第二局部

審核知識(shí)1精選ppt第一章：環(huán)境審核總論審核定義審核類型審核的特點(diǎn)審核目的審核的一般順序2精選ppt環(huán)境審核定義客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷特定的環(huán)境活動(dòng)、事件、狀況、管理體系，或有關(guān)上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)那么的一個(gè)系統(tǒng)化并形成文件的驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方3精選ppt環(huán)境管理體系審核客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷一個(gè)組織的環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)那么的一個(gè)以文件支持的系統(tǒng)化、驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)管理者4精選ppt審核類型第一方審核第二方審核第三方審核5精選ppt審核的特點(diǎn)正規(guī)性系統(tǒng)性獨(dú)立性審核是一個(gè)抽樣的過程6精選ppt審核的正規(guī)性審核依據(jù)正式特定的要求進(jìn)行審核只能由有資格的人員進(jìn)行審核必須按正式程序進(jìn)行審核必須依據(jù)客觀證據(jù)作出判斷審核結(jié)果必須有正式報(bào)告和記錄7精選ppt審核的目的確定建立的體系是否符合環(huán)境體系審核準(zhǔn)那么判定建立的環(huán)境管理體系是否得到了正確的實(shí)施與保持確定體系的充分性、適用性和有效性發(fā)現(xiàn)受審核方環(huán)境管理體系中可予改進(jìn)的領(lǐng)域?qū)嵤┑谌秸J(rèn)證對(duì)一個(gè)有意與之建立合同關(guān)系的組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)價(jià)8精選ppt審核準(zhǔn)那么ISO14001：1996環(huán)境管理體系文件適用于組織的環(huán)境法律法規(guī)及其它要求9精選ppt內(nèi)審的時(shí)機(jī)和頻次

常規(guī)審核

追加審核發(fā)生了嚴(yán)重的環(huán)境問題或相關(guān)方有嚴(yán)重抱怨領(lǐng)導(dǎo)層、機(jī)構(gòu)及生產(chǎn)工藝等有較大改變時(shí)即將進(jìn)行第二、三方審核10精選ppt審核的一般順序確定任務(wù)審核準(zhǔn)備現(xiàn)場審核編寫審核報(bào)告糾正措施的跟蹤審核匯總分析11精選ppt環(huán)境內(nèi)審的發(fā)起領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵環(huán)境管理者代表要親自抓落實(shí)內(nèi)審職責(zé)組建一支合格的內(nèi)審隊(duì)伍有一套正規(guī)的文件化內(nèi)審程序12精選ppt第二章審核的準(zhǔn)備組成審核組編制審核方案編制檢查表審核前溝通13精選ppt組成審核組環(huán)境管理者代表任命審核組長及成員審核組長的選定審核員的選定14精選ppt審核方案確定審核的目的和范圍確定審核的方法確定審核的時(shí)間安排確定審核組人員的安排15精選ppt審核的方法按部門按要素自下而上和自上而下的方法正向和逆向的方法16精選ppt審核方案審核目的：評(píng)價(jià)公司的環(huán)境管理體系對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的符合性和EMS運(yùn)行的有效性，以便決定是否申請(qǐng)認(rèn)證。審核范圍：公司名稱：廣州宏遠(yuǎn)電子制品廠產(chǎn)品與活動(dòng)范圍：復(fù)印機(jī)、電路板的生產(chǎn)現(xiàn)場范圍：廣州市紅葉道2號(hào)a.審核準(zhǔn)那么：a.ISO14001標(biāo)準(zhǔn)b.公司的環(huán)境管理體系文件c.適用的環(huán)境法律法規(guī)及其它要求審核組：審核組長：李xx〔第一組〕審核組成員：張xx〔第一組〕劉xx、王xx〔第二組〕審核日期：2002.12.2-3審核日程安排：見附錄一17精選ppt編寫檢查表檢查表的作用編制的準(zhǔn)備檢查表的設(shè)計(jì)檢查表的要求18精選ppt檢查表的作用指導(dǎo)審核整個(gè)過程的路線圖明確審核要點(diǎn)和方法確保審核的覆蓋面減少組員之間不必要的重復(fù)保持審核的方向和節(jié)奏表達(dá)審核的正規(guī)化和專業(yè)性作為審核的記錄檔案19精選ppt編制的準(zhǔn)備了解審核的范圍確定審核的重點(diǎn)確定審核的策略文件收集和審查20精選ppt設(shè)計(jì)檢查表應(yīng)注意：以ISO14001及環(huán)境管理體系文件為依據(jù)以部門審核為主時(shí),應(yīng)列出有關(guān)的主要要素的審核內(nèi)容和審核方法以要素審核為主時(shí),要說明到哪些部門去查注意邏輯順序,明確審核步驟抓住重點(diǎn),抽樣應(yīng)有代表性注意可操作性21精選ppt檢查表的根本內(nèi)容依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)及要素依據(jù)的環(huán)境管理體系文件審核區(qū)域/部門檢查要點(diǎn)驗(yàn)證方法抽樣數(shù)驗(yàn)證結(jié)果22精選ppt檢查表的四要素去哪里地點(diǎn)找誰被審核人查什么檢查要點(diǎn)如何檢查驗(yàn)證方法23精選ppt檢查表舉例公司在環(huán)境因素識(shí)別時(shí),是否考慮了“正常〞、“異常〞、“緊急〞三種狀態(tài)下的環(huán)境因素？檢查?環(huán)境因素匯總表?，是否包括這三種狀態(tài)的環(huán)境因素。公司制訂的環(huán)境管理方案是否按時(shí)間表要求實(shí)施？抽查3-5份環(huán)境管理方案，檢查是否按時(shí)間表要求實(shí)施。是否每一位重大環(huán)境因素崗位的員工都進(jìn)行了相應(yīng)的能力培訓(xùn)，是否都能勝任其工作？抽查5-8名重大環(huán)境因素崗位員工的培訓(xùn)檔案，以確認(rèn)其是否能勝任其工作。24精選ppt檢查表舉例〔續(xù)〕公司的污水處理站是否按監(jiān)測方案對(duì)廢水的PH、COD進(jìn)行監(jiān)測？抽查3個(gè)月的監(jiān)測記錄，以確認(rèn)是否符合監(jiān)測方案的安排.公司ISO14000委員會(huì)是否對(duì)公司的法律法規(guī)符合程度及目標(biāo)、指標(biāo)達(dá)成度進(jìn)行定期監(jiān)控？檢查公司2-4個(gè)月的監(jiān)控報(bào)告，以確認(rèn)其工作的有效性。公司品質(zhì)部是否按文件要求對(duì)垃圾清運(yùn)承包方進(jìn)行跟蹤檢查，以說明其行為符合協(xié)議中規(guī)定的要求？抽查3-5個(gè)月的跟蹤檢查記錄，并對(duì)照協(xié)議要求，以確認(rèn)其工作的有效性。25精選ppt

檢查表例如：見附錄二26精選ppt審核前溝通提前通知受審核部門審核組內(nèi)部會(huì)議(必要時(shí))審核準(zhǔn)備情況討論疑難問題提出本卷須知27精選ppt第三章審核的實(shí)施首次會(huì)議現(xiàn)場審核不合格報(bào)告審核組會(huì)議末次會(huì)議28精選ppt首次會(huì)議介紹審核組成員介紹審核目的和范圍審核方案安排確實(shí)認(rèn)介紹審核的方法和程序問題澄清確認(rèn)末次會(huì)議時(shí)間29精選ppt首次會(huì)議中應(yīng)強(qiáng)調(diào)明確審核依據(jù)明確審核范圍解釋：審核過程是基于樣本的，所有的不符合項(xiàng)不會(huì)在審核中都昭示出來。明確工作時(shí)間及末次會(huì)議時(shí)間。30精選ppt現(xiàn)場審核審核組長要控制審核的全過程要科學(xué)地選擇樣本充分利用檢查表當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時(shí)，應(yīng)追根溯源與受審核方共同確認(rèn)事實(shí)始終保持審核員應(yīng)遵守的誡律31精選ppt審核過程的控制控制審核進(jìn)度控制審核方案控制氣氛控制紀(jì)律控制客觀性控制審核結(jié)果32精選ppt審核路線的展開

記錄實(shí)施情況記錄相關(guān)文件實(shí)施情況記錄相關(guān)活動(dòng)相關(guān)文件實(shí)施情況記錄部門職責(zé)相關(guān)活動(dòng)相關(guān)文件實(shí)施情況記錄相關(guān)活動(dòng)相關(guān)文件實(shí)施情況記錄相關(guān)文件實(shí)施情況記錄實(shí)施情況記錄記錄33精選ppt關(guān)注點(diǎn)1.重大環(huán)境因素是否受控并得到改善；2.法律法規(guī)是否現(xiàn)行有效，并已經(jīng)貫徹執(zhí)行；3.目標(biāo)指標(biāo)和方案是否按預(yù)定方案實(shí)現(xiàn)；4.職責(zé)是否傳達(dá)并被理解和實(shí)施；5.培訓(xùn)是否全面實(shí)施，能力是否得到有效證實(shí)；6.信息交流渠道是否暢通，文件控制是否得力34精選ppt關(guān)注點(diǎn)7.對(duì)重要過程是否按文件操作，對(duì)緊急狀態(tài)是

否有應(yīng)急和預(yù)防或減少伴隨影響的措施；8.如何對(duì)環(huán)境表現(xiàn)，運(yùn)行控制，目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測，其記錄和結(jié)果如何處理；9.不符合如何處理，糾正和預(yù)防措施是否實(shí)施并記錄；10.結(jié)合現(xiàn)場繼續(xù)對(duì)文件進(jìn)行審核。35精選ppt審核實(shí)施審核方式：按部門審核按要素審核以環(huán)境因素為主線審核思路：順向追蹤逆向追溯36精選ppt審核方法提問與交談；查閱文件和記錄；觀察和測試。37精選ppt審核技巧要善于提問和交談。要注意傾聽。要仔細(xì)觀察和查閱。記錄要證據(jù)確切。要善于追蹤驗(yàn)證。38精選ppt提問技巧〔一〕開放式：答案需要說明、理解；可獲取較大的信息量；有時(shí)會(huì)浪費(fèi)時(shí)間。封閉式：可用簡單的“是〞或“否〞答復(fù)；用以獲取專門的信息；有主動(dòng)權(quán)，但信息量小。澄清式：用以獲得更多的專門信息或確認(rèn)已獲

的信息；帶主觀導(dǎo)向，不能經(jīng)常用。39精選ppt提問技巧〔二〕開放式問題：主題式；擴(kuò)展式；討論式；調(diào)查式；重復(fù)式；假設(shè)式；驗(yàn)證式。40精選ppt提問技巧〔三〕本卷須知：按事先準(zhǔn)備的檢查表提問，但不死板；仔細(xì)有效地聽取答復(fù)；及時(shí)抓住信息的線索；注意對(duì)方的態(tài)度和表情。41精選ppt觀察和查詢觀察現(xiàn)場環(huán)境和污染控制設(shè)備運(yùn)行狀況；查閱有關(guān)記錄：

-環(huán)境因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)記錄；

-法律法規(guī)識(shí)別和登記記錄；

-方案實(shí)施記錄；

-運(yùn)行控制記錄；

-監(jiān)控和監(jiān)測記錄；

-不符合與糾正措施記錄；

-培訓(xùn)記錄；

-內(nèi)審與管理評(píng)審記錄等42精選ppt記錄記錄應(yīng)全面，包括有效實(shí)施記錄和不符合的記錄。內(nèi)容：

-時(shí)間、地點(diǎn)、人物；

-事實(shí)描述(主要是正確和錯(cuò)誤的行為)；

-證據(jù)的唯一性標(biāo)識(shí)；

-現(xiàn)場文件的規(guī)定。要求：完整、準(zhǔn)確、可重查。43精選ppt追蹤驗(yàn)證比較、追蹤對(duì)同一問題不同來源的信息；追蹤記錄與文件，記錄與現(xiàn)狀的符合情況；某一組成局部的來龍去脈，發(fā)現(xiàn)問題，獲取客觀證據(jù)。44精選ppt審核追蹤例如

某公司有污水處理設(shè)施及監(jiān)測設(shè)備，也有監(jiān)測的文件化程序，該組織測量的儀器十分先進(jìn)且人員素質(zhì)也較高，而當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門抽測不達(dá)標(biāo)。45精選ppt審核活動(dòng)的控制1．按方案實(shí)施審核；2．合理地選擇樣本；3．要注意關(guān)鍵崗位和體系運(yùn)行的主要問題；4．要注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù)；5．要始終營造良好的審核氣氛。46精選ppt審核活動(dòng)的控制1．按方案實(shí)施—通常情況按方案執(zhí)行；—掌握每個(gè)部門的審核時(shí)間，充分利

用檢查表；—雙方同意允許調(diào)整，但總天數(shù)不變。47精選ppt審核活動(dòng)的控制2．合理地選擇樣本：—多現(xiàn)場抽樣的代表性；—隨機(jī)抽樣；—樣本合理籌劃:一定的數(shù)量、分層、