關于風險矩陣分析法風險矩陣方法的來源及主要思想應用風險矩陣方法的一般步驟Borda序值法風險矩陣方法優(yōu)點及應用領域風險矩陣方法在項目管理中的應用案例第2頁,共24頁，2024年2月25日，星期天風險矩陣方法來源風險矩陣方法出現(xiàn)于20世紀90年代中后期，由美國空軍電子系統(tǒng)中心最先提出，并在美國軍方武器系統(tǒng)研制項目風險管理中得到廣泛的推廣應用。第3頁,共24頁，2024年2月25日，星期天主要思想：通過定性分析和定量分析綜合考慮風險影響和風險概率兩方面的因素,對風險因素對項目的影響進行評估的方法。第4頁,共24頁，2024年2月25日，星期天項目需求所用技術風險風險影響風險概率%風險等級風險管理一、原始風險矩陣風險矩陣方法分析步驟第5頁,共24頁，2024年2月25日，星期天二、風險影響等級的確定（定性，定量）風險影響等級定義或說明關鍵(critical)一旦風險事件發(fā)生,將導致項目失敗。嚴重(serious)一旦風險事件發(fā)生,會導致經(jīng)費大幅增加,項目周期延長,可能無法滿足項目的二級需求。一般(moderate)一旦風險事件發(fā)生,會導致經(jīng)費一般程度的增加,項目周期一般性延長,但仍能滿足項目一些重要的要求。微小(minor)一旦風險事件發(fā)生,經(jīng)費只有小幅增加,項目周期延長不大,項目需求的各項指標仍能保證。可忽略(negligible)一旦風險事件發(fā)生,對項目沒有影響。第6頁,共24頁，2024年2月25日，星期天三、風險概率的確定（定性，定量）風險概率范圍（%）解釋說明0~10非常不可能發(fā)生11~40不可能發(fā)生41~60可能在項目中期發(fā)生61~90可能發(fā)生91~100極可能發(fā)生第7頁,共24頁，2024年2月25日，星期天風險概率范圍/%可忽略微小一般嚴重關鍵0~10低低低中中11~40低低中中高41~60低中中中高61~90中中中中高91~100中高高高高四、確定風險等級第8頁,共24頁，2024年2月25日，星期天Borda序值法1、Borda方法基本原理第一選擇AABBCC第二選擇BCACAB第三選擇CBCABA投票人數(shù)171615據(jù)第一偏好得分A-8分；B-7分；C-6分；A入選。據(jù)Borda提出的記分制A-39分；B-41分；C-46分；C入選。第9頁,共24頁，2024年2月25日，星期天

將投票理論的Borda方法引入到風險矩陣中，即是Borda序值方法，其基本原理如下：設N為風險總個數(shù)(與風險矩陣中的行數(shù)相同),設i為某一個特定風險,k表示某一準則原始風險矩陣只有兩個準則。用k=1表示風險影響I,k=2表示風險概率Po。如果rik表示風險i在準則k下的風險等級,則風險i的Borda數(shù)可由下式給出:某一因素的Borda序值即為比這個風險因素的Borda數(shù)大的風險因素的個數(shù)。、、、2、Borda序值法第10頁,共24頁，2024年2月25日，星期天風險矩陣方法的優(yōu)點：

風險矩陣作為一種簡單、易用的結構性風險管理方法,在項目管理實踐中具有以下優(yōu)點:·可識別哪一種風險是對項目影響最為關鍵的風險;·加強項目要求、技術和風險之間相互關系的分析;·允許工業(yè)部門在項目風險管理前期就加入進來;·風險矩陣方法是在項目全周期過程中評估和管理風險的直接方法;·為項目風險和風險管理提供了詳細的可供進一步研究的歷史紀錄。第11頁,共24頁，2024年2月25日，星期天·風險矩陣的軟件Excel510/VisualBasic在Macintoshi機和PC機上運行具有很好的兼容性;·能夠提供直觀的電子數(shù)據(jù)表格界面;·采用的Borda方法是在多個評價準則基礎上形成對風險級別進行排序的一種投票式運算法則;·風險矩陣方法是一種評估和監(jiān)控風險降低活動的方法;·是在特定評價準則基礎上評估風險序列敏感性的方法;·具有自動分類和列表的功能。第12頁,共24頁，2024年2月25日，星期天風險矩陣方法的應用領域：風險矩陣在美國空軍電子系統(tǒng)中心獲得了廣泛應用,其應用分析軟件已應用在聯(lián)合監(jiān)視與目標攻擊雷達系統(tǒng)(JSTARS,jointsurveillanceandtargetattackradarsystem)和國家空天系統(tǒng)升級項目中。并且,風險矩陣方法在美國國防采辦中受到很高的重視,在應用實踐中不斷發(fā)展。目前我國主要將風險分析應用于采礦、設備維護與更新、自動化儀表可靠性分析等領域。第13頁,共24頁，2024年2月25日，星期天案例分析

案例背景：某公司打算投資房地產(chǎn)開發(fā)項目，經(jīng)分析得出該項目可能面臨7個潛在風險，分別是：政策風險、金融風險、技術風險、市場風險、生產(chǎn)風險、管理風險和退出風險。公司管理層為確保該項目的順利進行，應用風險矩陣分析法對上述諸多風險進行風險評估。第14頁,共24頁，2024年2月25日，星期天1、聘請有經(jīng)驗的風險投資評估人士組成專家組風險因素的Borda數(shù)分別為:9，4，12，12，1010，5。根據(jù)這些風險因素的Borda數(shù)可以確定其Borda序值為:4，6，O，O2，2，5。將所得數(shù)字分別列入表6一1對應欄目中。2.征詢專家組對風險影響和風險概率的評價3.應用Borda序值方法對各風險因素重要性進行排序第15頁,共24頁，2024年2月25日，星期天4.根據(jù)Borda序值，由專家組構造判斷矩陣，確定各風險因素的權重，5.對該風險投資項目的風險進行綜合評估，并作出評價第16頁,共24頁，2024年2月25日，星期天風險因素風險影響量化值風險影響風險概率%風險等級Borda序值風險權重政策風險5關鍵10中4金融風險3中度10低6技術風險5關鍵60高0市場風險4.5嚴重90中0生產(chǎn)風險4嚴重90中2管理風險4.5嚴重60中2退出風險3中度40中5第17頁,共24頁，2024年2月25日，星期天問題：1、項目風險評估的主要方法？

2、風險矩陣方法是如何進行風險評估的？3、風險影響分為哪些等級？4、Borda值得意義5、矩陣分析法的優(yōu)點第18頁,共24頁，2024年2月25日，星期天答案：1、德爾菲法、矩陣分析法、層次分析法、模糊綜合評價法2、通過定性分析和定量分析綜合考慮風險影響和風險概率兩方面的因素,對風險因素對項目的影響進行評估的方法3、關鍵、嚴重、中度、微小、可忽略4、Borda值表示比該風險重要的風險個數(shù)，Borda值越小，該風險越關鍵。第19頁,共24頁，2024年2月25日，星期天

5、·可識別哪一種風險是對項目影響最為關鍵的風險;·加強項目要求、技術和風險之間相互關系的分析;·允許工業(yè)部門在項目風險管理前期就加入進來;·風險矩陣方法是在項目全周期過程中評估和管理風險的直接方法;·為項目風險和風險管理提供了詳細的可供進一步研究的歷史紀錄。第20頁,共24頁，2024年2月25日，星期天·風險矩陣的軟件Excel510/VisualBasic在Macintoshi機和PC機上運行具有很好的兼容性;·能夠提供直觀的電子數(shù)據(jù)表格界面;·采用的Borda方法是在多個評價準則基礎上形成對風險級別進行排序的一種投票式運算法則;·風險矩陣方法是一種評估和監(jiān)控風險降低活動的方法;·是在特定評價準則基礎上評估風險序列敏感性的方法;·具有自動分類和列表的功能。第21頁,共24頁，2024年2月25日，星期天參考文獻：[1]Pau1R,GarveyP.R,LansdowneZ.F.Riskmatrix:anapproaehforidenifyingassessingandrankingprogramrisksJ」.AirForeJournalofLogisties.1998.(25):16一19[2]RobertsB.B.Integratedriskmanagement:resultsandlessons一learned〔A〕.ProeeedingsofRiskManagementSymposiumSponsoredbytheUSAF，SMCandTheAerospaeeCorporation[C」.February.1999[3]RobertsB.B.ThebenefitsofintegratedquantitativeriskManagement[R].The12thAnnualInternationalSymposiumoftheInternationalCouneilonSystemsEngineering，Melbourne，Australia，July.2001第22頁,共24頁，2024年2月25日，星期天[4]盧有杰，盧家儀.項目風險管理〔M〕.北京:清華大學出版1998[5]許星.風險投資項目評估指標研究.上海財經(jīng)大學碩士學位論文.200212