附件1：有色金屬冶煉企業(yè)平安隱患排查上報通用標準〔試行〕本標準適用于指導有色金屬冶煉企業(yè)〔包括常用有色金屬冶煉企業(yè)、貴金屬冶煉企業(yè)、稀有稀土金屬冶煉企業(yè)〕編寫更為詳細的平安隱患查報標準，并依照此通用標準對排查出的平安隱患進行歸類上報。當標準中引用的法律法規(guī)以及標準發(fā)布新的版本〔包括所有的修訂版〕時，均適用于本標準。本標準自發(fā)布之日起施行。一、根底管理類隱患隱患類別隱患內(nèi)容依據(jù)說明1.1資質(zhì)證照缺少資質(zhì)證照.1未取得營業(yè)執(zhí)照《中華人民共和國公司法》(中華人民共和國主席令2023年第8號)第七條：應取得營業(yè)執(zhí)照。.2.未取得消防驗收〔備案〕文件《中華人民共和國消防法》(中華人民共和國主席令2023年第6號)第十三條；《建設工程消防監(jiān)督管理規(guī)定》〔公安部第119號令〕第二十四條。.3未取得防雷裝置竣工驗收文件《防雷減災管理方法》〔中國氣象局令第24號〕第十七條：應通過防雷裝置竣工驗收。.4新、改、擴工程未取得“平安三同時〞批復文件《建設工程平安設施“三同時〞監(jiān)督管理暫行方法》〔國家平安監(jiān)管總局令第36號〕：企業(yè)新、改、擴工程應取得平安生產(chǎn)條件和設施綜合分析報告?zhèn)浒敢庖姇⑵桨苍O施設計的審查意見書、平安設施竣工驗收報告?zhèn)浒敢庖姇取捌桨踩瑫r〞批復文件。資質(zhì)證照未合法有效.1營業(yè)執(zhí)照內(nèi)容與實際不符《中華人民共和國公司法》(中華人民共和國主席令2023年第8號)第七條：公司營業(yè)執(zhí)照記載的名稱、住所、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人姓名等事項發(fā)生變更的，公司應當依法辦理變更登記，由公司登記機關換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。1.2平安生產(chǎn)管理機構及人員平安生產(chǎn)管理機構〔含職業(yè)健康管理機構〕設置缺陷.1未設置平安生產(chǎn)管理機構《四川省平安生產(chǎn)條例》〔四川省第十屆人民代表大會常務委員會公告第90號〕第二十條：從業(yè)人員超過300人的，應當設置平安生產(chǎn)管理機構。.2未按規(guī)定設置職業(yè)健康管理機構《工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》〔安監(jiān)總局令第47號〕第八條：職業(yè)病危害嚴重的用人單位，應當設置或者指定職業(yè)衛(wèi)生管理機構或者組織，其他存在職業(yè)病危害的用人單位，勞動者超過100人的，應當設置或者指定職業(yè)衛(wèi)生管理機構或者組織。平安管理人員〔含職業(yè)健康管理人員〕配備缺陷.1未配備平安管理人員《四川省平安生產(chǎn)條例》〔四川省第十屆人民代表大會常務委員會公告第90號〕第二十條：超過300人的，應，配備不少于從業(yè)人員3‰比例的專職平安生產(chǎn)管理人員；從業(yè)人員在300人以下的，應當配備專職或者兼職平安生產(chǎn)管理人員。.2未按規(guī)定配備職業(yè)健康管理人員《工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》〔安監(jiān)總局令第47號〕第八條：職業(yè)病危害嚴重的用人單位，應當配備專職職業(yè)衛(wèi)生管理人員，其他存在職業(yè)病危害的用人單位，勞動者超過100人的，應當配備專職職業(yè)衛(wèi)生管理人員；勞動者在100人以下的，應當配備專職或者兼職的職業(yè)衛(wèi)生管理人員，負責本單位的職業(yè)病防治工作。其他未設平安生產(chǎn)委員會《冶金等工貿(mào)企業(yè)平安生產(chǎn)標準化根本標準評分細那么》〔安監(jiān)總管四[2023年]128號〕2.1：應設有平安生產(chǎn)委員會或平安生產(chǎn)領導機構。1.3平安規(guī)章制度平安生產(chǎn)責任制缺陷.1未按規(guī)定建立、健全相關人員的平安生產(chǎn)責任制《四川省平安生產(chǎn)條例》(四川省第十屆人大常委會公告第90號)第十四條：企業(yè)應建立、健全單位主要負責人、分管負責人、其他負責人、從業(yè)人員等平安生產(chǎn)責任制。.2未明確主要負責人的平安職責《四川省平安生產(chǎn)條例》〔四川省第十屆人民代表大會常務委員會公告第90號〕第十四條：主要負責人的職責包括但不限于：執(zhí)行平安生產(chǎn)的法律、法規(guī)和有關規(guī)定等八項職責。.3未明確分管負責人、其他負責人的平安職責《四川省生產(chǎn)經(jīng)營單位平安生產(chǎn)責任規(guī)定》〔四川省人民政府令第216號〕第五條：分管平安生產(chǎn)的負責人對平安生產(chǎn)工作負組織實施和綜合管理監(jiān)督責任；其他負責人對各自分管工作范圍內(nèi)的平安生產(chǎn)工作負直接管理責任。.4未明確從業(yè)人員的平安職責《四川省生產(chǎn)經(jīng)營單位平安生產(chǎn)責任規(guī)定》〔四川省人民政府令第216號〕第五條：實行平安生產(chǎn)崗位責任制，生產(chǎn)經(jīng)營單位的從業(yè)人員對所從事的工作負崗位責任。平安管理制度缺陷.1未按規(guī)定建立、健全平安管理制度《四川省生產(chǎn)經(jīng)營單位平安生產(chǎn)責任規(guī)定》〔四川省人民政府令第216號〕第七條：平安管理制度包括但不限于：平安生產(chǎn)投入保障制度等十九項平安管理制度。平安操作規(guī)程缺陷.1未按規(guī)定制定、完善平安操作規(guī)程《四川省平安生產(chǎn)條例》(四川省第十屆人民代表大會常務委員會公告第90號)第十四條。制度〔文件〕管理缺陷.1未按規(guī)定制定制度編制、發(fā)布、修訂等制度，或未按照制度執(zhí)行《冶金等工貿(mào)企業(yè)平安生產(chǎn)標準化根本標準評分細那么》〔安監(jiān)總管四[2023年]128號〕4.6：企業(yè)應嚴格執(zhí)行文件和檔案管理制度，確保平安規(guī)章制度和操作規(guī)程編制、使用、評審、修訂的效力。其他.1未及時修訂平安生產(chǎn)管理規(guī)章制度和操作規(guī)程《冶金等工貿(mào)企業(yè)平安生產(chǎn)標準化根本標準評分細那么》〔安監(jiān)總管四[2023年]128號〕4.4：應根據(jù)評估情況、平安檢查反響的問題、生產(chǎn)平安事故案例、績效評定結果等，對平安生產(chǎn)管理規(guī)章制度和操作規(guī)程進行修訂，確保其有效和適用。1.4平安培訓教育主要負責人、平安管理人員培訓教育缺乏.1未按規(guī)定取證《四川省平安生產(chǎn)條例》〔四川省第十屆人民代表大會常務委員會公告第90號〕第二十一條：主要負責人和?！布妗陈毱桨采a(chǎn)管理人員應依照國家和省的規(guī)定進行培訓考核，取得統(tǒng)一的平安生產(chǎn)培訓證書。.2再培訓不符合要求《生產(chǎn)經(jīng)營單位平安培訓規(guī)定》〔國家安監(jiān)總局63號令〕第九條：主要負責人和平安生產(chǎn)管理人員每年再培訓時間不得少于12學時。特種作業(yè)人員、特種設備作業(yè)人員培訓教育缺乏.1未按規(guī)定取證《生產(chǎn)經(jīng)營單位平安培訓規(guī)定》(國家平安監(jiān)管總局令第63號)第二十條：特種作業(yè)人員〔或特種設備操作人員〕應滿足其崗位要求的根本條件，應經(jīng)有資質(zhì)的培訓機構的平安培訓，具備本工種相適應的平安知識和技能，取得平安操作證，方可上崗作業(yè)。.2未按期進行復訓和復審《生產(chǎn)經(jīng)營單位平安培訓規(guī)定》(國家平安監(jiān)管總局令第63號)第二十條：特種作業(yè)人員〔或特種設備操作人員〕應按期進行復訓和復審。一般從業(yè)人員培訓教育缺乏.1缺少新進員工的“三級〞教育《生產(chǎn)經(jīng)營單位平安培訓規(guī)定》(國家平安監(jiān)管總局令第63號)第十二條、第十四條、第十五條、第十六條：企業(yè)新上崗的從業(yè)人員平安培訓時間不得少于24學時。廠級、車間級、班組級崗前平安培訓內(nèi)容應當滿足《生產(chǎn)經(jīng)營單位平安培訓規(guī)定》第十四條－第十五條要求。.2缺少“四新〞教育《生產(chǎn)經(jīng)營單位平安培訓規(guī)定》〔國家安監(jiān)總局63號令〕第十七條：企業(yè)實施新工藝、新技術或者使用新設備、新材料時，應當對有關從業(yè)人員重新進行有針對性的平安培訓。.3缺少轉崗、重新上崗等平安培訓教育《生產(chǎn)經(jīng)營單位平安培訓規(guī)定》〔國家安監(jiān)總局63號令〕第十七條：從業(yè)人員在本單位內(nèi)調(diào)整工作崗位或離崗一年以上重新上崗時，應當重新接受車間〔工段、區(qū)、隊〕和班組級的平安培訓。.4缺少對相關方等其他人員培訓告知《冶金等工貿(mào)企業(yè)平安生產(chǎn)標準化根本標準評分細那么》〔安監(jiān)總管四[2023年]128號〕5.4：企業(yè)應對進入生產(chǎn)現(xiàn)場施工、參觀記學習人員進行平安教育培訓。其他.1平安生產(chǎn)教育培訓記錄不符《四川省平安生產(chǎn)條例》<四川省第十屆人大常委會公告第90號>第21條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應建立健全從業(yè)人員平安培訓檔案，詳細、準確記錄培訓考核情況。1.5平安投入平安投入缺乏.1未按國家相關規(guī)定提取平安投入資金《企業(yè)平安生產(chǎn)費用提取和使用管理方法》〔財企[2023]第16號〕第10條：冶金企業(yè)以上年度實際營業(yè)收入為計提依據(jù)，采取超額累退方式按照以下標準平均逐月提取：〔一〕營業(yè)收入不超過1000萬元的，按照3%提?。弧捕碃I業(yè)收入超過1000萬元至1億元的局部，按照1.5%提?。弧踩碃I業(yè)收入超過1億元至10億元的局部，按照0.5%提?。弧菜摹碃I業(yè)收入超過10億元至50億元的局部，按照0.2%提取；〔五〕營業(yè)收入超過50億元至100億元的局部，按照0.1%提取；〔六〕營業(yè)收入超過100億元的局部，按照0.05%提取。平安投入使用缺陷.1平安投入使用范圍或使用金額不符合要求等《企業(yè)平安生產(chǎn)費用提取和使用管理方法的通知》〔財企[2023]16號〕第二十二條：平安投入使用范圍或使用金額應符合要求。其他.1未按規(guī)定購置工傷保險等《工傷保險條例》(國務院令2023年第375號)第2條：應為本單位全部職工或者雇工繳納工傷保險費。1.6相關方管理相關方資質(zhì)缺陷.1未對相關方有關平安資質(zhì)和能力確認，或相關方不具備合格資質(zhì)《四川省生產(chǎn)經(jīng)營單位平安生產(chǎn)責任規(guī)定》〔四川省人民政府令第216號〕第二十八條：承包、租賃活動必須符合法律、法規(guī)的規(guī)定平安職責約定缺陷.1未按規(guī)定與相關方簽訂平安協(xié)議，相關方的工作內(nèi)容、任務、職責等不明確《中華人民共和國平安生產(chǎn)法》第四十一條、《四川省生產(chǎn)經(jīng)營單位平安生產(chǎn)責任規(guī)定》〔四川省人民政府令第216號〕第二十八條：發(fā)包、出租單位與承包、承租單位應當簽訂專門的平安生產(chǎn)管理協(xié)。平安教育、監(jiān)督管理缺陷.1未按規(guī)定對相關方人員進行平安教育、監(jiān)督管理等《冶金等工貿(mào)企業(yè)平安生產(chǎn)標準化根本標準評分細那么》〔安監(jiān)總管四[2023年]128號〕5.4：企業(yè)應對進入生產(chǎn)現(xiàn)場施工、參觀記學習人員進行平安教育培訓。1.7重大危險源管理重大危險源辨識與評估缺陷.1未按要求正確辨識評估重大危險源《關于開展重大危險源監(jiān)督管理工作的指導意見》〔安監(jiān)管協(xié)調(diào)字[2004]56號〕第四條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應對重大危險源進行辨識評估。登記建檔備案缺陷.1未按規(guī)定進行登記、建檔、備案等《國務院關于進一步加強企業(yè)平安生產(chǎn)工作的通知》〔國發(fā)〔2023〕23號〕第16條：應按規(guī)定進行重大危險源登記、建檔、備案。重大危險源監(jiān)控預警缺陷.1未按規(guī)定對重大危險源進行監(jiān)控《四川省生產(chǎn)經(jīng)營單位平安生產(chǎn)責任規(guī)定》〔四川省人民政府令第216號〕第二十條、《關于開展重大危險源監(jiān)督管理工作的指導意見》〔安監(jiān)管協(xié)調(diào)字[2004]56號〕第五條：企業(yè)應加強對重大危險源的監(jiān)控。1.8個體防護裝備個體防護裝備配備缺乏.1未按規(guī)定選用個人防護用品《四川省平安生產(chǎn)條例》四川省第十屆人民代表大會常務委員會公告第90號〕第三十二條、第三十四條、《個體防護裝備選用標準》〔GB/T11651-2023〕、《個體防護裝備配備根本要求》〔GB/T29510-2023〕：可能造成職業(yè)危害的場所應當為從業(yè)人員配備符合規(guī)定的個人防護用品。.2個體防護裝備不合格《個體防護裝備配備根本要求》〔GB/T29510-2023〕4.2：個體防護裝備不符合相關法律法規(guī)管理規(guī)定，降低防護裝備的發(fā)放范圍和標準。產(chǎn)品質(zhì)量不符合國家、地方和行業(yè)標準，未取得市場準入資質(zhì)。.3未按要求配備個體防護裝備《個體防護裝備配備根本要求》〔GB/T29510-2023〕8.1：應按個體防護裝備的分類、分級及使用范圍進行配備。個體防護裝備管理缺陷.1未安排專項經(jīng)費《勞動防護用品監(jiān)督管理規(guī)定》〔國家平安生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第1號〕第十五條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應當安排用于配備勞動防護用品的專項經(jīng)費。.2未建立健全相關管理制度《勞動防護用品監(jiān)督管理規(guī)定》〔國家平安生產(chǎn)監(jiān)督管理總局令第1號〕第十七條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應當建立健全勞動防護用品的采購、驗收、保管、發(fā)放、使用、報廢等管理制度。.3未按要求進行培訓《個體防護裝備配備根本要求》〔GB/T29510-2023〕9.8：應定期對作業(yè)人員進行個體防護裝備的選用、使用、維修及保養(yǎng)等專業(yè)知識與實際操作的培訓。.4未對個人防護用品進行定期檢測、維修《中華人民共和國職業(yè)病防治法》(中華人民共和國主席令2023年第52號)第二十六條：對職業(yè)病防護設備、應急救援設施和個人使用的職業(yè)病防護用品，用人單位應當進行經(jīng)常性的維護、檢修，定期檢測其性能和效果，確保其處于正常狀態(tài)，不得擅自撤除或者停止使用。其他.1未進行實際操作培訓《個體防護裝備配備根本要求》〔GB/T29510-2023〕9.9：在專業(yè)人員的指導、監(jiān)督下對作業(yè)人員進行個體防護裝備的實際操作培訓，并監(jiān)督使用的正確性。1.9職業(yè)健康職業(yè)病危害工程申報缺陷.1未按規(guī)定申報危害因素崗位《職業(yè)病危害工程申報方法》〔國家平安監(jiān)管總局令第48號〕第二條：企業(yè)存在職業(yè)病目錄所列職業(yè)病的危害因素的，應當及時、如實向所在地平安生產(chǎn)監(jiān)督管理部門申報危害工程。.2未按規(guī)定申請變更職業(yè)病危害《職業(yè)病危害工程申報方法》〔國家平安監(jiān)管總局令第48號〕第八條：企業(yè)原申報的職業(yè)病危害因素及其相關內(nèi)容發(fā)生變化時，應按規(guī)定當向原申報機關申報變更職業(yè)病危害工程內(nèi)容。職業(yè)病危害因素檢測評價缺陷.1未按規(guī)定對危害因素進行評價《工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》〔國家平安監(jiān)管總局令第47號〕第二十條：職業(yè)病危害嚴重的用人單位，除遵守前款規(guī)定外，應當委托具有相應資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術效勞機構，每三年至少進行一次職業(yè)病危害現(xiàn)狀評價。.2未按規(guī)定對危害因素進行檢測《工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》〔國家平安監(jiān)管總局令第47號〕第二十條：存在職業(yè)病危害的用人單位，應當委托具有相應資質(zhì)的職業(yè)衛(wèi)生技術效勞機構，每年至少進行一次職業(yè)病危害因素檢測。.3職業(yè)病檢測評價因素不全《工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》〔國家平安監(jiān)管總局令第47號〕第十三條：用人單位工作場所存在職業(yè)病目錄所列職業(yè)病的危害因素的，應當按照《職業(yè)病危害工程申報方法》的規(guī)定，及時、如實向所在地平安生產(chǎn)監(jiān)督管理部門申報職業(yè)病危害工程。職業(yè)病危害因素告知缺陷.1未按規(guī)定公告職業(yè)病危害因素《中華人民共和國職業(yè)病防治法》(中華人民共和國主席令2023年第52號)第二十五條：產(chǎn)生職業(yè)病危害的用人單位，應當在醒目位置設置公告欄，公布有關職業(yè)病防治的規(guī)章制度、操作規(guī)程、職業(yè)病危害事故應急救援措施和工作場所職業(yè)病危害因素檢測結果。.2未按規(guī)定告知勞動者職業(yè)病危害因素《中華人民共和國職業(yè)病防治法》(中華人民共和國主席令2023年第52號)三十四條：用人單位應當如實告知勞動者職業(yè)病危害及其后果、職業(yè)病防護措施和待遇等，并在勞動合同中寫明不得隱瞞或者欺騙。職業(yè)健康檢查缺陷.1未按規(guī)定建立職業(yè)健康檔案《中華人民共和國職業(yè)病防治法》(中華人民共和國主席令2023年第52號)第三十六條、《工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》〔國家平安監(jiān)管總局令第47號〕第三十條：具體要求如下：1、用人單位應當為勞動者建立職業(yè)健康監(jiān)護檔案，并按照規(guī)定的期限妥善保存。2、職業(yè)健康監(jiān)護檔案應當包括勞動者的職業(yè)史、職業(yè)病危害接觸史、職業(yè)健康檢查結果和職業(yè)病診療等有關個人健康資料。.2未開展職業(yè)健康體檢《工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》〔國家平安監(jiān)管總局令第47號〕第三十條：對從事接觸職業(yè)病危害因素作業(yè)的勞動者，用人單位應當按照《用人單位職業(yè)健康監(jiān)護監(jiān)督管理方法》、《放射工作人員職業(yè)健康管理方法》、《職業(yè)健康監(jiān)護技術標準》〔GBZ188〕、《放射工作人員職業(yè)健康監(jiān)護技術標準》〔GBZ235〕等有關規(guī)定組織上崗前、在崗期間、離崗時的職業(yè)健康檢查。.3體檢結果未通知勞動者《工作場所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》〔國家平安監(jiān)管總局令第47號〕第三十條：職業(yè)健康檢查的結果應書面如實告知勞動者。其他.1未按相關規(guī)定將職業(yè)病患者調(diào)離原崗位等《中華人民共和國職業(yè)病防治法》(中華人民共和國主席令2023年第52號)第57條：對不適宜繼續(xù)從事原工作的職業(yè)病病人，應當調(diào)離原崗位，并妥善安置。.2建設工程未按要求進行職業(yè)衛(wèi)生“三同時〞工作《建設工程職業(yè)衛(wèi)生“三同時〞監(jiān)督管理暫行方法》〔安監(jiān)總局令第51號〕第四條：建設單位對可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的建設工程，應當依照本方法向平安生產(chǎn)監(jiān)督管理部門申請職業(yè)衛(wèi)生“三同時〞的備案、審核、審查和竣工驗收。建設工程包括新建、改建、擴建和技術引進。1.10應急管理應急組織機構和隊伍缺陷.1未按規(guī)定設置或指定應急管理辦事機構《冶金等工貿(mào)企業(yè)平安生產(chǎn)標準化根本標準評分細那么》〔安監(jiān)總管四[2023]第128號〕11.1：按相關規(guī)定建立平安生產(chǎn)應急管理機構或指定專人負責平安生產(chǎn)應急管理工作。.2未按規(guī)定配備應急管理人員《冶金等工貿(mào)企業(yè)平安生產(chǎn)標準化根本標準評分細那么》〔安監(jiān)總管四[2023]第128號〕11.1：建立與本單位生產(chǎn)平安特點相適應的專兼職應急救援隊伍或指定專兼職應急救援人員。應急預案制定及管理缺陷.1未按規(guī)定制定各類應急預案《中華人民共和國平安生產(chǎn)法》(中華人民共和國主席令2002年第70號)第十七條：企業(yè)應當制定綜合應急預案、專項應急預案和現(xiàn)場處置方案等應急預案。.2未對預案進行有效管理《四川省平安生產(chǎn)應急預案管理方法》〔試行〕第十三條：應急預案編制完成后，應當組織論證、評審、備案、修訂。應急演練實施及評估總結缺陷.1未按規(guī)定進行應急演練《生產(chǎn)平安事故應急預案管理方法》〔國家安監(jiān)總局令第17號〕第二十六條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應當制定本單位的應急預案演練方案，根據(jù)本單位的事故預防重點，每年至少組織一次綜合應急預案演練或者專項應急預案演練，每半年至少組織一次現(xiàn)場處置方案演練。.2未對應急演練進行評估和總結《生產(chǎn)平安事故應急預案管理方法》〔國家安監(jiān)總局令第17號〕第二十七條：應急預案演練結束后，應急預案演練組織單位應當對應急預案演練效果進行評估和總結。應急設施、裝備、物資設置配備、維修保養(yǎng)和管理缺陷.1未建立應急設施，未配備應急裝備、物資，未按規(guī)定進行經(jīng)常性的檢查、維護、保養(yǎng)和管理等《四川省平安生產(chǎn)應急預案管理方法》〔試行〕川安監(jiān)〔2023〕368號第二十八條：配置與抵御企業(yè)風險要求相適應的應急裝備、物資，并處于良好狀態(tài)。1.11隱患排查治理事故隱患排查缺乏.1未按規(guī)定開展事故隱患排查工作《平安生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》〔平安監(jiān)管總局令第16號〕第四條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應按規(guī)定開展隱患排查工作。事故隱患治理缺乏.1未按規(guī)定開展事故隱患治理工作《平安生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》〔平安監(jiān)管總局令第16號〕第八條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應按規(guī)定開展隱患治理工作。事故隱患上報缺乏.1未按規(guī)定對事故隱患進行上報《平安生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》〔平安監(jiān)管總局令第16號〕第十四條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應按規(guī)定報送事故隱患。其他.1未對事故隱患進行統(tǒng)計分析《平安生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》〔平安監(jiān)管總局令第16號〕第十四條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應按規(guī)定對事故隱患進行統(tǒng)計分析。1.12事故報告、調(diào)查和處理事故報告缺陷.1未按規(guī)定及時報告事故《生產(chǎn)平安事故報告和調(diào)查處理條例》〔中華人民共和國國務院令第493號〕第九條：事故發(fā)生后，事故現(xiàn)場有關人員應當立即向本單位負責人報告；單位負責人接到報告后，應當于1小時內(nèi)向事故發(fā)生地縣級以上人民政府平安生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負有平安生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的有關部門報告。.2未按規(guī)定保護事故現(xiàn)場及有關證據(jù)等《生產(chǎn)平安事故報告和調(diào)查處理條例》〔中華人民共和國國務院令第493號〕第十六條：事故發(fā)生后，有關單位和人員應當妥善保護事故現(xiàn)場以及相關證據(jù)，任何單位和個人不得破壞事故現(xiàn)場、消滅相關證據(jù)。事故調(diào)查和處理缺陷.1未按規(guī)定對事故進行調(diào)查《生產(chǎn)平安事故報告和調(diào)查處理條例》〔中華人民共和國國務院令第493號〕第十九條：企業(yè)應當配合上級部門開展事故調(diào)查，并接受委托對未造成人員傷亡的一般事故事故進行調(diào)查。.2未按規(guī)定對事故進行處理《生產(chǎn)平安事故報告和調(diào)查處理條例》〔中華人民共和國國務院令第493號〕第三十二條：事故發(fā)生單位應當按照負責事故調(diào)查的人民政府的批復，對本單位負有事故責任的人員進行處理。.3未按規(guī)定對事故進行分析《生產(chǎn)平安事故報告和調(diào)查處理條例》〔中華人民共和國國務院令第493號〕第三十三條：事故發(fā)生單位應當認真分析事故原因，吸取事故教訓，落實防范和整改措施，防止事故再次發(fā)生。其他.1拒絕、阻礙或者干預事故調(diào)查《生產(chǎn)平安事故報告和調(diào)查處理條例》〔中華人民共和國國務院令第493號〕第七條：任何單位和個人不得阻撓和干預對事故的報告和依法調(diào)查處理。二、現(xiàn)場管理類隱患隱患類別隱患內(nèi)容依據(jù)說明2.1作業(yè)場所選址缺陷.1選址不符合要求《工業(yè)企業(yè)總平面設計標準》〔GB50187-2023〕3.0、、《工業(yè)企業(yè)設計衛(wèi)生標準》〔GBZ1-2023〕5.1、5.2、5.3：1、產(chǎn)生高溫、有害氣體、煙、霧、粉塵的生產(chǎn)設施，應布置在廠區(qū)全年最小頻率風向的上風側且地勢開闊、通風條件良好的地段，并不應采用封閉式或半封閉式的布置形式。2、產(chǎn)生高溫的生產(chǎn)設施的長軸，宜與夏季盛行風向垂直或呈不小于45°交角布置。3、選址不應靠近易燃易爆場所。4、地質(zhì)條件及防洪應符合要求。5、平安衛(wèi)生防護距離應滿足要求。設計、施工缺陷.1建構筑物的防火等級不符合要求《建筑設計防火標準》〔GB50016-2006〕3.2、3.3、5.1、7；《建筑內(nèi)部裝修設計防火標準》〔GB50222-1995〕3、4.2建構筑物的平安距離不符合要求《工業(yè)企業(yè)總平面設計標準》〔GB50187-2023〕、《建筑設計防火標準》〔GB50016-2006〕3.4、3.5、4、5.2.3建構筑物防雷設施的設置和施工不符合要求《建筑物防雷設計標準》〔GB50017-2023〕4.11、4.12、〔1〕、〔8〕、、、；《建筑物防雷工程施工與質(zhì)量驗收標準》〔GB50601-2023〕、〔3、6〕、〔1〕.4建構筑物抗震不符合要求《建筑工程抗震設防分類標準》〔GB50223-2023〕；《建筑抗震設計標準》〔GB50011-2023〕、、、；《構筑物抗震設計標準》〔GB50191-2023〕、、、、、、.5企業(yè)工作場所、輔助用室的衛(wèi)生學要求不符合《工業(yè)企業(yè)設計衛(wèi)生標準》(GBZl-2023)6、7：工業(yè)企業(yè)工作場所、輔助用室應符合相關衛(wèi)生學要求。平面布局缺陷.1工廠整體布局不合理《工業(yè)企業(yè)平面設計標準》〔GB50187-2023〕第(1)、、3.0.14(1、2、3、4、5、6、7、8、11)、4.6.2(3、4)、、5.6.5(3)、條(款)場地狹窄雜亂.1作業(yè)空間不平安《生產(chǎn)設備平安衛(wèi)生設計總那么》〔GB5083-1999〕5.7：生產(chǎn)設備上供人員作業(yè)的工作位置應平安可靠。其工作空間應保證操作人員的頭、臂、手、腿、足在正常作業(yè)中有充分的活動余地。危險作業(yè)點應留有足夠的退避空間。.2工具、材料等堆放不平安《四川省平安生產(chǎn)條例》(四川省第十屆人民代表大會常務委員會公告第90號)第三十條：原材料、成品、器材、設備、廢料應當合理堆放，不得阻礙操作、通行和裝卸。.3作業(yè)環(huán)境不整潔《四川省平安生產(chǎn)條例》(四川省第十屆人民代表大會常務委員會公告第90號)第三十條：企業(yè)生產(chǎn)廢料應當及時去除。地面開口缺陷.1坑、溝、池、井等開口的不平安狀況《四川省平安生產(chǎn)條例》(四川省第十屆人民代表大會常務委員會公告第90號)第三十條：企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營場所內(nèi)可能引起人身傷害的坑、洞、井、溝、池應當設置蓋板或者圍欄；對可能導致毗鄰建筑物、構筑物、特殊設施損害的生產(chǎn)施工作業(yè)，應當采取專項防護措施。平安逃生缺陷.1疏散通道、平安出口等不暢通《中華人民共和國消防法》(中華人民共和國主席令2023年第6號)第二十八條：不得占用、堵塞、封閉疏散通道、平安出口、消防車通道。人員密集場所的門窗不得設置影響逃生和滅火救援的障礙物。.2疏散樓梯、走道、門的設置不符合要求《建筑設計防火標準》〔GB50016-2006〕3.7：疏散樓梯的最小凈寬度不宜小于1.1m，疏散走道的最小凈寬度不宜小于1.4m，門的最小凈寬度不宜小于0.9m。.3平安出口的設置不符合要求《建筑設計防火標準》〔GB50016-2006〕3.7：平安出口應分散布置。每個防火分區(qū)、一個防火分區(qū)的每個樓層，其相鄰2個平安出口最近邊緣之間的水平距離不應小于5.0m。廠房的每個防火分區(qū)、一個防火分區(qū)內(nèi)的每個樓層，其平安出口的數(shù)量應經(jīng)計算確定，且不應少于2個；當符合《建筑設計防火標準》〔GB50016-2006〕所列條件時，可設置1個平安出口。.4倉庫的平安出口設置不符合要求《建筑設計防火標準》〔GB50016-2006〕第3.8條：倉庫的平安出口應分散布置。每個防火分區(qū)、一個防火分區(qū)的每個樓層，其相鄰2個平安出口最近邊緣之間的水平距離不應小于5.0m。每座倉庫的平安出口不應少于2個，當一座倉庫的占地面積小于等于300m2時，可設置1個平安出口。倉庫內(nèi)每個防火分區(qū)通向疏散走道、樓梯或室外的出口不宜少于2個，當防火分區(qū)的建筑面積小于等于100m2時，可設置1個。通向疏散走道或樓梯的門應為乙級防火門。交通線路的配置缺陷.1企業(yè)內(nèi)道路布置不符合要求《工業(yè)企業(yè)總平面設計標準》〔GB50187-2023〕、、《廠礦道路設計標準》〔GBJ22－87〕：人行道、車行道應合理布局，暢通無阻，應與豎向設計相協(xié)調(diào)，應有利于場地及道路的雨水排除，應使廠內(nèi)物流、人流、車流順暢。.2企業(yè)內(nèi)消防車道布置不符合要求《工業(yè)企業(yè)總平面設計標準》〔GB50187-2023〕、、《廠礦道路設計標準》〔GBJ22－87〕、《建筑設計防火標準》〔GB50016-2006〕：1．工廠、倉庫區(qū)應設置消防車道，并滿足《建筑設計防火標準》的規(guī)定。2．可燃材料露天堆場區(qū)，可燃氣體、液體儲罐區(qū)，應設置消防車道，并滿足《建筑設計防火標準》6.0.7的有關規(guī)定。.3廠內(nèi)道路路面〔含消防車道〕寬度不符合要求《工業(yè)企業(yè)總平面設計標準》〔GB50187-2023〕第、條、《建筑設計防火標準》〔GB50016-2006〕第6條：路面寬度應根據(jù)車輛、行人通行和消防需要確定；人行道的寬度，不宜小于1.0m；消防車道的凈寬度和凈空高度均不應小于4.0m。平安標志缺陷.1道路交通標志、標線的設置不符合要求《道路交通標志和標線》〔GB5768.1-2023〕第3條：道路交通標志、標線的設置應符合本標準的要求。.2電氣設施和使用場所的平安標志不符合要求《電氣平安標志》〔GB/T29481-2023〕：變電站、配電室等電氣設施和使用場所的平安標志的設置應符合《電氣平安標志》等的要求。.3消防設施設備標志未近要求設置《消防平安標志》〔GB13495-92〕、《消防平安標志設置要求》〔GB15630-1995〕：火災報警和手動控制裝置的標志、火災時疏散途徑的標志、滅火設備的標志、具有火災、爆炸危險的地方或物質(zhì)的標志、方向輔助標志、文字輔助標志、消防平安標志桿等消防平安標志的設置應按標準要求設置。.4職業(yè)病危害警示標識不符合要求《工作場所職業(yè)病危害警示標識》〔GBZ158-2003〕：職業(yè)病危害警示標識應符合本標準要求。.5管道的識別色、識別符號和平安標識不符合要求《工業(yè)管道的根本識別色、識別符號和平安標識》〔GB7231-2003〕：各類管道的識別色、識別符號和平安標識應符合本標準的要求。.6禁止、警告、指令、提示標志等不符合要求《平安色》〔GB2893-2023〕、《平安標志及其使用導那么》〔GB2894-2023〕:在有毒、缺氧、窒息、存在高空墜落等危險作業(yè)地點未在醒目的地方設置平安警示標志，相關禁止、警告、指令、提示標志等應符合《平安色》、《平安標志及其使用導那么》等的要求。.7特種設備警示標志未按標準設置《中華人民共和國特種設備平安法》(中華人民共和國主席令2023年第4號)第四十條、四十三條：特種設備未按照相關使用管理標準將平安考前須知、警示標志、檢驗合格標志及登記標志置于顯著位置。其他.1消防應急照明和疏散指示不符合要求《消防應急照明和疏散指示系統(tǒng)》〔GB17945-2023〕：消防應急照明和疏散指示應符合本標準的要求。.2工業(yè)建筑未按要求進行可靠性鑒定《工業(yè)建筑可靠性鑒定標準》〔GB50144-2023〕：工業(yè)建筑在以下情況下應進行可靠性鑒定：在到達設計使用年限擬繼續(xù)使用時；用途或使用環(huán)境改變時；進行改造或增容、改建或擴建時；造成災害或事故時；存在較嚴重的質(zhì)量缺陷或者出現(xiàn)較嚴重的腐蝕、損傷、變形時。2.2設備設施工藝流程缺陷.1工藝流程布置不順暢等易導致生產(chǎn)平安事故的缺陷《冶金等工貿(mào)企業(yè)平安生產(chǎn)標準化根本標準評分細那么》〔安監(jiān)總管四[2023年]128號〕6.1：企業(yè)建設工程的所有設備設施應符合有關法律法規(guī)、標準標準要求。通用設備設施缺陷.1通用設備及其零部件不符合平安要求《生產(chǎn)設備平安衛(wèi)生設計總那么》〔GB5083-1999〕：通用設備及其零部件的強度、剛度、穩(wěn)定性、密封性、耐腐性和可靠性等應滿足平安要求。.2通用設備的平安距離不滿要求《機械平安防止上下肢觸及危險區(qū)的平安距離》《GB23821-2023》4、《生產(chǎn)設備平安衛(wèi)生設計總那么》〔GB5083-1999〕5.7.3通用設備的防護裝置不能滿足要求《生產(chǎn)設備平安衛(wèi)生設計總那么》〔GB5083-1999〕、《機械平安防止上下肢觸及危險區(qū)的平安距離》《GB23821-2023》、《機械平安防止人體各部位擠壓的最小間距》〔GB12265.3-1997〕、《機械平安防護裝置固定式和活動式防護裝置設計與制造一般要求》〔GB/T8196-2003〕3、5、6。專用設備設施缺陷.1根據(jù)行業(yè)生產(chǎn)特點，企業(yè)擁有的專用設備存在的平安缺陷，以及未按規(guī)定進行檢驗等有色冶金設備〔包括：焙燒枯燥設備、中頻爐等爐類設備、煅燒窯等窯類設備、沉降設備、蒸發(fā)結晶設備、萃取洗滌凈化設備、塔槽罐類等〕、有色加工設備〔如：軋機、成型機、拉彎矯直機、鋁帶加工機組、精整設備、鑄造設備、鍛造爐等工業(yè)爐、熔化爐、矯平橫切生產(chǎn)線等〕專用設備，應當滿足《生產(chǎn)設備平安衛(wèi)生設計總那么》GB5083-1999，4、5、6、7相關規(guī)定?！兑苯鸬裙べQ(mào)企業(yè)平安生產(chǎn)標準化根本標準評分細那么》〔安監(jiān)總管四〔2023〕128號〕第6.2條：企業(yè)應有專人負責管理各種平安設備設施，建立臺賬，定期檢維修。對平安設備設施應制定檢維修方案。特種設備缺陷.1未按規(guī)定取證、建檔、定期檢驗、維護保養(yǎng)《中華人民共和國特種設備平安法》(中華人民共和國主席令2023年第4號)第32、35、39條：特種設備應按規(guī)定取證、建檔、定期檢驗、維護保養(yǎng)。.2特種設備不能到達規(guī)定的技術性能和平安狀態(tài)《中華人民共和國特種設備平安法》(中華人民共和國主席令2023年第4號)第40條：特種設備的技術性能和平安狀態(tài)應符合相關要求。消防設備設施缺陷.1消防給水和滅火設施不符合要求《建筑設計防火標準》〔GB50016-2006〕第8條：消防給水和滅火設施應符合本標準的要求。.4滅火器的配置不符合要求《建筑滅火器配置設計標準》〔GB50140-2005〕第6條：滅火器的配置應符合本標準的要求。電氣設備缺陷.1手持式電開工具未定期檢查《手持式電開工具的管理、使用、檢查和維修平安技術規(guī)程》(GB/T3787-2006)第6.3條：手持式電開工具必須由專職人員每年至少檢查一次。.2電氣設備接地保護不符合要求《國家電氣設備平安技術標準》(GB19517-2023)：電氣設備必須有可靠的接地保護。.3臨時用電程序不符合平安要求《用電平安導那么》(GB/T13869-2023)4.2：臨時線路使用必須經(jīng)過審批，一般使用期限為過15天，最長不超過一個月。.4臨時用電未安裝剩余電流保護裝置《剩余電流動作保護裝置安裝和運行》(GB13955-2005)4.5：臨時用電的電氣設備，必須安裝剩余電流保護裝置。有較大危險因素設備設施缺陷.1未按照規(guī)定檢測、檢驗《中華人民共和國平安生產(chǎn)法》(中華人民共和國主席令2002年第70號)第30條：生產(chǎn)經(jīng)營單位使用的涉及生命平安、危險性較大的特種設備，以及危險物品的容器、運輸工具，必須按照國家有關規(guī)定，由專業(yè)生產(chǎn)單位生產(chǎn)，并經(jīng)取得專業(yè)資質(zhì)的檢測、檢驗機構檢測、檢驗合格，取得平安使用證或者平安標志，方可投入使用。平安監(jiān)控設備缺陷.1未按規(guī)定安裝有毒有害氣體監(jiān)控設備或平安監(jiān)控設備不能正常工作等《冶金等工貿(mào)企業(yè)平安生產(chǎn)標準化根本標準評分細那么》〔安監(jiān)總管四〔2023〕128號〕6.2：設置的CO等有毒有害氣體、物質(zhì)報警儀應定期檢驗，確保其處于平安狀態(tài)。2.3防護、保險、信號等裝置裝備無防護.1沒有實施必要的防護措施《生產(chǎn)設備平安衛(wèi)生設計總那么》〔GB5083-1999〕4.4：應當實施必要的防護措施，如無防護罩、無平安保險裝置、無報警裝置。.2未按照規(guī)定設置平安防護裝置《生產(chǎn)設備平安衛(wèi)生設計總那么》〔GB5083-1999〕6.1：以操作人員的操作位置所在平面為基準，凡高度在2m之內(nèi)的所有傳動帶、轉軸、傳動鏈、聯(lián)軸節(jié)、帶輪、齒輪、飛輪、鏈輪、電鋸等外露危險零部件及危險部位，應按照規(guī)定設置平安防護裝置。.3未按規(guī)定配置防護罩或防護網(wǎng)《生產(chǎn)設備平安衛(wèi)生設計總那么》〔GB5083-1999〕：生產(chǎn)設備運行過程中或突然中斷動力源時，假設運動部位的緊固聯(lián)接件或被加工物料等有松脫或飛甩的可能性，應按規(guī)定配置防護罩或防護網(wǎng)等平安防護裝置。.4未根據(jù)有關規(guī)定進行分散和隔離《生產(chǎn)過程平安衛(wèi)生要求總那么》〔GB/T12801-2023〕：布置具有潛在危險的設備時，應根據(jù)有關規(guī)定進行分散和隔離，并設置必要的提示、標志和警告信號。.5未按規(guī)定設置扶梯、平臺、圍欄《固定式鋼梯及平臺平安要求第1局部：鋼直梯》〔GB4053.1-2023〕4、5、《固定式鋼梯及平臺平安要求第2局部：鋼斜梯》〔GB4053.2-2023〕4、5、《固定式鋼梯及平臺平安要求第3局部：工業(yè)防護欄桿及鋼平臺》〔GB4053.3-2023〕4、5、6防護裝置、設施缺陷.1防護裝置、設施本身平安性、可靠性差《生產(chǎn)設備平安衛(wèi)生設計總那么》〔GB5083-1999〕：應當確保防護裝置、設施本身平安、可靠，不得出現(xiàn)防護裝置、設施損壞、失效、失靈等現(xiàn)象?！稒C械平安防護裝置固定式和活動式防護裝置設計與制造一般要求》〔GB/T8196-2003〕3、5、6、《機械平安帶防護裝置的聯(lián)鎖裝置設計和選擇原那么》〔GB/T18831-2023〕防護不當.1未按規(guī)定配置、使用防護裝置、設施《中華人民共和國平安生產(chǎn)法》(中華人民共和國主席令2002年第70號)第四十九條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應當按規(guī)定配置、使用合格的防護裝置、設施。其他.1未建立平安防護裝置設施管理機制《四川省生產(chǎn)經(jīng)營單位平安生產(chǎn)責任規(guī)定》〔四川省人民政府令第216號〕第二十三條：應健全平安防護設施的維護保養(yǎng)機制。2.4原輔物料、產(chǎn)品一般物品處置不當.1物品存放、搬運、使用不當《倉庫防火平安管理規(guī)那么》〔公安部令第6號〕第十八條、第十九條：1.庫存物品應滿足以下要求：應分類、分垛儲存，每垛占地面積不宜大于一百平方米，垛與垛間距不小于一米，垛與墻間距不小于零點五米，垛與梁、柱的間距不小于零點三米，主要通道的寬度不小于二米。2.甲、乙類物品和一般物品以及容易相互發(fā)生化學反響或者滅火方法不同的物品，應分間、分庫儲存，并且未在醒目處標明儲存物品的名稱、性質(zhì)和滅火方法。.2物品儲存?zhèn)}庫不符合要求《倉庫防火平安管理規(guī)那么》(公安部令第6號)：物品儲存?zhèn)}庫應符合本標準的要求。危險化學品處置不當.1危險化學品的儲存不符合有關規(guī)定《危險化學品平安管理條例》〔中華人民共和國國務院令第591號〕：危險化學品應當儲存在專用倉庫、專用場地或者專用儲存室〔以下統(tǒng)稱專用倉庫〕內(nèi)，由專人負責管理。劇毒化學品以及儲存數(shù)量構成重大危險源的其他危險化學品，應當在專用倉庫內(nèi)單獨存放，實行雙人收發(fā)、雙人保管制度。危險化學品的儲存方式、方法以及儲存數(shù)量應符合國家標準或者國家有關規(guī)定。.2危險化學品的使用不符合要求《危險化學品平安管理條例》〔中華人民共和國國務院令第591號〕：使用危險化學品的單位，其使用條件〔包括工藝〕應符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定和國家標準、行業(yè)標準的要求。沒有根據(jù)所使用的危險化學品的種類、危險特性以及使用量和使用方式，建立、健全使用危險化學品的平安管理規(guī)章制度和平安操作規(guī)程，保證危險化學品的平安使用。2.5職業(yè)病危害職業(yè)病危害超標.1職業(yè)病危害因素不符合要求《中華人民共和國職業(yè)病防治法》(中華人民共和國主席令2023年第52號)第二十七條：發(fā)現(xiàn)工作場所職業(yè)病危害因素不符合國家職業(yè)衛(wèi)生標準和衛(wèi)生要求時，用人單位應當立即采取相應治理措施，仍然達不到國家職業(yè)衛(wèi)生標準和衛(wèi)生要求的，必須停止存在職業(yè)病危害因素的作業(yè)；職業(yè)病危害因素經(jīng)治理后，符合國家職業(yè)衛(wèi)生標準和衛(wèi)生要求的，方可重新作業(yè)。.2工作場所有毒有害化學物質(zhì)濃度不符合要求《工作場所有害因素職業(yè)接觸限值化學有害因素》〔GBZ2.1-2007〕：工作場所空氣中有毒有害化學物質(zhì)濃度應符合本標準要求。.3工作場所粉塵容許濃度不符合要求《粉塵作業(yè)場所危害程度分級》〔GB/T5817-2023〕、《職業(yè)衛(wèi)生標準制定指南第2局部：工作場所粉塵職業(yè)接觸限值》〔GBZ/T210.2-2023〕：工作場所空氣中粉塵容許濃度應符合本標準要求。.4其它職業(yè)病危害因素不滿足要求《工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標準》〔GB12348-2023〕、《工作場所有害因素職業(yè)接觸限值〔物理因素〕》〔GBZ2.2-2007〕、《建筑照明設計標準》〔GB50034-2004〕、《電磁輻射防護規(guī)定》〔GB8702-1988〕：工作場所紫