第4章新古典國際貿易理論本章學習要點：赫克歇爾—俄林理論里昂惕夫之謎12024/5/122H-O模型的提出1919年，赫克歇爾在紀念經濟學家戴維的文集中發(fā)表了題為《對外貿易對收入分配的影響》的著名論文，提出了要素稟賦論的基本論點，這些論點為俄林所接受。1929－1933年，由于資本主義世界經歷了歷史上最嚴重的經濟危機，貿易保護主義抬頭，各國都力圖加強對外傾銷商品，同時提高進口關稅，限制商品進口。對此，瑞典人民深感不安，因為瑞典國內市場狹小，一向對國外市場依賴很大。在此背景下，俄林繼承其師赫克歇爾的論點，于1933年出版了《域際貿易和國際貿易》一書，深入探討了國際貿易產生的深層原因，創(chuàng)立了要素稟賦論。2024/5/1232×2×2模型商品可在國內外自由移動，而要素只能在國內移動商品和要素市場是完全競爭市場兩國的生產技術相同兩國的生產資源都被充分利用，且要素密集度不可逆轉兩國消費者偏好相似自由貿易貿易平衡

一、H—O模型的假設條件

2024/5/124要素稟賦和要素價格要素稟賦（FactorEndowment）是指一個國家或經濟體所擁有的可供利用的經濟資源的總量。要素價格（FactorPrice）是指生產要素的使用費用或要素的報酬二、H—O模型的分析基礎（一）

2024/5/125相對要素充裕度相對要素價格（W/R）相對要素供給量（TK/TL）相對人均要素存量等產量線要素密集度及要素密集型產品二、H—O模型的分析基礎（二）

2024/5/126要素供給比例理論－主要觀點

三、H—O模型的主要內容

商品價格的國際絕對差異是國際貿易產生的直接原因。價格的國際絕對差異是由生產同種產品時的成本差別造成的。各國產品成本（價格）比例不同是國際貿易產生的必要條件。產品成本的差別是由生產要素的價格不同造成的。生產要素的價格差異是由各國生產要素的供給比例差異造成的。2024/5/127要素供給比例理論一國將專業(yè)化地生產并出口較密集地使用本國相對豐裕的生產要素的產品，進口較密集地使用本國相對稀缺的生產要素的產品兩國要素稟賦不同，導致兩國要素價格不同要素價格差異導致生產成本差異生產成本差異導致同種產品在兩國的價格差異同種產品在不同國家價格的差異導致國際貿易發(fā)生兩國要素密集度和要素豐裕度的差異形成了不同產品的比較優(yōu)勢2024/5/128分析過程

成本的絕對差異成本的比較差異技術水平的差異生產要素價格的差異

商品價格的差異要素供給差異要素需求的差異最終產品需求差異要素稟賦的差異消費偏好差異收入分配差異2024/5/129要素供給比例圖示（一）

XYOPBPACIC2EPENMCIC1A國B國LALB2024/5/1210要素供給比例圖示（二）

YXOA國B國CIC2EPENMM1N1PWLALB2024/5/1211要素價格均等化理論

三、H—O模型的主要內容

要素價格均等化定理

根據一系列前提假設，自由貿易不僅會使商品價格均等，而且會使生產要素價格均等，以致兩國的所有工人都能夠獲得同樣的工資率，所有的土地單位都能夠獲得同樣的地租報酬。2024/5/1212對生產要素價格均等化的分析

出口勞動密集型產品勞力需求增加需求強勞力價格上升資本需求增加需求弱進口資本密集型產品勞力需求減少資本需求減少需求弱需求強資本價格下降中國勞動力豐裕勞動力價格均等化2024/5/1213

勞力需求增加資本需求增加美國資本豐裕出口資本密集型產品進口勞動密集型產品需求弱需求強勞力需求減少資本需求減少需求強需求弱勞力價格下降資本價格上升資本價格均等化2024/5/1214要素價格均等化理論

三、H—O模型的主要內容

生產要素價格均等化的過程國際貿易是由相對價格差引起的，而國際貿易又促使了各貿易國的商品的價格趨于均等，同時生產要素的價格會均等。

W/r(PC/PT)1(PC/PT)2(PC/PT)E(W/r)1(W/r)2(W/r)EOAEB圖4.3

要素價格均等化趨向PC/PT2024/5/1215要素價格均等化理論

三、H—O模型的主要內容

要素價格均等化的限制條件（1）當今世界，沒有一國是完全自由貿易，貿易壁壘的存在使各國價格不等；（2）各國的生產技術不同，不同的技術帶來不同的產品，使工資出現差異；（3）各國產品不同質，使用的生產要素也不同質；（4）許多企業(yè)處于不完全競爭的市場上，有壟斷價格的存在等等。因此，盡管國際自由貿易程度在提高，但是各國生產要素的價格依然存在差距

2024/5/1216雷布津斯基定理(Rybczynski’s

Theorem)

三、H—O模型的主要內容

在商品的相對價格不發(fā)生變動，并且兩種商品均被生產的條件下，一種要素供給數量增加，而其他要素供給數量均保持不變，這會導致密集使用該要素生產的產品的產出增加。同時，又使其他產品的產出下降。

2024/5/1217進步性

H－O模型從增加生產要素和放寬勞動生產率差異化假定兩個方面發(fā)展深化了比較優(yōu)勢理論正確地指出了生產要素在各國對外貿易中的重要地位

理論缺陷H－O模型忽略了需求因素，與當代發(fā)達國家間貿易迅速發(fā)展的實際情況不符資源稟賦差異并非國際貿易發(fā)生的充分條件與比較優(yōu)勢理論一樣，都是建立在一系列假設基礎之上

四、對H－O模型的評價

2024/5/1218中日兩國基本要素供給比較下表是2000年中國和日本兩國一些主要基本生產要素的狀況，這些要素狀況在一定程度上決定了中國和日本兩國之間的國際分工。資本/勞動(美元勞動）批準居民專利（件）可耕地總面積（萬公頃）可耕地/勞動（公頃）一次性能源供給（億噸）中國554647595670.2703698.81日本19132112269450.30.070150.852024/5/1219思考題1.上述表格體現了哪一個國際貿易理論？2.這個貿易理論決定了中日之間應該采取什么樣的貿易模式？3.這個貿易理論有什么局限性？2024/5/122020閱讀材料：“比較優(yōu)勢陷阱”

近年來，我國對外貿易取得了長足發(fā)展，從貿易數量與金額來看，我國已成為名副其實的貿易大國。但與此相伴的是不斷升級的國際貿易摩擦。商務部副部長姜增偉在“中國世貿論壇”2005年會議上表示，“當前我國所面臨的國際貿易摩擦已從微觀化、企業(yè)化向宏觀化、制度化層面發(fā)展，我國外部貿易環(huán)境趨緊”。持續(xù)不斷的貿易摩擦提醒我們，需要警惕“比較優(yōu)勢陷阱”。長期以來，受國際貿易中“比較優(yōu)勢”理論的影響，我們一直把“勞動力成本優(yōu)勢”視為對外貿易中的“比較優(yōu)勢”，并相應地大力發(fā)展諸如紡織企業(yè)等眾多以出口為導向的勞動密集型企業(yè)。但是隨著高新技術產品日益成為世界貿易的主要品種，加之國際市場上勞動密集型產品嚴重供過于求，我國的勞動密集型產品在國際市場上的競爭力正日漸下降，它們賴以生存的低成本“比較優(yōu)勢”越來越不成其為“優(yōu)勢”?？v觀近年來中國曾經遭遇和正在經歷的貿易摩擦，絕大部分都集中于勞動密集型產品。從全球范圍來看，大凡貿易保護的對象，也大都集中于勞動密集型和資本密集型產品。2024/5/122121

之所以出現這種格局，是因為這兩類產品往往屬于制造業(yè)的范疇，一般不具備較高的技術含量，而且往往具有極強的替代性，其對生產國經濟的貢獻，主要是吸納大量的就業(yè)工人。相反，如果進口產品屬于該國難以生產的高技術產品，或者是該國不屑于生產的重污染型產品，他們往往就會具有極強的進口依賴。由于貿易歧視政策維護了該國一些特定產業(yè)和相關階層群體的利益，這就使得這些貿易保護國敢于視國際貿易規(guī)則于不顧，單方面設置進口壁壘。

“比較優(yōu)勢”理論始于對國際貿易模式的關注。傳統的比較優(yōu)勢理論建立在完全競爭的市場結構假設前提下，產品是同質的，不存在非價格競爭，比較優(yōu)勢直接體現為價格競爭優(yōu)勢，并形成對外貿易的有利條件?！氨容^優(yōu)勢”理論在中國通常被曲解和異化成“勞動力成本優(yōu)勢”理論。該理論的核心思想是壓低工人工資，形成產品出口價格的比較優(yōu)勢。在此情況下，勞動力的數量成為了競爭優(yōu)勢發(fā)揮的保障。但是，在現實中，國際貿易市場結構往往是不完全競爭的，而且越來越表現為非價格因素方面的競爭。尤其是20世紀90年代以來，全球經濟逐漸進入一個2024/5/122222

以智力資源和知識要素占有、分配、生產和消費的知識經濟時代，知識總量、人才素質和科技實力將代替資本成為競爭的根本要素，智力資源的豐缺程度將成為國際分工和國際貿易的決定性因素，自然稟賦狀況的重要性日益被削弱，以自然資源為中心的分工體系逐漸被以知識技術為中心的國際分工體系所代替，科學技術知識將成為國際貿易發(fā)展的新的重要動因。在這種情況下，規(guī)模經濟、技術進步成為引發(fā)國際貿易的重要因素，傳統勞動密集型比較優(yōu)勢難以形成競爭優(yōu)勢。如果我們僅僅按照比較優(yōu)勢進行國際貿易，過于強調勞動力成本優(yōu)勢，忽略出口結構中的非價格因素，就會陷入“比較優(yōu)勢陷阱”。2024/5/1223231.什么是比較優(yōu)勢陷阱？2.比較優(yōu)勢陷阱是如何形成的？3.我國如何跨越比較優(yōu)勢陷阱？思考題2024/5/122424什么是比較優(yōu)勢陷阱？所謂“比較優(yōu)勢陷阱”是指一國（尤其是發(fā)展中國家）完全按照比較優(yōu)勢，生產并出口初級產品和勞動密集型產品，則在與技術和資本密集型產品出口為主的經濟發(fā)達國家的國際貿易中，雖然能獲得利益，但貿易結構不穩(wěn)定，總是處于不利地位，從而落入“比較利益陷阱”。比較優(yōu)勢陷阱可以分為兩種類型：第一種是初級產品比較優(yōu)勢陷阱。它是指執(zhí)行比較優(yōu)勢戰(zhàn)略時，發(fā)展中國家完全按照機會成本的大小來確定本國在國際分工中的位置，運用勞動力資源和自然資源優(yōu)勢參與國際分工，從而只能獲得相對較低的附加值。并且比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的實施還會強化這種國際分工形式，使發(fā)展中國家長期陷入低附加值環(huán)節(jié)。由于初級產品的需求彈性小，加上初級產品的國際價格下滑，發(fā)展中國家的貿易條件惡化，甚至是貧困化增長現象的出現就不可避免了。

2024/5/122525第二種類型是制成品比較優(yōu)勢陷阱。由于初級產品出口的形勢惡化，發(fā)展中國家開始以制成品來替代初級產品的出口，利用技術進步來促進產業(yè)升級。但由于自身基礎薄弱，主要通過大量引進、模仿先進技術或接受技術外溢和改進型技術等作為手段來改善在國際分工中的地位，并有可能進入高附加值環(huán)節(jié)。但是這種改良型的比較優(yōu)勢戰(zhàn)略由于過度的依賴技術引進，使自主創(chuàng)新能力長期得不到提高，無法發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，只能依賴發(fā)達國家的技術進步。

2024/5/122626比較優(yōu)勢陷阱形成原因（１）比較優(yōu)勢理論所講的比較優(yōu)勢產品是本國產品間的比較，而在一國國內具有優(yōu)勢的產品并不一定在國際競爭中具有競爭優(yōu)勢，而競爭優(yōu)勢才是產品通過市場檢驗的資格。隨著全球化進程加快，資本、勞動力、資源等生產要素可以在國際間流動，再加上技術的進步和對人力資本投資增加，推動了資本對勞動力的替代、新材料對資源的替代以及勞動力素質的提高對數量不足的彌補，使得大部分發(fā)展中國家所具有的自然資源和勞動力的比較優(yōu)勢，在國際競爭中已不再具有壟斷優(yōu)勢，所以根據本國擁有的比較優(yōu)勢來參與國際分工，雖然可以獲得一定的貿易利益，但卻不能縮小與發(fā)達國家的經濟差距。2024/5/1227（２）不同的要素會帶來不同的利益。制成品的出口比初級產品出口帶來較大的利益，而制成品中，技術和資本密集型產品出口一般要比勞動和資源密集型產品出口帶來更多的利益。（３）現實中的國際貿易市場結構使比較優(yōu)勢理論的前提出現問題。比較優(yōu)勢理論的前提假設是國際貿易發(fā)生在完全競爭的市場結構條件下，在完全競爭的市場結構中，商品價格等于邊際成本和平均成本，國際間商品價格的差異反映了一國的比較優(yōu)勢，比較優(yōu)勢可以直接形成競爭優(yōu)勢并成為引發(fā)對外貿易的經濟變量。而在現實中的國際貿易市場結構是不完全競爭的，商品價格大于邊際成本和平均成本，不能如實地反映一國的比較優(yōu)勢，從而引起貿易福利的不均衡分配。規(guī)模經濟、技術進步成為引發(fā)國際貿易的新經濟變量，這使得仍按照比較優(yōu)勢理論指導開展國際貿易的發(fā)展中國家陷入了比較優(yōu)勢的陷阱。2024/5/1228閱讀材料：經濟全球化對各國居民收入分配的影響

經濟全球化進程中引人關注的問題之一。一些發(fā)展中國家在經濟全球化過程中出現了嚴重的貧困“極化”現象，導致經濟結構轉型失敗和社會不穩(wěn)定；也有一些發(fā)展中國家在經濟全球化過程中受益，居民收入普遍提高。在經濟全球化進程明顯加快之前，1960年—1990年的30年時間里，發(fā)達國家和非石油輸出國中等收入發(fā)展中國家的經濟得到了較快增長，而低收入國家和中等收入的石油輸出國經濟增長速度相對較慢。根據美國賓州大學羅伯特·薩默斯基于購買力平價（PPP）方法的計算，盡管在這一時期的經濟發(fā)展中有興起者也有衰落者，但全球的收入分配狀況并未發(fā)生劇烈變動，全球的基尼系數基本保持不變。不過值得注意的是，全球的基尼系數相當高，在測算開始的1960年全球基尼系數為0．54，這一數值大大高于一般國家的基尼系數水平。以PPP方法為基礎的測算遭到一些發(fā)展中國家的反對，因為它們認為此種測算方法高估了其國民收入。若考慮這種意見，則全球基尼系數會更高。2024/5/1229隨著經濟全球化進程的加快，全球的基尼系數發(fā)生了劇烈變動。根據世界銀行專家布蘭科·米蘭諾維奇基于各國居民家庭收入和消費數據使用PPP方法進行的測算，全球基尼系數從1988年的0．625上升到1993年的0．659，發(fā)生了比較大的變動。而在對基尼系數進行分組分解以后可以看出：國家之間的差異遠遠大于各國國內居民收入的差異。該項研究同樣可能高估了發(fā)展中國家的國民收入。整個世界缺乏足夠多的以國家為單位的“中產階級”，造成了世界收入分配差距拉大的嚴重后果。從以上的研究可以看出，在經濟全球化進程加快之前至迄今為止的時期，全球收入分配在國家水平上始終存在巨大的差距，但在不同時期其表現形式既有相同點也有不同點。發(fā)達國家和一些中等收入發(fā)展中國家總體社會福利得到較大改善，少數中等收入發(fā)展中國家和多數低收入發(fā)展中國家總體社會福利改善不大，甚至出現惡化趨勢。而各國國內的差距均低于國家間的差距，換句話到不同時期，則全球增長的收入分配問題是收益分享存在明顯差異：在經濟2024/5/1230

全球化進程加快之前的時期，由于較多的中等收入發(fā)展中國家經濟發(fā)展較快，使得整個世界的收入差距基本保持不變；而20世紀90年代以來的經濟全球化則改變了利益分享的格局，發(fā)達國家從中獲得了比以往更高的收益，只有很少的發(fā)展中國家獲得了較高的收益，大多數發(fā)展中國家未能從中受益。根據米蘭諾維奇的計算，在1988年—1993年間，全球的居民收入增長5．7％，而收入分配的差距進一步拉大了。收入最低的75％的人群在經濟全球化進程開始加快以后屬于受損者，其收入有不同程度的下降，而只有25％的較高收入人群的收入獲得了增長。隨著經濟全球化進程的加快，物質資本的流動更為自由，收益率提高，因而高物質資本擁有者的收入尤其是來自資產的收入大大增加，他們成了經濟全球化過程中的主要受益者。高人力資本擁有者（高學歷、技術擁有者）也是經濟全球化的受益者，他們收2024/5/1231

入提高的原因在于新經濟條件下迅速變化的技術對高素質人才的需求。在經濟全球化進程加快之前，這種需求使他們在國內勞動力市場中占得先機；而在經濟全球化過程中，對高素質人才的需求不僅限于國內，而且來自國際社會。來自發(fā)達國家的需求進一步拉動了高人力資本擁有者的市場價格，這種拉動效果不僅體現在國內市場價格的上升上，而且體現在高素質人才可以在世界范圍尋找更高的報酬上。在經濟全球化過程中，主要的受損者來自那些既不擁有很多物質資本也不擁有高人力資本的人群。低素質和低資本擁有者在世界范圍出現相對供給過剩，就業(yè)競爭加劇，總體報酬水平下降。當然，一些在經濟全球化中受益的國家，通過勞動密集型工作崗位的創(chuàng)造，使其低人力資本和低物質資本擁有者的收入上升也是可能的，但這需要國家對經濟全球化的沖擊進行調控，而且這種成功往往以其他國家同樣競爭的失敗為代價，也就是說，并非所有相對落后的經濟都能從勞動密集型產品出口中受益。2024/5/1232在發(fā)達國家，高人力和物質資本擁有者從經濟全球化中受益，收入快速增長。而相對較高的勞動力價格和一些鼓勵性政策（如技術移民條款）使發(fā)達國家吸引了大量其他國家的高人力資本擁有者，嚴格的資產保護又使其吸引了其他國家的高物質資本擁有者及其資本。但在這些國家，非熟練技術工人因受到來自發(fā)展中國家的競爭而受到損害，只是由于其財政方面強大的收入再分配功能，才使得收入差距不至于迅速擴大。在那些從經濟全球化過程中受益的發(fā)展中國家，盡管國家總體福利在這一時期得到了迅速改善，但不同人群對增長的分享存在結構差異。高人力和物質資本擁有者同樣從經濟全球化中獲得利益，其收入在較低的起點上得到快速增長。在這些國家，由于勞動密集型戰(zhàn)略的引入，國內的一些技術和非技術工人也可能由于其較低的勞動力成本而獲得收益。但農業(yè)部門一般很難分享經濟全球化的利益，加上相對較弱的收入分配和再分配政策，收入差距擴大就不可避免。2024/5/1233在受損的發(fā)展中國家，在經濟全球化進程加快之前的時期，其經濟發(fā)展速度就一直處于較低的水平，而在經濟全球化進程加快以后，其經濟雖然仍保持增長，但整體社會福利很難說在經濟全球化過程中得到了改善。即便如此，經濟全球化對其國內不同資本擁有者的收入影響也與其他國家類似，從而導致內部收入差距擴大。

2024/5/1234思考題1.H-O理論的要素價格均等化定理為何難以解釋各國收入差距日益擴大的現象？2.經濟全球化如何導致了發(fā)展中國家收入差距的擴大？2024/5/1235一、里昂惕夫之謎二、“里昂惕夫之謎”的解釋三、對“里昂惕夫之謎”的評價

第二節(jié)里昂惕夫之謎及其解釋

內容框架2024/5/1236按照H－O模型,一個國家應該出口密集地使用本國較豐裕的生產要素所生產的產品，進口密集地使用本國較稀缺的生產要素所生產的產品。里昂惕夫對1947年美國生產每百萬美元出口商品和每百萬美元進口替代品所需資本和勞動數量進行了計算，結果（如表4-2所示）與赫一俄理論大相徑庭，被稱為里昂惕夫之謎或里昂惕夫悖論（TheLiontiefParadox）。一、里昂惕夫之謎

2024/5/1237一、里昂惕夫之謎

里昂惕夫的計算結果表明：美國之參加國際分工是建立在勞動密集型生產專業(yè)化基礎上，而不是建立在資本密集型生產專業(yè)化基礎上。1947年美國投入產出貿易結構出口商品進口替代品資本（美元）25507803091339勞動（人/年）182170資本－勞動比率（美元/人）1401018180表4.2每100萬美元出口產品和進口替代品的資本和勞動需求2024/5/1238二、“里昂惕夫之謎”的解釋

人力資本說需求偏好差異說要素密集度逆轉說自然資源說貿易保護說2024/5/1239人力資本說

人力資本（HumanCapital）是指資本與勞動結合而形成的一種新的生產要素，包括所有能夠提高勞動生產率的教育投資、工作培訓、保健費用等開支。資本包括有形與無形兩部分，而里昂惕夫計算的資本只包括有形資本，而忽略了無形資本。如果在計算資本密度時必須把人力資本的價值加在有形資本的價值上，那么美國出口的便是資本密集型產品，進口的是勞動密集型產品。

2024/5/1240人力資本說克拉維斯:1947年和1951年,美國出口產業(yè)的工資水平比美國進口競爭產業(yè)的工資水平高15%,反映了美國出口行業(yè)比進口替代行業(yè)有較高的勞動生產率和較多的人力資本.基辛:1957年美國出口產品的技能密集程度比其他九個工業(yè)國家出口產品的技能密集程度高,表明美國與其他國家相比包括了更多的人力資本。2024/5/1241人力資本說凱能:實際估計了美國出口和進口競爭產品中人力資本的含量,并把其加在實物資本需求之上，然后重新計算美國出口和進口替代品的資本/勞動比率,成功地解釋和消除了里昂惕夫之謎.鮑德溫:使用美國1958年的投入產出表和1962年的貿易數據,發(fā)現僅僅除去自然資源產業(yè)并不能完全消除里昂惕夫之謎,只有再把人力資本包括進去,才能徹底消除里昂惕夫之謎.2024/5/1242需求偏好差異說

赫克歇爾－俄林理論成立的一個前提假定是貿易國雙方的需求偏好是無差異的，因此消費結構也是相同的。實際上，貿易各國國民需求偏好是不相同的，而且這種偏好會強烈地影響國際貿易方式。消費偏好的力量使美國違背了其在生產成本上的比較優(yōu)勢，將勞動密集型產品出口國外，把資本密集型產品留在國內消費。

2024/5/1243要素密集度逆轉說

要素密集度逆轉（Factor-in-tensityReversal）是指一種給定的商品在勞動豐裕的國家生產就是勞動密集型產品，在資本豐裕的國家生產就是資本密集型產品。由于同一種商品的生產可以存在要素密集度逆轉，那么當勞動的相對價格提高(工資提高)，美國進口競爭部門會用相對便宜的資本替代相對昂貴的勞動，由于資本替代勞動的能力很大，致使該部門生產的產品由勞動的相對價格提高前的勞動密集型產品變成資本密集型產品，從而會有美國出口勞動密集型產品，進口資本密集型產品的結果。

2024/5/1244自然資源說

在H－O理論中，只考慮了兩種生產