第六章

田野研究的特征1田野工作的研究取向田野研究的類別選擇研究性質(zhì)和田野倫理第一節(jié)

田野工作的研究取向2田野工作確立田野工作的定位與研究取向一、田野工作確立3（一）早期進(jìn)化論的田野工作地質(zhì)學(xué)家通過田野工作發(fā)現(xiàn)地殼運(yùn)動(dòng) 漫長(zhǎng)、均衡而漸進(jìn)演變的證據(jù)，由此 判斷地球的年齡應(yīng)該是數(shù)百萬年，而 不是宗教典籍上的數(shù)千年生物學(xué)家達(dá)爾文在田野工作中提出了 著名的生物進(jìn)化論（二）早期田野工作點(diǎn)評(píng)考察世界各地土著具有認(rèn)識(shí)人類進(jìn)化 線路上的階段類比意義；人類學(xué)家到異地民族中做田野考察有 益于獲知自身文化的往昔歷史；早期人類學(xué)家田野考察的發(fā)現(xiàn)明顯帶 有民族—文化優(yōu)越感的烙印4（三）確立駐在式田野工作田野工作是民族志收集的主要途徑， 是人類學(xué)面對(duì)多樣性文化建立比較理 論的基礎(chǔ)；人類學(xué)家不斷處在對(duì)他文 化的多面向認(rèn)識(shí)、尋求法則、詮釋與 建構(gòu)的過程中，同時(shí)也加強(qiáng)了對(duì)其自 身文化的理解，以及推進(jìn)對(duì)人類整體 性綜觀的學(xué)術(shù)積累5二、田野工作的定位與研究取向6田野工作既包含一種文化實(shí)踐的認(rèn)識(shí) 論和方法論，包括作為人類學(xué)研究理 論的各種原則假說及其價(jià)值，以及研 究者用于解釋資料和得出結(jié)論的準(zhǔn)繩 或標(biāo)準(zhǔn)（一）主位與客位主位（emic）和客位（etic）分別源自語音 學(xué)中“音位的”（phonemic）和“語音的”（phonetic）。主位—客位由美國(guó)語言學(xué)家派克（Kenneth Pike）首創(chuàng)于1947年。人類學(xué)者馬文·哈里斯在1979年的《文化唯 物主義》一書中將之借用到人類學(xué)研究之中7人類學(xué)中的主位概念是指研究對(duì)象自 己對(duì)事情的解釋，客位則是人類學(xué)調(diào) 查者從自身出發(fā)對(duì)事情的解釋主位研究強(qiáng)調(diào)的是從文化內(nèi)在的角度 分析、理解事件，客位研究則強(qiáng)調(diào)文 化外部的立場(chǎng)和解釋8（二）大傳統(tǒng)與小傳統(tǒng)人類學(xué)者的田野點(diǎn)從簡(jiǎn)單社會(huì)轉(zhuǎn)向復(fù) 雜社會(huì)時(shí)，如何應(yīng)對(duì)復(fù)雜社會(huì)的研究 的挑戰(zhàn)是他們面臨的一個(gè)重要方法論 命題。大傳統(tǒng)和小傳統(tǒng)分析框架是解 答這一問題的重要研究路徑之一。9美國(guó)人類學(xué)家羅伯特·雷德菲爾德

(RobertRedfield)在對(duì)墨西哥尤卡坦 鄉(xiāng)村和都市進(jìn)行研究時(shí)，比較了封閉

同質(zhì)社會(huì)與變動(dòng)異質(zhì)社會(huì)的區(qū)別，開

創(chuàng)性地使用了大傳統(tǒng)(great

tradition 與小傳統(tǒng)(little

tradition)的分析框10大傳統(tǒng)與小傳統(tǒng)的本意指少數(shù)有思考 能力的上層人士創(chuàng)造的文化系統(tǒng)是大 傳統(tǒng)，而下層農(nóng)民在生活中自發(fā)形成 的社會(huì)風(fēng)習(xí)是小傳統(tǒng)。11所謂大傳統(tǒng)指的是以都市為中心，社 會(huì)中少數(shù)內(nèi)省的上層士紳、知識(shí)分子 所代表的文化。大傳統(tǒng)反映的是都市 知識(shí)、政治精英文化。小傳統(tǒng)則指散布在村落中多數(shù)非內(nèi)省

的農(nóng)民所代表的生活文化。這些“俗

民文化”(folk

culture)被認(rèn)為是具有 守價(jià)值的觀念形態(tài)，是封閉的12大傳統(tǒng)和小傳統(tǒng)之間一方面固然相互 獨(dú)立，另一方面也不斷地相互交流。 從大傳統(tǒng)與小傳統(tǒng)的關(guān)系來看，后者 是前者的源頭活水，大傳統(tǒng)最后又必 然回到民間。由于古代中國(guó)的大小傳統(tǒng)是一種雙行 道的關(guān)系，因此大傳統(tǒng)一方面超越了 小傳統(tǒng)，另一方面則又包括了小傳統(tǒng)13（三）小規(guī)模社會(huì)與大規(guī)模社會(huì)1

小規(guī)模社會(huì)研究傳統(tǒng)上，人類學(xué)者主要關(guān)注非工業(yè)化

的小規(guī)模社會(huì)（small

scale

society 這種社會(huì)往往社會(huì)同質(zhì)性高，有簡(jiǎn)單

的技術(shù)與經(jīng)濟(jì)，社會(huì)關(guān)系比較簡(jiǎn)單，

與外界聯(lián)系較少14小規(guī)模社會(huì)長(zhǎng)期以來一直是人類學(xué)田 野工作地點(diǎn)之首選。早期的人類學(xué)者的研究主題主要是北 美印第安部落和保留地、海島部落， 以及人口規(guī)模較小的鄉(xiāng)村社會(huì)152大規(guī)模社會(huì)研究隨著世界經(jīng)濟(jì)、交通、通信、媒體和旅游等 的飛速發(fā)展，兩次世界大戰(zhàn)期間與其后，傳 統(tǒng)的部落社會(huì)和小農(nóng)社會(huì)都發(fā)生了急劇的變 遷。主要體現(xiàn)是有了地理面積巨大的發(fā)展中國(guó)家 除了少數(shù)窮鄉(xiāng)僻壤之外，絕大多數(shù)部落與農(nóng) 耕區(qū)都更多地卷入了國(guó)家掌控、稅收和市場(chǎng) 經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系之中。16傳統(tǒng)的鄉(xiāng)村可能僅僅是一個(gè)巨大的城 鄉(xiāng)連續(xù)體的一個(gè)部分，這就促使人類 學(xué)學(xué)科的田野工作范圍有擴(kuò)大選擇的 需要與可能。人類學(xué)已經(jīng)開始擴(kuò)大到大規(guī)模社會(huì)的 調(diào)查研究17在現(xiàn)代國(guó)家中，以民族志的方式做社 區(qū)研究（community

studies）的意義 在于提供一個(gè)在當(dāng)代世界與歷史向度 中的經(jīng)濟(jì)文化適應(yīng)性和參與程度的樣 本仍然需要基于民族志原則的個(gè)人的、 直接的以及帶有情感的觀察18第二節(jié)

田野研究的類別選擇19問題研究過程研究一、問題研究20既可以是人類學(xué)傳統(tǒng)的和常見的論題， 如宗族、信仰、道德、權(quán)力、關(guān)系； 也可以是現(xiàn)實(shí)生活中的酗酒、吸毒、 艾滋病傳染途徑等社會(huì)問題。人類學(xué)者帶著某一特定的問題做田野 工作，在調(diào)查中主要收集被認(rèn)為與這 些問題相關(guān)的民族志資料。這類問題研究可以通過區(qū)域的田野調(diào) 查尋找人類學(xué)的理論切入點(diǎn)，從而以 一個(gè)獨(dú)立學(xué)科的視角討論問題，獲得 結(jié)論與建議21須避免發(fā)生如下情形：其一，只關(guān)心和問題直接相關(guān)的要素， 忽略對(duì)間接相關(guān)問題的注意，如是， 被刪節(jié)要素對(duì)主題的影響與干預(yù)就會(huì) 被忽視。其二，單一理論的套用，會(huì)使問題之 解答過程丟失不同的理論視角和觀察 視角，從而使結(jié)論孱弱且不夠全面。22二、過程研究23過程研究:是人類學(xué)對(duì)社會(huì)文化變遷這一學(xué)科主題有遠(yuǎn) 見的參與觀察設(shè)計(jì)與實(shí)踐，是指從人類學(xué)研 究方法上思考和把握社會(huì)文化變遷的過程研 究；對(duì)原初調(diào)查點(diǎn)的重訪、回訪研究（repeatedvisits，return

visits）,以及個(gè)或一組田野調(diào)查點(diǎn)及其周邊地區(qū)的長(zhǎng)時(shí)段研究(longitudinal

research)等。(一)過程研究的特點(diǎn)社區(qū)觀察的結(jié)構(gòu)性系統(tǒng)性多元問題研究?jī)A向24（二）過程研究的常見類型之一田野研究者本人反復(fù)性地回到自己的 原初調(diào)查點(diǎn)的重訪研究，以及他人（例如他的同行和學(xué)生等）訪問有案可查的人類學(xué)先驅(qū)者的調(diào)查點(diǎn)的回訪研究。以上重訪、回訪研究類型大多前后時(shí) 間間隔較長(zhǎng)，屬于人類學(xué)長(zhǎng)時(shí)段的過 程研究選擇之一。25所謂長(zhǎng)時(shí)段過程研究的間隔并非是固 定的，而是指在時(shí)間上和空間上經(jīng)歷 過某些變故的社區(qū)的再研究，剛好切 中人類學(xué)的社會(huì)文化變遷的主題。26（三）過程研究的常見類型之二預(yù)先設(shè)定的反復(fù)性定點(diǎn)或多點(diǎn)（one field

site

ormultisites）的長(zhǎng)時(shí)段 期或非定期）田野研究（longitudina research）譬如，一些大型的綜合性田野研究項(xiàng) 目通常具有這種研究設(shè)定27以人類學(xué)田野研究的獨(dú)立性與合作性 研究特點(diǎn)考量，以上重訪、回訪式的 田野研究是以個(gè)人的與獨(dú)立的研究為 多現(xiàn)代大型研究項(xiàng)目的重復(fù)性訪問設(shè)計(jì) 一般出于集體項(xiàng)目之主旨，涉及人類 學(xué)家的自身人員分工合作或跨學(xué)科人 員（含人類學(xué)家）的分工合作，以群 體的研究為多28第三節(jié)

研究性質(zhì)和田野倫理29理論預(yù)設(shè)和假說確定研究性質(zhì)與對(duì)象一、理論預(yù)設(shè)和假說30所謂理論預(yù)設(shè)和假說（hypothesis）是 根據(jù)對(duì)問題的了解，對(duì)事物的現(xiàn)象與

現(xiàn)象之間的互相聯(lián)系做出的初步判斷

性設(shè)想，來說明某種社會(huì)現(xiàn)象假設(shè)提出后，還需得到實(shí)踐的證實(shí)在理論預(yù)設(shè)和假說的構(gòu)筑過程中，人 類學(xué)原有的理論、概念的學(xué)習(xí)和梳理 是不可缺少的。只有通過學(xué)習(xí)人類學(xué)已有的理論和假 說，才能知道哪些問題已經(jīng)有了相應(yīng) 的解釋或田野結(jié)論，或者明白這些理 論的適用范圍，才能對(duì)日常生活的現(xiàn) 象提出新的假設(shè)。31田野工作之前的假說和預(yù)設(shè)性解釋框 架也經(jīng)常被復(fù)雜的社會(huì)文化現(xiàn)象所否 定，呈現(xiàn)出論文最終的結(jié)論不同于當(dāng)初的假定，顯示出 田野工作對(duì)人類調(diào)整自身認(rèn)識(shí)過程的 價(jià)值與不可替代性32二、確定研究性質(zhì)與對(duì)象33（一）確定研究性質(zhì)探索性研究（exploratoryresearch）和詮 性研究（explanatory

research）探索性研究主要用于發(fā)現(xiàn)并提出假設(shè)，以及 描述和闡釋那些難以理解的主題詮釋性研究則主要包括理論預(yù)設(shè)或假說的驗(yàn) 證環(huán)節(jié)，既對(duì)已有的研究成果，也包括對(duì)探 索性研究中提出的假說進(jìn)行驗(yàn)證（二）確定研究對(duì)象確定研究對(duì)象是一個(gè)過程。起初，人類學(xué)者通常需要了解田野調(diào)

查點(diǎn)的背景資料。通過查閱地方史志、 報(bào)道、游記等相關(guān)文獻(xiàn)資料，可以獲

得該地區(qū)的自然環(huán)境、氣候條件、交

通情況、物資供應(yīng)、族群背景和歷史

事件等一般情況34人類學(xué)者還需要掌握前人對(duì)該地區(qū)的 主要研究成果。隨后，研究者要對(duì)在該區(qū)域工作的可 行性有所了解，包括健康、安全、許 可、研究是否恰當(dāng)?shù)纫蛩?。?dāng)滿足上 述要求后，人類學(xué)者就可以確定其研 究對(duì)象35三、田野倫理倫理（ethic）問題可以說是人類學(xué)田 野工作的一個(gè)組成部分。因此，田野 工作中和發(fā)表田野研究成果時(shí)存在的 許多倫理問題應(yīng)該時(shí)刻引起我們的關(guān) 注和警惕。36人類學(xué)田野研究中存在著四種相互沖 突的義務(wù)：對(duì)自己的研究對(duì)象、對(duì)自 己在當(dāng)?shù)氐膶W(xué)術(shù)合作伙伴、對(duì)自己所 屬的專業(yè)學(xué)術(shù)群體以及對(duì)自己所在大 學(xué)的人文學(xué)科37從田野研究的人類學(xué)者對(duì)以下不同的對(duì)象承 擔(dān)著責(zé)任:（一）對(duì)研究對(duì)象的責(zé)任人類學(xué)者通常采用匿名的辦法以保護(hù)研究對(duì) 象的利益不會(huì)受到損害在田野調(diào)查中，人類學(xué)者開始關(guān)注研究對(duì)象 的隱私權(quán)、知情同意權(quán)、肖像權(quán)、研究成果 受益權(quán)等一系列權(quán)利和權(quán)益方面的倫理問題38（二）對(duì)研究資助者的責(zé)任在人類學(xué)中，常見的資助研究類型是專項(xiàng)研 究（proprietaryresearch），其研究目的 括學(xué)院式的學(xué)術(shù)目的和直接應(yīng)用性的目的對(duì)其研究成果的可以預(yù)見的和難以預(yù)見的影 響，包括對(duì)研究對(duì)象的受益情況和危害情況 作出評(píng)估，以決定專項(xiàng)研究成果發(fā)表的范圍 與限定。39（三）學(xué)術(shù)責(zé)任人類學(xué)者在從事田野工作時(shí)有著學(xué)術(shù) 研究者這一身份責(zé)任。對(duì)于人類學(xué)學(xué)科的義務(wù)、對(duì)于人類學(xué) 同行的義務(wù)、對(duì)于學(xué)生的義務(wù)以及對(duì) 于公眾的義務(wù)。人類學(xué)者的研究行為和研成果必須滿 足學(xué)術(shù)評(píng)審委員會(huì)的種種要求；40人類學(xué)者在田野調(diào)查和作品發(fā)表時(shí)有 責(zé)任維護(hù)他們的學(xué)科的誠實(shí)和聲譽(yù)；人類學(xué)者應(yīng)該盡其所能為后來的田野 工作者創(chuàng)造條件，以便他們能夠繼續(xù) 從事這一領(lǐng)域的研究。人類學(xué)者應(yīng)該能使同行、學(xué)生、公眾 合理地利用他的田野資料和研究成41人類學(xué)者在從事田野研究中的上述幾種責(zé)任 之間經(jīng)常會(huì)發(fā)生矛盾。人類學(xué)者應(yīng)如何面對(duì)呢？人類學(xué)的職業(yè)責(zé)任要求人類學(xué)家首先要保護(hù) 研究對(duì)象，即使在發(fā)生利益沖突時(shí)也必須首 先考慮研究對(duì)象