《證券交易》一、單項選擇題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)1.LOF發(fā)售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券營業(yè)部內(nèi)認購上市開放式基金，也可通過()的營業(yè)網(wǎng)點認購上市開放式基A.國務(wù)院B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會5.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以其自備或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施為()提供的股份轉(zhuǎn)讓A.非上市公司B.上市公司的流通股份C.規(guī)范性9.某上市公司通過I0股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，托該股到賬日為()日。A.3個月受其他金融機構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。A.全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司B.全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的期貨公司C.全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的證券公司D.全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的證券公司A.人民幣5000萬元B.人民幣10000萬元C.人民幣15000萬元D.人民幣50000萬元限額應(yīng)達到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬券券C.罰款A(yù).當日B.次日C.前一日D.前兩日24.目前，我國通過證券交易所進行的股票交易C.電腦報價過凈資本的100%D.證券公司向銀行始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股收盤價是16元，行權(quán)比例為1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%,即1.60元；而權(quán)證次日可以上33.上海證券交易所在進行配股操作時根據(jù)每個A.無償送股比例))C.持有公司10%股份的股東C.必須使用專內(nèi)的股票賬戶和資金賬戶C.交易品種)公開布42.一種金融工具約定在3個月后持有人按105為100元的5年期政府債券100手，則該金融C.債券A.上下150元B.上下15%C.上下15元D.上下50%C.債券D.基金59.某投資者通過場內(nèi)投資10000元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費率為1.5%,則二、多項選擇題(每題1分，共40分，以下備選項失)C.現(xiàn)金股利D.認股權(quán)證)oB.基金C.債券C.凈資本不得低于5000萬元人民幣)C.當客戶不能按約定補足擔保物，維持擔保比例21.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀商必須遵守的規(guī)則包括(22.下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中，正確的有(26.目前，上海證券交易所用于國債買斷式回購27.對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計算A.本金風(fēng)險31.按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股32.我國上海和深圳證券交易所的會員應(yīng)共同承B.維護投資者利益前)共30分，不選、錯選均不得分)11.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。()12.證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種，目前我國上海證券交易所和深圳證券交易所均采用公司制。()13.根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》規(guī)定，中國結(jié)算公司按證券賬戶核算標準券。()14.上海證券交易所和深圳證券交易所對會員資格的規(guī)定是基本相同的。()26.網(wǎng)上發(fā)行新股具有經(jīng)濟性、高效性、市場性、連續(xù)性的特點。()27.證券公司采取差異性市場營銷策略時，營銷人員可以針對該細分市場的特點規(guī)劃、設(shè)計專內(nèi)的營銷策略。()28.客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。()29.在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀商按委托內(nèi))30.1990年7月和1991年12月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。()31.瀘、深證券交易所于2009年11月2日正式其凈資本不得低于人民幣2億元。()代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權(quán)。()上，累加申購金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元。()購實施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。()55.證券交易所應(yīng)當于每年6月30日和12月31最長不得超過365天。()整。()A。上市開放式基金的發(fā)售除可2.【答案詳解】C。1998年4月1日，上海證券C。本題考查權(quán)證的交易。投資申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。權(quán)證買入申報數(shù)量為100份證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)紀A專人服務(wù)為投資額較大的融資融券最長期限不超過6證券公司只能接受其全資委托從事介紹業(yè)務(wù).不能接受其他期貨公司的委托從C。證券公司應(yīng)當向客戶明確經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述第④~5億元。上海證券交易所證券交易證券交易所會員應(yīng)當設(shè)會當設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1～4名，根據(jù)授權(quán)代為履行會A。A項應(yīng)改為：從事證券自營民幣。凈資本不得低于5000萬元人民幣。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險對于采用累積投票制的議積投票制的議案，在"委托數(shù)量"項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權(quán)。為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(1)口頭證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶。(6)上報中國B資金量。最低備付可用于完成交收.但不能劃出。如證券交易所在證券交易中交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設(shè)立的，參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)交易所的監(jiān)督。證券交易所是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線的集中管理和訪問權(quán)限控制。(3)建立完善的投資決CC。上市公司1/3以上監(jiān)事發(fā)每次申請轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手(1000元面額)或1手的整數(shù)倍，(股)=轉(zhuǎn)債手數(shù)×1000÷當次初始轉(zhuǎn)股價格式可得，該權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為：市場風(fēng)險是證券公司自營持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級證券公司應(yīng)建立健全自營《證券公司監(jiān)督管理條例》第C。深圳證券交易所法人結(jié)算A。按照深圳證券交易所的規(guī)下150元，連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價發(fā)行價的上下5元，連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下5元。C。根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制《標準券折算率管理辦的星期指該星期至少有1個交易日未休市)分別適用A。波動率的計算公式為：波證券時，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金C。補辦新號碼證券賬戶卡的，A。新股定價發(fā)行與競價發(fā)行申購手續(xù)費分兩步計算：①凈申購金額=10000÷(1+1.5%)=9852.22(元);②申購手續(xù)費=10000-9852.22=147.78(元)。按照權(quán)益與所有權(quán)一致的ACD。B項應(yīng)為：執(zhí)行證券公司AB。A、B兩項屬于自營業(yè)務(wù)中分紅派息主要是上市公司AC。我國證券公司的營銷渠道集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括：證券交收包含兩個層面：ABCD。證券公司開展定向資產(chǎn)上海證券交易所的市價申付金額計算的交易品種有：在證券交易所上市的A證券自營業(yè)務(wù)的含義為：低于5000萬元人民幣。②自營業(yè)務(wù)是證券公司以營ACD。上市債券的交易方式大報差錯引起的風(fēng)險；③無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)ABC。D項應(yīng)為：證券公司應(yīng)外，根據(jù)我國《證券法>>等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，易和行權(quán)的證券、資金最終交收時點均為T+1日ABD。據(jù)《全國銀行間債券市ABC。目前，用于國債買斷式回購交易的券種有"04國債(10)"、"05國債(1)""05國債(4)""05國債(5)""06國債(4)"等10只國債，回購期限設(shè)定為7天、28天和91天。ABD。C選項轉(zhuǎn)托管可以撤單。AD。信用風(fēng)險可以進一步細分信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不ABCD。A、B兩項描述的為限AB。C項應(yīng)為：在相同的時間ABCD?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金第夠資金的投資者，必須在申購日之前(含該日),根據(jù)B配股權(quán)證是上市公司給予其會審議通過后，向社會公告。在現(xiàn)階段，我國A股投資者也可以將其托管的證證券結(jié)算的操作風(fēng)險是指由客戶申請開展融資融券業(yè)根據(jù)我國《證券法》的規(guī)結(jié)算公司每日日終以證券押券折算成的標準券數(shù)量小于融資未到期余額，則我國目前有兩個證券交易證券公司從事自營業(yè)務(wù)必股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當而且只客戶的證券交易結(jié)算資金證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)的指數(shù)包括上證綜合指數(shù)、上證A股指數(shù)、上證B股指數(shù)、新上證綜指、上證180指數(shù)、上證50指數(shù)股指數(shù)、深證100股等。證券公司采取差異性市場1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易深證券交易所于2009年11月2日正式發(fā)布《交易A。投資者是買賣證券的主體，既管理報酬的計算方法和支證券公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不低于2億元人民幣，且符合各證券公司應(yīng)根據(jù)自身的證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國申報2元代表表決議案二，依此類推，99元代表本買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過91天。交易雙方不得以商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的"賣方",按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的作為"買方",在指定