電梯-風險分級管控清單序

號檢查

項目危險源（危害因素）可能導致的事故特征及后果控制措施LSR評價級別管控級別備注1人員持證情況電梯安全管理人員或司機

1.未持證人員上崗；

2.作業(yè)證不在有效期內；

3.作業(yè)內容與證書項目不相符。墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障建立電梯安全管理人員與作業(yè)人員管理制度43123級黃2人員安全培訓情況未按規(guī)定定期開展安全培訓，培訓未覆蓋相關人員墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障建立電梯安全管理人員與作業(yè)人員管理制度43123級黃3人員配置情況未按規(guī)定配備相關人員：

1.醫(yī)院提供患者使用的電梯，直接用于游客觀光的速度大于2.5米/秒的乘客電梯，以及需要人工操作的電梯，未按規(guī)定配備電梯司機；

2.公眾聚集場所未設立專人進行現(xiàn)場疏導墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障建立崗位責任制3264級藍4未按規(guī)定配置安全責任人：

使用未公眾提供運營服務電梯的，或者在公眾聚集場所使用30臺以上（含30臺）電梯的，逐臺落實安全責任人墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障建立崗位責任制3393級黃5未按規(guī)定配置安全管理人員：

使用電梯總量20臺以上（含20臺）的，未配備專職安全管理員墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障建立崗位責任制2244及藍6安全管理機構未按規(guī)定設置安全管理機構：

使用未公眾提供運營服務電梯的，或者在公眾聚集場所使用30臺以上（含30臺）電梯的；使用電梯總量50臺以上（含50臺）的沒建立安全管理機構墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障建立崗位責任制2244級藍7安全管理制度未建立以崗位責任制未核心的電梯運行管理規(guī)章制度或電梯運行管理規(guī)章制度不全，應當建立的規(guī)章制度有1.電梯安全管理機構（需要設置時）和相關人員崗位職責；2.電梯經常性維護保養(yǎng)、定期自行檢查和有關記錄制度；3.電梯使用登記、定期檢驗管理制度；4.電梯隱患排查治理制度；5.電梯安全管理人員與作業(yè)人員管理和培訓制度；6.電梯采購、安裝、改造、修理、報廢管理制度；7.電梯應急救援管理制度；8.電梯鑰匙使用管理制度；9.電梯事故報告和處理制度。墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障建立安全管理制度2244級藍8設備使用登記在電梯投入使用前或者投入使用后30日內，未向電梯所在地的直轄市或者設區(qū)的市的特種設備安全監(jiān)督管理部門申請辦理使用登記墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障建立使用登記、定期檢驗管理制度44162級橙9《特種設備使用標志》未按規(guī)定固定在電梯轎廂（或者扶梯、人行道出入口）易于乘客看見的部位墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障建立安全管理制度3393級黃10安全技術檔案未按一梯一檔建立安全技術檔案；

檔案文件內容和保存期限不滿足相關規(guī)定，安全技術檔案至少包括一下內容：

1.使用登記證；2.《特種設備使用登記表》；3.特種設備設計、制造技術資料和文件，包括設計文件、產品質量合格證明（含合格證及其數(shù)據(jù)表、質量證明書）、安裝及使用維護保養(yǎng)說明、監(jiān)督檢驗證書、型式試驗證書等；4.電梯安裝、改造和修理的方案、圖樣、材料質量證明書和施工質量證明文件、安裝改造修理監(jiān)督檢驗報告、驗收報告等技術資料；5.電梯定期自行檢查記錄（報告）和定期檢驗報告；6.電梯日常使用狀況記錄；7.電梯及其附屬儀器儀表維護保養(yǎng)記錄；8.電梯安全附件和安全保護裝置檢驗、檢修、更換記錄和有關報告；9.電梯運行故障和事故記錄及事故處理報告。

未按規(guī)定在設備使用地保存相關安全技術檔案原件或復印件。墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障建立安全管理制度2244級藍11操作規(guī)程配有司機的未建立電梯司機操作規(guī)程墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障建立電梯司機操作規(guī)程3393級黃12應急預案及演練未建立特種設備事故應急專項預案；

未按規(guī)定定期開展應急救援預案演練并保存應急救援預案演練記錄（含文字、圖片、視頻等）墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障建立電梯應急救援管理制度43123級黃13維護保養(yǎng)管理未要求維護保養(yǎng)單位提供維護保養(yǎng)計劃（時間、梯號、人員），以便于提前張貼告知用戶；

維護保養(yǎng)警示護欄等防護措施不齊全；

維護保養(yǎng)時。檢查人員持證情況、監(jiān)督配合維護保養(yǎng)過程，簽字時確認維護保養(yǎng)項目與記錄不一致；

為定期開展維護保養(yǎng)；維保單位無資質；維保單位超許可范圍維保。墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障建立維護保養(yǎng)制度45201級紅載人（貨）電梯1

機房區(qū)域安全通道不暢通；機房及滑輪間警示標識缺失；機房環(huán)境不良。設備故障保持安全通道暢通；機房及滑輪間張貼警示標識；保持機房環(huán)境良好3393級黃2驅動主機有異常噪音、異常震動、有滲漏油情況墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障通過監(jiān)督維保工作實施情況落實55251級紅3聯(lián)軸器連接松動，彈性元件有老化現(xiàn)象墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半月維保、季度維保、半年維保、年度維保44162級橙4制動器有異常噪音，制動能力不足墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半月維保、季度維保、半年維保、年度維保55251級紅5控制柜各接線端子松散、線號不清晰；各儀表顯示不正常；墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半月維保、季度維保、半年維保、年度維保2244級藍6手動救援裝置不能實現(xiàn)有效救援墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半月維保、季度維保、半年維保、年度維保1225級藍7限速器運轉時有碰擦、卡阻、轉動不靈活等現(xiàn)象，動作不正常墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障定期檢驗、半月維保、季度維保、半年維保、年度維保44162級橙8顯數(shù)器輪槽、限速器鋼絲繩有嚴重油膩，磨損量、斷絲數(shù)草果制造單位要求墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障季度維保、半年維保、年度維保44162級橙9驅動輪、導向輪軸承部有異常聲響、有異常震動、潤滑不足墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半年維保、年度維保44162級橙10曳引輪槽、懸掛裝置油膩，張力不均勻，不符合制造單位要求，曳引輪槽磨損量超過制造單位要求墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障季度維保、半年維保、年度維保44162級橙11繩頭組合螺母松動、不固定、有銹蝕，開口銷不完整墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半年維保、年度維保44162級橙12編碼器不清潔、安裝不牢固；編碼器工作不正常墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半月維保、季度維保、半年維保、年度維保44162級橙13電梯機房外門無“電梯機器——危險”、“未經允許禁止入內”等標識。墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半月維保、季度維保、半年維保、年度維保44162級橙14機房門門鎖失效墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半月維保、季度維保、半年維保、年度維保44162級橙15未配備適合的滅火器材，不在有效期內墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半月維保、季度維保、半年維保、年度維保44162級橙16機房內照明、通風不正常；室內環(huán)境溫度未在5℃-40℃之間墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半月維保、季度維保、半年維保、年度維保44162級橙17

轎廂轎門防撞擊保護裝置（安全觸板、光幕、光電等）功能失效墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半月維保、季度維保、半年維保、年度維保44162級橙18轎內報警裝置、對講系統(tǒng)工作不正常墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半月維保、季度維保、半年維保、年度維保43123級黃19轎門運行開啟和關閉工作不正常墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半月維保、季度維保、半年維保、年度維保44162級橙20轎廂照明、風扇、應急照明工作不正常墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半月維保、季度維保、半年維保、年度維保44162級橙21轎內顯示、指令按鈕、IC卡等系統(tǒng)不齊全，失效墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半月維保、季度維保、半年維保、年度維保44162級橙22層站召喚、層樓顯示不齊全、無效墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半月維保、季度維保、半年維保、年度維保44162級橙23懸掛裝置、補償繩磨損量、斷絲數(shù)超過要求墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半年維保、年度維保3393級黃24轎頂、轎廂架、轎底、轎門及其附件安裝螺栓不緊固墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障年度維保3393級黃25安全鉗鉗座有松動墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障年度維保3393級黃26層門門鎖無法實現(xiàn)自動復位墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半月維保、季度維保、半年維保、年度維保55251級紅27層門地坎與轎門地坎的水平間距不符合廠家要求墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半月維保、季度維保、半年維保、年度維保44162級橙28層門自動關門裝置不正常墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半月維保、季度維保、半年維保、年度維保44162級橙29靴襯、滾輪磨損量超過制造單位要求墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障季度維保、半年維保、年度維保44162級橙30層門門導靴磨損量超過制造單位要求墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障季度維保、半年維保、年度維保44162級橙31層門、轎門門扇各相關間隙過大墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半年維保、年度維保44162級橙32轎門開門限制裝置工作不正常墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半年維保、年度維保44162級橙33層門裝置和地坎有影響正常使用的變形、各安裝螺栓不牢固墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半年維保、年度維保44162級橙34電梯使用標識、安全注意事項、電梯維護保養(yǎng)標識、電梯檢驗標志/特種設備使用（檢驗）標志沒有張貼齊全，內容不完整，檢驗不在有效期內墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半年維保、年度維保3393級黃35轎廂內部控制面板上數(shù)字、開關門及其他功能按鈕確認動作不靈活，信號不夠清晰、完整、控制失效墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半年維保、年度維保3393級黃36

層站目視檢查電梯平層精度大于10mm。（抽查）墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半年維保、年度維保3393級黃37電梯外呼按鈕不齊全，按鈕呼梯登記燈不亮墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半年維保、年度維保3393級黃38電梯樓層顯示或到站指示不齊全，有缺損；樓層顯示不正常墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半年維保、年度維保3393級黃39鎖梯開關、消防開關不齊全或有缺損；消防開關玻璃缺損，字跡不清晰墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半年維保、年度維保3393級黃40井道照明不正常墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半月維保、季度維保、半年維保、年度維保3393級黃41井道、對重、轎頂各反繩輪軸承部有異常聲響、有振動、潤滑不足墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半年維保、年度維保3393級黃42上下極限開關工作不正常墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半年維保、年度維保3393級黃43隨行電纜有損傷墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障年度維保3393級黃44對重裝置對重/平衡重塊及其壓板有松動，壓板不固定墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半月維保、季度維保、半年維保、年度維保3393級黃45對重塊標識不清晰墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障定期檢驗3393級黃46對重/平衡重的導軌支架不固定、有松動墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障年度維保44162級橙47對重靴襯間隙、磨損超過制造單位要求墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障定期檢驗44162級橙48底坑底坑停止裝置工作不正常墜落、剪切、打擊、觸電、碰撞、擠壓、受困或故障半月維保、季度維保、半