證券從業(yè)資格證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)第四章證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任含解析1.甲以銀行定期存款4倍的高息放貸，很快賺了錢。隨后，四處散發(fā)宣傳單，聲稱為加盟店籌資，承諾3個(gè)月后還款并支付銀行定息存款2倍的利息。甲從社會(huì)上籌得資金1000萬(wàn)，高利息貸出，賺取息差。甲資金鏈斷裂無(wú)仍繼續(xù)擴(kuò)大宣傳，又吸納社會(huì)資金2000萬(wàn)，以后期借款歸還前期借款1000萬(wàn)。后因虧空巨大，甲將余款500萬(wàn)元交給其子，跳樓自殺。關(guān)于本案的定性，下列選項(xiàng)正確的是()。1.甲以非法占有為目的，非法吸納資金，構(gòu)成集資詐騙罪Ⅱ.甲集資詐騙的數(shù)額為2000萬(wàn)元Ⅲ.根據(jù)《刑法》規(guī)定，集資詐騙數(shù)額特別巨大的，可判處死刑IV.甲已死亡，導(dǎo)致刑罰消滅，法院對(duì)余款500萬(wàn)元不能進(jìn)行追繳2.欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列()情形之一的，應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的Ⅱ.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的Ⅲ.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的3.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的Ⅲ.其他嚴(yán)者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形IV的客體Ⅱ.本罪的主觀方面為故意Ⅲ.客體要件為證券市場(chǎng)的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般方法非法集資，數(shù)額較大的，處3年以上7年以下有期徒刑并處罰金Ⅱ.數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金Ⅲ.數(shù)額巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處7年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)IV.數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處10萬(wàn)元以上5012.欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是()。I.一般客體Ⅱ.復(fù)雜客體Ⅲ.國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上有期徒刑Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金IV.對(duì)單位判處罰金14.非法集資罪的犯罪客體是()。D.未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為15.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開(kāi)或者變相B.處以非法所募資金金額C.對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以316.下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有()。I.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的Ⅱ.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易IV.個(gè)人或者單位，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約17.非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形中的(),應(yīng)予追訴。I.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的Ⅱ.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬(wàn)元以上的Ⅲ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬(wàn)元以上的IV.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額50萬(wàn)元以上的18.欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括()。I.客體要件Ⅱ.客觀要件Ⅲ.主體要件IV.主觀要件19.下列屬于變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征有告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的Ⅱ.公司股東自行以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票Ⅲ.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人的IV.公司股東委托他人以公開(kāi)方式向C.傳播虛假信息行為26.下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的是()。I.商業(yè)銀行Ⅱ.證券交易所Ⅲ.27.金融機(jī)構(gòu)違背受托業(yè)務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，涉嫌()情形之產(chǎn)數(shù)額在30萬(wàn)元以上的Ⅱ.雖未達(dá)到規(guī)定數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、買自賣證券期貨合約，影響證券期貨價(jià)格的IV.其他情節(jié)嚴(yán)重的情形從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，涉及()情形之一的，應(yīng)予立案追訴。I.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)超過(guò)規(guī)定的金額的Ⅱ.證券交易成交額累計(jì)超過(guò)規(guī)定的金額的Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)超過(guò)達(dá)到規(guī)定的金額的IV.多次利用29.對(duì)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開(kāi)信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括()。I.情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上5年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金IV.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金30.下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是()。I.期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運(yùn)用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還Ⅱ.證券交易所擅自運(yùn)用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸Ⅲ.期貨公司動(dòng)用客處3年以上5年以下有期徒刑IV.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑D.本罪的主觀方面是故意或過(guò)失47.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，哪一項(xiàng)中的情形應(yīng)予立案追溯()。I.利用募集的資金從事公司活動(dòng)的II.發(fā)行數(shù)額達(dá)到300萬(wàn)元的III.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的IV.偽造、48.根據(jù)《證券法》,下列不屬于證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息的是()B.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之十，但未達(dá)到該資產(chǎn)的D.公司的重大投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定49.下列屬于證券公司管理敏感信息的基本原則的是()A.公平原則B.需知原則C.公開(kāi)原則50.下列屬于內(nèi)幕信息的是()。(1)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；(2)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；(3)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；(4)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公51.根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，對(duì)證券、發(fā)行人公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)證券交易，影響或者意圖影響證券交易價(jià)格的行為是()。52.證券監(jiān)管部門調(diào)查發(fā)現(xiàn)，1年前在證券交易所存在虛假陳述行為，并給投資者造成重大經(jīng)濟(jì)損失。乙系甲公司董事長(zhǎng)。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于乙就甲公司虛假陳述行為所致投資者損失承擔(dān)賠償責(zé)任的表述中，正確的是訟。該“一定數(shù)量投資者”為()。54.2020年7月1日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)甲上市公司涉嫌虛假陳述一案立案調(diào)查，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查認(rèn)定，2020年2月1日甲上市公司發(fā)布的信息披露文件中存在虛假陳述，應(yīng)予處罰并公告。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)投資者的損失與甲上市公司的虛假陳述行為具有因果關(guān)系A(chǔ).投資者王某持有的甲上市公司的股票系2020年3月份買入，2020年8月份賣出B.投資者劉某明知甲上市公司存在虛假陳述行為C.投資者趙某所持甲上市公司的股票系2020年1月份買入，2020年5月份賣出D.投資者張某所持甲上市公司的股票系2020年10月份買入，2020年12月份賣出【解析】甲以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大，構(gòu)成集資詐騙罪。故第I項(xiàng)正確。根據(jù)《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》的規(guī)定，集資詐騙的數(shù)額以行為人實(shí)際騙取的數(shù)額計(jì)算，案發(fā)前已歸還的數(shù)額應(yīng)予扣除。行為人為實(shí)施集資詐騙活動(dòng)而支付的廣告費(fèi)、中介費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、回扣，或者用于行賄、贈(zèng)與等費(fèi)用，不予扣除。行為人為實(shí)施集資詐騙活動(dòng)而支付的利息，除本金未歸還可予折抵本金以外，應(yīng)當(dāng)計(jì)入詐騙數(shù)額。甲開(kāi)始吸納了社會(huì)資金1000萬(wàn)，后又吸納了社會(huì)資金2000萬(wàn)，共吸納了社會(huì)資金3000萬(wàn)。之后，用后吸納的2000萬(wàn)資金中的1000萬(wàn)歸還了之前吸納的1000萬(wàn)資金，那么扣除已歸還的數(shù)額后，還剩2000萬(wàn)的詐騙數(shù)額未還。因此，甲的集資詐騙數(shù)額是2000萬(wàn)。故第Ⅱ項(xiàng)正確。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法修正案(九)》的規(guī)定，已刪除“犯本節(jié)第192條規(guī)定之罪，數(shù)額特別巨大并且給國(guó)家和人民利益造成特別重大損失的，處無(wú)期徒刑或者死刑，并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)”法條。故第Ⅲ項(xiàng)不正確。甲的死亡會(huì)導(dǎo)致其刑事責(zé)任的消滅，但其民事責(zé)任、【解析】根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》,在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的；②偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的；③利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的；④轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；⑤其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情【解析】根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》,依法負(fù)有信息披露業(yè)務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的；②虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額30%以上的；③虛增或者虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額30%以上的；④未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)50%以上的；⑤致使公司發(fā)行的股票、公司債券或者國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的；⑥致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的；⑦在公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的；⑧多次提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者多次對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露的；⑨其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪(本罪)侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。故第I項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。本罪的主體主要是【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪(本罪)在主觀上只能依故意構(gòu)成，過(guò)失不構(gòu)成本罪。即行為人明知自己所制作的招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、債券募集辦法等不是對(duì)本公司狀況或本次股票、債券發(fā)行狀況的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整反映，仍然積極為之者。因而本罪行為人的罪過(guò)實(shí)質(zhì)是欺詐募股或欺詐發(fā)行債券。第I、Ⅲ項(xiàng)屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的客觀要件，第Ⅱ項(xiàng)屬于其主體要【解析】根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》,以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的；②單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的?！窘馕觥空T騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場(chǎng)正【解析】欺詐發(fā)行股票、債券犯罪的構(gòu)成要件包括：①客體要件；②客觀要件；③主體要件；【解析】證券市場(chǎng)虛假陳述是指信息披露義務(wù)人違反證券法律規(guī)定，在證券發(fā)行或者交易過(guò)程中，對(duì)重大事件作出違背事實(shí)真相的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，或者在披露信息時(shí)發(fā)生重大遺漏、【解析】非法集資罪的犯罪構(gòu)成包括：①犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位；②犯罪主觀方面是故意；③犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序；④犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。非法集資罪主要是以非法發(fā)行股票債券、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式向社會(huì)不特定對(duì)象募集資金，并承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物及其他方式向出【解析】根據(jù)《刑法》第一百九十二條的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處7年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處罰金或者沒(méi)收財(cái)產(chǎn)?！窘馕觥科墼p發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者(包括股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益?！窘馕觥扛鶕?jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，單位在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯此罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役?！窘馕觥糠欠Y罪的犯罪主體是一般主體，包括自然人和法人；犯罪主觀方面是故意；犯罪【解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)【解析】根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》,以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的；②單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的。第Ⅲ、IV項(xiàng)屬于操縱證券、期貨【解析】根據(jù)《最高人民檢察院，公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》,非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：①個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬(wàn)元以上的；單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬(wàn)元以上的；②個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的；③個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬(wàn)元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額50萬(wàn)元以上的?！窘馕觥科墼p發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括：①客體要件；②客觀要件；③主體要件；④主【解析】變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征包括：①非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票；②公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，亦構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票；③向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人的，亦構(gòu)成變相公開(kāi)發(fā)行股票?！窘馕觥糠欠Y罪的犯罪主體是一般主體，包括自然人和法人；犯罪主觀方面是故意；犯罪【解析】發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)【解析】操縱證券、期貨市場(chǎng)罪(本罪)是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假相，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行為。單位和個(gè)人都能成為本罪的犯罪主體。故第I項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。本罪的主觀方面由故意構(gòu)成，且以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的。故第Ⅱ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。故第Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法正確。單位犯此罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)【解析】商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬(wàn)元以上的；②雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)【解析】操縱證券市場(chǎng)行為包括：①單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量；②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。【解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體包括商業(yè)銀行、證券【解析】根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》,商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬(wàn)元以上的；②雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)【解析】根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》,證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的；②期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的；③獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的；④多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的；⑤其他【解析】證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。【解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。故第I、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)構(gòu)成了背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪?！窘馕觥勘承胚\(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪是指銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。其侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益；客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的行為；犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、【解析】操縱證券、期貨市場(chǎng)罪是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行【解析】利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪(本罪)侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。本罪在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。本罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。非上述人員、單位不能構(gòu)成本罪而成為本罪主體。本罪在主觀方面必須出于故意，過(guò)失不能構(gòu)成本罪?！窘馕觥扛鶕?jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》,商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：①擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬(wàn)元以上的；②雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)【解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣；②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金?！窘馕觥窟x項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤：涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴?！窘馕觥坎倏v證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場(chǎng)交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場(chǎng)假相，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出準(zhǔn)確投資決定，擾亂證券、期貨市場(chǎng)秩序的行【解析】?jī)?nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。其在主體要件上，構(gòu)成犯罪的主體是證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員；其在主觀要件上，行為人在主觀上出于故意，即有讓自己或者他人從中牟利的目的，過(guò)失不構(gòu)成本罪；其在客觀要件上，行為人在客觀上實(shí)施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為；其在客體要件上，侵害的客體是證券、期貨市場(chǎng)的正常管理秩序和證券、期貨投資人【解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。個(gè)人不能構(gòu)成本【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體是特殊主體，即證券交易所、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。單位犯此罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役?！窘馕觥空T騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)者公司、企業(yè)債券的管理秩序客觀方面：未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券。包括未經(jīng)批準(zhǔn)，不具有發(fā)行資格而擅自發(fā)行股票或者是公司、企業(yè)債券，和具有合法發(fā)行資格但違反《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券；數(shù)額巨大，后果嚴(yán)【解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第五條規(guī)定，在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列