環(huán)境政策的實施2024/6/302環(huán)境政策實施中具有普遍意義的背景是：第一，監(jiān)管者不是污染者。第二，監(jiān)管者與污染者各有各的利益。作為污染者的廠商追求的是自身利潤的最大化，而如果是從全社會的利益出發(fā)，作為監(jiān)管者的政府應該追求全社會（包括廠商）減排成本的最小化。2024/6/303第三，在有關污染的信息——如（本企業(yè)）污染物的排放量與減排成本，（本企業(yè)）對監(jiān)管措施的對策等——方面，監(jiān)管者與污染者之間的信息是非對稱的，污染者掌握著更多的自身信息。而由于交易成本過高，監(jiān)管者無法改變信息非對稱的局面。2024/6/304此時環(huán)境政策是否有效，很大程度上取決于監(jiān)管者是否能克服上述背景給環(huán)境政策實施造成的困難。2024/6/305第一節(jié)控制成本未知時的監(jiān)管

一分類問題二分類問題與環(huán)境政策的選擇三如何讓廠商說真話2024/6/306分類問題假定監(jiān)管者為政府，排污者為廠商。政府根據(jù)排污量征收排污費。則某一廠商用于排污方面的總成本為TC(e)=TAC(e)+te(7-1)(7-1)式中，e為排污量；TAC(e)為現(xiàn)有排污量條件下的總減排成本；te為現(xiàn)有排污量條件下廠商繳納的排污費總額，其中，t為排污費的費率。2024/6/307分類問題（續(xù)）(7-1)式中，隨著排污量的增加，TAC(e)是下降的，即MAC(e)為負值，而te是上升的。廠商希望自身排污成本最小化，因而有一階條件MAC(e)+t=0(7-2)為了使排污成本最小化，廠商可以在繳納排污費與支付減排成本之間進行選擇。

2024/6/308分類問題（續(xù)二）如果邊際減排成本始終高于排污費費率，廠商寧可繳納排污費也不愿意減排。假定邊際減排成本是隨著排污量的增加（即減排量的減少）而下降，從高于排污費費率降低到低于排污費費率的水平。則如(7-2)式所示，廠商可以找到最優(yōu)排污水平，使得因減排而增加的邊際減排成本與因減排而減少的排污費費率相等。2024/6/309分類問題（續(xù)三）政府希望全社會的排污成本最小化。假定所有廠商的邊際減排成本函數(shù)與邊際外部成本（邊際損害）函數(shù)相同，則政府面對的由某一廠商所代表的全社會排污總成本為TC(e)=TAC(e)+TEC(e)(7-3)(7-3)式中，TEC(e)為現(xiàn)有排污量條件下的總外部成本。2024/6/3010分類問題（續(xù)四）假定邊際外部成本隨著排污量的增加而上升，從低于邊際減排成本到高于邊際減排本，則全社會排污成本最小化的一階條件為MAC(e)+MEC(e)=0(7-4)只要將t定在相當于(7-4)式所表示的特定邊際外部成本水平上，廠商的決策就可以與全社會的利益相一致，政府的環(huán)境政策目標就可以實現(xiàn)。2024/6/3011圖7.1分類問題

2024/6/3012分類問題（續(xù)五）在圖7.1中，上述分析表現(xiàn)為：排污費費率為t*，單個廠商排污量為e*。

以上分析中，假定所有廠商的邊際減排成本函數(shù)是相同的?，F(xiàn)在假定廠商的邊際減排成本不相同，在圖7.1中，MACH代表邊際減排成本高的一半廠商的邊際減排成本函數(shù)，MACL代表邊際減排成本低的另一半廠商的邊際減排成本函數(shù)。如果對兩類廠商加權平均，其邊際減排成本函數(shù)可以由MACA來代表。

2024/6/3013分類問題（續(xù)六）如果政府實行統(tǒng)一的排污費費率，應該維持t*不變。此時，高邊際減排成本廠商的排污量為e*H，低邊際減排成本廠商的排污量為e*L。與符合(7-4)式的排污量e”H與e’L相比，高邊際減排成本廠商的排污量偏多，而低邊際減排成本廠商的排污量偏少。

2024/6/3014分類問題（續(xù)七）盡管按照我們的假設，總排污量保持不變；但與符合(7-4)式的排污量相比，社會所付出的額外成本相當于(A+B)/2。圖7.1表明，只要將針對高邊際減排成本廠商的排污費費率上調為t”，低邊際減排成本廠商的排污費費率下調為t’，就可以避免上述額外成本。

2024/6/3015分類問題（續(xù)八）但這樣做的前提，是政府知道每一企業(yè)的邊際減排成本函數(shù)。由于非對稱信息的存在，政府事先只知道兩種邊際減排成本廠商的比例是一半對一半，而不知道某一廠商邊際減排成本是高是低。了解所有廠商有關信息本身就需要高額交易成本，政府無法承受。

2024/6/3016分類問題（續(xù)九）如果政府要求廠商提供自身信息，則無論廠商減排成本是高是低，廠商都會自稱是低減排成本廠商。因為如果高減排成本廠商爭取到低減排成本廠商的排污費費率t’，則其排污量可以從e”H增加到e’H，總排污成本相應降低。但從全社會的角度，這將導致排污量的增加與額外成本的上升。2024/6/3017分類問題（續(xù)十）事后政府可以根據(jù)征收的排污費數(shù)額知道廠商的邊際減排成本。但此時廠商超量排污已經(jīng)持續(xù)一段時間了。為了讓廠商說真話，就需要設計一種機制。假定政府決定給承認自己是高減排成本的廠商以獎勵R，從而使TAC(e”H)+t”e”H–R<TAC(e’H)+t’e’H(7-5)則高減排廠商會說真話。2024/6/3018分類問題（續(xù)十一）與此同時，為了防止低減排成本廠商為得到R而自稱是高減排成本廠商，還需要有TAC(e”L)+t”e”L–R>TAC(e’L)+t’e’L(7.6)圖7.1表明，如果獎勵采取的是年度補貼的方式，則根本找不出同時符合(7-5)式與(7-6)式的R。2024/6/3019分類問題（續(xù)十二）解決這個難題的方法，是政府向高減排成本廠商提供一次性補貼，資助它們購買能夠降低減排成本的設備。承認自己是高減排成本廠商，意味著廠商要接受t”的高排污費費率，當年增加的排污成本為[TAC(e”H)+t”e”H]–[TAC(e’H)+t’e’H]，但更新污染治理設備后，來年減少的成本為[TAC(e”H)+t”e”H]–[TAC(e’L)+t’e’L]，2024/6/3020分類問題（續(xù)十三）在這種情況下，高減排成本廠商會說實話。而對低減排成本廠商來說，更新設備并不會帶來排污成本的減少，因而他們沒有說假話的激勵。可見，在非對稱信息下，適當?shù)募顧C制是保證廠商提供真實自身信息的條件。

2024/6/3021環(huán)境政策手段選擇環(huán)境經(jīng)濟學家一直主張更多地采用基于經(jīng)濟激勵的政策手段。但現(xiàn)實生活中更多地采用的往往是各類環(huán)境標準。為什么會出現(xiàn)這種情況呢？圖7.2解釋了造成這種現(xiàn)象的原因。

2024/6/3022圖7.2排污費與環(huán)境標準的比較

2024/6/3023環(huán)境政策手段選擇（續(xù)）圖7.2中，MACH與MACL同樣分別代表高減排成本與低減排成本廠商的邊際減排成本函數(shù)。MACA同樣代表這兩類廠商加權平均后的邊際減排成本函數(shù)。由于非對稱信息的存在，政府事先只知道兩種邊際減排成本廠商的比例是一半對一半，而不知道某一廠商邊際減排成本是高是低。

2024/6/3024環(huán)境政策手段選擇（續(xù)二）問題：采用何種環(huán)境政策手段，才能盡量減少因政府對廠商邊際減排成本函數(shù)判斷失誤而導致的額外成本？根據(jù)MACA與MEC的交點，政府事先可以確定相應的排污費費率或單個廠商的排污量定額。

2024/6/3025環(huán)境政策手段選擇（續(xù)三）如果該廠商屬于高減排成本廠商，則政府采用排污費時，全社會承擔的額外成本為區(qū)域A；政府采用環(huán)境標準、規(guī)定廠商的排污量時，全社會承擔的額外成本為區(qū)域B。

2024/6/3026環(huán)境政策手段選擇（續(xù)四）如果該廠商屬于低減排成本廠商，則政府采用排污費時，全社會承擔的額外成本為區(qū)域D；政府采用環(huán)境標準時，全社會承擔的額外成本為區(qū)域C。在圖7.2中，由于MEC曲線比MAC曲線陡，因而政府采用排污費帶來的額外成本A與D大于采用環(huán)境標準帶來的相應額外成本B與C。2024/6/3027環(huán)境政策手段選擇（續(xù)五）對于上述情況下環(huán)境政策手段的選擇，環(huán)境經(jīng)濟學家馬丁·魏茨曼總結如下：在邊際減排成本不確定時，如果邊際外部成本曲線的斜率大于邊際減排成本斜率的絕對值，則應選擇環(huán)境標準（排污量管理），反之，則應選擇排污費。2024/6/3028環(huán)境政策手段選擇（續(xù)六）在現(xiàn)實生活中，許多類的環(huán)境損害都有其閾值。當污染物的濃度低于某一最低值時，不會造成或只造成很少的環(huán)境損害，而當污染物的濃度超過這一最低值時，會造成嚴重的環(huán)境損害。換句話說，就是從閾值附近開始，邊際損害即邊際外部成本曲線變得很陡。正因為如此，現(xiàn)實生活中排污標準才比排污費更為常見。2024/6/3029價格/數(shù)量手段混合應用

圖7.2中，即使采用排污標準，全社會也還要支付額外成本。為了解決這個問題，環(huán)境經(jīng)濟學家建議將價格與數(shù)量手段混合應用，見圖7.3。2024/6/3030圖7.3最優(yōu)排污量：價格/數(shù)量手段的混合應用

2024/6/3031價格/數(shù)量手段混合應用（續(xù)）政府事先確定單個廠商的排污量定額e*。但同時宣布，對排污量低于e*的廠商，按照MACL與MEC的交點所給定的邊際減排成本水平發(fā)放費率為s的減排補貼；對排污量高于e*的廠商，按照MACH與MEC的交點所給定的邊際減排成本水平征收費率為p的罰款。在圖7.3中，這種征收辦法用藍線表示。

2024/6/3032價格/數(shù)量手段混合應用（續(xù)二）假定廠商是低減排成本的，則由于在(e*-eL)區(qū)間，廠商的邊際減排成本低于減排補貼。這意味著對廠商來說，這一區(qū)間內的減排是有利可圖的，因而廠商會減排到MACL與MEC的交點所給定的低邊際減排成本下的最優(yōu)水平。2024/6/3033價格/數(shù)量手段混合應用（續(xù)三）假定廠商是高減排成本的，則由于在(eH-

e*)區(qū)間，廠商的邊際減排成本高于罰款。這意味著對廠商來說，這一區(qū)間內的減排是無利可圖的，因而廠商會減排到MACH與MEC的交點所給定的高邊際減排成本下的最優(yōu)水平。

政府則可以用罰款所得支付補貼款，因而在財政上是可以接受的。

2024/6/3034如何讓廠商說真話在前面的分析中，已經(jīng)涉及到廠商隱瞞自身信息的問題。這里再根據(jù)圖7.3歸納一下。

如果政府要求廠商提供自身減排成本的信息，廠商將根據(jù)自己對政府詢問目的的判斷來決定如何隱瞞。2024/6/3035如何讓廠商說真話（續(xù)）假定在圖7.3中，廠商真實的邊際減排成本由MACA來代表，那么，當廠商認定政府詢問的目的是確定排污費的費率時，他們會將MACA少報為MACL；當廠商認定政府詢問的目的是確定廠商的排污量時，他們會將MACA多報為MACH。

2024/6/3036圖7.4說真話：環(huán)境政策手段的混合應用

2024/6/3037如何讓廠商說真話（續(xù)二）圖7.4分析的假設前提，是存在著一批廠商，他們具有相同的邊際減排成本與邊際外部成本。圖中雖然只畫某一廠商的邊際減排成本曲線與邊際外部成本曲線，但由于其他廠商的存在，廠商之間可以開展排污權交易。

2024/6/3038如何讓廠商說真話（續(xù)三）圖中，MAClie表示廠商自稱的邊際減排成本曲線。政府根據(jù)MAClie與MEC的交點，確定每個廠商的最優(yōu)排污權數(shù)量為elie。但政府并不將elie免費給予廠商，而是將它們在排污權市場上拍賣，并宣布沒有排污權就不允許排放。2024/6/3039如何讓廠商說真話（續(xù)四）同時政府還宣布對排污量低于排污權數(shù)量的廠商給予補貼，根據(jù)所了解的邊際減排成本曲線與邊際外部成本曲線的交點，政府將補貼標準確定為s*。采取上述措施，可以使說假話的廠商占不到半點便宜。

2024/6/3040如何讓廠商說真話（續(xù)五）假定MACH是廠商真正的邊際減排成本曲線。如果廠商說真話，則政府將根據(jù)MACH與MEC的交點，確定比elie更多的排污權數(shù)量eH。排污權數(shù)量的增加會導致其價格的下降，從pH下降到sH。廠商用于排污的總成本也將從pHelie+TAC(elie)下降到sHeH+TAC(eH)。2024/6/3041如何讓廠商說真話（續(xù)六）假定MACL是廠商真正的邊際減排成本曲線。與說真話相比，政府拍賣的排污權數(shù)量增加，排污權成交價格從sL下降到pL，減排補貼標準由sL提高到s*。因而廠商可以減排(elie-e*)數(shù)量的污染物，將多余的排污權換取政府補貼。

2024/6/3042如何讓廠商說真話（續(xù)七）在這種情況下，有利可圖的排污權本身會成為二級排污權市場上廠商爭購買的對象，從而產(chǎn)生對排污權的超額需求，直到排污權的價格上升到s*為止。那些由于種種原因在市場上購買排污權的廠商將受害。2024/6/3043如何讓廠商說真話（續(xù)八）如果所有廠商都說真話，盡管政府拍賣的排污權數(shù)量少了，減排補貼標準下降了，但二級市場上排污權的價格下降了。對真正需要排污權的廠商是有利的。

2024/6/3044上節(jié)所涉及的問題，是作為監(jiān)管者的政府不清楚廠商的邊際減排成本。本節(jié)所涉及的，是政府不清楚廠商是否采取了適當?shù)奶幚砦廴疚锏男袨椤?/p>

在這種情況下，政府就必須找出能夠完全或不完全地衡量廠商污染治理水平的變量，并根據(jù)這些變量來對廠商加以監(jiān)管。

2024/6/3045第二節(jié)

廠商行動未知時的監(jiān)管

一

無法觀察排污量時的監(jiān)管

二

半夜偷倒問題

2024/6/3046無法觀察排污量時的監(jiān)管

這里所分析的情況是，政府可以觀察到污染物排放水平（如污染物濃度的變化），但無法確定這種變化是由哪一個污染者的行為引起的。

2024/6/3047無法觀察排污量時的監(jiān)管（續(xù)）

河流兩岸有一個養(yǎng)雞場C與一個種植蔬菜的農場V，他們都對河流造成污染。在他們的下游有一個監(jiān)測點。用ei與di(i=C,V)分別代表C與V的排污量與轉換系數(shù)，a代表監(jiān)測點的污染水平。則政府所希望的最優(yōu)污染水平為-MACi(ei)=MEC(ei)=diMEC(a*),i=C,V(7-7)2024/6/3048無法觀察排污量時的監(jiān)管（續(xù)二）

(7-7)式中，a*為使得等式成立的最優(yōu)污染水平。政府無法觀察ei，而只能觀察到a。如果a>a*，政府征收排污費，C與V各自繳納的排污費數(shù)額為t(a-a*)。在這種情況下，農場i用于排污的總成本為TCi(ei)=TACi(ei)+t(a-a*)=TACi(ei)+t(dCeC+dVeV-a*)=TACi(ei)+tdiei+t(djej-a*)(7-8)2024/6/3049無法觀察排污量時的監(jiān)管（續(xù)三）

(7-8)式中，j代表另外一個農場。如果i代表C，則j代表V。(7-8)式最后一項與i的排污量無關，因而i在確定自身的排污量時，是不會考慮考慮這一項的。

i的最優(yōu)污染水平的一階條件是MACi(ei)+tdi=0-MACi(ei)=tdi(7-9)2024/6/3050無法觀察排污量時的監(jiān)管（續(xù)四）

(7-9)式是農場的最優(yōu)排污水平。將(7-7)式與(7-9)式比較，只要t=MEC(a*)，則兩者相等。這意味著對C與V按照相同標準征收排污費。(7-8)式表明，即使無法觀察個別污染者的排污量，只要根據(jù)監(jiān)測點的污染水平超標情況征收排污費，就可以促使兩農場將排污量削減到最優(yōu)排污水平。2024/6/3051無法觀察排污量時的監(jiān)管（續(xù)五）

本來，只要向i征收tdiei的排污費，就可以達到(7-9)式所表示的農場最優(yōu)排污水平。但(7-8)式表明，向i征收t(a-a*)的排污費，等于在tdiei的基礎上，增加了一個固定數(shù)量t(djej-a*)。這種增加對農場的最優(yōu)排污水平?jīng)]有影響。2024/6/3052無法觀察排污量時的監(jiān)管（續(xù)六）

(7-8)式所表示的是一種株連機制。每一個農場必須單獨承擔兩農場排污產(chǎn)生的全部后果。在這種情況下，排污者占不到任何便宜，沒有排污者卻有可能吃虧。因而兩農場會互相監(jiān)督，不要超標排污。該機制涉及的廠商越多，單獨承擔造成的負擔越大，從政治的角度看，該機制被采用的阻力也就越大。2024/6/3053中國的區(qū)域限批

在中國，受到株連的不僅包括本地其他企業(yè)，而且還包括當?shù)卣?。這就是區(qū)域限批。區(qū)域限批是指：國家環(huán)?？偩滞Ｖ箤徟嚓P行政區(qū)域境內或所屬的除污染防治與循環(huán)經(jīng)濟類項目之外的所有項目，直至違規(guī)項目徹底整改為止。2024/6/3054中國的區(qū)域限批（續(xù)）

區(qū)域限批的殺傷力在于，如果一個地區(qū)的某一個項目違規(guī)，將有可能導致該區(qū)所有項目都要“連坐”，被暫緩審批。這種行政手段的重點監(jiān)管對象從單個項目轉向了追求本地經(jīng)濟發(fā)展的地方政府，迫使他們自覺對已有和在建項目進行環(huán)保整改。

2024/6/3055半夜偷倒

半夜偷倒（MidnightDumping）是非對稱信息下監(jiān)管者常遇到的一種情況，以固體廢棄物處理最為典型。在處理固體廢棄物時，廠商有兩種選擇：一種是將廢棄物送到指定的廢棄物處理場所，這種方法有利于控制廢棄物造成的污染，但廠商支付的成本比較高。2024/6/3056半夜偷倒（續(xù)）因為廠商除了支付廢棄物的運輸費外，還需要根據(jù)送到廢棄物處理場所的廢棄物數(shù)量與廢棄物處理成本支付廢棄物處理費；

另一種是非法傾倒廢棄物，這種方法被形象地稱為半夜偷倒。2024/6/3057半夜偷倒（續(xù)二）通過半夜偷倒，廠商可以不交廢棄物處理費，從而減少廢棄物處理成本，但這種方法不僅將廢棄物處理成本由作為廢棄物生產(chǎn)者的廠商身上轉嫁給社會，而且隨處傾倒廢棄物會提高廢棄物處理的成本，并給公眾造成損害。2024/6/3058半夜偷倒（續(xù)三）防止半夜偷倒最好的辦法當然是加強對有可能半夜偷倒的廠商的監(jiān)督，并對偷倒者征收至少相當于處理偷倒的廢棄物的成本的高額罰款。但如果監(jiān)督本身難度很大、成本很高，廠商半夜偷倒被抓住的比例很低，則依靠監(jiān)督與罰款無法解決半夜偷倒。

2024/6/3059半夜偷倒（續(xù)四）在監(jiān)督本身難度很大、成本很高的情況下，如何解決半夜偷倒問題？假定某一廠商在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生了w噸廢棄物。如果將廢棄物送到指定的廢棄物處理場所，廠商