全市安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法培訓(xùn)

監(jiān)察支隊曾永勝二〇一八年七月強化安全發(fā)展觀念，提升全民安全素質(zhì)主要內(nèi)容一、安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查行使的職權(quán)、重點事項和現(xiàn)場處理措施

二、執(zhí)法文書簡介

三、文書制作基本要求四、常用執(zhí)法文書及填寫要點五、執(zhí)法臺賬和行政處罰案卷歸檔一、安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查行使的職權(quán)、重點事項和現(xiàn)場處理措施(一)行使的職權(quán)（《安全生產(chǎn)法》第六十二條）

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和其他負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門依法開展安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作，對生產(chǎn)經(jīng)營單位執(zhí)行有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和國家標準或者行業(yè)標準的情況進行監(jiān)督檢查，行使以下職權(quán)：1、進入生產(chǎn)經(jīng)營單位進行檢查，調(diào)閱有關(guān)資料，向有關(guān)單位和人員了解情況；2、對檢查中發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)違法行為，當(dāng)場予以糾正或者要求限期改正；對依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為，依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定作出行政處罰決定；3、對檢查中發(fā)現(xiàn)的事故隱患，應(yīng)當(dāng)責(zé)令立即排除；重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，責(zé)令暫時停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關(guān)設(shè)施、設(shè)備；重大事故隱患排除后，經(jīng)審查同意，方可恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營和使用；4、對有根據(jù)認為不符合保障安全生產(chǎn)的國家標準或者行業(yè)標準的設(shè)施、設(shè)備、器材以及違法生產(chǎn)、儲存、使用、經(jīng)營、運輸?shù)奈ｋU物品予以查封或者扣押，對違法生產(chǎn)、儲存、使用、經(jīng)營危險物品的作業(yè)場所予以查封，并依法作出處理決定。監(jiān)督檢查不得影響被檢查單位的正常生產(chǎn)經(jīng)營活動?！l(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府職責(zé)1、《安全生產(chǎn)法》第八條第三款：鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府以及街道辦事處、開發(fā)區(qū)管理機構(gòu)等地方人民政府的派出機關(guān)應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)，加強對本行政區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)狀況的監(jiān)督檢查，協(xié)助上級人民政府有關(guān)部門依法履行安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)。2、《江西省安全生產(chǎn)許可條例》第九條：鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府以及街道辦事處，開發(fā)區(qū)（工業(yè)園區(qū)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)）、新區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)管理機構(gòu)等地方政府派出機關(guān)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)安全生產(chǎn)工作的需要，明確負責(zé)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的機構(gòu)和人員，按照職責(zé)加強對本轄區(qū)內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)狀況的監(jiān)督檢查，協(xié)助上級人民政府有關(guān)部門履行安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)?！l(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府行使職權(quán)《江西省安全生產(chǎn)許可條例》第四十二條第二款：鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府以及街道辦事處，開發(fā)區(qū)（工業(yè)園區(qū)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)）、新區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)管理機構(gòu)，對本轄區(qū)內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營單位進行監(jiān)督檢查時，行使以下職權(quán)：（一）進入生產(chǎn)經(jīng)營單位進行檢查，調(diào)閱有關(guān)資料，向有關(guān)單位和人員了解情況；（二）檢查中發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)違法行為的，督促當(dāng)場予以糾正或者要求限期改正；依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，建議負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門作出行政處罰；（三）檢查中發(fā)現(xiàn)事故隱患的，責(zé)令立即排除；生產(chǎn)經(jīng)營單位拒不排除的，報告負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門處理；（四）檢查中發(fā)現(xiàn)重大事故隱患的，應(yīng)當(dāng)在責(zé)令立即排除的同時，報告負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門，由負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門依照本條例有關(guān)規(guī)定采取必要的措施。(二)對企業(yè)重點監(jiān)督檢查下列事項（《安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察職責(zé)和行政執(zhí)法責(zé)任追究的規(guī)定》國家安監(jiān)總局令第24號第八條）安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)按照年度安全監(jiān)管和煤礦安全監(jiān)察執(zhí)法工作計劃、現(xiàn)場檢查方案，對生產(chǎn)經(jīng)營單位是否具備有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和國家標準或者行業(yè)標準規(guī)定的安全生產(chǎn)條件進行監(jiān)督檢查，重點監(jiān)督檢查下列事項：1、依法通過有關(guān)安全生產(chǎn)行政審批的情況；2、有關(guān)人員的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)、考核情況；3、建立和落實安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程、作業(yè)規(guī)程的情況；4、按照國家規(guī)定提取和使用安全生產(chǎn)費用，安排用于配備勞動防護用品、進行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的經(jīng)費，以及其他安全生產(chǎn)投入的情況；5、依法設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)和配備安全生產(chǎn)管理人員的情況；6、危險物品的生產(chǎn)、儲存單位以及礦山、金屬冶煉單位配備或者聘用注冊安全工程師的情況；7、從業(yè)人員、被派遣勞動者和實習(xí)學(xué)生受到安全生產(chǎn)教育、培訓(xùn)及其教育培訓(xùn)檔案的情況；8、新建、改建、擴建工程項目的安全設(shè)施與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用，以及按規(guī)定辦理設(shè)計審查和竣工驗收的情況；9、在有較大危險因素的生產(chǎn)經(jīng)營場所和有關(guān)設(shè)施、設(shè)備上，設(shè)置安全警示標志的情況；10、對安全設(shè)備的維護、保養(yǎng)、定期檢測的情況；11、重大危險源登記建檔、定期檢測、評估、監(jiān)控和制定應(yīng)急預(yù)案的情況；12、教育和督促從業(yè)人員嚴格執(zhí)行本單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并向從業(yè)人員如實告知作業(yè)場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施以及事故應(yīng)急措施的情況；13、為從業(yè)人員提供符合國家標準或者行業(yè)標準的勞動防護用品，并監(jiān)督、教育從業(yè)人員按照使用規(guī)則正確佩戴和使用的情況；14、在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)進行生產(chǎn)經(jīng)營活動，可能危及對方生產(chǎn)安全的，與對方簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，明確各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)和應(yīng)當(dāng)采取的安全措施，并指定專職安全生產(chǎn)管理人員進行安全檢查與協(xié)調(diào)的情況；15、對承包單位、承租單位的安全生產(chǎn)工作實行統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理，定期進行安全檢查，督促整改安全問題的情況；16、建立健全生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患，如實記錄事故隱患治理，以及向從業(yè)人員通報的情況；17、制定、實施生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案，定期組織應(yīng)急預(yù)案演練，以及有關(guān)應(yīng)急預(yù)案備案的情況；18、危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位以及礦山、金屬冶煉單位建立應(yīng)急救援組織或者兼職救援隊伍、簽訂應(yīng)急救援協(xié)議，以及應(yīng)急救援器材、設(shè)備和物資的配備、維護、保養(yǎng)的情況；19、按照規(guī)定報告生產(chǎn)安全事故的情況；

20、依法應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的其他情況。(三)檢查后可以采取的現(xiàn)場處理措施（《安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察職責(zé)和行政執(zhí)法責(zé)任追究的規(guī)定》國家安監(jiān)總局令第24號）第九條安全監(jiān)管監(jiān)察部門在監(jiān)督檢查中，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營單位存在安全生產(chǎn)違法行為或者事故隱患的，應(yīng)當(dāng)依法采取下列現(xiàn)場處理措施：1、當(dāng)場予以糾正；2、責(zé)令限期改正、責(zé)令限期達到要求；3、責(zé)令立即停止作業(yè)（施工）、責(zé)令立即停止使用、責(zé)令立即排除事故隱患；4、責(zé)令從危險區(qū)域撤出作業(yè)人員；5、責(zé)令暫時停產(chǎn)停業(yè)、停止建設(shè)、停止施工或者停止使用相關(guān)設(shè)備、設(shè)施；6、依法應(yīng)當(dāng)采取的其他現(xiàn)場處理措施。(三)檢查后可以采取的現(xiàn)場處理措施（《安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察職責(zé)和行政執(zhí)法責(zé)任追究的規(guī)定》國家安監(jiān)總局令第24號）第十二條安全監(jiān)管監(jiān)察部門依法對存在重大事故隱患的生產(chǎn)經(jīng)營單位作出停產(chǎn)停業(yè)、停止施工、停止使用相關(guān)設(shè)施、設(shè)備的決定，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)依法執(zhí)行，及時消除事故隱患。生產(chǎn)經(jīng)營單位拒不執(zhí)行，有發(fā)生生產(chǎn)安全事故的現(xiàn)實危險的，在保證安全的前提下，經(jīng)本部門主要負責(zé)人批準，安全監(jiān)管監(jiān)察部門可以采取通知有關(guān)單位停止供電、停止供應(yīng)民用爆炸物品等措施，強制生產(chǎn)經(jīng)營單位履行決定。通知應(yīng)當(dāng)采用書面形式，有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)予以配合?！鞍踩O(jiān)管監(jiān)察部門依照前款規(guī)定采取停止供電措施，除有危及生產(chǎn)安全的緊急情形外，應(yīng)當(dāng)提前二十四小時通知生產(chǎn)經(jīng)營單位。生產(chǎn)經(jīng)營單位依法履行行政決定、采取相應(yīng)措施消除事故隱患的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)及時解除前款規(guī)定的措施?！倍?、執(zhí)法文書簡介(一)安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書及其作用

安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書是安全生產(chǎn)行政執(zhí)法主體應(yīng)用安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，處理安全生產(chǎn)違法案件等執(zhí)法過程中制作的具有法律效力或法律意義的文書。是非規(guī)范性法律文書。行政執(zhí)法文書的根本作用在于保證法律、法規(guī)的具體實施。體現(xiàn)在4方面：1、執(zhí)法文書是實施法律的重要手段。2、執(zhí)法文書是辦案活動的記錄和憑證。3、執(zhí)法文書是考察執(zhí)法人員素質(zhì)的重要依據(jù)。4、行政執(zhí)法文書是行政執(zhí)法人員培訓(xùn)的實用教材

。

（二）修訂情況：國家安監(jiān)總局于2016年11月4日發(fā)布了--關(guān)于印發(fā)《安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法手冊》的通知（安監(jiān)總政法〔2016〕113號），對2010年印發(fā)的文書式樣進行了修訂：1、文書原來37種，現(xiàn)增加了11種，共48種（其中更名1種）；2、修改《強制措施決定書》為《查封扣押決定書》；3、對《責(zé)令限期整改指令書》、《先行登記保存證據(jù)處理決定書》、《強制措施決定書》、《現(xiàn)場處理措施決定書》設(shè)置了復(fù)議、訴訟等權(quán)利告知項。（三）48種文書目錄：三、文書制作的基本要求

文書填寫：應(yīng)按照規(guī)定的格式，使用文書可以打印或手寫，可以用黑色、藍色筆填制(不得用鉛筆填制)或打印填制。要保證字跡清楚、文字規(guī)范、書面清潔，語言規(guī)范、簡練、嚴謹、真實。文書欄目應(yīng)逐項填寫，不得有空項。摘要填寫的，應(yīng)簡明、準確、完整。

語言文字：應(yīng)使用規(guī)范的現(xiàn)代白話文，語言規(guī)范、嚴謹，不渲染，不描寫，文字平時，用語確切，正確使用標點符號，避免標點符號使用不當(dāng)，使得句子的意思發(fā)生變化，產(chǎn)生歧義。

注：如果確因填制錯誤，應(yīng)當(dāng)用斜橫杠劃去錯誤部分，劃去部分或者改寫部分應(yīng)由行政相對人用指紋覆蓋。

行政執(zhí)法文書設(shè)定的所有欄目，應(yīng)當(dāng)逐項填寫，不得遺漏和隨意修改。無需填寫的，應(yīng)當(dāng)用斜線劃去。要求執(zhí)法人員簽名的文書，執(zhí)法人員簽名欄不得少于兩人簽名，并署名日期。文書編號：行政區(qū)劃簡稱＋文書簡稱+年份＋序號例：（宜市）安監(jiān)管現(xiàn)決〔2018〕12號

：（宜市）安監(jiān)管復(fù)查〔2018〕3號年份應(yīng)使用公元全稱，不加“年”字，例如“2018”不得寫成“2018年”或者“18”。四、常用執(zhí)法文書及填寫要點（一）18種常用的行政執(zhí)法文書1、案卷首頁10、詢問筆錄2、卷內(nèi)目錄11、行政處罰告知書3、現(xiàn)場檢查方案12、聽證告知書4、現(xiàn)場檢查記錄13、案件處理呈批表5、現(xiàn)場處理措施決定書14、集體討論記錄6、立案審批表15、行政處罰決定書7、責(zé)令限期整改指令書16、罰款催繳通知書8、整改復(fù)查意見書17、送達回執(zhí)9、詢問通知書18、結(jié)案審批表（二）行政處罰(現(xiàn)場檢查進行立案查處)常用文書種類一、現(xiàn)場檢查1.《詢問通知書》2.《詢問筆錄》3.《現(xiàn)場檢查記錄》4.《現(xiàn)場處理措施決定書》5.《責(zé)令限期改正指令書》6.《整改復(fù)查意見書》7.《強制措施決定書》8.《文書送達回執(zhí)》二、行政處罰（一般程序）1.《立案審批表》2.《案件處理呈批表》3.《行政處罰告知書》4.《當(dāng)事人陳述申辯筆錄》5.《聽證告知書》6.《行政處罰集體討論記錄》7《行政處罰決定書》（單位）8.《行政處罰決定書》（個人）9.《文書送達回執(zhí)》10.《結(jié)案審批表》

三、執(zhí)行1.《罰款催繳通知書》2.《延期（分期）繳納罰款審批表》3.《延期（分期）繳納罰款批準書》4.《強制執(zhí)行申請書》5.《文書送達回執(zhí)》四、制作卷宗1.《案卷首頁》2.《卷內(nèi)目錄》（三）序號執(zhí)法文書編號時間備注1現(xiàn)場檢查方案（宜市）安監(jiān)檢查〔2018〕XX號檢查的時間2現(xiàn)場檢查記錄及現(xiàn)場照片檢查時當(dāng)場下達的文書及拍攝的照片3現(xiàn)場處理措施決定書（宜市）安監(jiān)管現(xiàn)決〔2018〕XX號下達文書的時間，一般與現(xiàn)場檢查記錄同時下達4立案審批表（宜市）安監(jiān)管立〔2018〕XX號最長可以在5天內(nèi)立案5行政處罰告知書（宜市）安監(jiān)管罰告〔2018〕XX號可以與立案審批表同一天6聽證告知書（宜市）安監(jiān)管聽告〔2018〕XX號達到聽證條件的，必須與行政處罰告知書同一天下達7案件處理呈批表（宜市）安監(jiān)管處呈〔2018〕XX號在下達行政處罰告知書72小時后（第四天），集體討論之前8行政處罰集體討論記錄重大處罰進行集體討論（在呈批表之后進行討論，也可同一天）序號執(zhí)法文書編號時間備注9行政處罰決定書(單位)（宜市）安監(jiān)管罰〔2018〕XX號在重大處罰進行集體討論之后下達（與集體討論同一天或推后一天）10行政處罰決定書(個人)（宜市）安監(jiān)管罰〔2018〕XX號與上同11文書送達回執(zhí)（宜市）安監(jiān)管回〔2018〕XX號12宜春市政府非稅收入繳款書NO11029603被處罰單位繳納罰款的時間13結(jié)案審批表（宜市）安監(jiān)管結(jié)〔2018〕XX號行政處罰執(zhí)行到位后填寫。14證照復(fù)印件15XXX身份證復(fù)印件16整改意見書對現(xiàn)場復(fù)查的時間（四）常用文書填寫要點1、現(xiàn)場檢查方案。是依據(jù)監(jiān)管監(jiān)督檢查計劃制作的，載明檢查對象、檢查方式、檢查時間、檢查地點、檢查內(nèi)容和檢查人員組成等信息的一種執(zhí)法方式，是檢查人員現(xiàn)場檢查的基本依據(jù)。2、現(xiàn)場檢查記錄。是執(zhí)法人員現(xiàn)場檢查的記錄性文書，是在安全檢查或案件調(diào)查過程中，對與案件有關(guān)的地點和物證場所進行實地查看、探訪時所作的記錄。該文書在日常執(zhí)法中使用頻率最高。（1）注意事項：如果有續(xù)頁則需要填寫續(xù)頁，必須簽名，同時寫共幾頁，第幾頁。簽名：當(dāng)事人拒絕到場或者拒絕在記錄上簽名，應(yīng)注明拒簽理由。有其他人在場的，應(yīng)請他人簽名證明。檢查完畢后應(yīng)將《現(xiàn)場檢查記錄》當(dāng)場交被檢查單位的現(xiàn)場負責(zé)人審核。當(dāng)事人認為記錄有遺漏或者有差錯的，應(yīng)當(dāng)面提出補充或修改，并在改動處用指紋覆蓋。當(dāng)事人認為無誤后，應(yīng)在緊接正文最后一行頂格處，注明“以上情況屬實，XXX，XX年XX月XX日。”（2）檢查情況的填寫

檢查情況應(yīng)當(dāng)按照檢查過程記錄檢查的內(nèi)容、方法、結(jié)果及與違法活動有關(guān)的其他情況，檢查情況記錄要客觀、全面、準確、真實。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)有法律、法規(guī)、規(guī)章或者國家標準、行業(yè)標準及規(guī)程等作為判斷依據(jù)?，F(xiàn)場檢查記錄由被檢查單位現(xiàn)場負責(zé)人簽收，原則上要求改負責(zé)人簽署“以上情況屬實”的意見。

真實是要求真實記錄檢查情況。

客觀是要求記錄應(yīng)如實記載在現(xiàn)場觀察到的原始狀態(tài)，檢查人員的分析、判斷、推理等不得記入筆錄。

全面是要求記錄應(yīng)全面反映對案件調(diào)查有用的情況和關(guān)鍵細節(jié)。

準確是要求記錄的文字表達應(yīng)準確、客觀，不用模棱兩可的詞句，一般不用形容詞。

對檢查的問題，應(yīng)逐項寫明違法行為和隱患事實，采用法律術(shù)語或?qū)I(yè)術(shù)語。

在正文末尾空白部分，應(yīng)當(dāng)注明“以下空白”。

3、現(xiàn)場處理措施決定書。是案件部門在監(jiān)督檢查中，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營單位存在安全生產(chǎn)違法行為或者事故隱患的，依法作出現(xiàn)場處理決定而使用的文書。本文書新增加了告知行政相對人權(quán)利義務(wù)部分。要注明生產(chǎn)經(jīng)營單位存在的違法行為和事故隱患，所采取的現(xiàn)場處理措施和對應(yīng)的法律依據(jù)。使用范圍：《安全生產(chǎn)法》第五十六條第一款第三項和《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第十四條第一款第一項、第二項規(guī)定的2類情況，以及其他專項法規(guī)對現(xiàn)場處理措施的規(guī)定。

“能夠立即排除的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令立即排除”；

“重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令從危險區(qū)域撤出作業(yè)人員，并責(zé)令暫時停產(chǎn)停業(yè)、停止建設(shè)、停止施工或者停止使用，限期排除隱患”。

具體來說：可以針對當(dāng)場糾正、責(zé)令立即停止作業(yè)（施工）、責(zé)令立即停止使用、責(zé)令立即排除事故隱患、責(zé)令立即從危險區(qū)域撤出作業(yè)人員、責(zé)令暫時停產(chǎn)停業(yè)、停止建設(shè)、停止施工或者停止使用等多種決定使用。4、立案審批表。是對安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)、舉報投訴，上級交辦、下級報請、有關(guān)部門移送來的案件，按照規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)κ芾淼陌讣M行初步核實，確認有違法事實，并屬于本部門管轄，不能當(dāng)場作出行政處罰，需對案件進一步調(diào)查，報請本機關(guān)（安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門）負責(zé)人批準立案的書面審批文書。

（1）對同一違法行為存在若干責(zé)任主體時，應(yīng)當(dāng)分別立案。事故類案件可以立一個案。對確需立即查處的安全生產(chǎn)違法行為，可以先行調(diào)查取證，并在5日內(nèi)補辦立案手續(xù)。凡是有相關(guān)證據(jù)材料的（申訴舉報材料、上級交辦、下級報請或有關(guān)部門移送的材料、當(dāng)事人提供的材料、已核查獲取的證據(jù)等），應(yīng)當(dāng)將證據(jù)材料附《立案審批表》，一并呈送領(lǐng)導(dǎo)審閱。（2）案由。對案件性質(zhì)的初步定性，《安全生產(chǎn)監(jiān)察執(zhí)法手冊》規(guī)定了18類。（3）案件來源。包括執(zhí)法檢查、事故、舉報、上級交辦、下級報請、有關(guān)部門移送。案由是對案件性質(zhì)的初步定性，按照違法行分類具體可分為18類。⑴安全生產(chǎn)行政許可類違法；⑵安全生產(chǎn)管理機構(gòu)和管理人員類違法；⑶安全生產(chǎn)建設(shè)工程項目類違法；⑷安全生產(chǎn)規(guī)章制度類違法；⑸安全生產(chǎn)培訓(xùn)教育類違法；⑹安全生產(chǎn)資金投入類違法；⑺安全生產(chǎn)隱患管理類違法；⑻生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援類違法；⑼安全生產(chǎn)職業(yè)健康類違法；⑽安全生產(chǎn)承包租賃類違法；⑾安全生產(chǎn)警示標志類違法；⑿安全生產(chǎn)中介機構(gòu)類違法；⒀安全設(shè)備使用維護類違法；⒁重大危險源管理類違法；⒂生產(chǎn)經(jīng)營單位作業(yè)現(xiàn)場管理類違法；⒃生產(chǎn)安全事故報告類違法；⒄生產(chǎn)安全事故責(zé)任類違法；⒅其他類違法，由違法行為提煉填寫。

（4）案件名稱。分三類：

事故類：“事故單位+事故發(fā)生月日+事故等級+事故類別+案”；違法行為類：“違法主體+違法行為+案”；非法行為類：“違法主體+非法行為+案”。《企業(yè)職工傷亡事故分類》

事故分類（20類）：(1)物體打擊。(2)車輛傷害。(3)機械傷害。(4)起重傷害。(5)觸電。(6)淹溺。(7)灼燙。(8)火災(zāi)。(9)高處墜落。(10)坍塌。(11)冒頂片幫。(12)透水。(13)放炮。(14)瓦斯爆炸。(15)火藥爆炸。(16)鍋爐爆炸。(17)容器爆炸。(18)其他爆炸。(19)中毒和窒息。(20)其他傷害。

事故登記分類（4類）：根據(jù)生產(chǎn)安全事故（以下簡稱事故）造成的人員傷亡或者直接經(jīng)濟損失，事故一般分為以下等級：

（一）特別重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重傷（包括急性工業(yè)中毒，下同），或者1億元以上直接經(jīng)濟損失的事故；

（二）重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷，或者5000萬元以上1億元以下直接經(jīng)濟損失的事故；

（三）較大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重傷，或者1000萬元以上5000萬元以下直接經(jīng)濟損失的事故；

（四）一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬元以下直接經(jīng)濟損失的事故。

（5）當(dāng)事人。

當(dāng)事人為個人，填寫全名；當(dāng)事人基本情況填寫性別、年齡、職務(wù)；地址填寫家庭住址或居住地址。

當(dāng)事人為法人或者其他組織，填寫單位全稱；當(dāng)事人基本情況填寫法人基本情況。（6）案件基本情況。（

填寫“摘要案情+初步證據(jù)材料”）（7）承辦人意見。建議立案的，列出當(dāng)事人涉嫌違反的法律、法規(guī)和規(guī)章名稱，盡可能具體到條款項目，填寫“建議立案”，由2名以上承辦人簽名。（8）簽署意見審核意見。由法制科室負責(zé)人審核。填寫“擬同意立案”或“擬不同意立案”及其理由。審批意見：由分管負責(zé)人審批。填寫是否同意立案。審批日為立案時間。5、責(zé)令限期整改指令書。是在日常監(jiān)督檢查中，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營單位（個人）存在的安全生產(chǎn)違法行為、事故隱患，責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營單位限期整改或限期達到要求的文書。要點：對存在的問題（即被責(zé)令改正的違法行為或者限期達到要求的事項）應(yīng)描述具體、明確。可以列明相應(yīng)的法律法規(guī)規(guī)章標準及規(guī)程的依據(jù)。整改時限原則上由執(zhí)法人員根據(jù)違法行為或者存在問題的大小、難易程度等合理確定。延期整改申請:因不可抗力無法在規(guī)定期限內(nèi)完成的，生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)在進行整改的同時，與限期屆滿前10日內(nèi)提出書面延期申請，執(zhí)法機關(guān)收到申請5日內(nèi)作出書面答復(fù)。注意：此文書必須有整改復(fù)查意見書，形成隱患閉合管理。

6、整改復(fù)查意見書。是執(zhí)法機關(guān)針對已經(jīng)下達的責(zé)令限期整改指令書、現(xiàn)場處理措施決定書、強制措施決定書、行政處罰決定書下達后，再次對生產(chǎn)經(jīng)營單位整改情況進行復(fù)查，對復(fù)查情況進行記錄的文書。文書中涉及的整改復(fù)查事項原則上應(yīng)與責(zé)令限期整改指令書、強制措施決定書等文書中有關(guān)責(zé)令改正、責(zé)令排除的事項相一致。復(fù)查意見表述應(yīng)描述為整改后的狀態(tài)。整改完成的，應(yīng)同時注明“整改完畢”。沒有整改完成的，應(yīng)注明情況。復(fù)查發(fā)現(xiàn)新問題的，應(yīng)詳細列出。除針對《現(xiàn)場處理措施決定書》和《行政處罰決定書》的復(fù)查意見外，其余文書的復(fù)查意見中不能出現(xiàn)“同意恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營活動”字樣。

何時進行復(fù)查？《安全生產(chǎn)違法行為處罰辦法》中有明確規(guī)定，被責(zé)令整改的單位提出復(fù)查申請或者責(zé)令整改的限期屆滿的，安監(jiān)部門應(yīng)自申請或者限期屆滿之日起10日內(nèi)進行復(fù)查。

7、詢問通知書。是行政執(zhí)法機關(guān)在依法行使職權(quán)，對單位進行檢查或調(diào)查，查辦違法案件過程中為查明案件事實，要求當(dāng)事人或者證人（當(dāng)事人不在現(xiàn)場時）在一定時間到達指定地點、時間接受詢問而下達的書面文書。注：制作詢問通知書時，一人次一份。（1）原因

填寫“辦理+案件名稱”例：“因辦理XX公司安全設(shè)備不符合國家標準案”（2）攜帶材料包括3類。被詢問人的身份證明；單位違法的，該單位的情況證明；與案件直接相關(guān)的情況證明，如《合同書》、收據(jù)、賬目等。

8、詢問筆錄。是為查明案件事實、收集證據(jù)，而向案件當(dāng)事人、證人或其他有關(guān)人員調(diào)查了解有關(guān)情況時作的記錄。應(yīng)首先詢問被調(diào)查人是否要求調(diào)查人員回避，如果申請調(diào)查人員回避應(yīng)講明理由?！霸儐柟P錄”應(yīng)當(dāng)記錄被詢問人提供的與案件有關(guān)的全部情況，包括案件發(fā)生的時間、地點、與被調(diào)查對象的關(guān)系、事實過程、因果關(guān)系以及產(chǎn)生的后果等，記錄必須準確?！对儐柟P錄》采用問答式。一份筆錄只能詢問一人，需對多人進行調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)分別進行筆錄。

被詢問人拒絕回答，應(yīng)記錄“拒絕回答”或“沉默”?！对儐柟P錄》填寫完畢后，應(yīng)當(dāng)將筆錄交給被檢查方核對或者當(dāng)場宣讀，被檢查方確認無誤后（如有修改，則在每個修改處，由被詢問人蓋指紋），應(yīng)詢問被調(diào)查人“對以上談話是否還有陳述、申辯意見”、“需要限期提供證明材料的要注明”；應(yīng)當(dāng)在筆錄終了處注明“以上筆錄我看過，屬實”的字樣，并在筆錄上逐頁簽字、注明日期，在修改處簽字或者按指紋、注明日期；執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在筆錄終了處簽字、注明日期。

9、行政處罰告知書。是執(zhí)法機關(guān)在做出行政處罰決定前，告知當(dāng)事人擬做出行政處罰決定的事實、理由、依據(jù)以及當(dāng)事人依法享有陳述權(quán)和申辯權(quán)的通知性文書。適用于安全生產(chǎn)行政處罰一般程序。

違法行為主要填寫違法行為的發(fā)生時間、地點、行為性質(zhì)和設(shè)計的違法設(shè)備、設(shè)施、違法所得等，應(yīng)當(dāng)逐項寫明當(dāng)事人的違法行為。該部分還要簡要列舉已確認的證據(jù)，即能夠證明案件事實的證據(jù)材料。

違法依據(jù)應(yīng)當(dāng)寫明違反法律法規(guī)規(guī)章的名稱及具體條款項目，具體條款不能減省。該部分一般為禁止性規(guī)定或者義務(wù)性條款。處罰依據(jù)應(yīng)寫明擬作為處罰所具體使用的法律法規(guī)規(guī)章的名稱及條款項目，主要為法律責(zé)任（罰則）部分的條款。

10、聽證告知書。是執(zhí)法機關(guān)在做出行政處罰決定前，依法以本機關(guān)名義告知當(dāng)事人依法享有要求舉行聽證的通知性文書，適用于安全生產(chǎn)行政處罰程序。

哪些情況下需要進行聽證？行政機關(guān)擬做出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證和執(zhí)照、較大數(shù)額罰款的行政處罰。較大數(shù)額罰款為省人大常委會或人民政府規(guī)定的數(shù)額，沒有規(guī)定數(shù)額的，按照《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》（2015年修改）第三十三條第二款的規(guī)定，其數(shù)額為對個人罰款2萬元以上，對生產(chǎn)經(jīng)營單位罰款5萬元以上。違法依據(jù)應(yīng)當(dāng)寫明違反法律法規(guī)規(guī)章的名稱及具體條款項目，具體條款不能減省。該部分一般為禁止性規(guī)定或者義務(wù)性條款。違法行為、違法依據(jù)、處罰依據(jù)、擬作出處罰的填寫同《行政處罰告知書》的要求相同。送達時間：符合聽證條件的，應(yīng)當(dāng)與《行政處罰告知書》一同送達。

11、案件處理呈批表。是在下達行政處罰告知書后，經(jīng)當(dāng)事人經(jīng)過充分陳述申辯或者無陳述申辯，在下達行政處罰決定書之前由行政執(zhí)法機關(guān)案件承辦人呈報分管負責(zé)人審批的內(nèi)部法律文書。

違法事實及處罰依據(jù)應(yīng)當(dāng)寫明當(dāng)事人實施違法行為的事實，指出當(dāng)事人的違法行為違法了某個具體法律、法規(guī)、規(guī)章，以及依據(jù)某個法律、法規(guī)、規(guī)章進行處罰，明確到條、款、項、目。

承辦人意見是承辦人根據(jù)查明的違法事實、性質(zhì)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，擬做出的具體處罰意見，承辦人應(yīng)為2名以上。當(dāng)事人無申辯意見，注明“沒意見”。

注：《案件處理呈批表》的在行政處罰告知程序和聽證程序完成后，在行政處罰集體討論和做出《行政處罰決定書》前使用。12、集體討論記錄。是在案件調(diào)查結(jié)束后，或組織聽證后，已初步確認了違法事實，由行政執(zhí)法機關(guān)負責(zé)人組織對案件的性質(zhì)、處理依據(jù)和內(nèi)容進行集體討論，記錄行政處罰集體討論情況的法律文書。該記錄為下達處罰決定書的依據(jù)。

集體討論必須具備以下三個條件：一是安全生產(chǎn)違法行為必須已經(jīng)立案，安監(jiān)部門要依法對其違法行為實施行政處罰；二是案件調(diào)查完畢或者停產(chǎn)工作已完成，違法事實已經(jīng)查明；三是承辦人員及相關(guān)負責(zé)人已形成初步擬辦意見，相關(guān)參加討論人員對案件有了具體了解，對實施怎樣的處罰進行了思考。

《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第二十九條第三款：對嚴重安全生產(chǎn)違法行為給予責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令停止建設(shè)、責(zé)令停止施工、吊銷有關(guān)許可證、撤銷有關(guān)職業(yè)資格或者崗位證書、5萬元以上罰款、沒收違法所得、沒收非法開采的煤炭產(chǎn)品或者設(shè)備價值5萬元以上的行政處罰的，應(yīng)當(dāng)由安監(jiān)部門負責(zé)人集體討論決定。討論內(nèi)容：是擬做出行政處罰的主體是否合法；行政處罰程序是否得當(dāng)；違法事實是否清楚；處罰依據(jù)是否準確；處罰種類、幅度是否得當(dāng)。

討論記錄：主要有兩項，第一項：匯報人匯報檢查、調(diào)查情況，并提出處理意見；第二項：參加討論人員發(fā)表意見。

結(jié)論性意見:是主持人在合議人發(fā)表意見后形成的綜合處理意見，應(yīng)當(dāng)寫明對違法行為的定性結(jié)論，違反的法律、法規(guī)和規(guī)章條款以及處罰的依據(jù)和具體處罰建議，參加合議人員有不同意見的應(yīng)當(dāng)予以注明。

出席人員簽名：要全部簽名，手寫，不能代寫。

13、行政處罰決定書。是對事實清楚、證據(jù)確鑿的安全生產(chǎn)違法案件，根據(jù)情節(jié)輕重，按照一般程序依法作出行政處罰決定的法律文書。（分為單位和個人）。

處罰決定是本文書的核心，應(yīng)當(dāng)按照處罰依據(jù)所規(guī)定的處罰總類、幅度范圍內(nèi)予以確定，并遵守自由裁量權(quán)的規(guī)定。行政處罰有多項的，應(yīng)當(dāng)分項寫明，不可以有遺漏。行政處罰決定書送達回執(zhí)上的簽收日期即為被處罰人收到行政處罰決定書的日期，15日的期間從收到?jīng)Q定書次日起算。《民事訴訟法》第75條規(guī)定：“期間開始的時和日，不計算在期間內(nèi)。期間屆滿的最后一日是節(jié)假日的，以節(jié)假日的第一日為期間屆滿的日期。”如送達回執(zhí)上簽收日期是1月1日，那么15日的期間從1月2日起算，屆滿日為1月17日，而17日為周六，那么順延最后期限應(yīng)為1月19日。

14、罰款催繳通知書。在被處罰單位或個人收到或用其它方式收到《行政處罰決定書》后在規(guī)定時間（最長15日）內(nèi)未繳罰款的，進行催繳。

頂格：寫應(yīng)繳罰款的單位或個人名稱或姓名，必須與《行政處罰決定書》上所列被處罰單位或個人名稱或姓名一樣，不能有任何變更。對逾期未繳的，每日按3%的加處罰款，由代收機構(gòu)直接收繳，不需另行開具《行政處罰決定書》；為直觀反映收繳罰金總額（含加罰部份），可另列備注欄注明應(yīng)繳罰款多少，逾期天數(shù)和應(yīng)加處罰多少，合計應(yīng)繳總額。

15、送達回執(zhí)。是指是將安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書送交有關(guān)當(dāng)事人以證明受送達人已收到的憑證。應(yīng)用于詢問通知書、行政處罰告知書、聽證告知書、行政處罰決定書、強制措施決定書等法律文書。（1）送達人和收件人必須寫明，并正確無誤。收件人盡可能是處罰對象的本人或其主要負責(zé)人，按照有關(guān)送達的規(guī)定填寫收件人。文書送達回執(zhí)可以針對一個文書送達使用，也可以針對多個文書送達使用。（2）注意：文書一經(jīng)送達，即發(fā)生法律效力，有關(guān)的期限開始計算，從送達的次日起開始計算。非本人簽收的，由代收人在“收件人”一欄簽名，并在“備注”欄注明與被送達人的關(guān)系。一個案件各類文書的送達，均統(tǒng)一使用一份《文書送達回執(zhí)》。（3）行政執(zhí)法文書本身具體送達效力的有5種：《責(zé)令限期改正指令書》、《整改復(fù)查意見書》、《現(xiàn)場處理措施決定書》、《先行登記保存證據(jù)通知書》、《抽樣取證憑證》.需要使用《文書送達回執(zhí)》進行送達的行政執(zhí)法文書有：《詢問通知書》、《先行登記保存證據(jù)處理決定書》、《強制措施決定書》、《行政處罰告知書》、《聽證告知書》、《聽證會通知書》、《行政（當(dāng)場）處罰決定書（單位\個人）》、《行政處罰決定書（單位\個人）》、《罰款催繳通知書》、《延期（分期）繳納罰款批準書》共12種。（4）送達方式：直接送達、留置送達、委托送達、郵寄送達、轉(zhuǎn)交送達、公告送達。

留置送達的前提是被送達人或有資格接受送達的人拒絕簽收需要送達的文書。留置送達的條件是必須要有證明人（基層組織人員或被送達單位人員），必須在“備注”欄說明情況，并由證明人簽字。

委托送達的被委托人必須要有委托機關(guān)出具的委托函。

郵寄送達應(yīng)當(dāng)以掛號信或者快遞寄出，以掛號回執(zhí)或快遞簽收回執(zhí)上注明的收件日期為簽收日期。

公告送達以自公告之日起經(jīng)過60天即為送達。

轉(zhuǎn)交送達的對象有3類，包括軍人、被監(jiān)禁的和被勞動教養(yǎng)的，由所在機關(guān)或者單位轉(zhuǎn)交。16、結(jié)案審批表。行政執(zhí)法機關(guān)在行政處罰決定執(zhí)行完畢后，將執(zhí)行結(jié)果報告單位負責(zé)人，由單位負責(zé)人批準終結(jié)處罰案件的內(nèi)部審批文書。（1）處理結(jié)果

填寫依據(jù)的法律、法規(guī)或規(guī)章全稱和引用到條、款、項、目的具體法律條款，應(yīng)與行政處罰決定書中的處罰內(nèi)容一致。（2）執(zhí)行情況

國家安監(jiān)總局目前對結(jié)案的認定以發(fā)出《行政處罰決定書》并送達當(dāng)事人即算結(jié)案。（3）注意事項：

《結(jié)案審批表》適用于安全生產(chǎn)行政處罰的一般程序。結(jié)案時間的確定。日常違法行為的結(jié)案時間是自立案之日起30日內(nèi)辦理完畢。事故調(diào)查和事故處罰的結(jié)案時間是：事故調(diào)查組立案-提交事故調(diào)查報告60日（493號令第二十九條）+收到事故調(diào)查報告15日結(jié)案批復(fù)（493號令第三十二條）+安監(jiān)局行政處罰立案-處罰