內(nèi)容為網(wǎng)上收集整理，如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系刪除內(nèi)容為網(wǎng)上收集整理，如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系刪除內(nèi)容為網(wǎng)上收集整理，如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系刪除2023年5月CCAA注冊(cè)審核員管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)真題及答案一、單項(xiàng)選擇題(總題數(shù):30,分?jǐn)?shù):30.0分)

1、國際標(biāo)準(zhǔn)化組織ISO/IEC在其導(dǎo)則第1部分的附錄中規(guī)定了適用于所有管理體系國際標(biāo)準(zhǔn)的高層結(jié)構(gòu)，其目的是(

).

A、加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的核心文本、術(shù)語和定義

B、加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一致性、技術(shù)要求和規(guī)則

C、加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一致性、協(xié)調(diào)性和兼容性

D、加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)性、互用性和術(shù)語

答案:C

解析:

2012年,為加強(qiáng)各管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一致性、協(xié)調(diào)性和兼容性ISO/IEC在其導(dǎo)則第1部分的附錄中，規(guī)定了適用于所有管理體系國際標(biāo)準(zhǔn)的通用框架:高層結(jié)構(gòu)、相同的核心文本、通用術(shù)語和核心定義。在認(rèn)證行業(yè)中,常常把通用框架稱為高層結(jié)構(gòu)。2012年之后，國際組織發(fā)布了多個(gè)符合高層結(jié)構(gòu)的管理體系標(biāo)準(zhǔn)。

2、在管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求的基礎(chǔ)上，認(rèn)證機(jī)構(gòu)還應(yīng)按照(

)要求實(shí)施管理體系。

A、自身管理需求

B、特定管理體系的審核能力

C、認(rèn)證客戶的需求

D、特定管理體系

答案:B

解析:

在管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求的基礎(chǔ)上，認(rèn)證機(jī)構(gòu)還應(yīng)按照特定管理體系的審核能力之要求實(shí)施管理。

3、所謂“過程方法”，就是“系統(tǒng)地識(shí)別和管理組織所應(yīng)用的過程及其活動(dòng)，將活動(dòng)作為相互關(guān)聯(lián)、功能連貫的過程組成的系統(tǒng)來理解和管理時(shí)，可更加(

)得到一致的、可預(yù)知的結(jié)果。"

A、有效和高效地

B、為確定質(zhì)量方針提供依據(jù)

C、客觀分析組織環(huán)境

D、指導(dǎo)質(zhì)量管理體系范圍的確定

答案:A

解析:

所謂“過程方法”，就是“系統(tǒng)地識(shí)別和管理組織所應(yīng)用的過程及其活動(dòng)，將活動(dòng)作為相互關(guān)聯(lián)、功能連貫的過程播回放組成的系統(tǒng)來理解和管理時(shí)，可更加有效和高效地得到一致的、可預(yù)知的結(jié)果。"

4、人本原理的主要觀點(diǎn)不包括()。

A、尊重人

B、培養(yǎng)人

C、發(fā)展人

D、依靠人

答案:B

解析:

人本原理的主要觀點(diǎn)一是尊重人。二是依靠人。三是發(fā)展人。四是為了人。

5、在管理體系高層結(jié)構(gòu)中的PDCA環(huán)中，第7章支持屬于()。

A、策劃

B、實(shí)施

C、處置

D、檢查

答案:B

解析:

《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P4。管理體系高層結(jié)構(gòu)清晰地用PDCA的方式排列相關(guān)章節(jié)，第6章策劃(P)的要求，第7至8章執(zhí)行(D)的要求，第9章檢查(C)的要求，第10章處理(A的要求。

6、以下對(duì)文件描述不正確的是()。

A、文件是闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動(dòng)的證據(jù)的文件

B、規(guī)范是一種要求性的文件

C、帶有信息的載體都屬于文件

D、記錄不需要控制版本

答案:A

解析:

《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P57(二)管理體系常用術(shù)語(四)文件(document)文件是指信息及其載體。其基本內(nèi)涵:帶有信息的載體都屬于文件。(五)規(guī)范(specification)規(guī)范是指闡明要求的文件。(六)記錄(record)記錄是指闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動(dòng)的證據(jù)的文件。通常，記錄不需要控制版本。選項(xiàng)A應(yīng)為記錄，其他都正確。

7、如果高層結(jié)構(gòu)的通用術(shù)語和核心定義與特定管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語和定義名稱相同但內(nèi)涵不同時(shí)()。

A、則需要在高層結(jié)構(gòu)中加以說明

B、無需作說明

C、則需要在特定管理體系中加以說明

D、需在條款核心文本中說明

答案:C

解析:

管理體系標(biāo)準(zhǔn)高層結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容是:(2)相同的通用術(shù)語和核心定義。如果通用術(shù)語和核心定義中與特定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語和定義名稱相同但內(nèi)涵不同，則需要在特定管理體系中加以說明，如“風(fēng)險(xiǎn)”。這個(gè)題可以很容易用邏輯推理出來。我們都知道高層結(jié)構(gòu)是通用的一個(gè)結(jié)構(gòu)，所以一日發(fā)現(xiàn)術(shù)語有沖突，不可能去修改高層結(jié)構(gòu)，因?yàn)楦邔咏Y(jié)構(gòu)一改，其他所有標(biāo)準(zhǔn)都得跟著改。不作說明呢，又肯定會(huì)混淆。所以只可能是對(duì)特定的某些管理體系標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行說明。答案就可以這樣用常理推斷出來。

8、審核目的由認(rèn)證機(jī)構(gòu)確定。審核范圍和準(zhǔn)則由()確定。

A、審核委托方

B、認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核方案管理人員

C、認(rèn)證機(jī)構(gòu)和客戶商討后

D、受審核方

答案:C

解析:

《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P35(一)確定審核目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則審核目的由認(rèn)證機(jī)構(gòu)確定。審核范圍和準(zhǔn)則，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)與客戶商討后確定。CNAS-CC01管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求9.2.1.1審核目的應(yīng)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)確定。審核范圍和準(zhǔn)則，包括任何更改，應(yīng)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)在與客戶商討后確定。

9、認(rèn)證機(jī)構(gòu)在確定第一階段審核和第二階段審核的間隔時(shí)間時(shí)，應(yīng)考慮()解決第一階段審核任何需關(guān)注。

A、審核委托方

B、認(rèn)證機(jī)構(gòu)

C、受審核方

D、審核組

答案:C

解析:

CNASCC1《管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》9.3.1.2.4認(rèn)證機(jī)構(gòu)在確定第一階段和第二階段的間隔時(shí)間時(shí)，應(yīng)考慮客戶解決第一階段識(shí)別的任何需關(guān)注問題所需的時(shí)間。

10、以顧客為導(dǎo)向的基于過程的審核中，審核員不僅需考慮受審核方的需要，而且需考慮受審核方顧客的需要，還需考慮()。

A、是否正確理解顧客要求并在每個(gè)過程中予以落實(shí)

B、每個(gè)過程的績(jī)效及其對(duì)質(zhì)量管理體系整體績(jī)效的影響

C、在質(zhì)量管理體系方面的整體改進(jìn)

D、作為供方提供合格產(chǎn)品能力的影響

答案:A

解析:

《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P63。(一)基于過程的審核特征(1)顧客導(dǎo)向。在審核中,審核員不僅考慮受審核方的需要，而且考慮受審核方顧客的需要，關(guān)注受審核方是否已經(jīng)正確理解顧客要求并在每個(gè)過程中予以落實(shí)。

11、審核計(jì)劃應(yīng)提交()進(jìn)行確認(rèn)。

A、認(rèn)證機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)

B、受審核方

C、審核委托方

D、當(dāng)?shù)卣?/p>

答案:B

解析:

《審核概論》P6。(四)審核計(jì)劃的批準(zhǔn)、確認(rèn)和修改審核計(jì)劃應(yīng)符合其審核方案程序的要求，由審核委托方評(píng)審和接受,并應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)審核前提交受審核方經(jīng)受審核方確認(rèn)。

12、依據(jù)GBT9011標(biāo)準(zhǔn)，審核抽樣的目的是提供信息，以使審核員確信能夠()。

A、滿足受審核方要求

B、獲取審核證據(jù)

C、完成審核記錄

D、實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)

答案:D

解析:

GBT9011-2021P7，A6抽樣A.1總則:審核抽樣的目的提供信息，以使審核員確信能夠?qū)崿F(xiàn)審核目標(biāo)。

13、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的策劃應(yīng)確保第一階段審核的目的能夠?qū)崿F(xiàn)，應(yīng)告知第一階段審核()。

A、認(rèn)證結(jié)論

B、審核檢查表

C、需實(shí)施的任何現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)

D、需要的審核費(fèi)用

答案:C

解析:

CNASCC1《管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》9.3.1.2.1策劃應(yīng)確保第一階段的目的能夠?qū)崿F(xiàn)，應(yīng)告知第一階段需實(shí)施的任何現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)。

14、以下哪些因素不會(huì)增加審核時(shí)間。()

A、高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)

B、存在需要訪問的臨時(shí)場(chǎng)所

C、屬于高用能行業(yè)

D、管理體系成熟度

答案:D

解析:

《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P50。(二)增加審核時(shí)間的因素在確定基準(zhǔn)審核時(shí)間的基礎(chǔ)上，可能增加審核時(shí)間的因素包括:--需要訪問臨時(shí)場(chǎng)所，以確認(rèn)擬認(rèn)證管理體系中的常設(shè)場(chǎng)所的活動(dòng);外包職能或過程:--高風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，相關(guān)管理體系規(guī)定的高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè);相關(guān)方的意見:--所屬行業(yè)的特點(diǎn)，如高用能行業(yè)、環(huán)境保護(hù)敏感行業(yè)。(三)減少審核時(shí)間的因素在確定基準(zhǔn)審核時(shí)間的基礎(chǔ)上，可能減少審核時(shí)間的因素包括:--體系運(yùn)行成熟。

15、不具備多場(chǎng)所認(rèn)證的條件的是()。

A、要求組織已確定中心職能

B、中心職能獲得了授權(quán)并被外包給外部組織

C、實(shí)施集中的管理評(píng)審和內(nèi)審

D、建立和保持了統(tǒng)一的管理體系

答案:B

解析:

多場(chǎng)所組織認(rèn)證要求組織已確定其中心職能。中心職能是組織的一部分并且不被分包給外部的職能。中心職能獲得組織的授權(quán)以規(guī)定、建立并保持統(tǒng)一的管理體系統(tǒng)一管理體系實(shí)施集中的管理評(píng)審，所有場(chǎng)所服從組織的內(nèi)部審核程序。

16、基于過程的質(zhì)量管理體系(OMS審核通過對(duì)過程的檢查而確定有關(guān)過程結(jié)果的活動(dòng)資源和行為是否()。

A、被有效并高效地管理

B、符合認(rèn)證準(zhǔn)則

C、符合規(guī)定要求

D、被有效地實(shí)施

答案:A

解析:

基于過程的質(zhì)量管理體系(OMS審核是指以受審核方的過程、過程間相互關(guān)系、過程目標(biāo)和過程績(jī)效指標(biāo)作為審核的路徑或?qū)徍说淖粉櫨€索所實(shí)施的OMS審核。它通過對(duì)過程的檢查而確定有關(guān)過程結(jié)果的活動(dòng)、資源和行為是否被有效并高效地管理。

17、GBT7021-1的特殊審核包括()的審核。

A、撤銷認(rèn)證范圍

B、縮小認(rèn)證范圍

C、擴(kuò)大認(rèn)證范圍

D、擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍

答案:C

解析:

CNASCC1:2015管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求9.6.4特殊審核9.6.4.1擴(kuò)大認(rèn)證范圍9.6.4.2提前較短時(shí)間通知的審核

18、應(yīng)用信息和通信技術(shù)(ICT實(shí)施遠(yuǎn)程審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜對(duì)實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)有影響的風(fēng)險(xiǎn)加以識(shí)別、評(píng)估和管理，不包括()。

A、受審核方管理體系文件的審批過程

B、審核組應(yīng)用信息和通信技術(shù)(ICT的能力

C、受審核方管理過程復(fù)雜性

D、受審核方應(yīng)用信息技術(shù)的能力

答案:A

解析:

TCCAA6-2022認(rèn)證機(jī)構(gòu)遠(yuǎn)程審核指南》P2:4.3基于風(fēng)險(xiǎn)的方法應(yīng)用ICT實(shí)施遠(yuǎn)程審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜對(duì)實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)有景響的風(fēng)險(xiǎn)加以識(shí)別、評(píng)估和管理。風(fēng)險(xiǎn)可能與下列方面有關(guān)，包括但不限于:①審核類型;②所審核活動(dòng)/過程和場(chǎng)所的復(fù)雜性、代表性;③ICT的選擇;④ICT所需的資源與條件;⑤審核組應(yīng)用ICT獲取審核證據(jù)的能力;⑥信息處理和分析的能力;⑦電子信息或電子化傳輸信息的真實(shí)性、完整性;⑧其他支持條件。

19、計(jì)數(shù)抽樣時(shí)，樣本中的不合格品數(shù)大于合格判定數(shù)，則該批產(chǎn)品()。

A、拒收

B、須繼續(xù)抽樣

C、接收

D、所有產(chǎn)品均不合格

答案:A

解析:

圖上很清楚顯示，當(dāng)d>A時(shí)應(yīng)拒收。d≤A時(shí)接收。

20、屬于風(fēng)險(xiǎn)矩陣輸入的是()。

A、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

B、引發(fā)事故的直接和間接可能性比率

C、風(fēng)險(xiǎn)重要性級(jí)別

D、特定風(fēng)險(xiǎn)的后果C值

答案:D

解析:

風(fēng)險(xiǎn)矩陣法的輸入一般包括以下六個(gè)方面:(1)后果準(zhǔn)則(亦稱C準(zhǔn)則);(2)可能性準(zhǔn)則(亦稱L準(zhǔn)則);(3)風(fēng)險(xiǎn)重要性準(zhǔn)則(亦稱s準(zhǔn)則);(4)關(guān)于后果與可能性的二維矩陣單元圖;(5)特定風(fēng)險(xiǎn)的后果C值;(6)該后果發(fā)生的可能性L值。備注:C值=Consequence后果值L=Likelihood能性值

21、在對(duì)審核方案進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審過程中，當(dāng)出現(xiàn)（）時(shí)，需對(duì)方案進(jìn)行調(diào)整。

A、審核時(shí)間不充分

B、客戶管理體系有些特性或業(yè)績(jī)指標(biāo)有不良變化趨勢(shì)

C、審核組成員變化

D、審核日期調(diào)整

答案:B

解析:

對(duì)審核方案進(jìn)行監(jiān)測(cè)、評(píng)審，以確定其改進(jìn)的機(jī)會(huì)在監(jiān)視和評(píng)審過程中，當(dāng)發(fā)現(xiàn)不滿足要求，某些特性或業(yè)績(jī)指標(biāo)有不良變化趨勢(shì)時(shí)，應(yīng)及時(shí)地進(jìn)行調(diào)整，采取糾正和糾正措施。

22、以下哪個(gè)不是審核組成員()。

A、觀察員

B、實(shí)習(xí)審核員

C、審核員

D、技術(shù)專家

答案:A

解析:

向?qū)Ш陀^察員可以陪同審核組，但不是審核組成員，不應(yīng)當(dāng)影響或干擾審核過程。如果不能確保如此，審核組長(zhǎng)有權(quán)提出拒絕他們參加特定的審核活動(dòng)。

23、實(shí)施審核時(shí)，非人員互動(dòng)的審核活動(dòng)不存在與受審核方代表的交流，非人員互動(dòng)不包括以下哪項(xiàng)活動(dòng)?()

A、觀察管理活動(dòng)情況

B、由受審核方人員接受的問卷調(diào)查

C、進(jìn)行文件評(píng)審

D、完成檢查表

答案:B

解析:

“由受審核方人員接受的問卷調(diào)查”明顯不符合“非人員互動(dòng)”，而屬于“有人互動(dòng)”。

24、參與策劃和實(shí)施審核的人員的能力決定了()的能力。

A、檢查活動(dòng)

B、對(duì)審核過程的信心和達(dá)到其目標(biāo)

C、實(shí)現(xiàn)目的

D、達(dá)到客戶需求目的

答案:B

解析:

審核活動(dòng)針對(duì)的管理體系或管理活動(dòng)因受審核組織的不同而顯得復(fù)雜和多樣。收集審核證據(jù)，與審核準(zhǔn)則的比較和判定，及形成審核發(fā)現(xiàn)，都需要由從事審核活動(dòng)的人員在現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行大量的主觀判斷?？陀^地說，認(rèn)證審核中的評(píng)價(jià)活動(dòng)多半是以“人”為評(píng)價(jià)工具的，而人在評(píng)價(jià)一件事物時(shí)，能夠做到客觀的評(píng)價(jià)是一件非常不容易的事。況且，審核現(xiàn)場(chǎng)客觀上存在著時(shí)間和空間上的緊迫感。這使得審核過程中人的因素起著至關(guān)重要的作用。審核人員的能力決定了人們對(duì)審核過程所能具有的信心，也決定了審核結(jié)論的可信程度

25、審核過程實(shí)際上是()，因此存在被查驗(yàn)的審核證據(jù)不具代表性的風(fēng)險(xiǎn)。

A、一種抽樣活動(dòng)

B、符合性評(píng)價(jià)

C、一個(gè)過程

D、客觀性證據(jù)

答案:A

解析:

見(GBT9011-2021管理體系審核指南》6.5.1審核報(bào)告的編制k)審核本質(zhì)上是一種抽樣活動(dòng)，因此，存在被查驗(yàn)的審核證據(jù)不具代表性的風(fēng)險(xiǎn)。

26、()有助于有效利用機(jī)遇并防止不良后果。

A、策劃質(zhì)量目標(biāo)

B、為組織配置資源

C、確定職責(zé)和權(quán)限

D、基于風(fēng)險(xiǎn)的思維

答案:D

解析:

基于風(fēng)險(xiǎn)的思維有助于有效利用機(jī)遇并防止發(fā)生不良后果。

27、質(zhì)量控制貫穿產(chǎn)品形成全過程，從分析質(zhì)量形成過程特點(diǎn)和()入手，通過一定措施使產(chǎn)品質(zhì)量維持在規(guī)定范圍內(nèi)。

A、研究具體的產(chǎn)品質(zhì)量與波動(dòng)規(guī)律

B、確定測(cè)量系統(tǒng)的有效可信度

C、對(duì)生產(chǎn)過程能力分析診斷

D、實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)

答案:A

解析:

質(zhì)量控制貫穿產(chǎn)品質(zhì)量形成全過程，產(chǎn)品質(zhì)量有一個(gè)產(chǎn)生、實(shí)現(xiàn)的過程，質(zhì)量控制從分析控制對(duì)象入手，即質(zhì)量形成過程特點(diǎn)和研究具體的產(chǎn)品質(zhì)量與波動(dòng)規(guī)律入手，通過一定措施使產(chǎn)品質(zhì)量維持在規(guī)定范圍內(nèi)，它的本質(zhì)體現(xiàn)了預(yù)防為主的思想，取得質(zhì)量管理主動(dòng)權(quán)。

28、生產(chǎn)者、銷售者依照()規(guī)定承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任。

A、《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》

B、《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》

C、《中華人民共和國憲法》

D、《中華人民共和國計(jì)量法》

答案:A

解析:

《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第四條:生產(chǎn)者、銷售者衣照本法規(guī)定承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任。

29、當(dāng)事人訂立合同，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的()。

A、民事權(quán)利能力

B、民事權(quán)利能力或民事行為能力

C、民事行為能力

D、民事權(quán)利能力和民事行為能力

答案:D

解析:

《合同法》第九條當(dāng)事人訂立合同，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力。當(dāng)事人依法可以委托代理人訂立合同。注意是和不是或。

30、在認(rèn)證人員基本評(píng)價(jià)流程中，對(duì)于一些特定行業(yè)，基于認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)考慮，還需要()。

A、聘請(qǐng)專業(yè)審核員或技術(shù)專家進(jìn)行相應(yīng)的專業(yè)領(lǐng)域評(píng)價(jià)

B、對(duì)審核員進(jìn)行能力擴(kuò)大評(píng)價(jià)和專業(yè)知識(shí)提升評(píng)價(jià)

C、對(duì)審核員的專業(yè)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，必要時(shí)聘請(qǐng)技術(shù)專家進(jìn)行相應(yīng)的專業(yè)領(lǐng)域評(píng)價(jià)

D、對(duì)所有具備認(rèn)證職能的認(rèn)證人員均進(jìn)行相應(yīng)的專業(yè)能力評(píng)價(jià)

答案:C

解析:

對(duì)于一些特定行業(yè)，基于認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)考慮，還需要對(duì)審核員的專業(yè)能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，必要時(shí)，需要聘請(qǐng)技術(shù)專家進(jìn)行相應(yīng)的專業(yè)領(lǐng)域評(píng)價(jià)。

二、多項(xiàng)選擇題(總題數(shù):15,分?jǐn)?shù):15.0分)

31、以下活動(dòng)中，()屬于管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾。

A、基于組織的宗旨和方向，制定戰(zhàn)略

B、確保管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過程

C、確保制定管理體系的方針和目標(biāo)

D、促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)

答案:A,B,C,D

解析:

最高管理者應(yīng)通過下述方面證實(shí)其對(duì)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾:--確保制定X管理體系的方針和目標(biāo)，并與組織環(huán)境相適應(yīng)，與戰(zhàn)略方向相一致;--確保X管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過程;--確保X管理體系所需的資源是可獲得的;--溝通有效的X管理和符合X管理體系要求的重要性;--確保X管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期的結(jié)果;--指導(dǎo)和支持員工為X管理體系的有效性做出貢獻(xiàn);--促進(jìn)持續(xù)改進(jìn);--支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。

32、管理職能基本上都包括（）基本職能。

A、領(lǐng)導(dǎo)

B、控制

C、策劃

D、組織

答案:A,B,C,D

解析:

管理職能是管理系統(tǒng)中所涉及的管理功能。不同的管理學(xué)家對(duì)管理職能有不同的劃分，但基本上都包括策劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制四項(xiàng)基本職能。

33、下列哪些不屬于認(rèn)證機(jī)構(gòu)保密的信息()。

A、客戶檔案

B、客戶申請(qǐng)的認(rèn)證資料

C、客戶認(rèn)證狀態(tài)信息

D、客戶被授予暫停的認(rèn)證資格

答案:C,D

解析:

通常，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)實(shí)施保密的信息包括:(1)客戶申請(qǐng)認(rèn)證的資料及文件;(2)審核(含文件審核和現(xiàn)場(chǎng)審核)中所獲取的有關(guān)信息;(3)通過其他渠道獲取的客戶保密信息;(4)其他專門確定/約定的保密信息。認(rèn)證機(jī)構(gòu)可予以披露的保密信息包括:履行法律責(zé)任，或者得到被認(rèn)證的客戶的書面同意的。不屬于認(rèn)證機(jī)構(gòu)履行保密責(zé)任的信息包括:(1)出版物上公布的關(guān)于獲準(zhǔn)認(rèn)證客戶的認(rèn)證狀態(tài)的信息及相關(guān)信息;(2)特定獲證客戶被授予認(rèn)證、保持、暫?；虺蜂N認(rèn)證資格、擴(kuò)大或縮小認(rèn)證范圍的事實(shí)及認(rèn)證范圍的詳細(xì)情況;(3)客戶或獲證客戶已公開或應(yīng)公開的信息;(4)認(rèn)證機(jī)構(gòu)從其他合法渠道獲得的有關(guān)客戶或獲證客戶的公開信息

34、國際認(rèn)可論壇(IAF通過（）建立一套一致的合格評(píng)定體系。

A、審核活動(dòng)的一致性

B、減少其顧客的風(fēng)險(xiǎn)

C、減少商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

D、確保已認(rèn)可的認(rèn)證證書的可信度

答案:B,C,D

解析:

《管理體系認(rèn)證基礎(chǔ)》P07國際認(rèn)可論壇(International

AccreditationForum，英文縮寫IAF)IAF致力于在世界范圍內(nèi)建立一套唯一的合格評(píng)定體系，通過確保已認(rèn)可的認(rèn)證證書的可信度來減少商業(yè)及其顧客的風(fēng)險(xiǎn)。

35、管理體系運(yùn)行過程中，主要管理事項(xiàng)有()等。

A、員工能力管理和提高

B、運(yùn)行過程中的變更控制

C、過程內(nèi)和過程間的信息溝通

D、基礎(chǔ)設(shè)施的配置與運(yùn)行

答案:A,B,C,D

解析:

按照運(yùn)行文件的執(zhí)行是管理體系穩(wěn)定運(yùn)行的保障。在管理體系運(yùn)行過程中，主要的管理事項(xiàng)有:(1)過程內(nèi)和過程間的信息溝通。(2)組織與外部的信息溝通與協(xié)調(diào)。(3)員工的能力管理與提高。(4)基礎(chǔ)設(shè)施的配置與運(yùn)行。(5)供方、顧客及其他相關(guān)方的關(guān)系管理(6)特定領(lǐng)域的控制，如產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境因素、危險(xiǎn)源能源使用。(7)外包方的管理。(8)運(yùn)行過程中的變更控制。(9)其他。

36、組織應(yīng)對(duì)其應(yīng)遵守的法律法規(guī)和其他要求的遵循情況進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)合規(guī)義務(wù)的執(zhí)行情況時(shí)，以下哪些是正確的評(píng)價(jià)內(nèi)容?()

A、法律法規(guī)和其他要求的變化情況

B、各層次工作制度執(zhí)行情況

C、員工能力提高情況和風(fēng)險(xiǎn)

D、合規(guī)義務(wù)可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇

答案:A,B,C,D

解析:

組織應(yīng)定期對(duì)其應(yīng)遵守的法律法規(guī)和其他要求的遵循情況進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)。合規(guī)性評(píng)價(jià)應(yīng)從以下幾個(gè)方面入手:(1)法律法規(guī)和其他要求的變化情況;(2)各層次工作制度執(zhí)行情況;(3)員工能力提高情況和風(fēng)險(xiǎn);(4)合規(guī)義務(wù)可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。總之，組織應(yīng)對(duì)其應(yīng)遵守的法律法規(guī)和其他要求的遵循情況進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，并從法律法規(guī)和其他要求的變化情況各層次工作制度執(zhí)行情況、員工能力提高情況和風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)義務(wù)可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇等方面評(píng)價(jià)合規(guī)義務(wù)的執(zhí)行情況。

37、以下可以是結(jié)合審核有效性的保障措施的是()。

A、確保審核報(bào)告清楚地表明每一個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件的所有要求的符合性

B、當(dāng)提出的不符合涉及多個(gè)管理體系時(shí)，確保受審核組織針對(duì)每一個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件提出整改措施

C、確保管理體系應(yīng)有統(tǒng)一的管理評(píng)審

D、確保實(shí)施結(jié)合審核的審核組能力滿足所有管理體系的要求

答案:A,B,D

解析:

結(jié)合審核有效性的保證措施，如:(1)確保實(shí)施結(jié)合審核的審核組能力滿足所有管理體系的需求。在確定審核任務(wù)時(shí)應(yīng)依據(jù)審核組成員的能力，合理地分配審核任務(wù)并確保對(duì)每個(gè)管理體系審核的完整性:(6)確保審核報(bào)告清楚地表明與每一個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件的所有要求的符合性，并包括分析和描述與每個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件相關(guān)的不符合;(7)當(dāng)結(jié)合審核中提出的不符合涉及多個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件時(shí),確保受審核組織針對(duì)每一個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件提出必要的糾正和糾正措施，并確保驗(yàn)證糾正和糾正措施的人員具有相應(yīng)的能力。

38、審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮()。

A、產(chǎn)品和過程的范圍與復(fù)雜程度

B、以前的審核結(jié)果

C、認(rèn)證受審核方的規(guī)模及其管理體系

D、經(jīng)過證實(shí)的管理體系有效水平

答案:A,B,C,D

解析:

審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮客戶的規(guī)模，其管理體系、產(chǎn)品和過程的范圍與復(fù)雜程度，以及經(jīng)過證實(shí)的管理體系有效性水平和以前審核的結(jié)果。

39、審核方案管理人員應(yīng)對(duì)審核活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)，包括（）

A、對(duì)審核組提供適宜的審核指導(dǎo)的文件

B、選擇的審核過程適宜有效

C、保持與審核組及時(shí)有效的溝通

D、隨時(shí)向?qū)嵙?xí)審核員提供所需的技術(shù)指導(dǎo)

答案:A,C

解析:

選擇審核方法:審核方案的管理人員負(fù)有指導(dǎo)審核活動(dòng)”的職責(zé)。這種指導(dǎo)包括:為審核組提供適宜的審核指導(dǎo)文件、保持與審核組及時(shí)有效的溝通、隨時(shí)向?qū)徍私M提供必要的技術(shù)指導(dǎo)以確保所選擇的審核方法是適宜有效的。注意是審核方法適宜有效，而不是審核過程，B錯(cuò)。隨時(shí)向?qū)徍私M提供必要的技術(shù)指導(dǎo)，而不是實(shí)習(xí)審核員，D錯(cuò)。

40、根據(jù)GBT9011標(biāo)準(zhǔn)提供的指南，對(duì)抽樣樣本的報(bào)告應(yīng)考慮()。

A、基于這些樣本和一定置信水平做出的估計(jì)

B、受審核方的意愿

C、樣本量

D、選擇的方法

答案:A,C,D

解析:

GBT9011-2021標(biāo)準(zhǔn)A.6.1總則倒數(shù)第二句對(duì)樣本的報(bào)告應(yīng)考慮樣本量、選擇的方法以及基于這些樣本和一定置信水平作出的估計(jì)。

41、《民法典》規(guī)定，當(dāng)事人在質(zhì)量要求方面有關(guān)合同內(nèi)容約定不明確，且不能達(dá)到補(bǔ)充協(xié)議的，通用以下規(guī)定()

A、有強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)的，按照強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)履行

B、沒有推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)的，按照地方標(biāo)準(zhǔn)履行

C、沒有強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)的，按照推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)履行

D、沒有國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，按照通常標(biāo)準(zhǔn)或者符合合同目的的特定標(biāo)準(zhǔn)履行

答案:A,C,D

解析:

《民法典》第五百一十一條當(dāng)事人就有關(guān)合同內(nèi)容約定不明確，依據(jù)前條規(guī)定仍不能確定的，適用下列規(guī)定:(一)質(zhì)量要求不明確的，按照強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)履行;沒有強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)的，按照推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)履行;沒有推薦性國家標(biāo)準(zhǔn)的，按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)履行;沒有國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，按照通常標(biāo)準(zhǔn)或者符合合同目的的特定標(biāo)準(zhǔn)履行。

42、在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)(

)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在地省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門提出申請(qǐng)，由工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門依照工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例的規(guī)定對(duì)企業(yè)重新組織核查和檢驗(yàn)。

A、檢驗(yàn)手段

B、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝

C、生產(chǎn)條件

D、產(chǎn)品的銷售

答案:A,B,C

解析:

根據(jù)《中華人民共和國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第二十六條:在生產(chǎn)許可證有效期內(nèi)，企業(yè)生產(chǎn)條件、檢驗(yàn)手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝發(fā)生變化的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在地省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門提出申請(qǐng)，國務(wù)院工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門或者省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門應(yīng)當(dāng)依照本條例的規(guī)定重新組織核查和檢驗(yàn)。

43、在中華人民共和國境內(nèi)從事()，必須遵守《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》。

A、娛樂和消費(fèi)活動(dòng)

B、產(chǎn)品生產(chǎn)

C、銷售活動(dòng)

D、建設(shè)工程

答案:B,C

解析:

《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第二條在中華人民共和國境內(nèi)從事產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售活動(dòng)，必須遵守本法。本法所稱產(chǎn)品是指經(jīng)過加工、制作，用于銷售的產(chǎn)品。建設(shè)工程不適用本法規(guī)定;但是，建設(shè)工程使用的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備，屬于前款規(guī)定的產(chǎn)品范圍的，適用本法規(guī)定。

44、依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》()需要賦予特定權(quán)利的事項(xiàng)。

A、自然資源開發(fā)利用

B、直接關(guān)系公共利益的特定行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入

C、有限自然資源開發(fā)利用

D、公共資源配置

答案:B,C,D

解析:

《中華人民共和國行政許可法》第十二條下列事項(xiàng)可以設(shè)定行政許可:(一)直接涉及國家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控、生態(tài)環(huán)境保護(hù)以及直接關(guān)系人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全等特定活動(dòng)，需要按照法定條件予以批準(zhǔn)的事項(xiàng);(二)有限自然資源開發(fā)利用、公共資源配置以及直接關(guān)系公共利益的特定行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入等，需要賦予特定權(quán)利的事項(xiàng);(三)提供公眾服務(wù)并且直接關(guān)系公共利益的職業(yè)、行業(yè)，需要確定具備特殊信譽(yù)、特殊條件或者特殊技能等資格、資質(zhì)的事項(xiàng);(四)直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全的重要設(shè)備、設(shè)施、產(chǎn)品、物品，需要按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范，通過檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫等方式進(jìn)行審定的事項(xiàng);(五)企業(yè)或者其他組織的設(shè)立等，需要確定主體資格的事項(xiàng);(六)法律、行政法規(guī)規(guī)定可以設(shè)定行政許可的其他事項(xiàng)。

45、策劃管理體系中的崗位、職責(zé)和權(quán)限時(shí)可利用的信息包括()。

A、崗位說明書

B、組織結(jié)構(gòu)圖

C、體系文件的類型

D、部門職責(zé)

答案:A,B,D

解析:

應(yīng)確定這些過程的活動(dòng)，并確定完成這些活動(dòng)的人員，由此規(guī)定組織過程的職責(zé)和權(quán)限;職責(zé)和權(quán)限可以用成文信息描述，例如組織結(jié)構(gòu)圖、程序文件、運(yùn)行方針及崗位職責(zé)，也可以采用更簡(jiǎn)單的口頭指示方法。

三、簡(jiǎn)答題(總題數(shù):6,分?jǐn)?shù):6.0分)

46、請(qǐng)簡(jiǎn)述管理體系標(biāo)準(zhǔn)高層結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容。

答案:管理體系標(biāo)準(zhǔn)高層結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容是:(1)相同的標(biāo)準(zhǔn)框架和條款標(biāo)題。高層結(jié)構(gòu)具有相同的標(biāo)準(zhǔn)框架和條款標(biāo)題。特定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)在相同的標(biāo)準(zhǔn)條款標(biāo)題下，可以在特定管理體系標(biāo)準(zhǔn)中增加二級(jí)條款和三級(jí)、四級(jí)條款。(2)相同的通用術(shù)語和核心定義。在各管理體系標(biāo)準(zhǔn)中，這些術(shù)語和定義是通用的。如果通用術(shù)語和核心定義中與特定的管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語和定義名稱相同但內(nèi)涵不同，則需要在特定管理體系中加以說明，如“風(fēng)險(xiǎn)”。(3)相同的條款核心文本。高層結(jié)構(gòu)給出了相同的條款核心文本的格式，在相同的條款核心文本的格式基礎(chǔ)上，可依據(jù)特定管理體系標(biāo)準(zhǔn)增加相應(yīng)的要求?！爸改稀毙詷?biāo)準(zhǔn)核心文本內(nèi)容可不受這些格式限制。

47、審核原則是審核員開展審核活動(dòng)必須遵守的基本原則，請(qǐng)簡(jiǎn)述審核原則包括哪些內(nèi)容?

答案:(1)誠實(shí)正直:職業(yè)的基礎(chǔ)。(2)公正表達(dá):真實(shí)、準(zhǔn)確報(bào)告的義務(wù)。(3)職業(yè)素養(yǎng):在審核中勤奮并具有判斷力。(4)保密性:信息安全。(5)獨(dú)立性:審核的公正性和審核結(jié)論客觀性的基礎(chǔ)。(6)基于證據(jù)的方法。(7)基于風(fēng)險(xiǎn)的方法。

48、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運(yùn)行一段時(shí)間后向XX認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)了管理體系初次認(rèn)證，王工受XX認(rèn)證機(jī)構(gòu)委托帶領(lǐng)審核組對(duì)ABC公司進(jìn)行了初次認(rèn)證的一階段審核，滿足要求后進(jìn)入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評(píng)價(jià)了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時(shí)也發(fā)現(xiàn)了一些改進(jìn)的機(jī)會(huì)。在未次會(huì)前的溝通交流時(shí)，ABC公司確認(rèn)了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項(xiàng)不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進(jìn)建議，還有其中另一項(xiàng)審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復(fù)努力協(xié)調(diào)，但是，在現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后仍存在意見分歧。請(qǐng)你根據(jù)以上場(chǎng)景回答以下問題:

第二階段審核的目的和至少應(yīng)覆蓋的方面?

答案:第二階段審核的目的:對(duì)管理體系審核，主要包括:判斷受審核方的管理體系是否符合審核準(zhǔn)則的所有要求，管理體系是否得到有效運(yùn)行，是否有效實(shí)施了組織的方針和目標(biāo);判斷受審核方是否遵守了管理體系的各項(xiàng)程序;確定組織的管理體系是否能夠通過現(xiàn)場(chǎng)審核，推薦認(rèn)證注冊(cè)。第二階段審核應(yīng)在受審核方的現(xiàn)場(chǎng)收集審核證據(jù)，并至少覆蓋以下方面:(1)與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)，或其他規(guī)范性文件所有要求的符合情況及證據(jù);(2)依據(jù)關(guān)鍵績(jī)效目標(biāo)和指標(biāo)(與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的期望一致)，對(duì)績(jī)效進(jìn)行的監(jiān)視、測(cè)量、報(bào)告和評(píng)審;(3)受審核方管理體系的能力以及在符合適用法律法規(guī)要求和合同要求方面的績(jī)效;(4)受審核方過程的運(yùn)作控制;(5)內(nèi)部審核和管理評(píng)審;(6)針對(duì)受審核方方針的管理職責(zé);(7)規(guī)范性要求、方針、績(jī)效目標(biāo)和指標(biāo)(與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的期望一致)、適用的法律要求、職責(zé)、人員能力、運(yùn)作、程序、績(jī)效數(shù)據(jù)和內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)及結(jié)論之間