合同審查與風(fēng)險(xiǎn)管理制度1.制度目的本制度的目的是為了規(guī)范公司在合同審查與風(fēng)險(xiǎn)管理方面的行為，確保公司與合作伙伴之間的合同得到妥當(dāng)審查、風(fēng)險(xiǎn)得到有效掌控，保護(hù)公司的合法權(quán)益。2.適用范圍本制度適用于公司全部的合同審查與風(fēng)險(xiǎn)管理工作，包含與供應(yīng)商、客戶、合作伙伴等相關(guān)的合同。3.審查與簽署流程3.1合同審查流程3.1.1合同申請(qǐng)：當(dāng)有合同需要審查時(shí)，合同申請(qǐng)人應(yīng)填寫合同審查申請(qǐng)表，并提交給合同審查部門。3.1.2合同初步審查：合同審查部門收到合同申請(qǐng)后，應(yīng)進(jìn)行初步審查。審查內(nèi)容包含但不限于合同的合法性、合同條款是否明確、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。如有需要，審查部門可以向法務(wù)部門尋求法律看法。3.1.3合同修改：假如在初步審查中發(fā)現(xiàn)合同存在問題或需要修改的地方，合同審查部門應(yīng)與合同申請(qǐng)人進(jìn)行溝通，并協(xié)商修改合同內(nèi)容，以保證最終合同符合公司利益和法律法規(guī)要求。3.1.4合同正式審查：經(jīng)過初步審查且合同內(nèi)容已經(jīng)修改完畢后，合同審查部門應(yīng)進(jìn)行正式審查。審查內(nèi)容包含但不限于合同的完整性、邏輯性、合同條款是否合理、風(fēng)險(xiǎn)是否得到有效掌控等。3.1.5合同簽署：經(jīng)過正式審查的合同，合同審查部門應(yīng)將合同發(fā)送給公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行審批。合同經(jīng)公司負(fù)責(zé)人審批通過后，由合同審查部門與合同對(duì)方進(jìn)行簽署。3.2合同風(fēng)險(xiǎn)管理流程3.2.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在合同初步審查和正式審查的過程中，合同審查部門應(yīng)對(duì)合同中潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包含但不限于合同履行風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等。3.2.2風(fēng)險(xiǎn)掌控措施：依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，合同審查部門應(yīng)與合同申請(qǐng)人、風(fēng)險(xiǎn)管理部門等進(jìn)行溝通，訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)掌控措施。措施可以包含但不限于明確合同條款、加添追索保證金、簽署風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)協(xié)議等。3.2.3風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與反饋：合同簽署后，風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)對(duì)合同履行過程進(jìn)行監(jiān)控，并定期向公司管理層匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情形。如發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)或合同履行中的問題，應(yīng)及時(shí)向相關(guān)部門報(bào)告并采取措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)掌控。4.人員責(zé)任4.1合同申請(qǐng)人責(zé)任4.1.1供應(yīng)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的合同信息，如有更改應(yīng)及時(shí)通知合同審查部門。4.1.2自動(dòng)搭配合同審查部門進(jìn)行合同初步審查、修改和正式審查的工作。4.2合同審查部門責(zé)任4.2.1審查合同時(shí)應(yīng)認(rèn)真、細(xì)致地進(jìn)行工作，確保合同的合法性和風(fēng)險(xiǎn)掌控的有效性。4.2.2及時(shí)與合同申請(qǐng)人、風(fēng)險(xiǎn)管理部門等進(jìn)行溝通，協(xié)商解決合同中的問題，并確保合同符合公司利益和法律法規(guī)要求。4.3風(fēng)險(xiǎn)管理部門責(zé)任4.3.1對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并訂立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)掌控措施。4.3.2對(duì)合同履行過程進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情形。5.懲罰與嘉獎(jiǎng)5.1懲罰5.1.1對(duì)于有意違反本制度的人員，依據(jù)公司相關(guān)規(guī)定予以相應(yīng)的懲罰，包含但不限于警告、停職、解雇等。5.1.2對(duì)于因未依照合同審查與風(fēng)險(xiǎn)管理制度進(jìn)行工作而導(dǎo)致公司損失的人員，應(yīng)承當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任，并依據(jù)公司規(guī)定賠償相應(yīng)的損失。5.2嘉獎(jiǎng)5.2.1對(duì)于嚴(yán)格依照本制度要求進(jìn)行工作并取得優(yōu)異成績(jī)的人員，予以相應(yīng)的嘉獎(jiǎng)和榮譽(yù)。5.2.2對(duì)于提出優(yōu)化合同審查與風(fēng)險(xiǎn)管理流程的人員，予以相應(yīng)的嘉獎(jiǎng)和表?yè)P(yáng)。6.審查與改進(jìn)6.1審查本制度將定期進(jìn)行審查，以確保其適用性和有效性。審查內(nèi)容包含但不限于制度執(zhí)行情況、問題反饋及解決情況等。6.2改進(jìn)6.2.1審查結(jié)果反饋應(yīng)及時(shí)進(jìn)行，訂立相應(yīng)改進(jìn)措施，并明確責(zé)任人和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。6.2.2對(duì)于制度中存在的不合理或需要改進(jìn)的地方，應(yīng)結(jié)合管理實(shí)踐和員工反饋，進(jìn)行修訂和改進(jìn)，以確保制度的準(zhǔn)確性和實(shí)施的可行性。7.附則7.1本制度于訂立后立刻生效，并適用于公司全部的合同審查與風(fēng)險(xiǎn)管理工作。7.2本制度解釋權(quán)歸公司全部，如有需要，公司