險形成《重大危險因素清單及控制措施表》。月度危險因素辨識公司所屬各單位每月初結(jié)合作業(yè)內(nèi)容開展危險因素辨識和風(fēng)險評價，確定本單位月度重大危險因素，制定相應(yīng)的控制措施、方案，明確責(zé)任人，實施過程驗證。作業(yè)項目開工前，技術(shù)人員在編制作業(yè)指導(dǎo)書時，須依據(jù)本單位最新發(fā)布的危險因素清單，結(jié)合作業(yè)的實際情況，對作業(yè)中存在的危險因素進(jìn)行充分的辨識和風(fēng)險評價，并制定相應(yīng)的控制措施。第六章風(fēng)險控制風(fēng)險控制措施類別（1）工程技術(shù)措施；（2）管理措施；（3）培訓(xùn)教育措施；（4）個體防護(hù)措施；（5）應(yīng)急處置措施。選擇風(fēng)險控制措施的基本原則（1）可行性；（2）安全性；（3）可靠性；（4）重點(diǎn)突出人的因素。風(fēng)險控制措施應(yīng)考慮的優(yōu)先順序（1）消除；（2）替代；（3）工程控制措施；（4）標(biāo)志、警告和（或）管理控制措施；（5）個體防護(hù)裝備。風(fēng)險控制措施評審（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風(fēng)險降低至可接受風(fēng)險；（3）是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；（4）是否已選定最佳的解決方案。風(fēng)險管控要求三級及以上風(fēng)險，項目公司、施工班組安全、技術(shù)管理人員必須現(xiàn)場旁站監(jiān)督；二級及以上風(fēng)險，專業(yè)管理部門必須派人現(xiàn)場監(jiān)督指導(dǎo)；安全質(zhì)量環(huán)保部代表公司對一級風(fēng)險項目進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督指導(dǎo)。第七章附則本辦法由公司安全質(zhì)量環(huán)保部負(fù)責(zé)解釋。本辦法自發(fā)布之日起施行。附件：1.危險因素辯識與風(fēng)險評價表2.重大危險因素清單及控制措施表XXX新能源公司危險因素辨識、評價與控制管理辦法編號：附件1：危險因素辯識與風(fēng)險評價表編制單位：版次：××××年×版序號作業(yè)活動危險因素危險因素分類可能導(dǎo)致的事故可能發(fā)生的職業(yè)病是非判斷法風(fēng)險評價D=LEC風(fēng)險等級風(fēng)險色標(biāo)LECD批準(zhǔn)：審核：編制：時間：附件2：（年度/月度）重大危險因素清單及控制措施表編制單位：