1《科技成果評(píng)估機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范》一、任務(wù)來(lái)源為進(jìn)一步規(guī)范我省科技成果評(píng)估機(jī)構(gòu)的服務(wù)行為，提升科陜西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局下達(dá)了《陜西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于下達(dá)2022年地方標(biāo)準(zhǔn)計(jì)劃的通知》（陜市監(jiān)函〔2022〕380號(hào)）地方標(biāo)準(zhǔn)編制計(jì)劃，提出編制《科技成果評(píng)估機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范》（項(xiàng)目編號(hào)為SDBXM015-2022）地方標(biāo)準(zhǔn)，該標(biāo)準(zhǔn)由陜西西陜西省標(biāo)準(zhǔn)化研究院、西安遠(yuǎn)諾技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司、西安建筑科技大學(xué)等單位參與，共同起草完成。二、目的意義行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供支撐和引領(lǐng)施標(biāo)準(zhǔn)，能夠提高和規(guī)范科技成果評(píng)估行業(yè)的服務(wù)能力和評(píng)估2提高標(biāo)準(zhǔn)化水平是科技成果評(píng)估機(jī)構(gòu)全面提升競(jìng)爭(zhēng)力最直接有效的手段。標(biāo)準(zhǔn)化能夠強(qiáng)化評(píng)估機(jī)構(gòu)的約束機(jī)制、促進(jìn)從業(yè)人員能力提升、實(shí)現(xiàn)服務(wù)質(zhì)量有效控制，從而達(dá)到提升科技成果評(píng)估工作質(zhì)量的目的。果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域的制度環(huán)境2021年《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位。2003年科學(xué)技術(shù)部、教育部同年國(guó)家科技部制定了《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法（發(fā)基字〔2003〕308號(hào)），明確了科技成果評(píng)價(jià)的有關(guān)管理要求。2016年國(guó)務(wù)院印發(fā)實(shí)施《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》若干規(guī)定。2017年國(guó)務(wù)院印發(fā)《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化再“松綁”，建立以需求為導(dǎo)向的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。相關(guān)的主要政策法規(guī)還有《科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)暫行辦法》、《科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作方案》等。以上規(guī)章文件中，均作出了加強(qiáng)科學(xué)成果評(píng)估科學(xué)化的指示，明確提出了科學(xué)成果評(píng)估環(huán)節(jié)中開(kāi)展評(píng)估的原則性要求?！犊萍汲晒u(píng)估機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范》地方標(biāo)準(zhǔn)的提出將是對(duì)該領(lǐng)域上級(jí)規(guī)章的有力補(bǔ)充，為政策要求和落地執(zhí)行之間提供有效銜接，為我省科技成果評(píng)估機(jī)構(gòu)構(gòu)建更加完善的服務(wù)規(guī)范體系。（三）該標(biāo)準(zhǔn)將為主管部門開(kāi)展科技成果評(píng)估委托和監(jiān)管工作提供參考依據(jù)科技成果評(píng)估缺少統(tǒng)一的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，各評(píng)估機(jī)構(gòu)在工論的客觀性與一致性?？芍鞴懿块T在科技成果評(píng)估機(jī)構(gòu)的選擇和監(jiān)督考核時(shí)亟需明確的評(píng)估質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)作為評(píng)價(jià)依據(jù)。保障評(píng)估工作的公正、獨(dú)立、客觀，支撐評(píng)估結(jié)論的科學(xué)性和三、起草組構(gòu)成和職責(zé)分工（一）承擔(dān)單位院、西安遠(yuǎn)諾技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司、西安建筑科技大學(xué)（二）工作職責(zé)見(jiàn)、送審和報(bào)批工作；組織召開(kāi)標(biāo)準(zhǔn)制定工作中各階段會(huì)議，包括開(kāi)題會(huì)、內(nèi)部討論會(huì)、征求意見(jiàn)會(huì)、技術(shù)審查會(huì)；負(fù)責(zé)為標(biāo)準(zhǔn)制定工作提供資源保障。;4供相關(guān)業(yè)務(wù)資料、參與制定工作各階段會(huì)議、對(duì)標(biāo)準(zhǔn)文本提出修改意見(jiàn)等工作。稿、征求意見(jiàn)稿、送審稿、報(bào)批稿以及編制說(shuō)明的起草工作；為標(biāo)準(zhǔn)制定工作全流程提供咨詢建議。四、主要工作過(guò)程（一）成立工作組、制定編制計(jì)劃（2022年10月—2023西西工大科技園有限公司、西安科技大市場(chǎng)服務(wù)中心、陜西省標(biāo)準(zhǔn)化研究院、西安遠(yuǎn)諾技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司、西安建筑科技大學(xué)共同組成的編制工作組，明確標(biāo)準(zhǔn)起草任務(wù)負(fù)責(zé)人及牽頭單（二）調(diào)研分析（2023年3月—2023年4月）2023年3月起，工作組一是廣泛收集科技成果評(píng)估領(lǐng)域的規(guī)章政策、相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和文獻(xiàn)等資料。二是選取代表性科安弘理專利事務(wù)所、西安匠星互智知識(shí)產(chǎn)業(yè)代理有限公司、西西北有色金屬研究院、西安科信無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等科技成果評(píng)估工作全流程，了解分析科技成果評(píng)估工作涉及的各個(gè)環(huán)節(jié)和要素。三是兩次召開(kāi)研討會(huì)。參會(huì)各方就標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)象、適用范圍和邊界、主要內(nèi)容和要素等方面進(jìn)行了細(xì)致和深入的交流。從而了解和掌握科技成果評(píng)估的行業(yè)發(fā)展、和業(yè)務(wù)開(kāi)展的現(xiàn)狀，及存在的問(wèn)題。（三）起草內(nèi)部討論稿（2023年5月—2023年8月）在前期工作基礎(chǔ)上，工作組對(duì)以下問(wèn)題進(jìn)行分析研究并形——地方標(biāo)準(zhǔn)選題與適用范圍；——標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)象與標(biāo)準(zhǔn)要素；——標(biāo)準(zhǔn)主要技術(shù)內(nèi)容；并按照GB/T1.1等相關(guān)要求，有序起草標(biāo)準(zhǔn)。適時(shí)召開(kāi)項(xiàng)目開(kāi)題會(huì)、工作組內(nèi)部討論會(huì)、階段性咨詢論證會(huì)，不斷完善標(biāo)準(zhǔn)文本，形成標(biāo)準(zhǔn)（草稿）及標(biāo)準(zhǔn)編制說(shuō)明。（四）工作組內(nèi)部征集意見(jiàn)（2023年9月—2023年12為了進(jìn)一步廣泛征集內(nèi)部意見(jiàn)，由標(biāo)準(zhǔn)編制人員與咨詢?cè)u(píng)范性要素、相關(guān)附錄等內(nèi)容進(jìn)一步征求意見(jiàn)。6共征集60余條意見(jiàn)和建議，這些意見(jiàn)主要包括：評(píng)估流程設(shè)計(jì)、評(píng)估機(jī)構(gòu)資質(zhì)、評(píng)估人員從業(yè)資格、咨詢專家遴選、評(píng)估要點(diǎn)、評(píng)估報(bào)告格式等方面的修改意見(jiàn)和建議。工作組隨后根據(jù)收集的意見(jiàn)和建議對(duì)標(biāo)準(zhǔn)（草案）不斷進(jìn)行修改完善，最終形成《科技成果評(píng)估機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范》（征求意見(jiàn)稿）。五、標(biāo)準(zhǔn)編制原則和依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的制定遵循以下編制原則：標(biāo)準(zhǔn)制定工作應(yīng)建立在我省科技成果評(píng)估服務(wù)工作現(xiàn)狀際、反映地方特點(diǎn)，符合行業(yè)發(fā)展的基本面，確保標(biāo)準(zhǔn)的普適本標(biāo)準(zhǔn)的制定應(yīng)嚴(yán)格按照“四稿定標(biāo)”的工作程序，符合《地方標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》和《地方標(biāo)準(zhǔn)制定規(guī)范》的要求。標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)、要素以及編寫體例應(yīng)符合GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分:標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》等規(guī)范性要該項(xiàng)地方標(biāo)準(zhǔn)先于國(guó)標(biāo)、行標(biāo)而制定，在國(guó)內(nèi)同行業(yè)中尚屬超前。為了發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)對(duì)我省科技評(píng)估領(lǐng)域的引領(lǐng)作用，標(biāo)準(zhǔn)7準(zhǔn)具有適度先進(jìn)性和前瞻性。則》和GB/T40148—2021《科技評(píng)估基本術(shù)語(yǔ)》等上位法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)保持協(xié)調(diào)一致，并為上位法規(guī)規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)施層面提供細(xì)化補(bǔ)充和有效支撐。標(biāo)準(zhǔn)制定時(shí)，主要依據(jù)和參考了以下規(guī)范性文件及資料：2.《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》3.《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的決定》（國(guó)科發(fā)基字[2003]142號(hào)）4.《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法（試行）》（國(guó)科發(fā)基字〔2003〕5.《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)方案》（國(guó)務(wù)院于2017年96.《科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)暫行辦法》7.《科技成果評(píng)價(jià)試點(diǎn)工作方案》8.GB/T40147—2021科技評(píng)估通則9.GB/T40148—2021科技評(píng)估基本術(shù)語(yǔ)10.GB/T32225-2015農(nóng)業(yè)科技成果評(píng)價(jià)技術(shù)規(guī)范8六、標(biāo)準(zhǔn)草案主要內(nèi)容要素（一）第一章范圍：明確了標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容和適用范圍。成果評(píng)估”、“評(píng)估機(jī)構(gòu)”、“評(píng)估項(xiàng)目組”、“咨詢專家”和“委托者”等術(shù)語(yǔ)和定義，對(duì)其內(nèi)涵進(jìn)行了解釋說(shuō)明。科學(xué)性、規(guī)范性、獨(dú)立性、公正性、分類評(píng)估和定性定量結(jié)合（七）第七章評(píng)估方法：對(duì)科技成果采用的評(píng)估方式、評(píng)估方法進(jìn)行了說(shuō)明。（十）第十章評(píng)估質(zhì)量控制：對(duì)科技成果評(píng)估服務(wù)事中質(zhì)（十一）第十一章信息管理：對(duì)科技成果評(píng)估任務(wù)委托者9信息的內(nèi)容和管理提出要求。七、后續(xù)主要工作隨后，將在我省部分地區(qū)選取典型科技成果評(píng)估機(jī)構(gòu)作為樣本，主動(dòng)采用實(shí)地調(diào)查、座談?dòng)懻?、?biāo)準(zhǔn)試用等方法開(kāi)展該標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施驗(yàn)證工作。收集反饋信息，不斷完善標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，確保標(biāo)準(zhǔn)的普適性與科學(xué)性。八、知識(shí)產(chǎn)權(quán)說(shuō)明本標(biāo)準(zhǔn)不涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。九、采標(biāo)情況本標(biāo)準(zhǔn)無(wú)采標(biāo)。十、重大意見(jiàn)分歧處理十一、其他應(yīng)說(shuō)明的事項(xiàng)建議該項(xiàng)項(xiàng)目能批準(zhǔn)立項(xiàng)為推薦性陜西省地方標(biāo)準(zhǔn)制定附件：標(biāo)準(zhǔn)起草工作過(guò)程資料起草組二〇二四年一月為貫徹落實(shí)積極貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法（試行）》和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)范我省科技成果評(píng)估機(jī)構(gòu)的服務(wù)行為，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，完善科技成果評(píng)估服務(wù)體系，陜西西工大科技園有限公司牽頭承擔(dān)了2022年度陜西省地方標(biāo)準(zhǔn)制定計(jì)劃項(xiàng)目《科技成果評(píng)估機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范》。按照地方標(biāo)準(zhǔn)制定要求，現(xiàn)計(jì)劃面向我省部分科技成果評(píng)估機(jī)構(gòu)開(kāi)展調(diào)研，請(qǐng)各單位給予支持。一、調(diào)研組構(gòu)成谷亞旭（西工大科研院成果辦主任、西安科技大市場(chǎng)服務(wù)秦王英（西安科技大市場(chǎng)服務(wù)中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員）王斐斐（西安科技大市場(chǎng)服務(wù)中心干部）馬明（中心主任、高級(jí)工程師）唐擎（高級(jí)工程師）康莊（高級(jí)工程師）二、調(diào)研對(duì)象與時(shí)間安排1西安九鼎天元科技服務(wù)有限公司2023.3.99:00—10:202西安弘理專利事務(wù)所2023.3.93西安匠星互智知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司2023.3.169:00—10:204西安佩滕特知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所2023.3.165西安交通大學(xué)2023.3.246西北工業(yè)大學(xué)2023.3.289:30—10:307西北有色金屬研究院2023.3.288西安科信無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所2023.4.25三、調(diào)研主要內(nèi)容（一）機(jī)構(gòu)基本情況。包括機(jī)構(gòu)規(guī)模、人員構(gòu)成、軟硬件條件、業(yè)務(wù)開(kāi)展等。方式、評(píng)估流程、指標(biāo)體系、結(jié)果形式、評(píng)估質(zhì)量管控、工作（三）科技成果評(píng)估工作開(kāi)展中已形成或掌握的制度規(guī)范、工作流程、評(píng)估細(xì)則\文獻(xiàn)資料等。（四）科技成果評(píng)估工作存在的問(wèn)題及改進(jìn)意見(jiàn)建議。（五）國(guó)內(nèi)該領(lǐng)域工作開(kāi)展的其他情況。西工大科研院《科技成果評(píng)估機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范》省地方標(biāo)準(zhǔn)一、會(huì)議時(shí)間二、會(huì)議地點(diǎn)西北工業(yè)大學(xué)友誼校區(qū)勇字樓10樓1006會(huì)議室三、會(huì)議議程四、參會(huì)人員陜西西工大科技園有限公司成果轉(zhuǎn)化部部長(zhǎng)徐瑩西工大科學(xué)技術(shù)研究院成果辦主任谷亞旭西安理工大學(xué)