2022證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前檢測(cè)試卷含答案

考試須知：

1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。

2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫(xiě)您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。

3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。

姓名：

考號(hào)：______

得分評(píng)卷入

一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）

1、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期

改正，在5個(gè)工作日制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)（）個(gè)工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

2、微軟雅黑下列關(guān)于保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法，正確的是（）。

A.保薦代表人僅需為其主要負(fù)責(zé)項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志

B.保薦代表人履行保薦職責(zé)，可免除其發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的責(zé)任

C.保薦代表人及其配偶可以間接持有發(fā)行人的股份

D.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作

3、基金管理公司應(yīng)在QDII基金的招募說(shuō)明書(shū)中披露境外投資顧問(wèn)和境外托管人的信息不包

括（）。

A.境外托管人辦公地址

B.境外托管人托管資產(chǎn)規(guī)模

C.境外投資顧問(wèn)主要負(fù)責(zé)人家庭背景

D.境外投資顧問(wèn)成立時(shí)間

4、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)的自愿讓與的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)

B.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

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C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)建議其他股東購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)

D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事

項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同

意轉(zhuǎn)讓

5、上市公司擬進(jìn)行管理層收購(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)非關(guān)聯(lián)董事作出決議，且取得（）以

上的獨(dú)立董事同意后，提交公司股東大會(huì)審議。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

6、《中華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定不包括（）o

A.公開(kāi)發(fā)行新股的條件及報(bào)送募股申請(qǐng)和文件資料、公開(kāi)發(fā)行股票募集資金的使用

B.公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件、報(bào)送的文件及籌集資金的用途

C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定

【）.公開(kāi)發(fā)行證券的條件和程序、公開(kāi)發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開(kāi)發(fā)行股票

報(bào)送募股申請(qǐng)及文件資料

7、違反《公司法》規(guī)定，虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事

實(shí)取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)

資本金額（）的罰款；對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處

以（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)公司登記或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

A.1%以上5%以下；5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

B.5%以上15%以下；5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下

C.5%以上15%以下；3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

D.5%以上10%以下；3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

8、下列不屬于自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶內(nèi)容的是（）。

A.申請(qǐng)人填寫(xiě)“股份非交易過(guò)戶申請(qǐng)表”

B.申請(qǐng)人提交繼承公證書(shū)、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

C.申請(qǐng)人提交繼承人身份證原件及復(fù)印件

D.申請(qǐng)人填寫(xiě)家庭住址

9、關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)與清算財(cái)產(chǎn)的關(guān)系，說(shuō)法正確的是（）

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A.基金財(cái)產(chǎn)等同于清算財(cái)產(chǎn)

B.清算財(cái)產(chǎn)屬于基金財(cái)產(chǎn)

C.基金財(cái)產(chǎn)屬于清算財(cái)產(chǎn)

D.基金財(cái)產(chǎn)不屬于清算財(cái)產(chǎn)

10、下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）?

A.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的，為公開(kāi)發(fā)行

B.公司一旦制定公司章程，不得再進(jìn)行變更

C.我國(guó)證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)

D.證券包銷(xiāo)是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退

還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式

11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)（）原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可

以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開(kāi)展工作等方

式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。

A.全面監(jiān)管

B.審慎監(jiān)管

C.有效監(jiān)管

D.從嚴(yán)監(jiān)管

12、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改

正；證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

13、收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

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14、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理

有效性的全員績(jī)效考核體系；建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。

A.監(jiān)事會(huì)

B.經(jīng)理層

C.董事會(huì)

D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)

15、已經(jīng)取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)（）年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)

證書(shū)。

A.2

B.3

C.4

D.5

16、期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化指的是除（）外，其所有條款都是預(yù)先規(guī)定好的，具有標(biāo)準(zhǔn)化的特

點(diǎn)。

A.交割日期

B.貨物品質(zhì)

C.交易單位

D.交易價(jià)格

17、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，某上市公司的下列事項(xiàng)中，不屬于證券交易內(nèi)幕信息的是（）。

A.監(jiān)事會(huì)共5名監(jiān)事，其中2名發(fā)生變動(dòng)

B.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

C.財(cái)務(wù)總監(jiān)發(fā)生變動(dòng)

D.增加注冊(cè)資本

18、證券公司辦理證券客戶交易結(jié)算資金存放的指定商業(yè)銀行名單，應(yīng)由（）確定并告。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)人民銀行

D.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

19、下列情形中，不屬于股份有限公司公司可以收購(gòu)本公司股份的是（）o

A.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的

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B.與持有本公司股份的其他公司合并

C.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

D.增加公司注冊(cè)資本

20、上海證券交易所某上市公司擬發(fā)行公司債，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者

不予核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)決定的機(jī)構(gòu)是（）?

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)發(fā)行審核委員會(huì)

C.上市公司并購(gòu)置組審核委員

D.主板市場(chǎng)發(fā)行審核委員會(huì)

21、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列（）不符合有限合伙人當(dāng)然退伙情形。

A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷(xiāo)，或者被

宣告破產(chǎn)

B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行

C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

I）.在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力

22、以下哪類(lèi)人員不是保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度中提及的需要對(duì)保薦業(yè)務(wù)履行勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格

控制風(fēng)險(xiǎn)，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量的責(zé)任主體？（）

A.保薦機(jī)構(gòu)律師

B.保薦代表人

C.項(xiàng)目協(xié)辦人

D.內(nèi)核負(fù)責(zé)人

23、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的，應(yīng)予追訴。

A.100

B.50

C.10

D.20

24、依法對(duì)保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理的主體是（）?

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

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D.證券交易所

25、證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與

（）承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

A.發(fā)行人的控股股東

B.發(fā)行人的實(shí)際控制人

C.發(fā)行人的法定代表人

D.發(fā)行人

26、融資保證金比例是指客戶融資買(mǎi)入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為

（）。

A.融資保證金比例=保證金/（融資買(mǎi)入證券數(shù)量X買(mǎi)入價(jià)格）X100%

B.融資保證金比例=保證金/（融券賣(mài)出證券數(shù)量X賣(mài)出價(jià)格）X100%

C.融資保證金比例=保證金/（融資買(mǎi)入證券數(shù)量X收盤(pán)價(jià)）X100%

D.融資保證金比例=保證金/（融券賣(mài)出證券數(shù)量X收盤(pán)價(jià)）X100%

27、根據(jù)《證券法》，申請(qǐng)公司債券上市交易，下列不屬于必須向證券交易所報(bào)送的文件是

（）o

A.公司盈利預(yù)測(cè)

B.申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議

C.公司章程

D.公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額

28、財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）年。

A.2

B.3

C.5

D.10

29、向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證

監(jiān)會(huì)許可，取得（）資格。

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

D.一般證券業(yè)務(wù)

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30、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以（）。

A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

B.挪用客戶資產(chǎn)

C.同一投資主辦人管理不同集合計(jì)劃

D.將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作

31、下列關(guān)于證券發(fā)行的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）o

A.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的，在提交申請(qǐng)文件后，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請(qǐng)文件

B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)對(duì)已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)

現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，保薦人必須與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任

C.證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開(kāi)發(fā)行前公

告公開(kāi)發(fā)行募集文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)對(duì)已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)

現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)，停止發(fā)行

32、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)（）簽署確認(rèn)后，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本

等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東（大）會(huì)

D.高級(jí)管理人員

33、發(fā)行人對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定有異議的，可向（）

設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。

A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.證券交易所公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

34、期貨交易所違反規(guī)定挪用保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)

律處分，處（）罰款。

A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下

B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

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C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

35、根據(jù)信息公開(kāi)的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可分為（）。

A.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述

B.針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述

C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

D.針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述

36、證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起（）個(gè)

月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，離任的高級(jí)管理人員不

得在其他證券公司任職。

A.2

B.3

C.5

D.7

37、微軟雅黑同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者：最近1年年末凈

資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元；最近1年年末金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元；具有2年以上證券、

基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A.1000；1000

B.2000；1000

C.2000；2000

D.1000；2000

38、某股份有限公司共發(fā)行股份3000萬(wàn)股，公司擬召開(kāi)股東大會(huì)對(duì)另一公司分立的事項(xiàng)作

出決議。在股東大會(huì)表決時(shí)可能出現(xiàn)的下列情形中，能使決議得以通過(guò)的是（）?

A.出席大會(huì)的股東共持有2700萬(wàn)股，其中持有1900萬(wàn)股的股東同意

B.出席大會(huì)的股東共持有2400萬(wàn)股，其中持有1200萬(wàn)股的股東同意

C.出席大會(huì)的股東共持有1800萬(wàn)股，其中持有1100萬(wàn)股的股東同意

D.出席大會(huì)的股東共持有1500萬(wàn)股，其中持有800萬(wàn)股的股東同意

39、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市

協(xié)議。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

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B.證券交易所

C.國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)

D.省級(jí)人民政府

40、下列關(guān)于股票上市的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱

B.申請(qǐng)股票上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議

C.公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市文件及有關(guān)文件

D.股票上市交易申請(qǐng)應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核同意

41、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品時(shí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)該確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力

最低類(lèi)別的投資者，若不是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)（）。

A,直接向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)

B.拒絕向其銷(xiāo)售或提供高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)

C.進(jìn)行書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)示警后，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，向其銷(xiāo)售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)

D.不予理睬

42、上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施包括（）。

①引入盤(pán)后固定價(jià)格交易

②優(yōu)化融券交易機(jī)制

③新增兩種市價(jià)申報(bào)方式

④收緊漲跌幅限制

A.①②?

B.①?@

C.①?@

D.①②?④

43、微軟雅黑某股份有限公司擬公開(kāi)發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列

各項(xiàng)中，符合公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的條件的有（）。

A.公司上一年度未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券

B.公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)

C.公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)為人民幣3800萬(wàn)元

D.公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)主要來(lái)自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益

第9頁(yè)共39頁(yè)

44、乙公司擬公開(kāi)發(fā)行股票8000萬(wàn)股，委托承銷(xiāo)團(tuán)代銷(xiāo)，代銷(xiāo)期間屆滿。向投資者出售的

股票未過(guò)到（）萬(wàn)股的，屬于發(fā)行失敗。

A.8000

B.7200

C.6400

D.5600

45、下列關(guān)于L0F與ETF申購(gòu)和贖回的區(qū)別，表述不正確的是（）。

A.ETF在交易所進(jìn)行，LOF可以在代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行

B.ETF進(jìn)行基金份額與一籃子股票的交換，LOF是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)

C.ETF對(duì)基金份額規(guī)模沒(méi)有要求，LOF有特別的要求

D.ETF采用完全被動(dòng)式管理方法，LOF可以是指數(shù)型基金，也可以是主動(dòng)管理型基金

46、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列做法錯(cuò)誤的是（）。

A.委托無(wú)證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人代理客戶回訪

B.自行開(kāi)展服務(wù)提供、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

C.自行開(kāi)展產(chǎn)品銷(xiāo)售、協(xié)議簽訂等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

D.對(duì)“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，銷(xiāo)售給適當(dāng)?shù)目蛻?/p>

47、客戶本人應(yīng)持有效證件到證券公司開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部，在（）范圍內(nèi)，選擇擬建立第三方

存管關(guān)系的銀行。

A.國(guó)內(nèi)所有商業(yè)銀行

B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行

C.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的商業(yè)銀行

D.銀保監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行

48、辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取以基金交易（含

開(kāi)戶）為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行注冊(cè)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)工商局

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

49、對(duì)基金產(chǎn)品的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè)屬于（

A.基金信息披露的禁止行為

第10頁(yè)共39頁(yè)

B.基金管理公司可自主決策的事項(xiàng)

C.需要事先向監(jiān)管部門(mén)申請(qǐng)的事項(xiàng)

D.法規(guī)許可的行為

50、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)把（）的產(chǎn)品賣(mài)給風(fēng)險(xiǎn)承受能力低

的基金投資人。

A.中高風(fēng)險(xiǎn)

B.中等風(fēng)險(xiǎn)

C.低風(fēng)險(xiǎn)

D.高風(fēng)險(xiǎn)

得分評(píng)卷入

二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）

1、發(fā)行人和承銷(xiāo)商在發(fā)行過(guò)程中披露的信息，應(yīng)當(dāng)（）不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏。

I.全面

II.仔細(xì)

in.真實(shí)

IV.準(zhǔn)確

A.I.II

B.II.III

C.III.IV

D.1.II.III.IV

2、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過(guò)的是

（）。

I.改變合伙企業(yè)的名稱

H.改變合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍、主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地點(diǎn)

III.以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保

IV.聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人員

A.I.II.III

B.I.II.IV

第11頁(yè)共39頁(yè)

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

3、微軟雅黑根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，凡發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格

產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即提出臨時(shí)報(bào)告，披露事件

內(nèi)容，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。下列各項(xiàng)中，屬于重大事件的有

（）。

I.公司董事因涉嫌職務(wù)犯罪被公安機(jī)關(guān)刑事拘留

H.公司1/3以上監(jiān)事辭職

III.公司董事會(huì)的決議被依法撤銷(xiāo)

IV.公司經(jīng)理被撤換

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.I.III.IV

D.1.II.III.IV

4、證券投資顧問(wèn)服務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別有（）。

I.立場(chǎng)不同

II.方式和內(nèi)容不同

IIL服務(wù)對(duì)象有所不同

IV.市場(chǎng)影響有所不同

A.I.II

B.I.II.IV

C.I.II.III.IV

D.III.IV

5、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在（）等各個(gè)業(yè)

務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。

I.產(chǎn)品銷(xiāo)售

II.客戶回訪

IIL收益承諾

IV.服務(wù)提供

A.I.II、III

第12頁(yè)共39頁(yè)

B.I.II.III.IV

C.III.IV

D.I.II.IV

6、下列屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪主體范圍的有（）。

I.證券公司從業(yè)人員

H.期貨經(jīng)紀(jì)公司從業(yè)人員

HL銀行從業(yè)人員

IV.證券交易所從業(yè)人員

A.I.II.IV

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

7、直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)

金管理為目的，將閑置資金投資于（）?

I.國(guó)債

H.投資級(jí)公司債

III.證券投資基金

IV.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

A.I.II.IV

B.I.II.III.IV

C.I.III.IV

D.II.III

8、80、關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有（）。

I.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于2億元人民幣

II.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元

III.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民

幣5萬(wàn)元

IV.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、

資產(chǎn)托管報(bào)告

A.I.II.III.IV

第13頁(yè)共39頁(yè)

B.III.IV

C.I.III.IV

D.I.II

9、下列屬于期貨交易所職責(zé)的有（）。

I.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

H.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

111.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

IV.從事信托投資業(yè)務(wù)

A.I.II.III.IV

B.I.IV

C.I.II.III

D.II.III.IV

10、證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)建立健全（）的投資決策與授權(quán)機(jī)制。

I.民主集中

H.相對(duì)集中

III.權(quán)責(zé)統(tǒng)一

IV、權(quán)責(zé)分離

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.II.III

11、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括（）。

I商業(yè)銀行

II國(guó)有企業(yè)

m民營(yíng)企業(yè)

w證券交易所

A.I、H1

B.II、IV

C.II,III

D.I、IV

第14頁(yè)共39頁(yè)

12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)的（）等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。

I.從業(yè)活動(dòng)

II.內(nèi)部控制

IH.公司治理

IV.風(fēng)險(xiǎn)狀況

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.III.IV

D.I.II.IV

13、未登記，任何單位或者個(gè)人不得使用（）字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)，但

是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

L基金

II.基金管理

HL投資

IV.投資管理

A.I.II.III.IV

B.III.IV

C.I.III.IV

D.I.II

14、證券公司稽核部門(mén)應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的（）等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。

I.合規(guī)運(yùn)作

II.盈虧

III.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

IV.交易狀況

A.I、II,III

B.I、II、N

C.IkJ1LIV

D.I、H、HI、IV

15、下列關(guān)于證券公司的股東及實(shí)際控制人的說(shuō)法，正確的是（）。

I.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的資

第15頁(yè)共39頁(yè)

格條件

II.實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、

其他組織或個(gè)人

ni.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為

的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正

IV.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

A.I.II.III.IV

B.I.II

C.I.II.III

D.II.III.IV

16、公開(kāi)發(fā)行證券信息披露的方式主要包括（）。

L刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)站

H.刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊

III.置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所

IV.按照規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送相關(guān)材料

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.III.IV

17、在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低.可能出現(xiàn)的情形有（）。

I.證券公司相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度

II.證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

III.可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失

IV.擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)

A.HII

B.IIIIIIV

C.IIIJI1

D.IIIIV

18、微軟雅黑證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）。

I.風(fēng)險(xiǎn)收益特征

第16頁(yè)共39頁(yè)

II.基本性質(zhì)

III.發(fā)行依據(jù)

IV.投資安排

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

19、客戶向證券公司提交的融資融券保證金可以是（

I.現(xiàn)金

H.滬深交易所掛牌上市股票

111.非上市證券

IV.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)上流通的股票

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.II.III.IV

20、（）的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。

I.保薦機(jī)構(gòu)被暫停資格6個(gè)月

II.發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行新股另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)

m.保薦代表人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)資格

IV.保薦機(jī)構(gòu)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)資格

A.I、II

B.II、III

C.IkIV

D.IILIV

21、微軟雅黑按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關(guān)

聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司應(yīng)注意不得有（）行為發(fā)生。

L證券公司持有股東的股權(quán)

II.股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)

III.證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益

第17頁(yè)共39頁(yè)

IV.證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定

V.證券公司通過(guò)購(gòu)買(mǎi)股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.V

D.II.III.V

22、自愿設(shè)定12個(gè)月及以上限售期的投資者不得與公開(kāi)發(fā)售股份的公司股東及相關(guān)利益方

存在（）等不當(dāng)利益安排。

I■財(cái)務(wù)補(bǔ)償

II.協(xié)調(diào)配合

in.信托持股

IV.股份代持

A.[、II、IV

B.I、II、III

c.n、in、iv

D.i、m、iv

23、微軟雅黑證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦

業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。

I.薪酬與提名委員會(huì)

II.審計(jì)委員會(huì)

HL獨(dú)立董事制度

IV.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

V.董事會(huì)秘書(shū)

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.II.III.V

24、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供的投資建議服務(wù)的內(nèi)容包括（）。

I.投資決策

II.品種選擇

第18頁(yè)共39頁(yè)

in.投資組合

iv.理財(cái)規(guī)劃

A.I.II、III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.III.IV

25、微軟雅黑證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息有（）。

I.轉(zhuǎn)融資余額

II.轉(zhuǎn)融券余額

HL轉(zhuǎn)融通成交利潤(rùn)

IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.II.III.IV

26、若發(fā)行人該季度的主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目與財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)截止日或上年同期相比發(fā)生較大變

化的，應(yīng)披露（）。

I.最近一年及一期各季度的簡(jiǎn)要經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

II.變化情況

III.可能產(chǎn)生的影響

IV.變化原因

A.I、II.IV

B.I、II.III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

27、開(kāi)放式基金的特征包括（）。

I.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

H.基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回

III.基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回

IV.基金份額總額不固定

第19頁(yè)共39頁(yè)

A.I.Ill

B.I.II.Ill

C.III.IV

D.I.II

28、違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）?

I.未直接參與信息披露違法行為

II.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)

III.受他人脅迫參與信息披露違法行為

IV.當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力無(wú)法正常履行職責(zé)

A.I、II、III

B.I、IkIV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

29、下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理的說(shuō)法，正確的有（）。

1.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

H.證券公司融券專(zhuān)用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸

還證券，并用于證券買(mǎi)賣(mài)

III.證券公司分支機(jī)構(gòu)不得自行決定融資融券客戶簽約、投信、保證金收取等事項(xiàng)

IV.證券公司分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員可以兼管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)，但不能兼管業(yè)

務(wù)稽核部門(mén)

A.II.III

B.III.IV

C.II.IV

D.I.III

30、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)（）。

I代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)

II向投資人承諾證券、期貨投資收益

m與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

w為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

A.I、n、HI、IV

第20頁(yè)共39頁(yè)

B.I、II,III

C.I、II.IV

D.n、m、iv

31、在《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》中，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)

不得有以下行為（）。

I.以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶簽訂合同

II.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字

HL向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告

IV.通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)

A.I.II

B.II.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

32、微軟雅黑下列屬于合伙企業(yè)解散事由的是（

I.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)

II.合伙人已不具備法定人數(shù)滿15天

IH.依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或被撤銷(xiāo)

IV.部分合伙人決定解散

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.III

33、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)涉及的（）等事項(xiàng)

進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。

I.客戶選擇

II.合同簽訂

III.授信額度的確定

IV.擔(dān)保物的收取和管理

A.I、II、III、W

B.II、III、IV

第21頁(yè)共39頁(yè)

C.I、II,III

D.I、II.IV

34、微軟雅黑證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)不得有的行為有（

L誘導(dǎo)客戶開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)

H.揶用客戶擔(dān)保物

HI.進(jìn)行利益輸送和商業(yè)賄賂

IV.為客戶進(jìn)行內(nèi)幕交易

A.I.II.III

B.I.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

35、私募投資基金的投資范圍包括（）。

I.股票

H.債券

III.基金份額

IV、期貨

A.I.II.III

B.I.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

36、下列說(shuō)法正確的有（）。

I.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)自營(yíng)、另類(lèi)投資等自有資金的業(yè)務(wù)分別管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)

有所區(qū)別

H、另類(lèi)投資子公司應(yīng)當(dāng)指定高級(jí)管理人員擔(dān)任合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人，該合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)

負(fù)責(zé)人不得兼任與其合規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)

III、證券公司及其他子公司與另類(lèi)投資子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類(lèi)投資子

司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

IV、另類(lèi)投資子公司與證券公司其他子公司之間，應(yīng)當(dāng)在人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理、

業(yè)務(wù)運(yùn)作、辦公場(chǎng)所等方面相互獨(dú)立、有效隔離

A.II.III.IV

第22頁(yè)共39頁(yè)

B.I.Ill

C.I.IV

D.I.III.IV

37、上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。

I.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過(guò)戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關(guān)債

權(quán)債務(wù)處理合法

II.有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)

金或者無(wú)具體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的情形

III.符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

IV.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價(jià)公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形

A.IIIIIIIV

B.IIII

C.IIIV

D.IIIIII

38、（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)

或者《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管

談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。

I發(fā)行人

II證券公司

III證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

IV投資者

A.III

B.IIIIIIIV

C.IIIII

D.IIIIIV

39、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。

I.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

II.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

III.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

IV.為客戶特定目的辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

第23頁(yè)共39頁(yè)

A.I、II,III

B.I、II.IV

c.i、m、iv

D.IkIILIV

40、基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則包括（）。

I.易得性原則

II.規(guī)范性原則

III.真實(shí)性原則

IV.易解性原則

A.I.IILIV

B.I、IkIILIV

C.I、II,IV

D.II、III、IV

41、下列關(guān)于科創(chuàng)板交易機(jī)制特別規(guī)定的說(shuō)法正確的有（）o

I.單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不小于200股，每筆申報(bào)可以1股為單位遞增

H.新增本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)和對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)兩種市價(jià)申報(bào)方式

III.股票的漲跌幅限制放寬至30%,新股上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制

IV.市價(jià)訂單單筆申報(bào)最大數(shù)量為5萬(wàn)股，限價(jià)訂單單筆申報(bào)最大數(shù)量為10萬(wàn)股

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

42、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立

（）。

I.信用交易證券交收賬戶

II.轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券賬戶

in.轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用證券交收賬戶

IV.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

A.I.II.III

B.I.III.IV

第24頁(yè)共39頁(yè)

C.I.II.IV

D.II.III.IV

43、微軟雅黑中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包

括（）。

I.監(jiān)管談話，重點(diǎn)關(guān)注

H.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函

III.沒(méi)收違法所得

IV、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選

A.I.II

B.II.IV

C.I.II.IV

D.I.II.III.IV

44、下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品的說(shuō)法，正確的有（）o

I.除金融監(jiān)管部門(mén)明確規(guī)定事后備案的私募產(chǎn)品外，證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與

轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品，直接實(shí)行事后備案

H.證券公司不得采取做市、拍賣(mài)競(jìng)價(jià)等方式發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

III.證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于證券公司以非公開(kāi)集方

式承銷(xiāo)的公司債務(wù)融資工具等產(chǎn)品

IV.證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于銀行、保險(xiǎn)公司、信托

公司等其他機(jī)構(gòu)設(shè)立并通過(guò)證券公司發(fā)行、銷(xiāo)售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品

A.II.III

B.III.IV

C.II.IV

D.I.II

45、下列關(guān)于公司擔(dān)保特殊規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是（）。

I.公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保

H.公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議

IH.在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以選擇參加表決

IV.決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)，方為有效

A.I.II.III

第25頁(yè)共39頁(yè)

B.I.II.IV

C.III.IV

D.I.III.IV

46、下列選項(xiàng)中，關(guān)于公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金的用途的說(shuō)法中，正確的有（）。

I.公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用

II.擅自改變公司公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金的用途而未做糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)

可的，不得公開(kāi)發(fā)行新股

III.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)做出決議

IV.改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)董事會(huì)做出決議

A.I、II、III

B.I、IkIV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

47、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象（）。

1.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券

II.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的某些證券

In.依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券

IV.依法在中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券

A.I.II.III.IV

B.II.III.IV

C.III.IV

D.I.II

48、微軟雅黑首次公開(kāi)發(fā)行股票公告的發(fā)行價(jià)格（或發(fā)行價(jià)格區(qū)間上限）市盈率如果高于同

行業(yè)上市公司二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在披露發(fā)行價(jià)格的同時(shí)，在投資

風(fēng)險(xiǎn)特別公告中明示該定價(jià)可能存在估值過(guò)高給投資者帶來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)容至少包括

（）。

I.比較分析發(fā)行人與同行業(yè)上市公司的差異及該差異對(duì)估值的影響

II.提請(qǐng)投資者關(guān)注發(fā)行價(jià)格與網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)之間存在的差異

III.提請(qǐng)投資者關(guān)注發(fā)行價(jià)格與戰(zhàn)略投資者報(bào)價(jià)之間存在的差異

IV.提請(qǐng)投資者關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)，審慎研判發(fā)行定價(jià)的合理性，理性做出投資決策

第26頁(yè)共39頁(yè)

A.I.II.Ill

B.I.II.IV

C.II.III.IV

D.I.III.IV

49、微軟雅黑下列選項(xiàng)中，屬于獎(jiǎng)勵(lì)信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有()。

I.受獎(jiǎng)勵(lì)單位或個(gè)人

II.表彰單位

III.表彰內(nèi)容

IV.獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)

A.IHIII

B.IIIIV

C.IIIIIV

D.IIIIIIIV

50、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人

大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處5萬(wàn)元以下罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員

()。

I.責(zé)令改正

n.給予警告

in.暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格

IV.并處罰款

A.I.II

B.I.II.III

C.I.III.IV

D.II.III

第27頁(yè)共39頁(yè)

參考答案

一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）

1、【答案】C

【解析】證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令

公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日；

證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。

2、【答案】D

【解析】A項(xiàng)，保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志，作為

保薦工作底稿的一部分存檔備查；B項(xiàng)，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕

或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任；C

項(xiàng)，保薦代表人本人及其配偶持有發(fā)行人的股份，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格；情節(jié)

嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

3、【答案】C

【解析】基金管理公司在管理QDH基金時(shí)，如委托境外投資顧問(wèn)、境外托管人，應(yīng)在招

募說(shuō)明書(shū)中披露境外投資顧問(wèn)和境外托管人的相關(guān)信息，包括境外投資顧問(wèn)和境外托管人的

名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、法定代表人、成立時(shí)間，境外投資顧問(wèn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度資產(chǎn)

管理規(guī)模，主要負(fù)責(zé)人教育背景、從業(yè)經(jīng)歷、取得的從業(yè)資格和專(zhuān)業(yè)職稱介紹，境外托管人

最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本、托管資產(chǎn)規(guī)模、信用等級(jí)等。

4、【答案】C

【解析】其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)

買(mǎi)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

5、【答案】D

【解析】根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第五十一條，公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券、期貨從

業(yè)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)提供公司資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，本次收購(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)非關(guān)聯(lián)董事作出決

議，且取得2/3以上的獨(dú)立董事同意后，提交公司股東大會(huì)審議，經(jīng)出席股東大會(huì)的非關(guān)聯(lián)

股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。

6、【答案】C

【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》關(guān)于證券發(fā)行的主要內(nèi)容除A、B、D三項(xiàng)外，還包括：

（1）報(bào)送申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券的文件格式、報(bào)送方式及預(yù)先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度規(guī)定。

（2）證券發(fā)行的信息披露、向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行證券的承銷(xiāo)方式。（3）證券公司承銷(xiāo)證券約

定的內(nèi)容。（4）證券承銷(xiāo)的期限、發(fā)行價(jià)格的協(xié)商確定等。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止性規(guī)定是《中

華人民共和國(guó)證券法》對(duì)證券公司的規(guī)定。

7、【答案】B

【解析】考察虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記的法律責(zé)任。違反《公司法》規(guī)定，虛

報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由公司登記

機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款；對(duì)

提交虛假材料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰

款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)公司登記或吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

8、【答案】D

【解析】自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶的內(nèi)容包括：申請(qǐng)人填寫(xiě)“股份非交

易過(guò)戶申請(qǐng)表”，并提交繼承公證書(shū)、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人

身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉流通股份

凍結(jié)證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書(shū)、代辦人有效身份證明文

第28頁(yè)共39頁(yè)

件及復(fù)印件。

9、【答案】D

【解析】基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因

進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

10、【答案】A

【解析】根據(jù)《證券法》第10條的規(guī)定，公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)

定的條件,并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn)；未經(jīng)依法核準(zhǔn),

任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：①向不特定對(duì)象發(fā)行

證券的；②向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的；③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法

登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。公司的經(jīng)營(yíng)范圍中

屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《證

券法》第6條的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理，證券公

司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國(guó)家另有規(guī)定的除外。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《證

券法》第28條的規(guī)定，證券包銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承

銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式。故選項(xiàng)D不正確。

11、【答案】B

【解析】根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則，中

國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以

采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開(kāi)展工作等方式

加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。

12、【答案】B

【解析】證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其

派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

證券公司未按期完成整改、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)

行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以撤銷(xiāo)其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。

13、【答案】B

【解析】收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證

券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

14、【答案】B

【解析】本題考查全面風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任主體。證券公司經(jīng)理層對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主

要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：

(1)制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并適時(shí)調(diào)整。

(2)建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)、業(yè)務(wù)部

門(mén)以及其他部門(mén)在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建立部門(mén)之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制。

(3)制定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額等的具體執(zhí)行方案，確保其有效落實(shí);

對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)分析原因，并根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)進(jìn)行處理。

(4)定期評(píng)估公司整體風(fēng)險(xiǎn)和各類(lèi)重要風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，解決風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題

15、【答案】B

【解析】取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)；重

新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

16、【答案】D

【解析】期貨交易通過(guò)買(mǎi)賣(mài)期貨合約進(jìn)行，而期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的合約。這種標(biāo)準(zhǔn)化是

指進(jìn)行期貨交易的商品的品級(jí)、數(shù)量、質(zhì)量等都是預(yù)先規(guī)定好的，只有價(jià)格是變動(dòng)的。

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17、【答案】C

【解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，是內(nèi)幕信息，而財(cái)務(wù)總監(jiān)并不包

含其中。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前不得買(mǎi)

賣(mài)該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。

18、【答案】B

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定

商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)

情況。指定商業(yè)銀行的名單，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確

定并公告。

19、【答案】D

【解析】