美國OFAC六大類金融制裁名單簡(jiǎn)析目前為止，OFAC共有六個(gè)大類的金融制裁名單。它們分別是：1.特別指定國民名單(SpeciallyDesignatedNationalsandBlockedPersonsList,SDNs)2.行業(yè)制裁識(shí)別名單（SectoralSanctionsIdentificationsList）3.海外逃避制裁者名單(ForeignSanctionsEvadersList)4.巴勒斯坦立法會(huì)名單（NON-SDNPalestinianLegislativeCouncilList）5.非SDN涉伊朗制裁法案名單（Non-SDNIranSanctionsActList）6.外國金融機(jī)構(gòu)第561條款名單（TheListofForeignFinancialInstitutionsSubjecttoPart561List）1.特別指定國民名單SpeciallyDesignatedNationalsandBlockedPersonsList是美國今天對(duì)外金融制裁政策中最為核心和最重要的名單，只要是被列入至該名單的實(shí)體或個(gè)人，所有“美國人士”都必須凍結(jié)其名下資產(chǎn)。除非獲得OFAC頒發(fā)的相關(guān)許可證，否則任何情況下都不得與之開展任何交易。如果交易涉及“美國人士”，則這筆交易的資金有可能會(huì)被凍結(jié)。如果交易不涉及“美國人士”，則交易涉及的實(shí)體或個(gè)人可能會(huì)被美國政府實(shí)施“二級(jí)制裁”而被列為制裁對(duì)象。2.行業(yè)制裁識(shí)別名單SectoralSanctionsIdentificationsList是OFAC根據(jù)第13662號(hào)美國總統(tǒng)行政令針對(duì)俄羅斯的個(gè)人和實(shí)體制定的制裁名單。該名單包括了4份指令(Directive1,2,3,4)，不同的指令采取了差異化的限制性措施。指令1：除非屬于政策豁免或者獲取了OFAC的授權(quán)準(zhǔn)許，否則“美國人士”均不得參與受此指令約束的個(gè)人或?qū)嶓w的新權(quán)益或超過14天期限的新債務(wù)、他們的財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)益有關(guān)的所有交易、融資或其他交易行為。指令2：該指令下的債務(wù)期限規(guī)定為60天，且對(duì)新權(quán)益沒有要求，其余的內(nèi)容指令1相同。指令3：該指令下的債務(wù)期限規(guī)定為30天，且對(duì)新權(quán)益沒有要求，其余的內(nèi)容指令1相同。指令4：禁止美國人士直接或者間接地給俄羅斯的油氣產(chǎn)業(yè)提供任何的服務(wù)、技術(shù)和科技,但是豁免了項(xiàng)目所有權(quán)占33%以下的個(gè)人或?qū)嶓w的制裁。(“權(quán)益”包括股票、股票保險(xiǎn)、存款收據(jù)等；“債務(wù)”包括債券、貸款、授信、貸款保函、信用證、匯票、銀行承兌、票據(jù)貼現(xiàn)或商業(yè)票據(jù))；3.海外逃避制裁者名單ForeignSanctionsEvadersList是一份與伊朗和敘利亞有關(guān)的制裁名單?！懊绹耸俊币话惚唤怪苯踊蜷g接從事涉及海外逃避制裁者名單上個(gè)人或?qū)嶓w的下列所有交易：（1）商品、服務(wù)或技術(shù)在美國境內(nèi)或計(jì)劃運(yùn)入美國；（2）不論身在何處，由“美國人士”提供的商品、服務(wù)或技術(shù)或提供給美國人士的商品、服務(wù)或技術(shù)。因此，未經(jīng)OFAC許可，如果交易涉及向海外逃避制裁者名單上的個(gè)人或?qū)嶓w購買或出售商品、服務(wù)(包括金融服務(wù))、技術(shù)，由“美國人士”執(zhí)行或通過美國的此類交易將被禁止。4.巴勒斯坦立法會(huì)名單NON-SDNPalestinianLegislativeCouncilList是依據(jù)全球恐怖主義制裁條令(美國聯(lián)邦法律第31章594款)、恐怖主義制裁條令(美國聯(lián)邦法律第31章595款)和外國恐怖主義組織制裁條令(美國聯(lián)邦法律第31章597款)，OFAC授權(quán)美國金融機(jī)構(gòu)拒絕與下列對(duì)象進(jìn)行交易：通過哈馬斯提名選舉進(jìn)入巴勒斯坦立法委員會(huì)的成員、其他外國恐怖主義組織(FTO)、特別指定恐怖分子(SDT)、特別指定全球恐怖分子(SDGT)。5.非SDN涉伊朗制裁法案名單Non-SDNIranSanctionsActList是一份與伊朗制裁法案有關(guān)的制裁名單。根據(jù)《伊朗制裁法案（1996）》和《伊朗全面制裁、追責(zé)和撤資法案（2010年）》，美國總統(tǒng)可以對(duì)涉足伊朗能源業(yè)某些投資或精煉石油業(yè)某些活動(dòng)的個(gè)人或?qū)嶓w實(shí)施或豁免制裁。美國總統(tǒng)有權(quán)選擇對(duì)名單中的個(gè)人或?qū)嶓w實(shí)施十二項(xiàng)制裁手段中的至少三項(xiàng)，比如禁止美國金融機(jī)構(gòu)為其提供某些貸款、授信或禁止使用美元等。之前，中國的某家石油公司就被曾被列入到該名單之中。6.外國金融機(jī)構(gòu)第561條款名單TheListofForeignFinancialInstitutionsSubjecttoPart561List是美國財(cái)政部發(fā)現(xiàn)某家外國金融機(jī)構(gòu)明知故犯地參與美國伊朗金融制裁規(guī)定（IranFinancialSanctionsRegulations,IFSR）第31章第561條201款和203款的活動(dòng)時(shí)，則有權(quán)依據(jù)IFSR的規(guī)定，以及《伊朗全面制裁、追責(zé)和撤資法案（2010年）》(CISADA)的SEC.104款和《2012財(cái)年國防授權(quán)法案》的SEC.1245款，對(duì)此類金融機(jī)構(gòu)在美國開立或維護(hù)代理賬戶或“通匯賬戶”(Payable-ThroughAccount)實(shí)施特定的禁止或限制措施?！?61條款名單”明