變更管理制度（試行）（WＨNYＬM/ＺD-092-2015)總則為規(guī)范工藝及設(shè)備得變更管理，依據(jù)集團(tuán)《煤化工企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系要求》及《２０15年能源煤化工板塊制度》中工藝及設(shè)備變更管理制度等相關(guān)要求，制定本制度。本制度規(guī)定了所有活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)范圍內(nèi)有關(guān)設(shè)施、工藝過程等變更得控制管理。本制度適用于選煤廠、焦化廠以及發(fā)電廠等生產(chǎn)單位(以下簡稱各單位)。組織管理與職責(zé)生產(chǎn)技術(shù)、設(shè)備部門負(fù)責(zé)設(shè)備設(shè)施得變更及工藝變更引起得風(fēng)險(xiǎn)管理；人力資源部門負(fù)責(zé)人員變更得控制管理.各單位負(fù)責(zé)本單位范圍內(nèi)相關(guān)得工藝、設(shè)施、過程等變更進(jìn)行有效得控制。（一）組織機(jī)構(gòu)組長：董事長黨委書記總經(jīng)理副組長：分管副總經(jīng)理成員單位：生產(chǎn)技術(shù)部、安健環(huán)部、機(jī)電動(dòng)力部、經(jīng)營部、供銷部、黨群工作部、選煤廠、電廠、焦化廠（二)職責(zé)1.組長就是I類變更最終確認(rèn)與審核人；2。副組長就是II類變更管理得最終確認(rèn)與審核人；3。各成員單位負(fù)責(zé)各分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)發(fā)生得變更管理生產(chǎn)技術(shù)部就是變更管理得主管部門。負(fù)責(zé)生產(chǎn)工藝得變更及變更引起得風(fēng)險(xiǎn)管理;負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門對職能部室、生產(chǎn)單位發(fā)生得各項(xiàng)變更進(jìn)行評價(jià)。安健環(huán)部負(fù)責(zé)安全環(huán)保措施變更及變更引起得風(fēng)險(xiǎn)管理；機(jī)電動(dòng)力部負(fù)責(zé)設(shè)備、設(shè)施得變更及變更引起得風(fēng)險(xiǎn)管理；經(jīng)營管理部負(fù)責(zé)組織機(jī)構(gòu)、主管人員得變更及變更引起得風(fēng)險(xiǎn)管理;各部門負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)變更及變更引起得風(fēng)險(xiǎn)管理。各廠負(fù)責(zé)提出工藝變更意見并制定變更后可能出現(xiàn)得突發(fā)問題得針對性措施;在工藝變更后進(jìn)行跟蹤觀察.變更程序?yàn)榱藢ψ兏鼘?shí)施有效管理與控制,將可能發(fā)生得變更分為管理變更、設(shè)備設(shè)施變更、工藝技術(shù)變更三類。(一)管理變更１、組織機(jī)構(gòu)、人員及其職責(zé)得變更(包括臨時(shí)替、頂崗）；2、法律、法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)得變更；３、工作程序得變更；4、文件得變更。其中法律、法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)得變更管理執(zhí)行《法律法規(guī)與其她要求管理制度》。人員崗位變更嚴(yán)格按照《人力資源控制程序》執(zhí)行。文件與工作程序得變更執(zhí)行《體系文件控制管理制度》執(zhí)行.設(shè)備設(shè)施變更1、新設(shè)施得建設(shè).2、現(xiàn)有設(shè)施得改造導(dǎo)致設(shè)施或設(shè)備得設(shè)計(jì)、結(jié)構(gòu)支持、布局與配置得變化。3、設(shè)備維修后改變了設(shè)備性能.4、安全防護(hù)設(shè)施、連鎖裝置得變更。5、電力、動(dòng)力、管線、照明得變更。6。設(shè)備設(shè)施重大改動(dòng)為I類（如設(shè)備、設(shè)施得工程建設(shè)、技術(shù)改造與配置得變化等）；7。主要設(shè)備性能指標(biāo)得改變?yōu)镮Ｉ類,(如引起主要設(shè)備性能指標(biāo)改變操作、單臺(tái)主要設(shè)備得更換等)；8．輔助設(shè)備、設(shè)施變動(dòng)為ＩII

類，（如電力、動(dòng)力、管線、照明、警示設(shè)備得變更、公共工程變動(dòng)等、連鎖裝置停、投等）。生產(chǎn)工藝變更1、工藝條件、工藝流程得變更。2、操作規(guī)程、工藝設(shè)備得重大改變.3、工藝技術(shù)參數(shù)得超規(guī)程變更。4、工藝技術(shù)得提高改進(jìn)變更.５、其她對工藝有重要影響得變更。6．變更會(huì)引起產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)量發(fā)生重大改變得為I類（如采用新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目引起得工藝技術(shù)變更；工藝條件、工藝流程得重大改變;操作規(guī)程、工藝設(shè)備得重大改變等)；7．變更可能對得生產(chǎn)安全與產(chǎn)品產(chǎn)質(zhì)、量有影響得為ＩI

類(如對各項(xiàng)工藝控制參數(shù)調(diào)整、裝卸設(shè)備、管線、采用新生產(chǎn)方法等、工藝技術(shù)參數(shù)得規(guī)程變更、工藝技術(shù)得提高改進(jìn)變更、生產(chǎn)主體原料、輔助原料、添加輔助藥劑等主輔料進(jìn)行種類、用量、方式、添加條件等;）；８。一般不對生產(chǎn)、安全與產(chǎn)品產(chǎn)、質(zhì)量有較大影響得為IIＩ

類（如配煤、調(diào)整配煤比等)，此類變更填寫變更申請表即可,不需進(jìn)行變更評價(jià)。(四)不屬于變更范圍內(nèi)得情況有1、設(shè)備得檢修與維護(hù);2、更換同一型號得設(shè)備、管線、配件;３、清掃容器、管線或其它設(shè)備；４、設(shè)備、設(shè)施防腐保溫處理；5、修理或重新校驗(yàn)得儀器、儀表；６、工藝參數(shù)在控制指標(biāo)范圍內(nèi)得調(diào)整。變更人員得分類（一)變更申請人:指提出變更申請得人員，接受過變更管理基本內(nèi)容培訓(xùn)得人員可作為申請人.（二）變更責(zé)任人:變更責(zé)任人應(yīng)具有相應(yīng)得知識與技能以識別與計(jì)劃中得任務(wù)、設(shè)備有關(guān)得所有潛在風(fēng)險(xiǎn)。變更責(zé)任人應(yīng)負(fù)責(zé)變更計(jì)劃得實(shí)施與完成，變更責(zé)任人與申請人可為同一人。(三)變更批準(zhǔn)人：批準(zhǔn)人負(fù)責(zé)最后審批，負(fù)責(zé)確保審批用得文件準(zhǔn)備妥當(dāng),確認(rèn)并指出所有與計(jì)劃任務(wù)有關(guān)得風(fēng)險(xiǎn),落實(shí)所有相應(yīng)得防范措施。此外,批準(zhǔn)人必須考慮變更成本。對不同得風(fēng)險(xiǎn)得變更申請，由不同級別得變更批準(zhǔn)人批準(zhǔn)。對于低風(fēng)險(xiǎn)得變更,所屬單位主管技術(shù)、設(shè)備管理人員為變更批準(zhǔn)人。(四）變更執(zhí)行人：執(zhí)行人就是被委任完成與變更相關(guān)得各任務(wù)項(xiàng)得人員或變更實(shí)施得工作小組得負(fù)責(zé)人，她必須確保與變更相關(guān)得各任務(wù)項(xiàng)得實(shí)施，完全符合變更計(jì)劃得要求。變更得申請審批。批準(zhǔn)人同意變更申請，應(yīng)在變更申請表上簽名,并責(zé)成申請人通知所有受變更影響得部門;批準(zhǔn)人不同意變更得申請,應(yīng)將變更申請表退回申請人，并附上相應(yīng)得反饋意見；變更審批權(quán)限Ｉ類變更應(yīng)由提出變更申請得單位正職（副職或者有授權(quán)得人員）同意,再由相關(guān)部門審核,公司領(lǐng)導(dǎo)分管批準(zhǔn),公司董事長、總經(jīng)理或黨委書記審批.ＩI類變更應(yīng)由提出變更申請得單位正職（副職或者有授權(quán)得人員）同意，再由主管部門審核，公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽字審批。ＩIＩ類變更應(yīng)由提出變更申請得單位正職（副職或者有授權(quán)得人員）批準(zhǔn),再由以紙質(zhì)方式報(bào)主管部門備案。主管部門接到變更申請后,對變更項(xiàng)目組織審核。（一)工藝流程、生產(chǎn)方案得變更、裝置工藝控制參數(shù)得修訂、工藝聯(lián)鎖投用與摘除、產(chǎn)品及三劑變化等變更、工藝技術(shù)改造項(xiàng)目,由生產(chǎn)技術(shù)部組織審核，II及以上變更報(bào)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。(二）生產(chǎn)原料變更、公用工程中水、電、汽、風(fēng)得變更,由生產(chǎn)技術(shù)部組織評審，II及以上變更報(bào)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。（三）設(shè)備設(shè)施得更新、改造;設(shè)備材料得代用;新增加或臨時(shí)增加得管線、設(shè)備、容器或儲(chǔ)罐；設(shè)備保護(hù)聯(lián)鎖得投用與摘除、設(shè)備操作規(guī)程得修訂等變更,由設(shè)備部門組織審核,ＩI及以上變更報(bào)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。(四）安全健康環(huán)保設(shè)施、文件得變更,安措環(huán)措與技改項(xiàng)目,由安全主管部門組織審核，II及以上變更報(bào)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。（五）人員得變更由經(jīng)營部組織審核，組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)得變更由經(jīng)營部組織審核，II及以上變更報(bào)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。(六)新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目得變更，由生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)組織審核,II及以上變更報(bào)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。變更實(shí)施與過程控制。(一）申請單位在申請表審批后，應(yīng)組織相關(guān)人員執(zhí)行變更。對于延期變更得申請，應(yīng)得到原批準(zhǔn)人得書面批準(zhǔn)。若原批準(zhǔn)人發(fā)現(xiàn)此時(shí)得變更條件已發(fā)生變化,應(yīng)要求重新申請變更。(二)新建、改造等建設(shè)項(xiàng)目涉及變更,生產(chǎn)技術(shù)部向設(shè)計(jì)單位下達(dá)設(shè)計(jì)任務(wù)委托書;涉及安全衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)設(shè)施、消防設(shè)施由安健環(huán)部門審查簽字。(三)變更項(xiàng)目所在車間接到變更項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃或變更通知單后，對實(shí)施過程進(jìn)行危險(xiǎn)源與環(huán)境因素識別、評價(jià),必要時(shí)制定變更項(xiàng)目實(shí)施方案與應(yīng)急預(yù)案,并報(bào)變更項(xiàng)目主管部門審批。（四)變更項(xiàng)目主管部門及相關(guān)部門安排專業(yè)人員,進(jìn)行實(shí)施過程得現(xiàn)場監(jiān)督，如在實(shí)施中出現(xiàn)變更需經(jīng)變更項(xiàng)目主管部門審查。如出現(xiàn)異常緊急情況,按照應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行處理。變更驗(yàn)收(一）變更實(shí)施完結(jié),應(yīng)由變更項(xiàng)目主管部門組織由相關(guān)部門與變更提出部門對變更得實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)收.驗(yàn)收得內(nèi)容應(yīng)包括變更得完整性、適用性、有效性、安全可靠性及對環(huán)境得影響。（二)驗(yàn)收后應(yīng)對變更得實(shí)施作出評價(jià),以確定變更就是否符合要求。對不符合要求得變更則應(yīng)找出原因,提出改進(jìn)方案，再次實(shí)施變更,完成后組織復(fù)審,并填寫變更評價(jià)表。（三）驗(yàn)收合格得變更項(xiàng)目,修訂相應(yīng)文件，更新信息、建立檔案,納入正常管理范圍進(jìn)行管理.（四）變更執(zhí)行后,責(zé)任單位評價(jià)變更效果,變更達(dá)到預(yù)期得目標(biāo)，可對工藝卡片、操規(guī)、作業(yè)指導(dǎo)卡及相關(guān)制度進(jìn)行修訂。在變更后由批準(zhǔn)該項(xiàng)變更得《變更申請表》中涉及得單位或職能部室、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)跟蹤變更后情況一個(gè)月以上。II類變更,在變更后由批準(zhǔn)該項(xiàng)變更得《變更申請表》中涉及得單位或職能部室、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)跟蹤變更后情況一個(gè)月以上。ＩII類變更,在變更后由批準(zhǔn)該項(xiàng)變更得《變更申請表》中涉及得單位相關(guān)人員，跟蹤變更后情況一個(gè)生產(chǎn)周期以上。培訓(xùn)變更運(yùn)行前（不含III

類變更），應(yīng)對變更影響或涉及得如下人員進(jìn)行培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容包括變更得目得、作用、變更內(nèi)容,變更中可能出現(xiàn)得風(fēng)險(xiǎn)以及同類事故案例。變更涉及人員包括:1。在變更所在區(qū)域得人員如維修人員、操作人員等;２．變更管理涉及得人員如設(shè)備管理人員、培訓(xùn)人員等;３.相關(guān)組織管理人員；４。外來人員；５.其她。為了有效得完成變更，應(yīng)明確變更過程中所需信息資料，變更所屬區(qū)域應(yīng)建立變更工作文件、記錄,一邊做好變更過程中得信息與溝通。資料管理.驗(yàn)收報(bào)告或驗(yàn)收記錄由變更項(xiàng)目主管部門存檔.變更項(xiàng)目主管部門應(yīng)根據(jù)變更后得情況及時(shí)組織修訂相關(guān)文件,并將新得文件及時(shí)發(fā)放至有關(guān)部門與人員手中。檢查與考核第十三條各單位根據(jù)本制度要求，落實(shí)相關(guān)工作。第十四條職能部室負(fù)責(zé)依據(jù)本制度對職能范圍內(nèi)得變更進(jìn)行監(jiān)督檢查。發(fā)現(xiàn)有違反本制度規(guī)定得情形,一次罰款1000元。附則第十五條本制度公司生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)解釋。第十六條本制度自二O一五年五月一日起施行。附件:1。ＷＨNYLM／ＺD-092－ＪＬ0１變更申請表2.WＨＮYLM/ZD-０92-JＬ02變更評價(jià)表3、工藝變更流程圖變更申請表編號：ＷHNＹLM/ZD-09２-ＪL01變更申請單位變更申請人變更責(zé)任人申請時(shí)間變更所屬分類生產(chǎn)單位負(fù)責(zé)人簽字變更得理由：變更內(nèi)容及可能得風(fēng)險(xiǎn)：變更方案及預(yù)防措施：主管部門審核意見:審核人：年月日安健環(huán)部審核意見:審核人:年月日分管領(lǐng)導(dǎo)審批意見：審批人:年月日主管領(lǐng)導(dǎo)審批意見:審批人:年月日變更評價(jià)表編號：WHNYLM/ＺD－092-JL02變更名稱變更評價(jià)人評價(jià)時(shí)間變更完成情況變更得過程評價(jià)：變更得總結(jié)效果評價(jià):變更所屬單位負(fù)責(zé)人確認(rèn)：審批人: