第六講

建國初期到全面經(jīng)濟建設胡鞍鋼中科院—清華大學國情研究中心2004年3月30日內(nèi)容提要本章主要討論建國前后中國領導人如何選擇新民主主義的國體，確立新民主主義的基本經(jīng)濟綱領，他們是怎樣提出向社會主義過渡的總路線綱領，又是怎樣選擇工業(yè)化道路和發(fā)展戰(zhàn)略，提出了怎樣的發(fā)展目標？為什么中國也選擇了蘇聯(lián)式的計劃經(jīng)濟體制，它的優(yōu)點和弊端是什么？中國的經(jīng)濟體系又和蘇聯(lián)有什么不同？如何評價毛澤東時代？內(nèi)容提要經(jīng)濟發(fā)展的戰(zhàn)略選擇經(jīng)濟體制的制度選擇對外關系的政策選擇中國領導人對上述三個主要方面的選擇，不止是個人意愿的主觀選擇，也是他們對各種外部挑戰(zhàn)的不同反應，受到既定的社會發(fā)展條件和發(fā)展環(huán)境的各種客觀制約，同時也受到是執(zhí)政黨決策機制的影響。內(nèi)容提要1949－1956年期間是新民主主義向社會主義轉(zhuǎn)變時期1956－1966年期間是全面開始建設社會主義時期1966－1976年期間是“文化大革命”時期1978年至今是經(jīng)濟改革和對外開放時期內(nèi)容提要亞歷山大?格申克龍在《經(jīng)濟落后的歷史透視》中提出：一個國家的經(jīng)濟越落后，其工業(yè)化的起步就往往越缺乏連續(xù)性，而呈現(xiàn)出一種由制造業(yè)的高速成長所致的突然的大突進進程。一個國家的經(jīng)濟越落后，在其工業(yè)化進程中對工廠和大企業(yè)的強調(diào)也就越明顯。一個國家經(jīng)濟越落后，就越強調(diào)生產(chǎn)資料而非消費資料的生產(chǎn)。一個國家的經(jīng)濟越落后，人們消費水平受到的壓力就越沉重。一個國家的經(jīng)濟越落后，旨在增加新興工業(yè)的資金供給并為之提供較為集中和明確完備的倡導性的指導的特殊制度因素所起的作用也就越大；一個國家經(jīng)濟落后的程度越大，這些因素的強制性和廣泛性也就越顯著。一個國家的經(jīng)濟越落后，其農(nóng)業(yè)也就越不可能通過農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率的提高在為成長中的工業(yè)獲得一個不斷擴展的工業(yè)品市場方面起到任何積極作用。一、建國初期中國領導人的選擇毛澤東最初的構(gòu)想和選擇：新民主主義創(chuàng)建人民共和國是1949年中國共產(chǎn)黨領導人緊迫的基本任務?！把杆俚幕謴秃桶l(fā)展生產(chǎn)，對付國外帝國主義，使中國穩(wěn)步地由農(nóng)業(yè)國轉(zhuǎn)變?yōu)楣I(yè)國，把中國建設成為一個偉大的社會主義國家?！痹诮▏跗诟阈旅裰髦髁x是中國共產(chǎn)黨人對中國現(xiàn)代化發(fā)展理論的一大創(chuàng)新，它解決了在中國這樣一個經(jīng)濟十分落后的人口大國如何發(fā)動現(xiàn)代化、推動工業(yè)化的基本問題，新民主注意的經(jīng)濟綱領是一個有助于多種經(jīng)濟成分并存、共同發(fā)展的新經(jīng)濟政策。毛澤東已經(jīng)有采用“計劃經(jīng)濟”的想法。一、建國初期中國領導人的選擇毛澤東最初的構(gòu)想和選擇：新民主主義毛澤東在建國初期選擇的是社會主義道路，實行的新民主主義經(jīng)濟政策的目的是促進生產(chǎn)力的恢復和發(fā)展，創(chuàng)造條件向社會主義過渡。主張實行民族區(qū)域自治，搞統(tǒng)一共和國，而不實行聯(lián)邦制。新中國的三大外交方針。建立了中國共產(chǎn)黨領導下的多黨合作和政治協(xié)商制度，這是中國當代政治民主制度的重大創(chuàng)新和最大優(yōu)點。一、建國初期中國領導人的選擇劉少奇關于鞏固新民主主義制度的構(gòu)想民主革命勝利后，還不能馬上直接采取社會主義實際步驟。新民主主義經(jīng)濟是一種過渡性質(zhì)的經(jīng)濟。最早提出執(zhí)政后的中國共產(chǎn)黨的中心工作任務是搞經(jīng)濟建設，也是最早提出要參考中國國情、中國的現(xiàn)實條件和發(fā)展階段的制約作用，還是最早提出正確對待私營商業(yè)、確保私有財產(chǎn)等方面的觀點。毛澤東與劉少奇的分歧。一、建國初期中國領導人的選擇毛澤東提出了“一化、三改”的目標毛澤東正式提出了實現(xiàn)“一化、三改”的過渡時期的總路線和總?cè)蝿?。“一化”的核心是國家工業(yè)化?！叭摹钡暮诵氖寝r(nóng)村集體化和城市國有化，將私有經(jīng)濟改造為公有經(jīng)濟，試圖將國有經(jīng)濟成為經(jīng)濟主體?！耙换笔亲鳛槭澜缛丝诖髧匦伦粤⒂跂|方的國家發(fā)展目標，“三改”實現(xiàn)這一目標的經(jīng)濟體制保障。二、關于工業(yè)化道路選擇毛澤東在建國前曾預言，中國經(jīng)濟建設的速度將不是很慢而可能是相當?shù)乜欤袊呐d盛是可以計日程功的。劉少奇是最先提出中國工業(yè)化發(fā)展思路的領導人。毛澤東與民主黨派人士梁瀨溟就建國之后是否立即實行工業(yè)化的爭論。毛澤東與黨外人士關于工業(yè)化重點問題的爭論。1956年之后毛澤東重新認識“農(nóng)、輕、重”的關系。二、關于工業(yè)化道路選擇在二次大戰(zhàn)之后，幾乎所有的發(fā)展中國家都提出了追趕發(fā)達工業(yè)化國家的目標，都把工業(yè)化作為實現(xiàn)這一目標的主要途徑和手段。中國作為農(nóng)業(yè)人口為主的世界人口大國，搞工業(yè)化遇到十分尖銳的農(nóng)業(yè)落后與工農(nóng)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的矛盾。二、關于工業(yè)化道路選擇中國工業(yè)化的“原始積累”來源中國的近代工業(yè)早在19世紀下半葉就已出現(xiàn)，但在其后長達半個世紀之久的歷史進程中，由于長期戰(zhàn)亂和外國資本憑借著政治上的強權及經(jīng)濟上的侵略，大量利潤源源不斷地流回了資本地母國，因而我們自已地民族工業(yè)始終未能真正發(fā)展起來。到1949年時全部產(chǎn)業(yè)資本總額也僅為新人民幣200億元左右，這就是從晚清腐敗政府到國民黨政權留給新中國地全部工業(yè)化基礎。二、關于工業(yè)化道路選擇初始的選擇建國初期，我國工業(yè)化所面臨的有利條件：一個大國，有960萬平方公里的土地，5億多人口。革命的成功使中國實現(xiàn)了國家的統(tǒng)一，歷史上封建軍閥割據(jù)的局面被徹底結(jié)束，各地區(qū)、各民族能夠在中央政府的領導下進行平等互利的貿(mào)易往來。內(nèi)戰(zhàn)的結(jié)束，剝削壓迫階級被打倒，使人民有著空前的建設熱情和實現(xiàn)和平發(fā)展的渴望。二、關于工業(yè)化道路選擇初始的選擇建國初期，我國工業(yè)化所面臨的不利條件：工業(yè)化的起點極低。人口與資源的矛盾極端尖銳，人均耕地擁有量遠低于世界平均水平。已有的工業(yè)發(fā)展和農(nóng)業(yè)嚴重脫節(jié)，二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)極為明顯。二、關于工業(yè)化道路選擇初始的選擇面對著這些不利條件，我們在初始工業(yè)化道路選擇時，本應考慮到下述幾個問題：由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平的低下，因此必須使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平有一個較長時期的恢復和發(fā)展，使其和工業(yè)發(fā)展水平相協(xié)調(diào)。由于中國最豐富的資源是勞動，最稀缺的資源是土地和資本，因此中國工業(yè)化的主要任務和內(nèi)容是在相當長時期內(nèi)大力發(fā)展中小企業(yè)，大量吸收勞動就業(yè)，減輕農(nóng)業(yè)剩余勞動對土地壓力。作為一個人口眾多的大國，中國工業(yè)化的市場主要面向國內(nèi)，在工業(yè)化初期又主要依靠農(nóng)業(yè)和農(nóng)民提供積累。二、關于工業(yè)化道路選擇中國、蘇聯(lián)、日本開始工業(yè)化時生產(chǎn)力水平比較項目中國（大陸）（1952年）日本（1872－1882年）蘇聯(lián)（1926－1928年）1、平均GNP（億美元）30.002.2035.002、人均GNP（美元）50652403、人口（百萬）56735.361504、每公頃耕地人口1.920.25、人均糧食產(chǎn)量311（缺）5666、工業(yè)品產(chǎn)量煤（百萬噸）530.640.1生鐵（百萬噸）1.60.013.3粗鋼（百萬噸）1.204.3發(fā)電量（千KW）2850019007、按人口平均地工業(yè)產(chǎn)量煤（公斤/人）9617273生鐵（公斤/人）2.750.222粗鋼（公斤/人）2.00029發(fā)電量（KW/人）0.00500.01二、關于工業(yè)化道路選擇中國選擇了重工業(yè)優(yōu)先增長目標從國際競爭的角度考慮。國際政治、經(jīng)濟環(huán)境的制約。落后國家工業(yè)化積累方式，重工業(yè)具有自我服務、自我循環(huán)的產(chǎn)業(yè)特征。三、關于第一個五年計劃“一五”計劃的基本目標建立獨立完整的工業(yè)體系，改變工業(yè)的落后狀況，提高國家自力更生的能力，力爭從1953年算起，經(jīng)過大約3個五年計劃，把中國建設成為一個強大的社會主義工業(yè)國。通常把1953年開始實施的第一個五年計劃建設視為我國社會主義工業(yè)化的起點?！耙晃濉庇媱澋闹笇枷?，是集中力量發(fā)展重工業(yè)，建立國家工業(yè)化和國防現(xiàn)代化的基礎。三、關于第一個五年計劃資料來源：董輔衽，1999，269156個主要重點工程項目的部門分布重點工程項目數(shù)占總項目數(shù)目的比重（％）軍事工業(yè)4428.2冶金工業(yè)2012.8化學工業(yè)74.5機械工業(yè)2415.4能源工業(yè)5233.3輕工業(yè)31.9總項目156100.0三、關于第一個五年計劃“一五”計劃的指標國家計劃五年內(nèi)用于工業(yè)基本建設投資248.5億元。要求工業(yè)總產(chǎn)值增長98.3%，平均每年遞增14.7%。超額完成“一五”計劃交通運輸業(yè)發(fā)展迅速。教育科學事業(yè)有了明顯的發(fā)展。人民生活有明顯改善。中國社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻的變化。三、關于第一個五年計劃資料來源：《中國統(tǒng)計年鑒》（1981年），第89頁；《中國統(tǒng)計年鑒》（1997年），第404頁。各類人口增長情況（1949—1957年）（單位：萬人）年份總?cè)丝诔擎?zhèn)人口鄉(xiāng)村人口教育人口普通高校在校生中等學校在校生小學在校生1949541675765484022577.511.7126.824391952574827163503195443.619.1314.551101957646539949547042180.644.1708.16428.31949—57增長率%2.247.061.5413.6618.0423.9912.88四、模仿蘇聯(lián)模式時期傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制的建立中國實行計劃經(jīng)濟體制經(jīng)過了一系列的過程。計劃經(jīng)濟體制的特征：計劃是配置資源的基本方式，以指令性計劃為主，帶有了強烈的行政性和強制性，幾乎覆蓋了國民經(jīng)濟的各個方面。國家計劃直接管理企業(yè)，政府既是國有資產(chǎn)的所有者，又是其管理者。以實物管理為主。利益格局一元化。四、模仿蘇聯(lián)模式時期國家工業(yè)計劃重工業(yè)部工業(yè)經(jīng)濟計劃各專業(yè)局專業(yè)經(jīng)濟計劃企業(yè)計劃財務計劃、基本建設計劃產(chǎn)品分配計劃供應計劃產(chǎn)品計劃勞動計劃成本計劃生產(chǎn)計劃重工業(yè)部計劃管理內(nèi)容四、模仿蘇聯(lián)模式時期傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制的建立計劃經(jīng)濟體制的弊端經(jīng)濟管理和決策權限過于高度集中在中央政府。排斥和限制非公有制經(jīng)濟的發(fā)展。社會分配制度上的“大鍋飯”和平均主義。長期封閉或半封閉，不開放，實行貿(mào)易保護政策和進口替代政策。四、模仿蘇聯(lián)模式時期傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制的形成邏輯中國傳統(tǒng)經(jīng)濟體制的形成，是從選擇重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展作為起點的。扭曲價格的宏觀政策環(huán)境，高度集中的資源計劃配置制度，缺乏自主權的微觀經(jīng)營體制。傳統(tǒng)經(jīng)濟體制是為推行重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，以實現(xiàn)趕超發(fā)達國家的目標服務的。四、模仿蘇聯(lián)模式時期為什么當時中國接受蘇聯(lián)模式實行“一邊倒”的外交政策，這是當時國際環(huán)境所迫和外交政策選擇的必然結(jié)果。領導人強烈的“趕超”意識以及迅速發(fā)展的強烈愿望?！疤K聯(lián)建成社會主義的偉大歷史經(jīng)驗鼓舞著我國人民，它使得我們?nèi)嗣駥τ诮ǔ缮鐣髁x充滿了信心?！钡谝粋€五年計劃（1953－1957年）直接照搬蘇聯(lián)的五年計劃，但直到1955年才被批準。五、集體化與國有化為什么要在農(nóng)村搞合作社和集體化發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)；最后消滅資本主義；最后消滅工農(nóng)矛盾，完全鞏固工農(nóng)聯(lián)盟。薄一波認為搞合作社是解決糧食問題的壓力的主要途徑。中國領導人把解決中國糧食問題的出路寄托在走蘇聯(lián)集體化的道路上。五、集體化與國有化國有化運動的成果經(jīng)國有化運動，我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化。國有化運動是以強行手段剝奪私人財產(chǎn)（指生產(chǎn)資料）的形式，在中國消滅了私人經(jīng)濟和資本主義經(jīng)濟，建立全民所有制和集體所有制兩種公有經(jīng)濟形式的社會主義經(jīng)濟。五、集體化與國有化搞國有化的理由在極端落后的條件下進行工業(yè)化本質(zhì)特征是政府必須獲得強大的儲蓄動員和資本動員能力。在農(nóng)村，實行工農(nóng)業(yè)差價（即剪刀差），直接吸納農(nóng)業(yè)剩余，為工業(yè)資本提供新資金來源。實行國有化的政治理由建立社會主義基本經(jīng)濟體制，而蘇聯(lián)提供了現(xiàn)成的體制模式。讓資本主義在中國絕種。五、集體化與國有化毛澤東代表的中國領導人一直力圖“以蘇聯(lián)為借鑒，探索適合中國國情的社會主義建設的道路薄一波對此曾解釋，在社會主義建設方面我們自己的創(chuàng)造比較少，農(nóng)業(yè)和商業(yè)方面好一點，工業(yè)（特別是重工業(yè)）、計劃管理、金融、統(tǒng)計等方面，基本照搬蘇聯(lián)的。因為我們沒有管理現(xiàn)代經(jīng)濟的經(jīng)驗，知識不足，經(jīng)濟技術落后，因為西方對中國進行封鎖和禁運。蘇聯(lián)已經(jīng)有了近20年管理社會主義經(jīng)濟的經(jīng)驗，他們的經(jīng)濟和技術，相對來說已達到了較高的水平。六、中國的大躍進毛澤東“大躍進”的設想1956年毛澤東就提出了“農(nóng)業(yè)大躍進”的設想。1957年毛澤東提出“超英趕美”設想。毛澤東提出大躍進的出發(fā)點，就是要在相對比較短的時間內(nèi)趕上并超過發(fā)達國家。六、中國的大躍進大躍進的特點高指標。高速度。夸大主觀能動性。大刮浮夸風，造假放各種衛(wèi)星。六、中國的大躍進大躍進的特點高指標。高速度?？浯笾饔^能動性。大刮浮夸風，造假放各種衛(wèi)星。六、中國的大躍進大躍進的過程經(jīng)濟大起（1958—1959年）經(jīng)濟增長超高速運行。投資迅速膨脹。職工人數(shù)急劇擴大。經(jīng)濟大落（1960—1962年）經(jīng)濟增長率大幅度下降。糧食連續(xù)減產(chǎn)。死亡率大幅度上升，餓死約1500萬人。六、中國的大躍進大躍進的損失和嚴重的后果“大躍進”，使中國經(jīng)濟發(fā)展遭受重大損失。假如沒有“大躍進”和“文化大革命”，中國經(jīng)濟在1958年以后的增長將不同于實際發(fā)生的。大躍進形成我國建國以來最大的一次經(jīng)濟波動，經(jīng)濟發(fā)展大起大落十分明顯。大躍進期間不僅造成經(jīng)濟大起大落，而且形成嚴重的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比例失衡。六、中國的大躍進GDP及各產(chǎn)業(yè)增長率和波動系數(shù)（%）年份GDP農(nóng)業(yè)增加值工業(yè)增加值建筑業(yè)增加值19575.13.111.4-7.1195821.30.453.450.019598.8-15.929.15.71960-0.3-16.46.11.41961-27.31.4-39.0-65.41962-5.64.5-13.323.8196310.211.313.325.9196418.312.925.625.6196517.09.725.810.61957－65均值5.281.2212.497.83標準差15.0510.7726.5932.24相對差異系數(shù)285883213412六、中國的大躍進工農(nóng)業(yè)增加值及之比（1957－1965年）農(nóng)業(yè)增加值（億元）工業(yè)增加值（億元）工農(nóng)業(yè)之比（農(nóng)業(yè)＝1.00）1957430.0271.00.631958445.9414.50.931959383.8538.51.401960340.7568.21.671961441.1362.10.821962453.1325.40.721963497.5365.60.731964559.0461.10.821965651.1546.50.84六、中國的大躍進大躍進引起的GDP損失（1987年價格）年份實際值（百萬元）模擬值（百萬元）模擬值與實際值之比（實際值為1）19571685561685561.0019582043041830520.9019592223941987940.8919602216362158910.9719611610822344571.4619621520902546201.6