試卷科目：期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)(習(xí)題卷19)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)第1部分：單項選擇題，共49題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。A)期貨業(yè)協(xié)會B)證監(jiān)會C)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D)期貨交易所答案:D解析:《期貨交易管理條例》第三十六條，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。[單選題]2.首席風(fēng)險官向期貨公司（）負責(zé)。A)董事會B)監(jiān)事會C)理事會D)股東大會答案:A解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二條，首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負責(zé)。故本題答案為A。[單選題]3.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。A)2B)3C)5D)若干答案:D解析:《期貨交易所管理辦法》第47條規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。[單選題]4.期貨公司實際控制人被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)的，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向（）提交書面報告。A)實際控制人所在地的期貨交易所B)實際控制人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C)期貨公司住所地的期貨交易所D)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)答案:D解析:根據(jù)《期貨公司管理辦法》第36條第2款規(guī)定，期貨公司實際控制人被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)的，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。[單選題]5.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A)期貨交易所B)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D)中國證監(jiān)會答案:D解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十八條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。[單選題]6.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及（），并應(yīng)謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A)職業(yè)背景B)風(fēng)險偏好C)收入狀況D)投資目標(biāo)答案:D解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第十九條，從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。[單選題]7.（）是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。A)股東大會B)監(jiān)事會C)會員大會D)董事會答案:C解析:《期貨交易所管理辦法》第19條規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。[單選題]8.王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學(xué)歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學(xué)歷證書，后被發(fā)現(xiàn)。對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以做出下列（）懲罰措施。A)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告B)予以警告，并處3萬元以下罰款C)不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員D)情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格答案:A解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十九條規(guī)定，申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。[單選題]9.監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知()，由其登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改。A)結(jié)算機構(gòu)B)期貨業(yè)協(xié)會C)客戶管理中心D)期貨公司答案:D解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十五條規(guī)定，監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改。[單選題]10.期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結(jié)算報告。A)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B)期貨交易所自助系統(tǒng)C)期貨業(yè)協(xié)會D)期貨公司電子郵局答案:A解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)進行查詢。客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進行確認?？蛻魧灰捉Y(jié)算報告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時間內(nèi)進行核實。客戶未在約定時間內(nèi)提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認[單選題]11.期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A)中國證券監(jiān)督管理委員會B)中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)C)國家外匯管理局D)中國期貨業(yè)協(xié)會答案:B解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。[單選題]12.首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。A)合法合規(guī)性B)違法操作C)違規(guī)操作D)風(fēng)險操作程序答案:A解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二條規(guī)定，首席風(fēng)險官是負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負責(zé)。[單選題]13.同一證券期貨經(jīng)營機構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的（）。A)10%B)20%C)30%D)50%答案:C解析:同一證券期貨經(jīng)營機構(gòu)管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金（以下簡稱公募基金）合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的30%。完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的資產(chǎn)管理計劃、公募基金，以及中國證監(jiān)會認定的其他投資組合可不受前述比例限制。[單選題]14.2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A)5個B)7個C)10個D)20個答案:C解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。[單選題]15.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。A)與投資者協(xié)商解決爭議B)采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解C)履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的D)提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)答案:C解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十四條第一款規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，與投資者協(xié)商解決爭議，采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解。經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。[單選題]16.期貨公司的保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，（）。A)期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的50%B)期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%C)期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的50%D)期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%答案:D解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干間題的規(guī)定》第三十二條期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%。[單選題]17.公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，成員不得少于（）人。A)A：3B)B：5C)C：8D)D：10答案:A解析:《期貨交易所管理辦法》第四十九條期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中囯證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。[單選題]18.自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，提交的證明材料不包括（）。A)近1個月本人的金融資產(chǎn)證明文件B)近2年收入證明C)職業(yè)資格證書D)工作證明答案:B解析:根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第九條，自然人投資者申請劃分為專業(yè)投資者，需要提交的證明材料包括近一個月本人的金融資產(chǎn)證明文件或近3年收入證明、投資經(jīng)歷或工作證明、職業(yè)資格證書等。[單選題]19.公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，（）通過。A)董事會B)監(jiān)事會C)理事會D)股東大會答案:B解析:《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，監(jiān)事會通過。[單選題]20.期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B)中國期貨業(yè)協(xié)會C)銀監(jiān)會D)所在地法院答案:A解析:根據(jù)《期貨交易管理條例》第13條的規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：①制定或者修改章程、交易規(guī)則；②上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。[單選題]21.期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A)財政部B)中國證監(jiān)會C)中國期貨業(yè)協(xié)會D)國家工商總局答案:B解析:《期貨交易所管理辦法》第十三條期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。[單選題]22.()依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。A)中國證券業(yè)協(xié)會B)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C)證券交易所D)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)答案:B解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。[單選題]23.期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心核對客戶資料。A)隨時B)不定期C)隨機D)定期答案:D解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十二條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)控中心核對客戶資料。故本題答案為D。[單選題]24.下列關(guān)于期貨公司分支機構(gòu)經(jīng)營管理的表述，錯誤的是（）。A)期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)B)期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理C)期貨公司不得將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理D)期貨公司當(dāng)建立規(guī)范、完善的分支機構(gòu)崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作制度答案:A解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，并應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會對相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算。[單選題]25.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）制度。A)平倉B)持倉C)加倉D)限倉答案:D解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第22條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。[單選題]26.利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認定為?情節(jié)特別嚴重?。A)500B)1000C)1500D)3000答案:B解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》第七條規(guī)定，利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在1000萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認定為?情節(jié)特別嚴重?。[單選題]27.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失（）。A)期貨交易所承擔(dān)次要賠償責(zé)任B)期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的百分之六十C)期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任D)期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的百分之八十答案:B解析:第三十四條期貨交易所允許期貨公司牙倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。[單選題]28.由期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約稱為（）。A)期權(quán)合約B)期貨合約C)交割合約D)商品期貨合約答案:B解析:《期貨交易管理條例》第二條規(guī)定，期貨合約是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。[單選題]29.以下關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的表述中錯誤的是（）。A)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證B)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為C)可以本人或者他人名義從事期貨交易D)以專業(yè)的技能，謹慎，勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益。答案:C解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條。期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（一）誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；（二）以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益；（三）向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分掲示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；（四）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為；（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（八）協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。[單選題]30.中國期貨從業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)規(guī)及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。A)15B)5C)20D)10答案:D解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。[單選題]31.下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述中，錯誤的是()。A)期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項B)期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)C)期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D)期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險答案:C解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險，不得就市場行情做出確定性判斷。[單選題]32.《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機構(gòu)負責(zé)人在收到回避申請的（）個工作日內(nèi)做出決定。A)1B)3C)5D)7答案:C解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第四條規(guī)定，調(diào)查、受懲戒的會員或期貨從業(yè)人員（以下簡稱當(dāng)事人）認為參與案件處理的人員與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請回避。是否回避，由所在部門或機構(gòu)負責(zé)人在收到回避申請的5個工作日內(nèi)做出決定。[單選題]33.經(jīng)營機構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷以了解投資者風(fēng)險承受能力情況，其中問卷問題不少于（）個A)5B)15C)10D)20答案:C解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第十一條,經(jīng)營機構(gòu)可以制作投資者風(fēng)險承受能力評估問卷以了解投資者風(fēng)險承受能力情況：（一）問卷內(nèi)容應(yīng)當(dāng)至少包括收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識和經(jīng)驗、風(fēng)險偏好、誠信狀況等因素；（二）問卷問題不少于10個；（三）問卷應(yīng)當(dāng)根據(jù)評估選項與風(fēng)險承受能力的相關(guān)性，合理設(shè)定選項的分值和權(quán)重，建立評估得分與風(fēng)險承受能力等級的對應(yīng)關(guān)系。經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的投資者信息，結(jié)合問卷評估結(jié)果，對其風(fēng)險承受能力進行綜合評估。經(jīng)營機構(gòu)在投資者填寫風(fēng)險承受能力評估問卷時，不得進行誘導(dǎo)、誤導(dǎo)、欺騙投資者，影響填寫結(jié)果。[單選題]34.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)（），根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系。A)適當(dāng)性綜合評估表B)風(fēng)險說明書C)風(fēng)險等級評估表D)投資意見書答案:C解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第二十條經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，綜合考慮流動性、到期時限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或服務(wù)過往業(yè)績等因素，根據(jù)風(fēng)險特征和程度審慎評估、劃分風(fēng)險等級。經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級評估表，根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的評估因素與風(fēng)險等級的相關(guān)性，確定各項評估因素的分值和權(quán)重，建立評估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的對應(yīng)關(guān)系。涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險等級進行評估。[單選題]35.期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。A)1000萬B)2000萬C)3000萬D)1億答案:D解析:根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第7條的規(guī)定，期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元。[單選題]36.期貨交易所的設(shè)立經(jīng)由（）機構(gòu)批準(zhǔn)。A)財政部B)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理C)國務(wù)院D)國家發(fā)改委答案:B解析:《期貨交易管理條例》第六條，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。故本題答案為B。[單選題]37.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（）。A)10%B)20%C)30%D)50%答案:B解析:證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的20%。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其附屬機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額合計不得超過該計劃總份額的50%。因集合資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等客觀因素導(dǎo)致前述比例被動超標(biāo)的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照中國證監(jiān)會規(guī)定及資產(chǎn)管理合同的約定及時調(diào)整達標(biāo)。[單選題]38.期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列備案材料中不包括（）。A)申請書B)分支機構(gòu)負責(zé)人任職資格證明C)公司決議文件D)營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防合格證明答案:A解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十四條期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列備案材料：（一）備案報告；（二）分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（三）公司決議文件；（四）分支機構(gòu)負責(zé)人任職資格證明；（五）分支機構(gòu)從業(yè)人員名冊及期貨從業(yè)資格證明；（六）營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防合格證明；（七）首席風(fēng)險官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；（八）中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。期貨公司在提交備案材料時，應(yīng)當(dāng)將備案材料同時抄報擬設(shè)立分支機構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。[單選題]39.下列（）不屬于專業(yè)投資者。A)社會保障基金B(yǎng))期貨公司C)QFIID)QDII答案:D解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條符合下列條件之一的是專業(yè)投資者：（一）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。（二）上述機構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。（三）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機構(gòu)投資者（RQFII）。[單選題]40.依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的是（）。A)期貨交易所所在地人民政府B)中國期貨業(yè)協(xié)會C)中國證監(jiān)會D)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)答案:C解析:《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定,中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。[單選題]41.普通投資者風(fēng)險承受能力最低及最高類別分別是（）A)C1、C5B)C5、C1C)C2、C3D)C3、C2答案:A解析:根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第十條，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為Ｃ1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、Ｃ2、Ｃ3、Ｃ4、Ｃ5類。[單選題]42.按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設(shè)立的期貨公司，可以依法從事（），不需要特意的取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。A)金融期貨經(jīng)紀(jì)B)商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C)境外期貨經(jīng)紀(jì)D)期貨投資咨詢答案:B解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條。按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢的，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法登記備案。期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)或者備案可以從事中國證監(jiān)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。[單選題]43.推薦人每年最多只能推薦()人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。A)1B)2C)3D)5答案:C解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。[單選題]44.2011年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在上述案例中，趙某違反規(guī)定的行為有（）。A)挪用客戶保證金B(yǎng))違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C)收取保證金不入賬D)不按照規(guī)定接受客戶委托答案:A解析:《期貨交易管理條例》第八十二條規(guī)定，保證金是指期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約。據(jù)此，我們可以首先界定在該案例中，張某存入的5000萬元為保證金。另《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴禁挪作他用：（一）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；（三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。期貨公司營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用客戶張某開戶存入的5000萬元的行為并非第二十九條中規(guī)定的三種情形，是挪用客戶保證金的違規(guī)行為。[單選題]45.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A)5B)10C)15D)30答案:B解析:《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。[單選題]46.李某發(fā)現(xiàn)近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的?勞務(wù)費?，讓他幫忙尋找點?有用信息?。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費。王某幫助某走私集團通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。A)洗錢罪B)走私罪C)受賄罪D)職務(wù)侵占罪答案:A解析:由于王某主觀上不具有走私的故意，不構(gòu)成走私罪；王某不具有國家工作人員身份，不構(gòu)成受賄罪；王某并沒有利用職權(quán)將本單位公款據(jù)為己有，不構(gòu)成職務(wù)侵占罪。根據(jù)《刑法》規(guī)定，王某明知是走私犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的，沒收實施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金；情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金。[單選題]47.經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)（），全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險。A)勤勉盡責(zé)，審慎履職B)誠實信用，勤勉盡責(zé)C)公平對待，審慎履職D)以上都不對答案:A解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條規(guī)定，向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險，基于投資者的不同風(fēng)險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險等級等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。[單選題]48.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A)期貨交易B)期貨保證金C)期貨結(jié)算D)期貨準(zhǔn)備金答案:C解析:根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十三條?？蛻魬?yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶。期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。[單選題]49.2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元準(zhǔn)備進行大豆期貨交易。當(dāng)時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業(yè)部經(jīng)理王某看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是王某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，王某應(yīng)遭到（）懲罰。A)給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款B)給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格C)給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格D)給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格答案:C解析:《期貨交易管理條例》第七十一條。王某的行為屬于?挪用客戶保證金?。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。第2部分：多項選擇題，共39題，每題至少兩個正確答案,多選或少選均不得分。[多選題]50.期貨公司應(yīng)該按規(guī)定及時編制（），并進行報送。A)年度報告B)月度報告C)周度報告D)日度報告答案:AB解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十九條。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報送年度報告、月度報告等資料。[多選題]51.在某期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬元的擴大損失，此時期貨交易所應(yīng)向該期貨公司賠償，下列做法符合規(guī)定的有（）。A)期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任B)期貨交易所承擔(dān)全部賠償責(zé)任C)期貨交易所賠償期貨公司80萬元D)期貨交易所賠償期貨公司50萬元答案:AD解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條?期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%.[多選題]52.某甲期貨公司不具備主題經(jīng)營資格，但通過其他途徑為客戶乙提供交易服務(wù)。乙客戶已向甲公司交納了交易手續(xù)費以及相關(guān)費用，但甲公司并未按乙客戶交易指令入市交易，最后造成虧損30萬元。該案的正確處理方式是（）。A)A：甲公司只承擔(dān)30萬元交易虧損B)B：認定合同無效C)C：甲公司和乙客戶各承擔(dān)15萬元虧損D)D：甲公司承擔(dān)30萬元虧損并返還交易手續(xù)費、稅金及利息答案:BD解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條。不具備主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過措的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。[多選題]53.下列屬于操縱期貨交易價格的行為的是（）。A)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格B)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量C)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量D)為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨答案:ABCD解析:《期貨交易管理條例》第七十條，任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：（一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的；（二）蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（三）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；（四）為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。故本題答案為ABCD。[多選題]54.中國期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，可以給予的紀(jì)律懲戒包括（）。A)撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請B)訓(xùn)誡C)公開譴責(zé)D)拘留答案:ABC解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第二十一條。[多選題]55.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金包括（）。A)A：一般結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng))B：基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金C)C：變動結(jié)算擔(dān)保金D)D：特剮結(jié)算擔(dān)保金答案:BC解析:《期貨交易所管理辦法》第七十六條規(guī)定，結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。[多選題]56.期貨交易所履行的職責(zé)包括（）。A)提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B)設(shè)計合約，安排合約上市C)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割D)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保答案:ABCD解析:《期貨交易管理條例》第十條規(guī)定，期貨交易所履行的職責(zé)包括下列職責(zé)：（1）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；（2）設(shè)計合約，安排合約上市；（3）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；（4）為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；（5）按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；（6）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。[多選題]57.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，對下列內(nèi)容進行分開隔離的有（）。A)經(jīng)營場所B)人員C)期貨行情信息、交易設(shè)施D)財務(wù)答案:ABD解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。[多選題]58.證券公司以下做法錯誤的有（）。A)對開戶資料進行審查B)代客戶接收、保管或者修改交易密碼C)利用客戶的交易編碼、資金賬號進行期貨交易D)代客戶下達交易指令答案:BCD解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。[多選題]59.期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓（）。A)允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的B)違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的C)拒絕或者妨礙國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)督檢査的D)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管機構(gòu)規(guī)定的其他行為答案:ABCD解析:第六十六條期貨交易所有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓：（一）未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十三條所列事項的；（二）允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的；（三）直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的；（四）違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；（五）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；（六）未建[多選題]60.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項有（）。A)設(shè)立目的和職責(zé)、營業(yè)期限B)名稱、住所和營業(yè)場所C)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)D)變更、終止的條件、程序及清算辦法答案:ABCD解析:《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：①設(shè)立目的和職責(zé)；②名稱、住所和營業(yè)場所；③注冊資本及其構(gòu)成；④營業(yè)期限；⑤組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則；⑥管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)；⑦基本業(yè)務(wù)制度；⑧風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度；⑨財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度；⑩變更、終止的條件、程序及清算辦法；?章程修改程序；?需要在章程中規(guī)定的其他事項。[多選題]61.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由（），客戶予以追認的除外。A)期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任B)非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任C)非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任D)期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任答案:AB解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十九條，期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，由受托人承擔(dān)連帶責(zé)任，客戶予以追認的除外。[多選題]62.首席風(fēng)險言應(yīng)重點檢査期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行制度包括（）。A)公司治理和內(nèi)部控制制度B)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度C)客戶保證金安全存管制度D)期貨公司員工近親屬持倉報告制度答案:ABCD解析:首席風(fēng)險言應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度；（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（二）期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度；（三）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；（四）期貨公司經(jīng)濟業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信息安全制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；（六）其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。[多選題]63.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度B)配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員C)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度D)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)答案:ABCD解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的具體條件，除包括選項ABCD所列內(nèi)容外，還包括下列條件：(一)申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；(二)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；(三)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；(四)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。[多選題]64.甲期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其風(fēng)險管理意見制定并向全體員工進行傳達講解之后，領(lǐng)導(dǎo)認為既然大家都已知曉了風(fēng)險管理意見的內(nèi)容，所以就無保存的必要了，隨即將其銷毀。該期貨公司正確的做法有（）。A)期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理B)期貨公司將風(fēng)險管理意見傳達后即可銷毀C)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求保存風(fēng)險管理意見D)期貨公司將風(fēng)險管理意見交監(jiān)控中心保存答案:AC解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第21條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。[多選題]65.期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取（）等監(jiān)管措施。A)責(zé)令限期整改B)監(jiān)管談話C)出具警示函D)責(zé)令停業(yè)整頓答案:ABC解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。[多選題]66.中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責(zé)從業(yè)資格的（）。A)認定B)管理C)撤銷D)監(jiān)督答案:ABC解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條，中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責(zé)從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。故本題答案為ABC。[多選題]67.在面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時，首席風(fēng)險官()。A)應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告B)應(yīng)當(dāng)主動回避C)應(yīng)當(dāng)予以拒絕D)必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告答案:CD解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十一條規(guī)定，首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。[多選題]68.以下期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。A)15周歲的王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同；經(jīng)查，江某不具備從事期貨交易的主體資格B)龍騰期貨公司從業(yè)人員張某簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同C)大字生李某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同；經(jīng)查，江某不具備從事期貨交易的主體資格D)違反《期貨交易管理條例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同答案:ACD解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效:（一）沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的：（二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的：（三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。[多選題]69.下列關(guān)于期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的說法，正確的是（）。A)應(yīng)該遵守法律、行政法規(guī)B)應(yīng)該遵守中國證監(jiān)會的規(guī)定C)應(yīng)該遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范D)應(yīng)該遵守公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)答案:ABCD解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四條，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。故本題答案為ABCD。[多選題]70.下列關(guān)于避免利益沖突原則的表述，正確的有（）。A)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當(dāng)以交易量大的客戶利益優(yōu)先B)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時，以自身利益優(yōu)先C)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待D)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露答案:CD解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第九條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。[多選題]71.期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將()的書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A)免職理由B)首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況C)替代人選名單D)發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況答案:ABC解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十六條規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。[多選題]72.關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A)期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理B)期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易C)期貨公司可以混碼交易D)期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果答案:ABD解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡稱監(jiān)控中心）負責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理?！镀谪浗灰坠芾項l例》第二十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十條期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。[多選題]73.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）。A)期貨公司涉及重大訴訟可能增加自身負債水平B)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力C)已按規(guī)定足額繳納上一年度保障基金D)保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險答案:BD解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（一）保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險；（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力。[多選題]74.期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，()。A)從期貨交易所風(fēng)險準(zhǔn)備金中支付B)期貨公司先行承擔(dān)后有權(quán)向有過錯的客戶追償C)由期貨交易所承擔(dān)D)由被平倉的期貨公司承擔(dān)答案:BD解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)；期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯的客戶追償。[多選題]75.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是()。A)甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系B)甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程C)甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢D)甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險?答案:AB解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。[多選題]76.期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，需要先完成的事項包括（）。A)積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置B)先以自由資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口C)核實投資者保證金權(quán)益及損失D)申請注銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證答案:ABC解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條規(guī)定，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。[多選題]77.下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔(dān)民事責(zé)任的表述，正確的有（）。A)期貨公司不承擔(dān)責(zé)任B)營業(yè)部獨立承擔(dān)責(zé)任C)營業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)D)客戶有過錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任答案:CD解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)。客戶有過錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。[多選題]78.期貨公司的董事未按規(guī)定履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）。A)書面警告B)責(zé)令改正C)監(jiān)管談話D)出具警示函答案:BCD解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函：（一）未按規(guī)定履行職責(zé)；（二）未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（三）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況；（四）未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；（五）中國證監(jiān)會認定的其他情形。[多選題]79.期貨公司破產(chǎn)或者清算時，()不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。A)客戶委托資產(chǎn)B)客戶保證金C)期貨公司對外投資持有的股權(quán)D)期貨公司向期貨交易所以自有資金繳納的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金答案:AB解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)賦產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。[多選題]80.下列不屬于會員制期貨交易所理事會的職權(quán)的有（）。A)決定會員的接納和退出B)決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分C)選舉和更換會員理事D)決定增加或者減少期貨交易所注冊資本答案:CD解析:《期貨交易所管理辦法》第二十五條規(guī)定，理事會行使下列職權(quán)：（一）召集會員大會，并向會員大會報告工作；（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定；（三）審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過；（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過；（五）決定專門委員會的設(shè)置；（六）決定會員的接納和退出；（七）決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分；（八）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所；（九）審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細則和辦法；（十）審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；（十一）審議批準(zhǔn)風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案；（十二）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計劃；（十三）審議批準(zhǔn)期貨交易所對外投資計劃；（十四）監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況；（十五）監(jiān)督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實施細則的情況；（十六）組織期貨交易所年度財務(wù)會計報告的審計工作，決定會計師事務(wù)所的聘用和變更事項；（十七）期貨交易所章程規(guī)定和會員大會授予的其他職權(quán)。選舉和更換會員理事、決定增加或者減少期貨交易所注冊資本是會員大會的職權(quán)。[多選題]81.期貨公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的()，及時、妥善處理客戶投訴事項。A)方式B)內(nèi)容C)要求D)程序答案:BCD解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序，及時、妥善處理客戶投訴事項。[多選題]82.對于取得實行會員分級結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（）事項。A)是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行B)是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶利益的情況C)期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信息安全制度D)期貨公司員工近親屬持倉報告制度答案:ABCD解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十二條規(guī)定，對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項：（一）是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行；（二）是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。第二十條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（二）期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度；（三）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；（四）期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信息安全制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；（六）其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。[多選題]83.明知是毒品犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，協(xié)助將資金匯往境外的，并且情節(jié)嚴重的，（）。A)處三年以上十年以下有期徒刑B)處五年以上十年以下有期徒刑C)并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之十以下罰金D)并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金答案:BD解析:《中華人民共和國刑法修正案（六）摘選》第十六條，明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金：（一）提供資金賬戶的；（二）協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的；（三）通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；（四）協(xié)助將資金匯往境外的；（五）以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。故本題答案為BD。[多選題]84.期貨公司發(fā)生下列（）事項，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。A)設(shè)立B)分支機構(gòu)變更C)分支機構(gòu)終止D)分支機構(gòu)虧損答案:ABC解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。[多選題]85.申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，應(yīng)提交的申請材料包括（）。A)申請書B)任職資格申請表C)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D)期貨從業(yè)人員資格證書答案:ABCD解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第25條規(guī)定，申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：①申請書；②任職資格申請表；③身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；④期貨從業(yè)人員資格證書；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。[多選題]86.經(jīng)營機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，進行下列（）告知、警示，應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像。A)因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金虧損的事項B)因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C)因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致原始本金虧損的事項D)產(chǎn)品管理人過去產(chǎn)品業(yè)績答案:ABC解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十三條經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知下列信息：（一）可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項；（二）可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項；（三）因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項；（四）因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；（五）限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；（六）本辦法第二十九條規(guī)定的適當(dāng)性匹配意見。[多選題]87.下列關(guān)于非結(jié)算會員收取的客戶保證金的表述，正確的有（）。A)非結(jié)算會員向客戶收取的保證金只能用于客戶的期貨交易B)非結(jié)算會員向客戶收取的保證金用于客戶所有C)非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過全面結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理D)非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理答案:ABD解析:AB兩項，《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金除用于非結(jié)算會員的期貨交易外，任何機構(gòu)或者個人不得占用、挪用。非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬予客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構(gòu)或者個人不得占用、挪用。CD兩項，《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)定，非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結(jié)算會員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。[多選題]88.在我國，依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的機構(gòu)包