2021年5月CCAA審核員考試管理體系認證基礎(chǔ)真題一．單選題（1分）1、審核計劃中應(yīng)明確使用的審核方法，包括所需的審核抽樣范圍；以獲得足夠的審核證據(jù)，適用時還包括（）。A、 現(xiàn)場審核方案B、 審核方案的設(shè)計C、 抽樣方案的設(shè)計D、 審核抽樣人員2、 審核計劃應(yīng)與（）相適應(yīng)。A、 市場監(jiān)管要求B、 審核目的和范圍C、 審核人員要求D、 相關(guān)方及客戶的要求3、 認證機構(gòu)應(yīng)提前與客戶就（）進行溝通，并商定審核日期。A、 審核準(zhǔn)則B、 審核目的C、 審核方案D、 審核計劃4、對組織管理體系與規(guī)定要求的符合性提供評價活動的機構(gòu)稱為（）機構(gòu)。A、 認證B、 評價C、 審核D、 管理體系審核5、 認證機構(gòu)應(yīng)確保為審核方案中確定的（）審核編制計劃。A、 每次B、 所有C、 重要環(huán)節(jié)D、 主要6、 認證機構(gòu)應(yīng)提前與客戶就審核計劃進行溝通，并商定（）。A、 認證過程B、 認證結(jié)論C、 認證機構(gòu)管理人員D、 審核日期7、 由（）確定第一階段和第二階段的間隔時間。A、 認證機構(gòu)B、 審核組長C、 審核組D、 受審核方8、過程方法在建立質(zhì)量管理體系中的主要作用是（）。A、 有效、高效實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果B、 為確定質(zhì)量方針提供依據(jù)C、 客觀分析組織環(huán)境D、 指導(dǎo)質(zhì)量管理體系范圍的確定9、 最高管理層是高層指揮和控制組織的（）。A、 某個人B、 一個人或一組人C、 一組人D、 一個人10、 審核組長與受審核組織建立初步聯(lián)系，獲取用于策劃審核的相關(guān)文件和記錄信息，包括（）。A、 適用的法律法規(guī)及其他要求B、 特定的場所訪問、健康安全、安保、保密或其他要求C、 受審核方關(guān)注事項、問題和風(fēng)險D、 組織已經(jīng)識別的風(fēng)險和機遇及如何應(yīng)對這些風(fēng)險和機遇的信息11、 在管理體系高層結(jié)構(gòu)中，“組織環(huán)境”是組織建立、實施、保持和改進其管理體系的基石，其構(gòu)成不包括（）。A、 理解組織及其環(huán)境B、 確定管理體系范圍C、 合規(guī)性要求D、 管理體系12、 （）具有績效評價和戰(zhàn)略實施的雙生功能，是以績效評價為特征的戰(zhàn)略管理工具。A、 平衡計分卡B、 矩陣數(shù)據(jù)分析C、 宏觀環(huán)境分析模型D、 卓越績效評價13、 當(dāng)調(diào)查食品安全事件或安全漏洞的數(shù)量時，如何抽樣更加合適（）。A、統(tǒng)計抽樣B、隨機抽樣C、 計量抽樣D、 計數(shù)抽樣14、 以下哪項不屬于管理學(xué)的基本原理（）。A、 信息原理B、 系統(tǒng)原理C、 關(guān)系原理D、 適度原理15、 評價是合格評定的關(guān)鍵技術(shù)之一，而（）是審核的核心技術(shù)。A、 同行評審B、 認證C、 檢查檢測D、 評價技術(shù)16、 審核計劃應(yīng)提交（）進行確認。A、 認證機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)B、 受審核方C、 審核委托方D、 當(dāng)?shù)卣?7、 國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO/IEC在其導(dǎo)則第一部分的附錄中規(guī)定了選用于所有管理體系國際標(biāo)準(zhǔn)的高層結(jié)構(gòu)，其目的是（）。A、 加強各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的核心文本、術(shù)語和定義B、 加強各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一致性、技術(shù)要求和規(guī)則C、 加強各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一致性、協(xié)調(diào)性和兼容性D、 加強各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)性、互用性和術(shù)語18、 審核是為了獲得審核證據(jù)并對其進行客觀評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程，審核具有（）和獨立性基本特征。A、 公平、公正B、 公正性、客觀性C、 客觀性、系統(tǒng)性D、 公平、公開、公正、客觀性19、遠程審核活動在受審核方現(xiàn)場以外的地方進行，當(dāng)審核組與受審核方人員之間進行相互交流時，可以（）。A、 通過交談收集信息B、 在受審核方參與的情況下進行文件評審C、 完成檢查單或者問卷D、 創(chuàng)建交互式的通信手段20、 管理體系復(fù)核審核報告并作出認證決定的人員應(yīng)具備相關(guān)的知識技能，不包括（）。A、 審核原則、實踐和技巧的知識B、 供應(yīng)商的產(chǎn)品C、 管理體系標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范性文件的知識D、 客戶的業(yè)務(wù)領(lǐng)域的知識21、 監(jiān)督審核應(yīng)至少（）進行一次。A、 每三年B、 第12個月C、 每個日歷年D、 每一年22、認證機構(gòu)是證明一個認證對象符合規(guī)定要求或者標(biāo)準(zhǔn)的（）機構(gòu)。A、 審核B、 合格評定C、 檢查D、 評價23、認證活動的授予是指（）。A、 向得到符合性證實的初次申請認證客戶頒發(fā)認證文件B、 向得到符合性證實的客戶頒發(fā)認證文件C、 向受審核方頒發(fā)執(zhí)照D、 對被證實符合性的客戶發(fā)證明24、第二階段認證的目的是評價（）。A、 客戶是否做好了認證準(zhǔn)備B、 最高管理層政績C、 客戶管理體系的實施情況，包括有效性D、 客戶管理體系的咨詢效果25、認證方案的第一個（）的認證周期從初次認證決定算起。A、 五年B、 二年C、 三年D、 一年26、根據(jù)《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》，企業(yè)應(yīng)該按照標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)經(jīng)營活動其生產(chǎn)的產(chǎn)品，提供的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合企業(yè)（）的技術(shù)要求。A、 公開標(biāo)準(zhǔn)B、 公開承諾C、 合同或協(xié)議D、 標(biāo)準(zhǔn)27、認證周期的審核方案應(yīng)（）管理體系要求。A、 覆蓋重要的B、 覆蓋全部的C、 不遺漏重要的D、 包含主要的28、 以下不是認證機構(gòu)認證過程管理涉及的內(nèi)容是（）。A、 復(fù)核審核報告B、 獲證客戶的經(jīng)濟效益C、 可公開獲取的認證信息D、 審核準(zhǔn)備29、 認證機構(gòu)評價認證人員可采取面談的評價方法。面談可有助于詢問出人員的知識技能方面的信息還可以用來評估其（）。A、語言、溝通和人際能力B、 交流、觀察及管理技能C、 溝通和交流能力D、 知識、表達技能30、 依據(jù)27021-1標(biāo)準(zhǔn)，認證機構(gòu)需針對其自身的管理建立（）。A、 米購控制程序B、 運營文件C、 有效的生產(chǎn)管理制度D、 有效的管理體系二、多選題31、 管理體系認證審核末次會議的內(nèi)容包括（）。A、 報告審核發(fā)現(xiàn)B、 宣布審核結(jié)論C、 提出認證的推薦性意見--認證決定D、 提出改進措施32、 管理體系可幫助組織實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果并追求持續(xù)成功，管理體系的高層結(jié)構(gòu)包含了管理體系標(biāo)準(zhǔn)的（）理念，這些思維貫穿于標(biāo)準(zhǔn)的始終。A、 戰(zhàn)略思維B、 系統(tǒng)思維C、 風(fēng)險思維D、 過程思維33、以下說法正確的是（）。A、 獨立性是審核的公正性和審核結(jié)果客觀性的基礎(chǔ)。B、 基于證據(jù)的方法是審核原則的內(nèi)容之一C、 公正表達是每個審核員應(yīng)盡的責(zé)任，客觀準(zhǔn)確的報告審核工作時審核組長的責(zé)任和義務(wù)D、 審核原則是審核員、審核方案管理人員和實施審核工作的所必須遵循的基本原則34、 為增強認證活動在市場上的信任、信心和價值，認證機構(gòu)應(yīng)（）。A、 識別和管理風(fēng)險B、 保持客觀性C、 確保獨立性D、 識別、避免、減輕和管理利益沖突35、 認證決定的主要職能包括（）。A、 評審做出的認證決定必要的報告B、 評審申訴和投訴的結(jié)果C、 評審認證風(fēng)險及等級D、 評審做出的認證決定必要的其他相關(guān)信息36、 在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)（）發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時向所在地省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門提出申請，由工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門依照工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例的規(guī)定對企業(yè)重新組織核查和檢驗。A、 檢驗手段B、 生產(chǎn)技術(shù)或者工藝C、 生產(chǎn)條件D、 產(chǎn)品的銷售37、在編制審核計劃時，審核組長應(yīng)考慮審核活動對（）。A、 文件評審的結(jié)果B、 受審核方的過程風(fēng)險和影響C、 實現(xiàn)審核目標(biāo)的不確定因素D、 審核的范圍和復(fù)雜程度38、 實施風(fēng)險管理可以實現(xiàn)組織的持續(xù)改進，有助于組織獲得的效果，以下正確的是（）。A、 提高組織的學(xué)習(xí)能力B、 提高運營的效果和效率C、 改進機會和威脅的識別能力D、 提高實現(xiàn)目標(biāo)的可能性39、 某一油漆涂料生產(chǎn)企業(yè)存在以下哪種情況時，審核不可行（）。A、 有營業(yè)執(zhí)照，危險化學(xué)品安全生產(chǎn)許可證B、 體系實施運行但尚未進行內(nèi)審和管理評審C、 確定審核日期內(nèi)正常生產(chǎn)，但總經(jīng)理和主管副總不在D、 未進行文件評審40、 管理職能基本上都包括（）基本職能。A、 領(lǐng)導(dǎo)B、 控制C、 策劃D、 組織41、 以下描述正確的是（）。A、 根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)出的關(guān)鍵績效指標(biāo)是戰(zhàn)略目標(biāo)實現(xiàn)的關(guān)鍵指標(biāo)B、 標(biāo)桿管理就是模仿和制造，是一個有目的、有目標(biāo)的學(xué)習(xí)過程C、 單純的標(biāo)桿管理可以結(jié)合自己實際情況進行創(chuàng)新、提高企業(yè)競爭力D、 銷售增長率和市場占有率雙高的產(chǎn)品群被稱為金牛類產(chǎn)品42、 審核的基本方法是抽樣，以下是典型的審核抽樣步驟的有（）。A、 確定樣本量B、 選擇抽樣的總體范圍和組成C、 明確抽樣方案和目標(biāo)D、 收集評價和報告結(jié)果并形成文件。43、 以下屬于認證機構(gòu)認證制度管理涉及內(nèi)容有（）。A、公開文件及其發(fā)布方式B、 認證實施過程的專業(yè)管理C、 認證業(yè)務(wù)范圍分類D、 分包機構(gòu)的管理44、 以下哪些是文件化信息評審的依據(jù)（）。A、 受審核方管理體系文件化信息B、 審核準(zhǔn)則C、 以往的審核報告D、 審核方案45、 初次認證的方案應(yīng)包括（）。A、 特殊審核B、 獲證后兩次監(jiān)督審核C、 兩階段的審核D、 證書到期前的再認證審核三、簡答題：46、 2013年ISO國際標(biāo)準(zhǔn)化組織推出了管理體系標(biāo)準(zhǔn)的高層構(gòu)架，請簡述ISO高層結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容？47、認證范圍和審核范圍包括哪些內(nèi)容？二者之間的區(qū)別與聯(lián)系是什么？四、綜合應(yīng)用題48、XX礦業(yè)機構(gòu)有限責(zé)任公司的認證范圍是礦山主機及構(gòu)件的研究，產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)、銷售，企業(yè)通過XX管理體系的建立和完善形成了齊套的管理制度、程序和相關(guān)管理規(guī)程以及具有成套技術(shù)文件，作業(yè)指導(dǎo)文件等文件化信息，企業(yè)經(jīng)一年的管理體系運行產(chǎn)生了諸多的保留的文件化信息，例如管理體系運行記錄，體系策劃和監(jiān)控記錄，績效評價記錄（含內(nèi)部審核、管理評審記錄）等，認證機構(gòu)對該企業(yè)的XX管理體系進行認證審核，請回答：1、 審核組進行審核準(zhǔn)備階段的文件審核的目的是什么，審核內(nèi)容包括什么文件，此階段的文件審核要考慮什么要求？2、 在現(xiàn)場實施審核階段文件審核的目的是什么？審核的時機是什么？如果文件不適用、不充分應(yīng)該如何處置？3、你作為審核員應(yīng)該如何進行文件審核？2021年5月CCAA審核員考試管理體系認證基礎(chǔ)真題參考答案12345 CBDAA678910 DABBD1112131415CACCD1617181920BCCDB2122232425CBACC2627282930ABBAD31AB\32ABCD\33ABCD\34BCD\35AD36ABC\37CD\38ABCD\39BD\40ABCD41ACD\42ABCD\43BC\44ABC\45BCD簡答題：46、2013年ISO國際標(biāo)準(zhǔn)化組織推出了管理體系標(biāo)準(zhǔn)的高層構(gòu)架，請簡述 ISO高層結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容？相同的標(biāo)準(zhǔn)框架和條款標(biāo)題。高層結(jié)構(gòu)具有相同的標(biāo)準(zhǔn)框架和條款標(biāo)題。特定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)在相同的標(biāo)準(zhǔn)條款標(biāo)題下，可以在特定管理體系標(biāo)準(zhǔn)中增加二級條款和三級、四級條款。⑵相同的通用術(shù)語和核心定義。相同的通用術(shù)語和核心定義見第一章相關(guān)內(nèi)容，本節(jié)不再詳述。在各管理體系標(biāo)準(zhǔn)中，這些術(shù)語和定義是通用的。如果通用術(shù)語和核心定義中與特定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語和定義名稱相同但內(nèi)涵不同，則需要在特定管理體系中加以說明，如“風(fēng)險”。⑶相同的條款核心文本。高層結(jié)構(gòu)給出了相同的條款核心文本的格式，在相同的條款核心文本的格式基礎(chǔ)上，可依據(jù)特定管理體系標(biāo)準(zhǔn)增加相應(yīng)的要求。“要求“性標(biāo)準(zhǔn)的核心文本內(nèi)容在本章后續(xù)詳述。”指南“性標(biāo)準(zhǔn)核心文本內(nèi)容可不受這些格式限制。47、認證范圍和審核范圍包括哪些內(nèi)容？二者之間的區(qū)別與聯(lián)系是什么？48、綜合應(yīng)用題：XX礦業(yè)機構(gòu)有限責(zé)任公司的認證范圍是礦山主機及構(gòu)件的研究，產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)、銷售，企業(yè)通過XX管理體系的建立和完善形成了齊套的管理制度、程序和相關(guān)管理規(guī)程以及具有成套技術(shù)文件，作業(yè)指導(dǎo)文件等文件化信息，企業(yè)經(jīng)一年的管理體系運行產(chǎn)生了諸多的保留的文件化信息，例如管理體系運行記錄，體系策劃和監(jiān)控記錄，績效評價記錄（含內(nèi)部審核、管理評審記錄）等，認證機構(gòu)對該企業(yè)的 XX管理體系進行認證審核，請回答：1、 審核組進行審核準(zhǔn)備階段的文件審核的目的是什么，審核內(nèi)容包括什么文件，此階段的文件審核要考慮什么要求？（1） --目的是對受審核方有關(guān)文件信息的初步審查。也稱為文件初審，是審核活動的基礎(chǔ)。（2） --審核內(nèi)容包括管理體系的相關(guān)文件和記錄，及以往的審核報告；文件審核應(yīng)當(dāng)考慮受審核方的組織規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜程度，以及審核的目的和范圍。2、 在現(xiàn)場實施審核階段文件審核的目的是什么？審核的時機是什么？如果文件不適用、不充分應(yīng)該如何處置？（1）目的是確定文件化信息所述的體系與審核準(zhǔn)則的符合性，管理體系文件控制的有效性。（2） 文件化信息審核貫穿于整個審核過程，只要不影響審核實施的有效性，文件化信息評審可以與其他審核活動相結(jié)合。（3） 如果文件不適宜、不充分，審核組長應(yīng)告知審核方案管理人員和受審核方。應(yīng)根據(jù)審核目標(biāo)和范圍決定審核是否繼續(xù)進行或者暫停，直到有關(guān)文件的問題得到解決。3、你作為審核員應(yīng)該如何進行文件審核？審核員應(yīng)評審受審核方的相關(guān)文件化信息，對文件、記錄的調(diào)閱、審查。其目的是確定文件化信息所訴的體系與審核準(zhǔn)則的符合性，管理體系文件控制的有效性，審核員應(yīng)考慮：（1） 文件化信息中所提供的信息是否完整。審核管理體系覆蓋范圍內(nèi)相關(guān)的所有形成文件的信息。例如：描述組織管理體系覆蓋范圍和過程順序及實施控制的文件化信息