1關(guān)于鄭州煤炭工業(yè)(集團(tuán))有限責(zé)任公司2011年度第一期中期票據(jù)發(fā)行的致：鄭州煤炭工業(yè)(集團(tuán))有限責(zé)任公司北京市君致律師事務(wù)所(以下簡(jiǎn)稱“本所”)接受鄭州煤炭工業(yè)(集團(tuán))有限2.發(fā)行人已保證和承諾，發(fā)行人所提供的文件和所作的陳述和說明是完整23.對(duì)于本法律意見書至關(guān)重要而又無法得到獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí)，本所依5.本所僅依據(jù)本法律意見書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)，并基于對(duì)6.本法律意見書系依據(jù)截至本法律意見書簽署日期現(xiàn)行有效的中國法律而7.本法律意見書僅供發(fā)行人為本期票據(jù)發(fā)行之目的使用，不得用作任何其8.本所同意將本法律意見書作為發(fā)行人本次發(fā)行中期票據(jù)的必備文件，隨礦務(wù)局，1996年改制為國有獨(dú)資公司。公司原屬煤炭部統(tǒng)國有獨(dú)資公司變更為有限責(zé)任公司——鄭州煤炭工業(yè)(集團(tuán))有限責(zé)任公司。3發(fā)行人現(xiàn)持有河南省工商行政管理局頒發(fā)的注冊(cè)號(hào)為41000010052249的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》;注冊(cè)資本和實(shí)收資本均為人民幣30.07億元；住所為炭生產(chǎn)銷售，鐵路貨運(yùn)(自營鐵路貨運(yùn)),發(fā)電及輸變電(限自用)、冶煉、水泥及耐火材料，機(jī)械制造，設(shè)備租賃，通訊器材(不含無線),化工原料及產(chǎn)品(不含易燃易爆危險(xiǎn)品),普通機(jī)械，技術(shù)服務(wù)，咨詢服務(wù)。經(jīng)營本企業(yè)自產(chǎn)產(chǎn)品及2、發(fā)行人是依法有效存續(xù)的非金融企業(yè)法人發(fā)行人本期擬在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行中期票據(jù)人民幣7億元，期限5年。1、經(jīng)本所律師核查，2010年9月16日，發(fā)行人召開了第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議，會(huì)議同意公司在銀行間債券市場(chǎng)注冊(cè)發(fā)行總額為7億元人民幣，期限不超過5年的中期票據(jù)。2、經(jīng)本所律師核查，2010年9月16日，發(fā)行人召開了2010年股東會(huì)會(huì)議，會(huì)議同意公司在銀行間債券市場(chǎng)注冊(cè)發(fā)行總額為7億元人民幣，期限不超過5年的中期票據(jù)。41、根據(jù)本所律師核查，發(fā)行人是一家在中國境內(nèi)依法設(shè)立并有效存續(xù)的非2、根據(jù)發(fā)行人提供的《鄭州煤炭工業(yè)(集團(tuán))有限責(zé)任公司2011年度第3、根據(jù)立信大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的《審計(jì)報(bào)告》(立信大華審字[2010]第2218號(hào)),截至2009年12月31日發(fā)行人的凈資產(chǎn)(含少數(shù)股東權(quán)益)為689,172.80萬元；發(fā)行人本次擬發(fā)行的中期票據(jù)額度為7億元人民幣，發(fā)行人于2009年4月13日公開發(fā)行了人民幣10億元7年期的企業(yè)債券，2010年11月25日公開發(fā)行了人民幣10億元365天的短期融資券。經(jīng)本所律師核查，本4、根據(jù)發(fā)行人提供的《募集說明書》,本次發(fā)行人中期票據(jù)額度為7億元，承諾本期發(fā)行的中期票據(jù)存續(xù)期間內(nèi)，若變更募集資金用途將及時(shí)披露有關(guān)信5中期票據(jù)名稱：鄭州煤炭工業(yè)(集團(tuán))有限責(zé)任公司2011年度第一期中中期票據(jù)面值：人民幣100元申請(qǐng)注冊(cè)金額：人民幣7億元發(fā)行對(duì)象：全國銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資定在主管部門指定的信息媒體上刊登“兌付公告”,本期票據(jù)的兌付，按照中央6發(fā)行人就本次發(fā)行委托上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司擔(dān)任主承銷商及簿興豫會(huì)計(jì)師事務(wù)所分立部分以及立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所的原北京分所與吉林分所合7翔、張文榮和郭鳳民、張文榮和郭鳳民。在出2008年度、2009年度審計(jì)報(bào)告上簽字的注冊(cè)會(huì)計(jì)師具備有為發(fā)行人出具相應(yīng)發(fā)行人就本次發(fā)行委托大公國際資信評(píng)估有限公司就發(fā)行人及本期票據(jù)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。大公國際資信評(píng)估有限公司評(píng)定本期票據(jù)信用等級(jí)為AA,發(fā)行人法有效的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》和企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)84、根據(jù)本所律師適當(dāng)核查和發(fā)行人承諾，發(fā)行人截至2010年9月30日5、2010年7月17日，發(fā)行人整合礦井新嶺煤礦井下發(fā)生著火事故，造成日，發(fā)行人整合礦井三元東煤礦井下發(fā)生煤與瓦斯突出事故，造成16人遇難。6、2010年9月16日，發(fā)行人召開第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議和2010年股7、根據(jù)2010年9月16日召開的2010年股東會(huì)決議，發(fā)行人將2009年先后收到的中央預(yù)算內(nèi)投資和國債投資計(jì)劃專項(xiàng)資金9488萬元調(diào)增國家資本