投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)2024/3/26投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)主要內(nèi)容一、社會評價方法的產(chǎn)生與發(fā)展二、社會評價的概念、特點(diǎn)與應(yīng)用范圍三、社會評價的內(nèi)容四、社會評價中采用的分析方法五、投資項(xiàng)目的社會調(diào)查六、社會評價的政策要求和實(shí)施步驟七、四個典型案例投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)一、社會評價方法的產(chǎn)生與發(fā)展投資項(xiàng)目社會評價方法的產(chǎn)生，源于以下三個方面的變化：發(fā)展觀的轉(zhuǎn)變：從重視物質(zhì)生產(chǎn)到重視人的發(fā)展：人是發(fā)展的主體，也是發(fā)展成果的承受者。發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整：從強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)總量的增長到強(qiáng)調(diào)發(fā)展質(zhì)量的提高以及發(fā)展成果的合理分配。投資活動中的實(shí)際需要：從單純重視物質(zhì)投入與產(chǎn)出關(guān)系的分析到重視投資活動與人、與自然環(huán)境、與社會環(huán)境的相互適應(yīng)性分析；從重視技術(shù)、市場、資金等風(fēng)險(xiǎn)到重視社會風(fēng)險(xiǎn)。投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)一、社會評價方法的產(chǎn)生與發(fā)展1．發(fā)展觀的轉(zhuǎn)變發(fā)展觀的轉(zhuǎn)變是一個漸進(jìn)的過程：從重視物質(zhì)生產(chǎn)到重視人的發(fā)展：人是發(fā)展的主體――推動發(fā)展，也是發(fā)展后果的承受者――受損或者受益人的發(fā)展包括生存條件和環(huán)境的改善，還包括自我素質(zhì)的提高人與人、人與自然、人與社會之間的協(xié)調(diào)發(fā)展延伸到投資項(xiàng)目中，產(chǎn)生新的認(rèn)識和理解：項(xiàng)目建設(shè)和發(fā)展同樣要與人、自然、社會相協(xié)調(diào)投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)一、社會評價方法的產(chǎn)生與發(fā)展2．發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整從強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)總量的增長到強(qiáng)調(diào)發(fā)展質(zhì)量的提高以及發(fā)展成果的合理分配：五、六十年代，發(fā)展等同于經(jīng)濟(jì)增長，經(jīng)濟(jì)總量的增長成為最終目標(biāo)，同時，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)總量的增長可以通過市場機(jī)制自動分配到每一個人――“滴漏效應(yīng)”七十年代，發(fā)展等同于滿足人類的基本需要，在經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展過程中關(guān)注人類基本需要的滿足，如住房、教育、醫(yī)療、就業(yè)等。八十年代以來，發(fā)展是人類自身的發(fā)展，且是一個持續(xù)的過程，在這一過程中，人本身的發(fā)展成為發(fā)展的核心，如人的能力的全面發(fā)展、機(jī)會的平等獲得、基本的人權(quán)等十六屆三中全會“中共中央關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定”――“堅(jiān)持以人為本，樹立全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展觀，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會和人的全面發(fā)展”投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)一、社會評價方法的產(chǎn)生與發(fā)展3．投資活動中的實(shí)際需要從單純重視物質(zhì)投入與產(chǎn)出關(guān)系的分析到重視投資活動與社會、經(jīng)濟(jì)環(huán)境的相互適應(yīng)性分析：投資項(xiàng)目建設(shè)是一個通過物質(zhì)投入以獲得更多物質(zhì)產(chǎn)出的過程，同時也是一個對項(xiàng)目周邊社會和經(jīng)濟(jì)環(huán)境產(chǎn)生影響的過程是――互動關(guān)系當(dāng)?shù)厝丝谑艿接绊懞螅厝粚?xiàng)目有相應(yīng)的反應(yīng)和作用，對項(xiàng)目產(chǎn)生影響，要保證項(xiàng)目的投入與產(chǎn)出效益，必須與當(dāng)?shù)厣鐣３謪f(xié)調(diào)，二者共同發(fā)展――降低社會風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)共同發(fā)展投資項(xiàng)目的最終目的是提供物質(zhì)產(chǎn)出為人類的發(fā)展服務(wù)，在滿足人類自身需要的同時，還要為人的發(fā)展提供和創(chuàng)造必要的條件投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)一、社會評價方法的產(chǎn)生與發(fā)展4．社會評價的發(fā)展與現(xiàn)狀六十年代以前，社會評價概念基本沒有出現(xiàn)六十年代以后，西方福利經(jīng)濟(jì)學(xué)考慮經(jīng)濟(jì)增長與公平分配、效率目標(biāo)與公平目標(biāo)等問題七十年代，社會影響評價方法形成并得到應(yīng)用――人或者利益群體依然是被動的八十年代以后，社會學(xué)和人類學(xué)家參與投資項(xiàng)目活動，社會評價方法逐步形成――觀察、描述、預(yù)測功能我國社會評價方法的發(fā)展：學(xué)術(shù)研究、實(shí)際應(yīng)用（國內(nèi)項(xiàng)目與外資項(xiàng)目）、不同部門制定社會評價方法（鐵道部、水利部等）近年來，開展社會評價規(guī)范方法的制定工作，《城市建設(shè)項(xiàng)目社會評價導(dǎo)則》已經(jīng)于2011年頒布實(shí)施，《建設(shè)項(xiàng)目社會評價導(dǎo)則》正在編制。投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)二、社會評價的概念、特點(diǎn)與應(yīng)用范圍1．社會評價的概念社會評價是一種具有以下特征的評價方法：堅(jiān)持以人為本的發(fā)展觀的方法：雙向性思維分析問題以人為中心的評價方法：評價的主體、項(xiàng)目后果的承受者分析投資項(xiàng)目產(chǎn)生的各種社會影響：建立因果邏輯關(guān)系分析不同利益群體對項(xiàng)目的反應(yīng)：項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣南嗷ミm應(yīng)性，重視受影響群體的主動性分析項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣芊裣嗷ミm應(yīng)：社會風(fēng)險(xiǎn)促進(jìn)項(xiàng)目與社會的共同發(fā)展：項(xiàng)目的社會可持續(xù)性投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)二、社會評價的概念、特點(diǎn)與應(yīng)用范圍2．社會評價的特點(diǎn)以人為中心，重視人文分析：人的主動性與作用多層次分析：宏觀和微觀層次分析結(jié)合多目標(biāo)分析：項(xiàng)目目標(biāo)與社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)難量化，重視定性分析：受影響人口的不同反應(yīng)多樣性：社會、經(jīng)濟(jì)因素的不確定性，社會差異重視因果關(guān)系和邏輯關(guān)系投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)二、社會評價的概念、特點(diǎn)與應(yīng)用范圍3．社會評價方法的定位評價方法的最新發(fā)展項(xiàng)目評價體系的有機(jī)組成部分對現(xiàn)有評價方法的有效補(bǔ)充相對獨(dú)立的評價：人的作用不同，被動與主動從新的視角看待經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展－－項(xiàng)目建設(shè)是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的手段，不是目的；項(xiàng)目為人的發(fā)展服務(wù)，不是人為項(xiàng)目建設(shè)服務(wù)投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)二、社會評價的概念、特點(diǎn)與應(yīng)用范圍4、投資項(xiàng)目“全方位”評價方法體系我國現(xiàn)行投資項(xiàng)目評價方法體系包括了財(cái)務(wù)評價、經(jīng)濟(jì)評價、環(huán)境影響評價、社會影響評價、社會評價。各種評價方法，共同構(gòu)成了一個全方位的評價體系，即利用現(xiàn)行的評價方法，可以對一個投資項(xiàng)目的工程技術(shù)、財(cái)務(wù)效益、經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境影響、社會影響、項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣南嗷ミm應(yīng)性、項(xiàng)目面臨的社會風(fēng)險(xiǎn)等各個方面進(jìn)行評價。投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)各種評價方法的簡單比較評價方法評價內(nèi)容評價指標(biāo)基本思路財(cái)務(wù)評價《建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價方法與參數(shù)》投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)盈利和清償能力、確定項(xiàng)目的財(cái)務(wù)可行性財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率(FIRR)投資回收期財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值(FNPV)投資利潤率計(jì)算項(xiàng)目的直接效益和費(fèi)用，強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)可行性，追求收益最大化經(jīng)濟(jì)評價《方法與參數(shù)》投資項(xiàng)目對國民經(jīng)濟(jì)的凈貢獻(xiàn)、確定項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)合理性經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率EIRR經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值(ENPV)費(fèi)用效益比計(jì)算直接和間接效益和費(fèi)用，追求項(xiàng)目對國民經(jīng)濟(jì)的凈貢獻(xiàn)、項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)合理性環(huán)境影響評價《環(huán)境影響評價法》項(xiàng)目建設(shè)對自然環(huán)境造成的影響各項(xiàng)環(huán)境指標(biāo)，污染物排放及污染治理措施分析項(xiàng)目對自然環(huán)境的破壞程度，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)建設(shè)與環(huán)境保護(hù)相結(jié)合社會影響評價項(xiàng)目建設(shè)對社會的影響、項(xiàng)目產(chǎn)生的社會效益人口變化、就業(yè)、收入分配、住房、教育、基礎(chǔ)設(shè)施等影響指標(biāo)強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目對社會發(fā)展的貢獻(xiàn)和影響。但未考慮被影響人口的反應(yīng)及其對項(xiàng)目的影響社會評價項(xiàng)目建設(shè)與外部社會環(huán)境間的相互適應(yīng)性，社會風(fēng)險(xiǎn)、可行性、持續(xù)性定性描述指標(biāo)為主，定量指標(biāo)為輔。強(qiáng)調(diào)公平、參與、持續(xù)性、機(jī)構(gòu)發(fā)展、性別、貧困等方面問題經(jīng)濟(jì)、社會的發(fā)展以人為中心。強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目對人的影響及人對項(xiàng)目的反應(yīng)――項(xiàng)目與外部環(huán)境的互動作用、項(xiàng)目與社會協(xié)調(diào)發(fā)展投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)二、社會評價的概念、特點(diǎn)與應(yīng)用范圍5、投資項(xiàng)目“全過程”評價方法體系評價方法體系的構(gòu)成還包括全過程的評價方法體系，即對一個完整的項(xiàng)目周期的每一個階段進(jìn)行評價。項(xiàng)目前期－－項(xiàng)目可行性論證、初步設(shè)計(jì)論證；準(zhǔn)備階段－－項(xiàng)目開工前各種條件的準(zhǔn)備項(xiàng)目實(shí)施階段－－項(xiàng)目監(jiān)督、評價；項(xiàng)目生產(chǎn)運(yùn)營階段－－項(xiàng)目后評價。實(shí)踐中，全過程的項(xiàng)目評價工作集中在項(xiàng)目周期的初始階段，即項(xiàng)目前期和準(zhǔn)備階段的項(xiàng)目論證，而項(xiàng)目周期的后續(xù)階段的評價工作，相對滯后。國資委2005年頒布了《中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目后評價工作指南》，2008年底國家發(fā)改委頒布了《中央政府投資項(xiàng)目后評價管理辦法（試行）》。投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)二、社會評價的概念、特點(diǎn)與應(yīng)用范圍4．社會評價的應(yīng)用社會評價的服務(wù)對象：為誰服務(wù)？投資者、項(xiàng)目方、受項(xiàng)目影響的利益群體？不同層次的應(yīng)用：項(xiàng)目層次、地區(qū)政策與戰(zhàn)略規(guī)劃、宏觀政策與戰(zhàn)略規(guī)劃不同類型項(xiàng)目的應(yīng)用：社會發(fā)展項(xiàng)目、物質(zhì)生產(chǎn)項(xiàng)目、發(fā)展環(huán)境和條件改善項(xiàng)目不同行業(yè)、部門的應(yīng)用－－農(nóng)業(yè)、交通、城建、水利、水電、等等項(xiàng)目周期不同階段的應(yīng)用－－項(xiàng)目前期、建設(shè)期及后期，考慮重點(diǎn)有所差別投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)三、社會評價的內(nèi)容1．項(xiàng)目影響區(qū)域的社會狀況2.投資項(xiàng)目帶來的社會影響3．項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣南嗷ミm應(yīng)性4．投資項(xiàng)目可能面臨的社會風(fēng)險(xiǎn)5．社會評價中必須重點(diǎn)分析的問題投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)三、社會評價的內(nèi)容1．項(xiàng)目影響區(qū)域的社會狀況人口、性別、收入、就業(yè)、生產(chǎn)條件、生活環(huán)境、文化、教育、衛(wèi)生、基礎(chǔ)設(shè)施條件、風(fēng)俗習(xí)慣、宗教信仰、等等2.投資項(xiàng)目帶來的社會影響對現(xiàn)有社會狀況的影響和改變3．項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣南嗷ミm應(yīng)性項(xiàng)目產(chǎn)生的影響所引發(fā)的當(dāng)?shù)厝丝趯?xiàng)目的反應(yīng)、態(tài)度、作用、要求項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣?jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的相互適應(yīng)投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)三、社會評價的內(nèi)容4．投資項(xiàng)目可能面臨的社會風(fēng)險(xiǎn)社會風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，包括：經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境破壞、生態(tài)影響、文化傳統(tǒng)、宗教信仰、民族習(xí)慣（俗）、心理沖擊、特殊群體等。社會風(fēng)險(xiǎn)的強(qiáng)度和作用：高、中、低。社會風(fēng)險(xiǎn)帶來的后果：項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣荒芟嗷ミm應(yīng)，當(dāng)?shù)厣鐣荒芙蛹{項(xiàng)目的存在，項(xiàng)目取消或失敗，兩敗俱傷等。規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方案、措施：通過多種途徑、采用多種方式、方法和措施、使各種社會風(fēng)險(xiǎn)有不同程度的降低或減緩，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣碾p贏。投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)三、社會評價的內(nèi)容5．社會評價中必須重點(diǎn)分析的問題公平：經(jīng)濟(jì)、社會的公平性，宏觀、微觀的公平性，實(shí)現(xiàn)利益與影響分配公平的措施和手段――公平是保證不同利益群體支持項(xiàng)目的基本前提。直接和間接利益的公平分配，發(fā)展機(jī)會的公平分配參與：影響參與的因素（社會文化、政治、人），參與的形式與方法，項(xiàng)目周期不同階段的參與，參與的風(fēng)險(xiǎn)與成本，參與的結(jié)果――利益群體的參與體現(xiàn)出他們對項(xiàng)目的態(tài)度和看法，也體現(xiàn)出他們對項(xiàng)目的要求――我（們）的項(xiàng)目或者他們的項(xiàng)目投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)三、社會評價的內(nèi)容5．社會評價中必須重點(diǎn)分析的問題組織機(jī)構(gòu)：現(xiàn)有組織機(jī)構(gòu)的能力（目的、特點(diǎn)、結(jié)構(gòu)、管理體制、工作程序、激勵機(jī)制、資源、技術(shù)、協(xié)調(diào)性），建立新的組織機(jī)構(gòu)的必要性分析，外部監(jiān)督與內(nèi)部運(yùn)行效率――所有的事情都是人做的――一定的、有共同目標(biāo)的人群組成組織機(jī)構(gòu)。政策法規(guī)的合理性、管理體制的有效性性別分析：女性的地位和作用――在某些項(xiàng)目中，婦女起著重要的作用――如農(nóng)村發(fā)展項(xiàng)目貧困問題：基本概況（收入、基本需要、社會分化、生活標(biāo)準(zhǔn)），項(xiàng)目對減少貧困的作用，項(xiàng)目對貧困問題的影響――項(xiàng)目最基本的功能――提供發(fā)展的機(jī)會，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，也就是人的發(fā)展投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)三、社會評價的內(nèi)容5．社會評價中必須重點(diǎn)分析的問題信息流分析：獲取有關(guān)信息的途徑、手段、代價，缺乏信息溝通的后果――信息流動的單向性是產(chǎn)生矛盾和問題的主要原因持續(xù)性分析：環(huán)境功能的持續(xù)性，經(jīng)濟(jì)增長的持續(xù)性，項(xiàng)目效果的持續(xù)性，社會發(fā)展的持續(xù)性――持續(xù)性關(guān)系到項(xiàng)目、利益群體、經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展質(zhì)量項(xiàng)目產(chǎn)生的影響、項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣南嗷ミm應(yīng)性、項(xiàng)目可能面臨的社會風(fēng)險(xiǎn)、幾個重點(diǎn)分析的問題等幾個方面分析之間存在明顯的因果關(guān)系和邏輯關(guān)系。通過這些重點(diǎn)問題的分析，判斷項(xiàng)目產(chǎn)生的社會影響、項(xiàng)目與當(dāng)?shù)氐南嗷ミm應(yīng)性、項(xiàng)目面臨的社會風(fēng)險(xiǎn)，提出化解風(fēng)險(xiǎn)的方案及促進(jìn)全面發(fā)展的措施。投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)四、社會評價中采用的分析方法1．定性分析與定量分析方法2．過程式與參與式評價方法3．基線調(diào)查法4．有無對比法5．邏輯框架分析法· 水平邏輯關(guān)系· 垂直邏輯關(guān)系· 利用邏輯框架分析判斷風(fēng)險(xiǎn)及問題6．利益群體分析法· 確定受項(xiàng)目影響的不同利益群體· 確定各個利益群體與投資項(xiàng)目的關(guān)系· 確定投資項(xiàng)目對各個利益群體的影響及其程度、水平、大小· 確定各個利益群體對投資項(xiàng)目的作用及其程度、水平、大小· 分析評價，得出結(jié)論與相關(guān)建議投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)五、投資項(xiàng)目的社會調(diào)查1．社會調(diào)查的目的和作用了解社會經(jīng)濟(jì)及不同利益群體的基本情況，分析投資項(xiàng)目的合理性了解社會對投資項(xiàng)目的反應(yīng)，揭示社會風(fēng)險(xiǎn)溝通項(xiàng)目機(jī)構(gòu)與相關(guān)的組織機(jī)構(gòu)、利益群體間關(guān)系促進(jìn)各個利益群體對項(xiàng)目的參與與支持對某些特殊利益群體予以特別的關(guān)注，保證其利益綜合分析，提出建議與措施供決策者參考投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)五、投資項(xiàng)目的社會調(diào)查2．社會調(diào)查的內(nèi)容項(xiàng)目所在地歷史情況人口統(tǒng)計(jì)特征職業(yè)和勞動力特征就業(yè)和收入特征基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)體系組織機(jī)構(gòu)與規(guī)章制度項(xiàng)目所在地的經(jīng)濟(jì)活動、社會活動、文化特點(diǎn)、對外聯(lián)系狀況資源的利用與分配項(xiàng)目對不同利益群體的影響人們對項(xiàng)目的態(tài)度和要求投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)五、投資項(xiàng)目的社會調(diào)查3．社會調(diào)查方法間接調(diào)查方法：文獻(xiàn)調(diào)查法、問卷調(diào)查法直接調(diào)查方法：專家討論法、直接訪談法（個別訪談與集體訪談）、參與式觀察法、實(shí)地觀察法4．社會調(diào)查的實(shí)施步驟確定調(diào)查目的和內(nèi)容設(shè)計(jì)調(diào)查方案實(shí)施社會調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查情況修訂調(diào)查方案研究和總結(jié)調(diào)查到的情況，提交調(diào)查報(bào)告投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)投資項(xiàng)目利益群體分析方法

利益群體

對項(xiàng)目的興趣對項(xiàng)目態(tài)度和要求地位和權(quán)力一、直接利益群體1.2．……二、間接利益群體1.2．……投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)六、社會評價的政策要求和實(shí)施步驟1、政策要求《項(xiàng)目申請報(bào)告通用文本》第八部分“社會影響分析”提出了明確要求《企業(yè)投資項(xiàng)目咨詢評估報(bào)告編寫大綱》《關(guān)于企業(yè)投資項(xiàng)目咨詢評估報(bào)告的若干要求》《城市建設(shè)項(xiàng)目社會評價導(dǎo)則》《重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估暫行辦法》政府投資項(xiàng)目，要求高于企業(yè)投資項(xiàng)目投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)六、社會評價的政策要求和實(shí)施步驟2、實(shí)際操作中的作用投資項(xiàng)目社會評價主要分析、評價項(xiàng)目在其影響范圍內(nèi)對不同的利益群體產(chǎn)生的影響不同的利益群體受到影響后對項(xiàng)目的態(tài)度和反應(yīng)項(xiàng)目與不同利益群體之間因利益關(guān)系存在的相互制約和互動關(guān)系項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣g的相互適應(yīng)性項(xiàng)目可能面臨的社會風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目在一定社會環(huán)境和條件下的社會可行性和可持續(xù)發(fā)展能力等投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)六、社會評價的政策要求和實(shí)施步驟3、社會評價的五個基本出發(fā)點(diǎn)：社會多樣性和社會性別分析主要是考察與項(xiàng)目有關(guān)的不同群體（包括男性和女性）在項(xiàng)目和社會發(fā)展中的地位、作用和發(fā)展差異，分析這些群體社會地位發(fā)生的改變，他們與其他群體的相互作用，以及這些群體對發(fā)展效果和機(jī)會的影響。制度、規(guī)則和行為分析分析的重點(diǎn)是組織機(jī)構(gòu)的制度、規(guī)則和成員，包括社會組織形式和不同群體之間的社會關(guān)系，正式和非正式機(jī)構(gòu)，正式和約定俗成的非正式的規(guī)則、風(fēng)俗習(xí)慣和行為等，這些機(jī)構(gòu)的規(guī)則和行為可能對實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生影響。投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)六、社會評價的政策要求和實(shí)施步驟3、社會評價的五個基本出發(fā)點(diǎn)：利益群體分析利益群體是指受到項(xiàng)目影響或者對項(xiàng)目產(chǎn)生影響的個人或群體。在項(xiàng)目準(zhǔn)備階段，社會評價可以幫助項(xiàng)目決策者認(rèn)識各利益群體受項(xiàng)目的影響及其對項(xiàng)目的反應(yīng)和影響。利益群體分析是社會評價的重要內(nèi)容。利益群體分析不僅要區(qū)分項(xiàng)目對不同個人或群體產(chǎn)生的實(shí)際影響及其程度，還要分析他們對項(xiàng)目的影響力，評估他們對實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目發(fā)展目標(biāo)的作用，以此為基礎(chǔ)，提出建立促進(jìn)各種利益群體相互合作參與項(xiàng)目的機(jī)制的建議，還要考慮建立對各利益者監(jiān)測的指標(biāo)。投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)六、社會評價的政策要求和實(shí)施步驟3、社會評價的五個基本出發(fā)點(diǎn)關(guān)注公眾參與構(gòu)建不同利益群體對項(xiàng)目的有效參與機(jī)制是社會評價的重要內(nèi)容。有效的參與包括受影響群體在項(xiàng)目設(shè)計(jì)和實(shí)施中的參與以及分享項(xiàng)目產(chǎn)生的成果和機(jī)會。在社會評價中對公眾參與的分析首先要分析受項(xiàng)目影響的利益群體參與項(xiàng)目的程度，包括參加準(zhǔn)備、決策、建設(shè)、運(yùn)行管理以及分享項(xiàng)目創(chuàng)造的機(jī)會。要特別關(guān)注弱勢群體參與的可能性和程度。然后研究現(xiàn)有參與方式，建立包括信息分享機(jī)制、協(xié)商機(jī)制和參與機(jī)制在內(nèi)的參與框架，以改善利益群體參與的有效性。投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)六、社會評價的政策要求和實(shí)施步驟3、社會評價的五個基本出發(fā)點(diǎn)關(guān)注社會風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的社會風(fēng)險(xiǎn)分析是識別所有可能的風(fēng)險(xiǎn)和制定應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的管理措施。在風(fēng)險(xiǎn)分析中，通常要關(guān)注五類風(fēng)險(xiǎn)：脆弱性風(fēng)險(xiǎn)、國家風(fēng)險(xiǎn)、政治經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、制度風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。在社會評價中，要將風(fēng)險(xiǎn)分析和其它幾個方面結(jié)合起來考慮。社會風(fēng)險(xiǎn)分析可以從兩個方面考慮，即風(fēng)險(xiǎn)的重要性和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。社會風(fēng)險(xiǎn)分析的主要成果是對目標(biāo)群體以及其他可能受項(xiàng)目影響的群體產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和脆弱性有一個完整的認(rèn)識，并在項(xiàng)目設(shè)計(jì)中結(jié)合具體情況制定防范風(fēng)險(xiǎn)的措施。在風(fēng)險(xiǎn)過大的情況下，需要考慮其他替代方案。投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)六、社會評價的政策要求和實(shí)施步驟4、實(shí)際操作的基本思路社會評價按照嚴(yán)格的邏輯關(guān)系和因果關(guān)系對項(xiàng)目產(chǎn)生的影響等一系列問題進(jìn)行分析和評價采用邏輯框架分析方法確定項(xiàng)目不同階段、不同層次的投入、產(chǎn)出、影響以及與當(dāng)?shù)厣鐣幕雨P(guān)系采用利益群體分析方法確定受到項(xiàng)目影響的利益群體分析判斷不同群體在項(xiàng)目中受到的影響以及他們對項(xiàng)目的態(tài)度和反應(yīng)投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)六、社會評價的政策要求和實(shí)施步驟5、具體的實(shí)施步驟第一，分析判斷項(xiàng)目給當(dāng)?shù)厣鐣腿丝趲淼挠绊?；第二，分析判斷什么人、什么人群、什么組織機(jī)構(gòu)分別受到項(xiàng)目什么樣的影響以及他們各自與項(xiàng)目的利益利害關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上對受影響人口進(jìn)行分組，即識別利益群體；第三，分析判斷每一個（類）利益群體對項(xiàng)目做出的反應(yīng)和對項(xiàng)目的要求，即分析判斷不同利益群體對項(xiàng)目的反作用以及項(xiàng)目因此受到的影響；投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)六、社會評價的政策要求和實(shí)施步驟5、具體的實(shí)施步驟第四，分析判斷項(xiàng)目與不同利益群體之間的利益利害關(guān)系能否在現(xiàn)行法律制度規(guī)定下實(shí)現(xiàn)平衡，不同利益群體合理合法的利益要求能否得到滿足，即分析判斷項(xiàng)目與不同利益群體之間的相互適應(yīng)性水平；第五，分析判斷項(xiàng)目發(fā)展的社會可行性和社會可持續(xù)能力，即如果項(xiàng)目與當(dāng)?shù)厣鐣軌驅(qū)崿F(xiàn)各自的利益平衡、能夠滿足不同利益群體合理合法的利益要求，那么項(xiàng)目就是適應(yīng)當(dāng)?shù)匕l(fā)展和不同利益群體要求的，反之，項(xiàng)目是不適應(yīng)當(dāng)?shù)匕l(fā)展要求的。第六，根據(jù)上述分析判斷提出相關(guān)的建議。通過上述六個步驟，完成投資項(xiàng)目的社會評價投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)七、四個典型社會評價案例案例一：馬鞍山鋼鐵公司高村鐵礦項(xiàng)目1．新建項(xiàng)目：建設(shè)新的露天采礦場2．主要問題：受影響人口強(qiáng)烈反對項(xiàng)目建設(shè)，集體上訪3.主要原因：項(xiàng)目建設(shè)單位與受影響利益群體的溝通不足、征地拆遷補(bǔ)償政策不合理，同時伴有老項(xiàng)目遺留的問題

案例二：寧夏“1236”揚(yáng)黃灌溉扶貧項(xiàng)目1．新建項(xiàng)目，主要目標(biāo)是通過揚(yáng)黃灌溉解決寧夏南部山區(qū)200萬貧困人口的脫貧問題2．主要問題：預(yù)期目標(biāo)難以順利實(shí)現(xiàn)3.主要原因：項(xiàng)目設(shè)計(jì)中對于項(xiàng)目的持續(xù)性考慮不足，外遷人口和原地人口的生活條件和經(jīng)濟(jì)來源不足

投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)七、四個典型社會評價案例案例三：武都引水一期工程1．新建項(xiàng)目：通過引水工程建設(shè)，解決項(xiàng)目區(qū)的缺水問題，改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件2．主要問題：項(xiàng)目效益不能全面發(fā)揮3.主要原因：配套工程資金不足、農(nóng)民負(fù)擔(dān)大及項(xiàng)目持續(xù)性條件不足案例四：紹興城東熱電廠垃圾焚燒項(xiàng)目1．新建項(xiàng)目：垃圾無害化處理，提高資源利用水平，企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益2．主要問題：資金不足，項(xiàng)目未來發(fā)展有困難3.解決方案：民營企業(yè)代政府行使職能，公益性較強(qiáng)，對普通民眾無不利影響，需要政府的資金支持以保證項(xiàng)目的持續(xù)性投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)七、四個典型社會評價案例

通過上訴案例可以發(fā)現(xiàn)：不同類型、特點(diǎn)的項(xiàng)目，其社會評價的重點(diǎn)不同，但分析的邏輯判斷原則和關(guān)系不變。多種因素導(dǎo)致問題發(fā)生并造成不利影響，其中，非物質(zhì)的因素，如觀念、視角、政策、體制等因素的影響不容忽視。

投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)八、社會評價與社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估是社會評價中的一個部分；社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估集中在項(xiàng)目前期階段為決策服務(wù)，社會評價貫穿于項(xiàng)目全過程；社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估側(cè)重于政府的風(fēng)險(xiǎn)管理需求，社會評價側(cè)重于雙向互動的全過程；社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估確定的風(fēng)險(xiǎn)等級并非一成不變，在項(xiàng)目全過程中仍然存在不確定性；社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估起源于維穩(wěn)的要求，而社會評價起源于對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展以及投資項(xiàng)目的認(rèn)識加深；社會穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評估與社會評價的內(nèi)容、方法、指標(biāo)基本相同。投資項(xiàng)目社會評價方法(馬小丁)寧夏“1236”項(xiàng)目一期工程建設(shè)邏輯框架圖目標(biāo)層次考核指標(biāo)檢驗(yàn)方法實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的條件1．長期目標(biāo)1)通過建設(shè)新的農(nóng)業(yè)發(fā)展區(qū)和移民安置，使寧南山區(qū)140多萬貧困人口能夠擺脫貧困并得以進(jìn)一步發(fā)展。2)寧夏自治區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展進(jìn)入一個新階段。1)67.5萬移民、安置人口的收入高于項(xiàng)目建設(shè)之前。2)受項(xiàng)目影響的寧南山區(qū)各縣的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平高于項(xiàng)目建設(shè)前，并能保證持續(xù)發(fā)展。

1)項(xiàng)目前后情況比較。2)統(tǒng)計(jì)資料。3)移民回訪。4)項(xiàng)目后評價報(bào)告。

1)相關(guān)政策進(jìn)一步完善。2)移民按計(jì)劃實(shí)施并完成。3)移民進(jìn)入安置區(qū)后能夠順利啟動其生產(chǎn)和生活，并且能夠積聚進(jìn)一步發(fā)展的力量。4)引黃水利工程按期完成并發(fā)揮效益。5)移民區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展規(guī)劃順利實(shí)施。

2．直接目標(biāo)

1)建設(shè)引黃主干渠，開發(fā)紅寺堡灌區(qū)和固海擴(kuò)灌灌區(qū)。2)移民搬遷、安置，為移民提供必要的生產(chǎn)