公共基礎學問之法律常識（重點學問記憶）

1、公民、法人或者其他組織認為行政機關的具體行政行為侵擾其已

依法取得的自然資源全部權或運用權的，應先申請行政復議，對復議

確定不服可起訴。

2、依據國務院或省、自治區(qū)、直轄市人民政府對行政區(qū)劃的勘定，

調整或者征用土地的確定，省、自治區(qū)、直轄市人民政府確認自然資

源梭魚權或運用權的行政復議確定為最終裁決。

3、認為下列規(guī)定不合法，在對具體行政行為申請復議時，可一并向

復議機關提出對該項規(guī)定的審查申請：（一）國務院部門的規(guī)定；（二）

縣級以上地方各級人民政府及其工作部門的規(guī)定；（三）鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政

府的規(guī)定。以上規(guī)定不含國務院部委規(guī)章和地方政府規(guī)章。

4、自知道該具體行政行為之日起60日內提出復議申請，但法律規(guī)

定的申請期限超過60日的除外。

5、有權申請行政復議的公民死亡的，其近親屬可申請復議；同申請

復議的具體行政行為有利害關系的其他公民、法人或其他組織，可以

作為第三人參與行政復議；申請人申請行政復議，可以書面、也可以

口頭申請。

6、對省、自治區(qū)人民政府依法設立的派出機關所屬的縣級地方人民

政府具體行政行為不服，應向該派出機關申請行政復議。

7、對國務院部門或省、自治區(qū)、直轄市人民政府的具體行政行為不

服，應向作出該具體行政行為的國務院部門或省、自治區(qū)、直轄市人

民政府申請復議。對復議確定不服的，可向法院提起行政訴訟，也可

以向國務院申請復議，國務院依照行政復議法規(guī)定作出最終裁決。

8、對政府工作部門依法設立的派出機構依照法律、法規(guī)或規(guī)章的規(guī)

定，以自己名義作出的具體行政行為不服，應向設立該派出機構的部

門或該部門的地方人民政府申請復議。

9、對于有行政復議法第15條所列情形之一的，申請人也可以向具

體行政行為發(fā)生地的縣級地方人民政府申請復議，由接受申請的縣級

地方人民政府，自接到該復議申請之日起7日內，轉送有關行政復議

機關，并告知申請人。

10、法律、法規(guī)規(guī)定復議為必經程序的，公民、法人或其他組織可自

收到不予受理確定書之日起或復議期滿之日起15日內，依法起訴。

11、申請人、第三人可以查閱被申請人呢提出的書面答復、作出具體

行政行為的證據、依據和其他材料，但涉及國家隱私、商業(yè)隱私或者

個人隱私的行政復議機關有權拒絕。

12、在復議過程中，被申請人不得自行向申請人或其他有關組織和個

人收集證據。

13、一并提出對有關規(guī)定的審查申請的，復議機關有權處理的，應在

30日內依法處理；無權處理的，應在7日內依法轉送。有權處理的

行政機關應在60日內依法處理。處理期間，中止對具體行政行為的

審查。

14、復議機關審查具體行政行為時認為其依據不合法，有權處理的，

應在30日內依法處理；否則應在7日內轉送有權機關處理。處理期

間中止對具體行政行為的審查。

15、復議機關責令被申請人重新作出具體行政行為的，被申請人不得

以同一事實和理由作出與原具體行政行為相同或基本相同的具體行

政行為。

16、復議期間具體行政行為不停止執(zhí)行，但有下列情形之一可以停止

執(zhí)行：（一）被申請人認為須要；（二）復議機關認為須要；（三）

申請人申請，復議機關認為其要求合理，確定停止執(zhí)行；（四）法律

規(guī)定。

17、被申請人應當自收到申請書副本或申請筆錄復印件之日起十日內

提出書面答復。

18、變更具體行政行為的行政復議確定，由行政復議機關依法強制執(zhí)

行或申請法院強制執(zhí)行；維持具體行政行為的復議確定，則由作出具

體行政行為的行政機關完成上述行為。

19、受害的公民死亡,其繼承人和其他有扶養(yǎng)關系的親屬可要求賠償。

20、經復議機關復議的，最初造成侵權行為的行政機關為賠償義務機

關，但復議機關確定加重損害的，復議機關對加重的部分履行賠償義

務。

21、賠償懇求人要求賠償應先向賠償義務機關提出。

22、賠償義務機關應自收到申請之日起2個月內賜予賠償；逾期不

賠或懇求人對數額有異議的，懇求人可自期間屆滿之日起3個月內提

起訴訟。（行政賠償）

23、對沒有犯罪事實或沒有事實證明有犯罪重大嫌疑的人錯誤拘留

的，作出拘留確定的機關為賠償義務機關。

24、對沒有犯罪事實的人錯誤逮捕的，作出逮捕確定的機關為賠償義

務機關。

25、再審改判無罪的，作出原生效判決的法院為賠償義務機關。二審

改判無罪的，作出一審判決的法院和作出逮捕確定的機關為共同賠償

義務機關。

26、賠償義務機關應自收到申請之日起2個月內賜予賠償；逾期不

賠或懇求人對數額有異議的，懇求人可自期間屆滿之日起30日內提

請其上一級機關復議。復議機關應在2個月內作出確定。懇求人不服

的，可在收到復議確定之日起或復議機關逾期不作確定的，可自期間

屆滿之日起30日向復議機關所在地同級人民法院賠償委員會申請作

出賠償確定。

27、侵擾公民人身自由的，每日的賠償金按國家上年度職工的日均工

資計算。

28、外國人、外國企業(yè)和組織在中國領域要求國家賠償的，適用［賠

償法］。

29、懇求國家賠償的時效為2年，自國家機關及其工作人員行使職

權的行為被依法確認為違法之日起計算，但被羈押的期間不計算在

內。

30、對起訴后經人民法院判處拘役、有期徒刑、無期徒刑和死刑并已

執(zhí)行的依照刑法規(guī)定不負刑事責任的人和依照刑訴法規(guī)定不追究刑

事責任的人，有權依法取得賠償。判決確定前被羈押的日期依法不予

賠償。

31、賠償懇求人單獨提起行政賠償上訴訟的，須以賠償義務機關先行

處理為前提。

32、賠償懇求人提起行政賠償訴訟的懇求涉及不動產的，由不動產所

在地人民法院管轄；單獨提起的行政賠償訴訟案件由被告居處地基層

人民法院管轄。

33、賠償懇求人單獨提起行政賠償訴訟，可以在向賠償義務機關遞交

賠償申請后的兩個月屆滿之日起三個月內提出。

34、行政案件原告可在起訴后至人民法院一審內庭審結束前，提出行

政賠償懇求。

35、法院對賠償懇求人未經確認程序而干脆提起行政賠償訴訟的案

件，在判決時應對賠償義務機關致害行為是否違法予以確認。

36、單獨受理的第一審行政賠償案件審限為三個月，其次審為二個月；

一并受理的案件審限與該西案件的審限相同。

37、國務院或者經國務院授權的省、自治區(qū)、直轄市人民政府可以確

定一個行政機關行使有關行政機關的行政懲罰權，但限制人身自由的

行政懲罰權只能由公安機關行使。

38、行政懲罰由違法行為發(fā)生地的縣級以上地方人民政府具有行政懲

罰權的行政機關管轄，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

39、違法行為在二年內未被發(fā)覺的，不再賜予行政懲罰。

40、當事人要求聽證的，行政機關應當組織聽證。當事人不擔當行政

機關組織聽證的費用。除涉及國家隱私、商業(yè)隱私或個人隱私外，聽

證公開實行。

41、當事人到期不繳納罰款的，每日按罰款數額的3%加懲罰款。

42、行政監(jiān)察的對象：國家行政機關、國家公務員、國家行政機關任

命的其他人員；監(jiān)察業(yè)務以上級監(jiān)察機關領導為主。

43、對下列情形，監(jiān)察機關可以作出監(jiān)察確定（或者提出監(jiān)察建議）：

（-）違反行政紀律，依法應當賜予警告、記過、記大過、降級、撤

職、開除行政處分的；（二）違反行政紀律取得的財物，依法應當沒

收、追繳或者責令退賠的。

44、監(jiān)察機關立案調查的案件，應當獨立案之日起六個月內結案，延

長的，最長不得超過一年。

45、違反治安管理行為在六個月內公安機關沒有發(fā)覺的，不再懲罰。

46、對違反治安管理的行為的懲罰，由縣、市公安局、公安分局或者

相當于縣一級的公安機關裁決。警告、50元以下罰款，可由公安派

出所裁決。在農村沒有公安派出所的地方，可由其托付鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民

政府裁決。

47、被裁決受治安管理懲罰的人或被侵害人不服的，在接到通知侯日

內，可向上級公安機關提出申訴，由上一級公安機關在接到申訴后5

日內作出裁決；不服該裁決的，可在接到通知后5日內向當地人民法

院提起訴訟。

48、犯罪的行為或者結果有一項發(fā)生在中國領域內，就認為是在中國

領域內的犯罪。

49、中國公民在中國領域外犯刑法規(guī)定之罪的，適用刑法，但是按刑

法規(guī)定的最高刑為3年以下有期徒刑的，可以不予追究。

50、外國人在中國領域外對中國或公民犯罪，而按刑法規(guī)定的最低刑

為3年以上有期徒刑的，可適用刑法，但是依據犯罪地法律不受懲罰

的除外。

51、已滿14周歲不滿16周歲的人，犯有意**、有意損害致人重傷或

者死亡、強*、搶劫、販賣毒品、**、爆炸、投毒罪的，應當負刑事

責任。

52、已滿14周歲不滿18周歲的人犯罪，應當從輕或減輕懲罰。

53、尚未完全丟失分辨或者限制行為實力的精神病人犯罪的，應當負

刑事責任，但是可以從輕或者減輕懲罰。

54、又聾又啞的人或者盲人犯罪，可以從輕、減輕或者免除懲罰。

55、對于預備犯，可以比照既遂犯從輕、減輕或者免除懲罰。

56、對于未遂犯，可以比照既遂犯從輕或者減輕懲罰。

57、對于中止犯，沒有造成損害的，應當免除懲罰；造成損害的，應

當減輕懲罰。

58、對于從犯，應當從輕、減輕或者免除懲罰。

59、對于脅從犯，應當依據他的犯罪情節(jié)減輕或者免除懲罰。

60、假如被教唆之人未犯被教唆之罪，對于教唆犯，可以從輕或者減

輕懲罰。

61、管制期限：3個月一一2年

拘役期限：1個月一一6個月

有期徒刑期限：6個月一一15年

剝奪政治權利期限：1年一一5年（除刑法第57條規(guī)定外）

62、犯罪時不滿18周歲的人和審判時懷孕的婦女，不適用死刑，當

然也不適用死緩。

對案件起訴到人民法院以前，被告人在羈押期間做人工流產的，應視

為審判的時候懷孕的婦女，不能判處死刑；懷孕婦女因涉嫌犯罪在羈

押期間自然流產后，又因同一事實被起訴，交付審判的，應當視為“審

判時懷孕的婦女”，依法不適用死刑。

63、在死緩減為有期徒刑或者無期徒刑減為有期徒刑的時候，應當把

附加剝奪政治權利的期限改年以上10年以下。

64、沒收財產以前犯罪分子所負的正值債務，須要以沒收的財產償還

的，經債權人懇求，應當償還。

65、對于自首的犯罪分子，可以從輕或者減輕懲罰。其中，犯罪較輕

的，可以免除懲罰。

66、犯罪分子有立功表現的，可以從輕或者減輕懲罰；有重大立功表

現的，可以減輕或者免除懲罰；犯罪后自首又有重大立功表現的，應

當減輕或者免除懲罰。

67、數罪并罰的，管制最高不能超過3年，拘役最高不能超過1年,

有期徒刑最高不能超過20年。

68、緩刑適用范圍；被判處拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子，依

據其犯罪情節(jié)和悔罪表現，適用緩刑的確不致再危害社會的。

69、拘役的緩刑考驗期限：原判刑期以上一年以下，但不能少于二個

月；有期徒刑的緩刑考驗期限為原判刑期以上五年以下，但不能少于

一年；緩刑考驗期限，從判決確定之日起計算。

70、對于累犯，不適用緩刑。

71、減刑適用范圍：被判處管制、拘役、有期徒刑、無期徒刑的犯罪

分子，（一）在執(zhí)行期間，仔細遵守監(jiān)規(guī)，接受教化改造，確有悔改

表現的，或者有立功表現（可以減刑）；（二）有重大立功表現的（刑

法第78條所列6項之一），應當減刑。

72、減刑以后實際執(zhí)行的刑期：判處管制、拘役、有期徒刑的，不能

少于原判刑期的1/2；判處無期徒刑的，不能少于10年。

73、由執(zhí)行機關向中級以上人民法院提出減刑建議書。人民法院應當

組成合議庭進行審理。非經法定程序不得減刑。

74、假釋適用范圍：被判有期徒刑的，執(zhí)行原判刑期1/2以上，被判

無期徒刑的，實際執(zhí)行10年以上。假如仔細遵守監(jiān)規(guī)，接受教化改

造，確有悔改表現，假釋后不致再危害社會的。如有特殊狀況，經最

高院核準，可不受上述執(zhí)行刑期的限制。

75、累犯以及因**、爆炸、搶劫、強*、綁架等**性犯罪被判處10年

以上有期徒刑、無期徒刑的犯罪分子，不得假釋。

76、有期徒刑的假釋考驗期為沒有執(zhí)行完畢的刑期，無期徒刑的假釋

考驗期為10年。假釋考驗期從假釋之日起計算。

77、在國家機關、國有公司、企業(yè)、集體企業(yè)和人民團體管理、運用

或者運輸中的私人財產，以公共財產論。

78、組織、領導、參與恐怖活動罪，犯此罪并實施**、爆炸、綁架等

犯罪的，依照數罪并罰的規(guī)定懲罰。

79、犯劫持航空器罪的，處7年以上有期徒刑或者無期徒刑；致人

重傷、死亡或者使航空器遭遇嚴峻破壞的，處死刑。

80、非法制造**、**后又非法持有、私藏**、**的，應以非法制造**、

**罪論處，不實行數罪并罰。（汲取犯）

概述

一、經濟法的概念及調整對象

經濟法是指調整經濟管理關系、維護公允競爭關系、體現國家意

志的經濟流轉和協(xié)作關系的法律規(guī)范的總稱。

經濟法的調整對象包括經濟管理關系、維護公允競爭關系、體現

國家意志的經濟流轉和協(xié)作關系等三類。

經濟管理關系是指在國家管理經濟過程中形成的物質利益關系，

包括宏觀管理和微觀管理兩方面的關系。

維護公允競爭關系是指現代國家為了維持市場經濟的正常運行

及其活力，在實行相關措施維護、促進或限制競爭的過程中形成的社

會經濟關系。

體現國家意志的經濟流轉和協(xié)作關系是指在“橫向”流通和協(xié)作

領域中干脆體現國家意志的經濟流轉和協(xié)作關系。

二、經濟法律關系

（-）經濟法律關系的概念及構成要素

經濟法律關系是指屬于經濟法部門的法律關系，即由經濟法部門

所規(guī)定和保障的權利義務關系。其構成要素包括：1.經濟法律關系的

主體。2.經濟法律關系的客體。3.經濟法律關系的內容。

（二）經濟法律關系的主體

經濟法律關系的主體是指經濟法律關系的參與者，即在經濟管

理、維護公允競爭、體現國家意志的經濟流轉和協(xié)作等法律關系中依

法享有肯定權利、擔當肯定義務的當事人。

經濟法律關系的主體大致可以分為經濟管理主體和經濟活動主

體兩類。

1.經濟管理主體

主要是指依據憲法和行政法設立，由憲法和行政法明確規(guī)定其性

質、職能、任務、各關系等，擔當決策、協(xié)調、執(zhí)行、監(jiān)督等經濟管

理職能的組織或者機構。

2.經濟活動主體

主要是指依民法、經濟法、行政法設立，干脆從事生產、流通、服

務和經濟協(xié)作等活動的組織和個人。

（二）合伙企業(yè)

合伙企業(yè)是指由二人或二人以上通過訂立合伙協(xié)議依法設立，共

同出資、合伙經營、共享收益、共擔風險，并對企業(yè)債務擔當無限連

帶責任的營利性組織。

合伙企業(yè)的特征：

1.合伙協(xié)議是合伙企業(yè)成立的基礎，優(yōu)先于合伙法的適用。

2.合伙企業(yè)不具有法人資格，屬于自然人企業(yè)。

3.合伙企業(yè)具有很強的人合性；這是在保持合伙人獨立的前提下

的聯合，合伙人之間是同等的，對企業(yè)的管理和利潤具有同等的共享

權。

企業(yè)

一、企業(yè)的概述

企業(yè)是依法設立的，從事經營性活動并具有獨立或相對獨立的法

律人格的組織。這個定義全面地揭示了企業(yè)本質的特征：

1.企業(yè)必需依法設立。

2.企業(yè)是一個組織體。

3.企業(yè)是從事經營性活動的經濟組織。

4.企業(yè)具有獨立或相對獨立的法律人格。

二、企業(yè)的分述

（一）個人獨資企業(yè)

個人獨資企業(yè)是指依法設立，由一個自然人投資，財產為投資人

個人全部，投資人以其個人財產對企業(yè)債務擔當無限責任的經營實

體。

個人獨資企業(yè)的特征：

1.個人獨資企業(yè)的出資人僅限于一個自然人，我國要求出資人必

需同時具備權利實力和行為實力。

2.個人獨資企業(yè)在法律上被稱為自然人企業(yè)，不具有法人資格。

3.企業(yè)主對企業(yè)享有全部權利，對企業(yè)的財產擁有全部權并可干

脆支配。

4.企業(yè)主對企業(yè)經營的一切風險及債務擔當無限責任。

4.合伙企業(yè)合伙人對企業(yè)債務擔當無限連帶責任。

（三）公司

公司是指依法設立的以營利為目的的法人。在我國，公司包括有

限責任公司和股份有限公司。公司的特征：

1.公司須依法成立，公司須依照法律規(guī)定的設立條件和設立程序

才能取得法人資格。

2.公司具有法人資格，其實質條件包括：一是公司財產獨立于股

東個人財產，二是公司責任獨立于股東個人責任。

3.公司具有集合性，是指公司是由兩個以上的成員集合而成，這

里的“成員”既可以是自然人，也可以是法人。

營利為目的。

（四）股份合作企業(yè)

股份合作企業(yè)是指以合作制為基礎兼有股份制特點的企業(yè)，它是

我國特有的一種企業(yè)組織形式，將成為城鄉(xiāng)集體企業(yè)和國有小型企業(yè)

發(fā)展的主要模式。

（五）國有國營企業(yè)

對于不能實行公司化經營的某些特定行業(yè)和生產特殊產品的國

有企業(yè)，仍要保持國營的形式，由國家干脆限制和管理。這類企業(yè)不

能進入市場競爭，不能自主經營、自負盈虧，如軍工企業(yè)、公益企業(yè)

等特殊企業(yè)。

反不正值競爭法

一、反不正值競爭法的概念及其立法

反不正值競爭法是指調整在制止不正值競爭行為、維護公允競爭

過程中發(fā)生的社會關系的法律規(guī)范的總稱。

為了保障我國社會主義市場經濟健康發(fā)展，激勵和愛護公允競

爭，制止不正值競爭行為，愛護經營者和消費者的合法權益，1993

年9月2日，第八屆全國人民代表大會常務委員會第三次會議通過了

《中華人民共和國反不正值競爭法》（以下簡稱《反不正值競爭法》），

并于1993年12月1日起施行。

（一）民事責任

《反不正值競爭法》規(guī)定，假如經營者的不正值競爭行為給其他

經營者的合法權益帶來損害的，經營者應擔當賠償責任，被侵害的經

營者的損失難以計算的，賠償額為侵權人在侵權期間因侵權所獲得的

利潤；并應當擔當被侵害的經營者因調查該經營者侵害其合法權益的

不正值競爭行為所支付的合理費用。

（二）行政責任

《反不正值競爭法》規(guī)定的行政責任，要通過不正值競爭行為的

監(jiān)督檢查部門對不正值競爭行為的查處來實現。行政責任的形式主要

包括責令停止違法行為、責令改正、消退影響以及吊銷營業(yè)執(zhí)照等形

式。

（三）刑事責任

刑事責任適用于那些對其他經營者、消費者和社會經濟秩序損害

嚴峻、情節(jié)惡劣的不正值競爭行為。《反不正值競爭法》只對經營者

擔當刑事責任作了原則規(guī)定，確定具體的刑事責任要適用我國《刑法》

的相應規(guī)定。

公文寫作與處理

1、寫作基礎學問

主題是文章的統(tǒng)帥和綱領，是文章的核心；主題源于材料，主題不能

先行，必需從實際動身，從材料中引出主題。好用文體主題的表現表

式主要有：①干脆闡述；②單一集中；③以意役法；④片言居要；⑤

善用標題。

文章結構支配的環(huán)節(jié)主要包括：選擇角度；設置線索；支配層次；劃

分段落；設計開頭與結尾；處理過渡和照應等。文章的結構應達到嚴

謹（嚴密精細，無懈可擊）、自然（順理成章，開闔自如）、完整（勻

整飽滿，首尾圓合）、統(tǒng)一（和諧一樣，通篇一貫，決不相互抵觸，

自相沖突）

文章常用的表達方法有敘述、描寫、爭論、說明，其中爭論的方法又

可具體分為：①例證法；②喻證法；③類比法；④對比法；⑤反對法;

⑥歸謬法。

語言運用的基本要求：合體、得體，精確、順達，簡潔、明快，生動、

有力。

2、公文的特點和種類

公文，也稱公務文件，是在社會活動中干脆形成和運用的具有規(guī)范體

式和法定效用的信息記錄，其區(qū)分于圖書、情報、資料等事物的特性

點主要有：①由法定作者制發(fā)；②具有法定的現實執(zhí)行效用；③具有

規(guī)范的體式；④履行法定的程序。

依據不同的標準，公文可從不同角度進行如下分類：

（1）依據形成和作用的公務活動領域，公文可分為通用公文和專用

公文兩類。

（2）依據內容涉及國家隱私的程度，公文可分為對外公開、限國內

公開、內部運用、隱私、機密、絕密六類

（3）依據行文方向，公文可分為上行文、下行文、平行文三類。

（4）依據內容的性質，公文可分為規(guī)范性、領導指導性、公布性、

陳述呈請性、商洽性、證明性公文。

（5）依據處理時限的要求，公文可分為平件、急件、特急件三類。

（6）依據來源，在一個機關內部可將公文分為收文、發(fā)文兩類。

3、政府系統(tǒng)的通用公文文種

（1）規(guī)范性文件

條例。用于對某一方面的行政工作作全面、系統(tǒng)的規(guī)定，國務院各部

門和地方人民政府的規(guī)章不得稱“條例”。

規(guī)定。用于對某一方面的行政工作作部分的規(guī)定。

方法。用于對某一項行政工作作比較具體的規(guī)定。

（2）領導指導性文件

吩咐（令）。用于依照有關法律規(guī)定發(fā)布行政法規(guī)和規(guī)章；宣布旅行

重大強制性行政措施；獎懲有關人員；撤銷下級機關不適當的確定。

確定。用于對重要事項或重大行動作出支配。

指示。用于對下級機關布置工作，闡明工作活動的指導原則。

批復。用于答復下級機關的請示事項。

通知。用于批轉下級機關的公文，轉發(fā)上級機關和不相隸屬機關的公

文；發(fā)布規(guī)章；傳達要求下級機關辦理和有關單位須要周知或者共同

執(zhí)行的事項；任免和聘用干部。

通報。用于表彰先進，指責錯誤，傳達重要精神或狀況。

（3）公布性文件

公告。用于向國內外宣布重要事項或法定事項。

通告。用于在肯定范圍內公布應當遵守或者周知的事項。

（4）陳述呈請性文件

議案。用于各級人民政府按法律程序向同級人民代表大會或其常務委

員會提請審議事項。

請示。用于向上級機關懇求指示、批準。

報告。用于向上級機關匯報工作，反映狀況，提出看法或者建議，答

復上級機關的詢問。

調查報告。用于反映調查探討的成果，揭示事物的真相與規(guī)律。

（5）商洽性文件

函。用于不相隸屬機關之間商洽工答、詢問和答復問題；向有關主管

部門懇求批準等。

（6）會議文件

會議紀要。用于記載和傳達會議狀況和議定事項。

4、黨政機關的通用公文文體

（1）規(guī)范性文件

條例。用于黨的中心組織制定規(guī)范黨組織的工作、活動和黨員行為的

規(guī)章制度。

規(guī)定。用于對特定范圍內的工作和事務制定具有約束力的行為規(guī)范。

（2）領導指導性文件

決議。用于經會議探討通過的重要決策事項。

確定。用于對重要事項作出決策和支配。

指示。用于對下級機關布置工作，提出開展工作的原則和要求。

看法。對于重要問題提出見解和處理方法。

通知。用于發(fā)布黨內法規(guī)、任免干部、傳達上級機關的指示、轉發(fā)上

級機關和不相隸屬機關的公文、批轉下級機關的公文、發(fā)布要求下級

機關辦理和有關單位共同執(zhí)行或者周知的事項。

通報。用于表彰先進、指責錯誤、傳達重要精神、溝通重要狀況。

批復。用于答復下級機關的請示。

（3）公布性文件

公報。用于公開發(fā)布重要確定或者重大事務。

（4）陳述呈請情文件

報告。用于向上級機關匯報工作、反映狀況、提出建議，答復上級機

關的詢問。

請示。用于向上級機關懇求指示、批準。

（5）商洽性工作

函。用于機關之間的商洽工作、詢問和答復問題，向無隸屬關系的有

關主管部門懇求批準等。

（6）會議文件

會議紀要。用于記載會議主要精神和議定事項。

5、公文文體與結構常識

應用文體區(qū)分于其他文體的特殊屬性主要有干脆應用性、全面真實

性、結構格式的規(guī)范性。

公文屬于特殊應用文，其區(qū)分于一般應用文的特殊性特征表現為：被

強制性規(guī)定采納白話文形式；兼用爭論、說明、敘述三種基本表達方

法。

公文的基本組成部分有：標題、正文、作者、日期、印章或簽署、主

題詞。

公文的其他組成部分有文頭、發(fā)文字號、簽發(fā)人、保密等級、緊急程

度、主送機關、附件及其標記、抄送機關、注釋、印發(fā)說明等。

印章或簽署均為證明公文作者合法性、真實性及公文效力的標記。

6、公文格式排版規(guī)定

保密等級：“絕密”“機密”“隱私”標注后，加“★”，必要時加

期限（如機密*5年），3號或4號黑體。

緊急程度：“急”或“特急”，在保密等級下一行，字號字體同保密

等級。

發(fā)文字號：位于文頭下方，居中；如有簽發(fā)人，居左，兩者排一行，

3號或4號仿宋字。

簽發(fā)人：發(fā)文字號右側，空一格，字號字體同發(fā)文字號。

標題：標題由作事、事由、文種組成（可?。?，字數一般不超過50

字；除出現法規(guī)、規(guī)章的標題外，不用書名號；具體形式有齊肩形、

正梯形、倒梯形、除號形，公文如經會議探討通過或批準的，應加題

注，即用圓括號居中

附件：附件應標明標題、件數、份數。在正文以下日期以上，排出附

件號。

注釋：注釋排在日期下方，用4號或小4號仿宋體。

7、公文的稿本

（1）草稿。不具備正式公文效用，常有“探討稿”“征求看法稿”

“送審稿”“草稿”“初稿”“二稿”“三稿”等稿本標記。

（2）定稿。具備正式公文效用，是制作公文正本的標準依據。有法

定的生效標記（簽發(fā)等）。

（3）正本。正本是格式正規(guī)并有印章或簽署等表明真實性、權威性、

有效性的標。

（4）試行本。在試驗期間具有正式公文的法定效力。

（5）暫行本。在規(guī)定的暫行時間內具有正式公文的法定效用。

（6）副本。正本復份（與正本同時印刷）在外形上與正本沒有區(qū)分,

具有相同的法律效用；作為復印件的公文副本（如抄本、復印件）不

具備公文的法定效用，需加注“副本”字樣標記。

（7）修訂本?？梢詷祟}結尾處標作：“（修訂本）”，也可在標題

下做題注，在圓括號內注明“某年某月修訂”。

8、公文寫作的基本要求

合“法”、求實、合體、簡明、嚴謹、精確、規(guī)范、完整、清楚、耐

久。

9、行文規(guī)則

可以采納越級行文方式的狀況：一是由于狀況特殊緊急，如逐級上報

下達會延誤時機造成重大損失；二是經多次請示干脆上級機關而問題

長期未予解決；三是有上級機關交辦并指定干脆越級上報的具體事

項；四是出現須要干脆詢問、答復或聯系不涉及被越過的機關職權范

圍的具體事項；五是須要檢舉、控告干脆上級機關等。

行政機關不能逕向黨的組織發(fā)布指令性公文，一般也不得以行政機關

名義逕向黨的組織報告工作或懇求指示或批準。

10、公文寫作的語言運用

公文語言的特點：莊重、精確、樸實、精練、嚴謹、規(guī)范。

公文中需用歷史年號時，要先標出公歷年份，再注歷史年號并加圓括

號，如1912年（民國元年）。

數量表示時，表示增加時用倍數或分數，表示削減時只能用分數。

11、各種文種的撰寫

（1）規(guī)范性公文。規(guī)范性公文一般包括文件標題、發(fā)布或通過或批

準的日期、章題、正文；規(guī)范性公文的標題由事由（問題）、文種兩

部分構成；正文中起先部分的制定目的是規(guī)范性公文的核心內容與指

導性“綱領”。

（2）確定。標題由發(fā)文機關、事由、文種組成。

（3）決議。其性質、功用與確定沒有大的差別，特點在于必需經過

會議探討通過或批準。

（4）通知。標題由發(fā)文機關、事由、文種組成。

（5）通報。標題由發(fā)文機關、表彰或指責的對象與事實性質（狀況）

以及文種（通報）。

（6）批復。標題寫明發(fā)文機關、事由、文種，必要時也可在標題中

標明“同意”“批準”與否的看法。

（7）通告。標題由發(fā)文機關、事由、文種構成，有時可省略事由或

只標注文種。

（8）請示。標題由發(fā)文機關名稱、事由與文種構成。

（9）函。依格式正規(guī)、慎重的程度，函有公函、便函之分；依行文

主動與否，函又可分為發(fā)函、復函。格式正規(guī)、鄭得、涉及相對重要

問題的是公函；相對敏捷（略去標題、發(fā)文字號等）并涉及一般具體

事項的是便函。

12、公文處理的基本原則

（1）法制原則。指處理方法手段、程序手續(xù)、行為準則與方法規(guī)化、

制度化。（2）實事求是原則；（3）全面技師原則；（4）時效原則;

（5）集中統(tǒng)一原則；（6）黨政分工原則；（7）保密原則；（8）

簡化原則

13、收文處理的一般過程

（1）公文的收受與分流

簽收。指履行規(guī)定的確認、清點、核對、檢查、簽注手續(xù)后，收到公

文。登記形式有薄式、卡片式、聯單式

外收文登記。由外收發(fā)人員在完成簽收工作后，對收文狀況做簡要記

載。

啟封。外收文登記完成后，統(tǒng)一交由內收發(fā)人員，統(tǒng)一啟封或徑送有

關領導親啟。

內收文登記。由內收發(fā)人員對收文狀況做具體記載。

分辦。有關人員將公文分送有關領導、有關部門工作人員閱知辦理。

摘編。文件管理人員對部分打算投入辦理過程的重要文件編寫文摘、

提要、綜述、匯合有關數據資料。

(2)辦理收文

擬辦。由部門負責人或有關具體工作人員提出處置看法，供有關領導

審核定奪。

批辦。機關領導者或部門負責人提出處置看法。

承辦。有關工作人員按看法具體處置公文所針對的事務和問題。

注辦。由承辦人簽注公文承辦狀況，以備忘待查。

(3)組織傳閱與催辦查辦

組織傳閱。使公文有工作人員中的有效傳閱活動。

催辦。由公文處理管理機構或承辦人對公文承辦過程實施的督促檢

查。

查辦。由公文處理管理機構或其他特地組織對重要公文實際執(zhí)行狀況

進行的核查協(xié)辦工作。

(4)處置辦畢公文

包括：閱卷歸檔、清退、暫存、銷毀。

14、發(fā)文處理程序與方法

(1)文稿形成

擬稿。撰擬公文文稿。

會商。當公文內容涉及其他有關同級或不相隸屬機關或部門的職權范

圍，需征得其同意和幫助。

核稿。文稿在送交有關領導簽發(fā)或會議通過前，由專人進行全面核查。

簽發(fā)。指由機關領導人或被授以特地權限的部門負責人對文稿終審核

準之后，批注正式定稿。按簽發(fā)人身份、地位及工作程序的不同，簽

發(fā)分為正簽、代簽、核簽、會簽等數種。

（2）公文的制作

注發(fā)。定稿形成后，批注繕寫印發(fā)要求的活動，以使簽發(fā)看法進一步

具體化、技術化。

繕印。制作供對外發(fā)出的公文。

用印或簽署。在印畢的公文上蓋發(fā)文機關公章，或請有關領導簽名。

（3）公文的對外傳遞

分裝。按規(guī)定具體揀配和封裝公文。

發(fā)出。將分裝完畢的公文以適當的方式發(fā)給受文者。

（4）處置辦畢公文

包括：閱卷歸檔、暫存、銷毀。

15、公文銷毀的方式和范圍

銷毀的主要方式有：焚毀、重新制成紙漿、粉碎、清洗消磁（磁盤、

磁鼓、磁帶）。

以各種方式銷毀公文均應履行如下程序手續(xù)：由文書部門組織對公文

進行鑒定；確認應銷毀后逐文逐件核定造冊；呈請本機關或上級機關

有關領導審定批準；獲準后再行銷毀。任何個人均不得私自銷毀公文。

附錄內容

一、勞動法及勞動合同法

?勞動合同調整對象

一、用人單位：境內企業(yè)、個體經濟組織、民辦非企業(yè)單位、國家機

關、事業(yè)單位、社會團體。（無個人用工，個人用工屬于雇傭關系）

二、勞動者：自然人。

三、用工之日、勞動關系建立之日、勞動合同訂立三者關系：

用工之日=勞動關系建立之日，勞動合同訂立之日可早于、等于或晚

于用工之日。

?勞動合同的分類及訂立

一、分類：法律規(guī)定下自由確定何種合同。

1、固定期限勞動合同：指用人單位與勞動者約定合同終止時間的勞

動合同。

2、無固定期限勞動合同：指用人單位與勞動者約定無確定終止時間

的勞動合同。

3、完成肯定工作任務為期限的勞動合同：指用人單位與勞動者約定

以某項工作的完成為合同期限的勞動合同。

二、訂立無固定期限勞動合同的情形

1、協(xié)商訂立：用人單位與勞動者協(xié)商一樣。

2、推定訂立：符合下列情形之一，除勞動者提出訂立固定期限勞動

合同外，勞動者提出或者同意續(xù)訂、訂立勞動合同的：①在該用人單

位連續(xù)工作滿十年的；②用人單位初次實行勞動合同制度或者國有企

業(yè)改制重新訂立勞動合同時，勞動者在該用人單位連續(xù)工作滿十年且

距法定退休年齡不足十年的；“雙十”原則。③連續(xù)訂立二次固定期

限勞動合同后，且無勞動合同法第39條規(guī)定的過錯辭退和第40條

第1、2項規(guī)定的非過錯辭退而續(xù)訂的。連續(xù)訂立二次的計算：自08

年01月01日施行后續(xù)訂固定期限勞動合同同時起先計算。

3、懲處訂立：用人單位自用工之日起滿一年不與勞動者訂立書面勞

動合同的，視為用人單位與勞動者已訂立無固定期限勞動合同。此時

仍無書面合同。

4、補充訂立：2023年1月1日前已建立勞動關系，尚未訂立書面勞

動合同的，應當自2023年1月1日起一個月內訂立

?集體合同

一、集體合同分類

1、一般集體合同：職工一方與用人單位可以就勞動酬勞、工作時間、

休息休假、勞動平安衛(wèi)生、保險福利等事項訂立集體合同。集體合同

草案應提交職代會或者全體職工探討通過。

2、專項集體合同：職工一方與用人單位可以訂立勞動平安衛(wèi)生、女

職工權益愛護、工資調整機制等專項集體合同。

3、行業(yè)性集體合同、區(qū)域性集體合同：在縣級以下區(qū)域內，建筑業(yè)、

采礦業(yè)、餐飲服務業(yè)等行業(yè)可以由工會與企業(yè)方面代表訂立行業(yè)性集

體合同，或者訂立區(qū)域性集體合同。

二、集體合同的鑒定、生效

1、鑒定：工會代表職工與用人單位訂立，沒有工會，則由上級工會

指導勞動者推舉代表與用人單位。

2、生效：勞動行政部門自收到集體合同之日起15日內未提出異議

的，集體合同即行生效。

3、約束力：集體合同對用人單位和勞動者具有約束力。行業(yè)性、區(qū)

域性集體合同對當地本行業(yè)、本區(qū)域的用人單位和勞動者具有約束

力。

二、集體合同的標準

個體勞動合同標準>=集體勞動合同標準>=當地人民政府規(guī)定的最

低標準。

三、集體合同違反的法律救濟

工會可懇求用人單位擔當責任，協(xié)商不成，可依法申請仲裁、提起訴

訟。

四、不訂立勞動合同的后果：

1、一般狀況：自用工之日起超過一個月不滿一年未與勞動者訂立書

面勞動合同的，應當向勞動者每月支付二倍的工資。

2、特殊狀況：用人單位不與勞動者訂立無固定期限勞動合同，自應

當訂立固定期限勞動合同之日起向勞動者每月支付二倍的工資。

?勞動合同條款及說明

一、必備條款：

包括①用人單位的名稱、居處和法定代表人或者主要負責人；②勞動

者的姓名、住址和居民身份證或者其他有效身份證件號碼；③勞動合

同期限；④工作內容和工作地點；⑤工作時間和休息休假；⑥勞動酬

勞；⑦社會保險；⑧勞動愛護、勞動條件和職業(yè)危害防護等。

留意：用人單位供應的勞動合同文本未載明本法規(guī)定的勞動合同必備

條款或者用人單位未將勞動合同文本交付勞動者的，給勞動者造成損

害的，應當擔當賠償責任。

二、約定條款：用人單位與勞動者可以約定試用期、培訓、保守隱私、

補充保險和福利待遇等其他事項。

三、勞動酬勞及勞動條件等標準的說明

1、勞動酬勞標準：協(xié)商一一集體合同一一同工同酬。

2、勞動酬勞支付義務違反的后果：用人單位有下列情形之一的，由

勞動行政部門責令限期支付勞動酬勞、加班費或者經濟補償；勞動酬

勞低于當地最低工資標準的，應當支付其差額部分；逾期不支付的，

責令用人單位按應付金額百分之五十以上百分之一百以下的標準向

勞動者加付賠償金：①未依據勞動合同的約定或者國家規(guī)定剛好足額

支付勞動者勞動酬勞的；②低于當地最低工資標準支付勞動者工資

的；③支配加班不支付加班費的；④解除或者終止勞動合同，未依

照本法規(guī)定向勞動者支付經濟補償的。

3、勞動條件等其他標準：協(xié)商一一集體合同一一國家有關規(guī)定。

四、試用期條款說明

1、試用期限制

①試用期＜=1個月：3個月。勞動合同期限＜1年。

②試用期＜=2個月：1年。勞動合同期限＜3年。

③試用期＜=6個月：3年。勞動合同期限、無固定期限勞動合同。

④試用期禁止：以完成肯定工作任務為期限的勞動合同；勞動合同期

限＜3個月；僅約定試用期的勞動合同；非全日制用工合同。

⑤試用期包含在勞動合同期限內。

⑥同一用人單位與同一勞動者只能約定一次試用期?！半p同一次”

2、試用期工資標準：

工資不得低于本單位相同崗位最低檔工資或者勞動合同約定工資的

80%,并不得低于用人單位所在地的最低工資標準。”三個不低于”

同時滿意。

3、試用期內解除合同

①用人單位解除：

用人單位可單方解除情形；用人單位預報解除中的第一項、其次項

規(guī)定的情形。留意：應向勞動者說明理由。

②勞動者解除：提前3天通知用人單位（無書面要求）。

五、違反試用期條款的法律后果：

違法約定的試用期已經履行的，由用人單位以勞動者試用期滿月工資

為標準，按已經履行的超過法定試用期的期間向勞動者支付賠償金。

六、違約金條款：

限定在用人單位與勞動者約定服務期限、約定保守用人單位的商業(yè)隱

私和與學問產權相關的保密事項、約定競業(yè)禁止時適用。

?勞動合同的解除、終止及其后果

一、勞動合同解除

1＞勞動者解除

①協(xié)商解除

②預報解除：提前30日以書面形式通知用人單位解除。

③隨時解除：無需提前通知解除。

A未依據勞動合同約定供應勞動愛護或者勞動條件的。

B未剛好足額支付勞動酬勞的。

C未依法為勞動者繳納社會保險費；（養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生

育）保險、住房公積金。

D用人單位的規(guī)章制度違反法律、法規(guī)的規(guī)定，損害勞動者權益的。

E因本法其次十六條第一款規(guī)定的情形致使勞動合同無效的。

F法律、行政法規(guī)規(guī)定勞動者可以解除勞動合同的其他情形。另外:

以暴力、威逼或者非法限制人身自由的手段強迫勞動者勞動的；違章

指揮、強令冒險作業(yè)危及勞動者人身平安的?？梢择R上解除勞動合同,

不須要事先通知。

留意：勞動者違法解除勞動合同，給用人單位造成損失，應當擔當賠

償責任。

2、用人單位解除

①協(xié)商解除

②預報解除：提前30日以書面形式通知勞動者本人。

A勞動者患病或者非因為工負傷，在規(guī)定的醫(yī)療期滿后不能從事原工

作，也不能由用人單位另行支配的工作的；

B勞動者不能勝任工作，經過培訓或者調整工作崗位，仍不能勝任工

作的；

C勞動合同訂立時所依據的客觀狀況發(fā)生重大改變，致使勞動合同無

法履行，經用人單位和勞動者協(xié)商，未能就變更勞動合同內容達成協(xié)

議的。

③補償解除：額外支付勞動者一個月工資。適用情形與預報解除合同。

④隨時解除：無需提前通知解除。

A在試用期間被證明不符合錄用條件的；

B嚴峻違反用人單位的規(guī)章制度的；

C嚴峻失職，徇私舞弊，給用人單位造成重大損害的；

D勞動者同時與其他用人單位建立勞動關系，對完成本單位的工作任

務造成嚴峻影響，或者經用人單位提出，拒不改正的；

E因本法其次十六條第一款第一項規(guī)定的情形致使勞動合同無效的；

F被依法追究刑事責任的。

留意：與勞動法關于勞動合同解除相比，主要增加了第（四）項和第

（五）項情形。

⑤經濟裁員解除：

A適用情形：依照企業(yè)破產法規(guī)定進行重整的；生產經營發(fā)生嚴峻困

難的；企業(yè)轉產、重大技術革新或者經營方式調整，經變更勞動合同

后，仍需裁減人員的；其他因勞動合同訂立時所訂立時所依據的客觀

經濟狀況發(fā)生重大改變，致使勞動合同無法履行的。

B裁員標準：須要裁員二十人以上或者裁減不足二十人但占企業(yè)職工

總數百分之十以上的。

C裁員程序：提前三十日向工會或者全體職工說明狀況，聽取工會或

者職工的看法后，裁減人員方案經向勞動行政部門報告，可以裁減人

員。

D裁員優(yōu)先留用對象：訂立較長期限的固定期限勞動合同的；訂立無

固定期限勞動合同的；家庭無其他就業(yè)人員，有須要撫養(yǎng)的老人或者

未成年人的。

E被裁人員的被錄用優(yōu)先權：在六個月內重新招用人員的，應當通知

被裁減的人員，并在同等條件下優(yōu)先招用被裁減的人員。

⑥用人單位解除禁止：以下情形不適用預報解除、補償解除和經濟裁

員解除：

A從事接觸職業(yè)危害作業(yè)的勞動者未進行離崗前職業(yè)健康檢查，或疑

似職業(yè)病病人在診斷或者醫(yī)學視察期間的；

B在本單位患職業(yè)病或者因工負傷并被確認丟失或者部分丟失勞動

實力的；

C患病或者非因工負傷，在規(guī)定的醫(yī)療期內的；

D女職工在孕期、產期、哺乳期的；

E在本單位連續(xù)工作滿十五年，且距法定退休年齡不足五年的；

F法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

用人單位單方解除合同，應事先將理由通知工會。

二、勞動合同終止

終止情形

①勞動合同期滿的；

勞動合同期滿，有下列情形之一的，勞動合同應當持續(xù)至相應的情形消

逝時終止：

A從事接觸職業(yè)危害作業(yè)的勞動者未進行離崗前職業(yè)健康檢查，或者

疑似職業(yè)病病人在診斷或者醫(yī)學視察期間的；

B患病或者非因工負傷，在規(guī)定的醫(yī)療期內的：

C女職工在孕期、產期、哺乳期的；

D在本單位連續(xù)工作滿十五年，且距法定退休年齡不足五年的；

例外：在本單位患職業(yè)病或者因工負傷并被確認丟失或者部分丟失勞

動實力的勞動者勞動合同終止，按國家有關工傷保險規(guī)定執(zhí)行。

②勞動者起先依法享受基本養(yǎng)老保險待遇的；

③勞動者死亡，或者被人民法院宣告死亡或者宣告失蹤的；

④用人單位被依法宣告破產的；

⑤用人單位被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤消或者用人單位確定提前

解散的；

⑥法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

?勞動爭議解決程序

一、調解：不是解決勞動爭議的必經程序。勞動爭議調解委員會調解

勞動爭議，應當自當事人申請調解之日起15日內調解結束。到期末

結束的，視為調解不成。調解協(xié)議無必需履行力。

二、仲裁一一必經程序：先裁后審，不裁不審的原則。

1、仲裁時效。勞動爭議申請仲裁時效為1年，從當事人知道或者應

當知道其權利被侵害之日計算。提出仲裁要求的一方應當自勞動爭議

發(fā)生之日起六十日內勞動仲裁委員會提出書面申請。仲裁裁決一般應

在收到仲裁申請的六十日內作出。

2、仲裁調解書具有法律執(zhí)行力。

3、原則一誰主見誰舉證。但用人單位的舉證責任重大，與爭議事項

有關的證據屬于用人單位駕馭管理的，用人單位應當供應。

三、訴訟

1、時效：自收到15日內起訴。

2、超期訴訟：對于仲裁委以當事人申請超期為由不予受理的當事人

訴至法院，法院應當受理，法院經確認超期又無不行抗力或其他正值

事由的，駁回起訴。

證券法

?禁止交易的行為

一、短線交易禁止

1、主體：董、監(jiān)、高、5%股東；

2、方式：將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在

賣出后六個月內又買入；

3、收益：董事會收回后，歸公司（證券公司包銷情形除外）；

4、起訴：公司董事會不收回，股東可要求其30日內執(zhí)行；否則，

以自己名義起訴一一代表訴訟。

5、連帶責任：負有責任的董事。

二、內幕交易

1、知情人：①發(fā)行人、5%以上股份的股東以及發(fā)行人控股的公司的

董監(jiān)高；②由于公司職務、監(jiān)管職責等可以獲悉的人員；③中介服務

機構（保薦、承銷、證交所、登記信息等）以及其他人

2、內幕信息：涉及經營財務或對股價有重大影響尚未公開的信息。

3、行為方式：買賣證券；泄露信息；建議他人買賣。

三、操縱市場一任何人：主要是操縱證券價格和成交量。

1、單獨或合謀，集資金優(yōu)勢、控股優(yōu)勢和信息聯合或連續(xù)買賣。

2、與他人串通以事先約定的時間、價格和方式交易。

3、在自己限制的帳戶之間交易。

4、其他手段。

四、欺詐客戶一證券公司以及從業(yè)人員。

五、法人證券交易之限制：禁止法人非法利用他人帳戶從事證券交易；

禁止法人出借自己或者他人的證券帳戶。

六、審計為股票等買賣股票的限制：為股票發(fā)行出具審計報告、資產

評估報告或者法律看法書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承

銷期內和期滿后六個月內，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上

市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律看法書等文件的證券服

務機構和人員，自接受托付之日起至上述文件公開后五日內，不得買

賣該種股票。

?虛假信息的民事責任

一、行為要件：發(fā)行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集

方法、財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時性

報告以及其他信息批露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,

致使投資者在證券交易中遭遇損失。

二、責任主體

1、無過錯責任：發(fā)行人、上市公司應當擔當賠償責任。

2、過錯推定責任：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

和其他干脆責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應當與發(fā)行人、

上市公司擔當連帶賠償責任。但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

3、過錯責任：發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際限制人有過錯的,

應當與發(fā)行人、上市公司擔當連帶賠償責任。

三、土地、房產及環(huán)保法

?土地運用權

一、劃撥土地運用權

1、含義：土地運用者經縣級以上人民政府依法批準，在繳納補償、

安置等費用后所取得的或者無償取得的沒有運用期限的國有土地運

用權。

2、范圍：：國家機關用地他軍事用地；城市基礎設施用地他公益事

業(yè)用地；國家重點扶持的能源、交通、水利等項目用地；法律法規(guī)規(guī)

定的其他用地。

3、劃撥土地運用權人占有、運用劃撥土地所獲收益歸其享有，依法

經批準處分土地所獲收益按有關規(guī)定上繳國家后，余額歸其全部。

二、宅基地運用權一一安排取得、無償取得、身份限制、自用房屋、

一戶一宅

1、主體：農村集體經濟組織內部成員符合建房申請宅基地條件的成

員。

2、農村村民一戶只能擁有一處宅基地，其宅基地的面積不得超過省、

自治區(qū)、直轄市規(guī)定的標準。

3、農村村民出賣、出租住房后，再申請宅基地的，不予批準。

三、房地產交易制度一一地隨房走，房隨地走

四、劃撥土地運用權轉讓

1、應當報有批準權的政府審批。準予轉讓的，應當由受讓方辦理土

地運用權出讓手續(xù)，并繳納土地運用權出讓金。

2、有批準權的政府確定不辦理運用權出讓手續(xù)的，轉讓方應當依據

國務院規(guī)定將轉讓房地產所獲收益上繳國家或者作其他處理。

?房地產抵押

一、抵押權客體

1、依法取得的房屋全部權連同該房屋占用范圍內的土地運用權，可

以設定抵押權（連房帶地一起抵押，包括劃撥土地和出讓土地）。

2、以出讓方式取得的土地運用權，可以單獨設定抵押權（劃撥土地

不能單獨抵押）。

二、劃撥用地抵押

1、劃撥土地上的房產抵押，須同時抵押該劃撥土地。

2、拍賣該房地產后，應當從拍賣所得的價款中繳納相當于應繳的土

地的運用權出讓金的款額后，抵押權人方可優(yōu)先受償。

三、新增房屋處理：房地產抵押合同簽訂后，土地上新增的房屋不屬

于抵押財產。須要拍賣該抵押的房地產時，可以依法將土地上新增的

房屋與抵押財產一同拍賣，但對拍賣新增房屋全部，抵押權人無權優(yōu)

先受償。

四、劃撥用地租賃的處理：以營利為目的，房屋全部權人將以劃撥方

式取得運用權的國有土地上建成房屋出租的，應當將租金中所含土地

收益上繳國家。

1、政府職能的發(fā)展改變

自然狀態(tài)下的政府職能主要為“御外”、“安內”，一方面表現為統(tǒng)

治職能的極端強化，另一方面表現為經濟管理和社會管理職能的相對

弱化；近現代資本主義國家的政府職能主要為“御外”、“安內”、

“建設公共設施”；現代資本主義國家的政府職能主要有：供應公共

產品和服務，穩(wěn)定宏觀經濟，調整社會安排，維護市場秩序。

2、政府職能的重要地位

政府職能體現了公共行政的本質要求，是公共行政的核心內容，也是

公共行政的本質體現，干脆體現公共行政的性質和方向；政府職能是

政府機構設置的根本依據；政府職能的轉變是行政管制體制和機構改

革的關鍵；政府職能的實施狀況是衡量行政效率的重要標準。政府職

能的實施手段主要是依法行政。

3、政府的基本職能

(1)政治職能，政治職能亦稱統(tǒng)治職能，主要包括：軍事保衛(wèi)職能;

外交職能；治安職能；民主政治建設職能。其中，以通過政府活動，

推動國家政權完善和民主政治發(fā)展為目的的民主政治建設職能是我

國社會主義制度的根本要求，也是社會主義國家行政管理的基本原

則。

(2)經濟職能，主要包括：宏觀調控；供應公共產品和服務；市場

監(jiān)管。市場必需在肯定的規(guī)則下才能夠有效運行，正是在這個意義上,

市場經濟也稱為“法制經濟”。

（3）文化職能，主要包括：發(fā)展科學技術；發(fā)展教化；發(fā)展文化事

業(yè)；發(fā)展衛(wèi)生體育事業(yè)。

（4）社會職能，主要包括：調整社會安排和組織社會保障；愛護生

態(tài)環(huán)境和自然資源；促進社會化服務體系建立；提高人口素養(yǎng)，實行

支配生育。

4、影響與制約政府職能轉變的因素

（1）社會環(huán)境的變遷。社會環(huán)境變遷是確定政府職能轉變的外在動

因。

（2）公共行政的科學化。公共行政的科學化是政府職能轉變的內在

動力。要依據統(tǒng)一、精簡、高效的原則大力精簡機構和人員；要依據

權責統(tǒng)一的原則，合理劃分和界定各級各部門的事權和職能分工。

（3）技術手段的創(chuàng)新。技術手段的創(chuàng)新是政府職能轉變的根本保障。

舉例：政府運用財政政策、貨幣政策等工具可以間接、宏觀地對市場

進行調控；政治科學和管理科學的發(fā)展使政府的機構設置和組織運作

更加合理有效。

（4）傳統(tǒng)行政文化的影響。傳統(tǒng)行政文化是影響政府行政職能轉變

的因素。如何汲取精華、剔除糟粕，克服傳統(tǒng)行政文化不良因素所帶

來的惰性和慣性，是政府職能能否發(fā)生實質性轉變的重要因素。

5、政府職能轉變的內容

政府職能轉變，不僅包括政府職能內容的轉變，還包括政府行政職能

方式的轉變、政府職能的重新配置以及相應政府機構的調整和改革。

主要包括以下三個方面：

（1）政府職能的外部轉移。指政府將不屬于自己的職能還給企業(yè)以

及社會中介組織，防止政府職能的“越位”，將屬于政府自己的職能

收回，防止政府職能的“缺位”。

（2）政府職能的系統(tǒng)轉移。在縱向層級之間要依據必要的集中與適

當的分散相結合的原則，合理劃分各級政府的職能范圍，明確各自的

權力和責任；在橫向部門之間要依據相同或相近的職能由一個部門擔

當的原則，合理配置和劃分政府部門之間的職責分工。要在管理運行

上按封閉原則進行分類。

（3）行政管理方式的轉變。行政管理方式，即政府行使能的方式，

包括工作方式、工作作風、運行程序等，管理手段的轉變，就是將傳

統(tǒng)支配經濟體制下的單一行政手段，轉向綜合運用經濟手段、法律手

段為主，輔之以必要的行政手段。

6、政府職能轉變的關鍵一一政企分開

（1）政企分開的主要內容：政府與企業(yè)社會職能的分開；企業(yè)全部

權與經營權的分開；政府國有資產全部者職能與行政職能的分開。

政府不應干脆管理企業(yè)，干脆干預企業(yè)的生產經營活動，不得隨意截

留企業(yè)的權利，使企業(yè)真正成為自主經營、自負盈虧、自我發(fā)展、自

我約束的法人實體和市場競爭的主體。

（2）政企分開的主要措施：解除政府主管部門與所辦經濟實體和直

屬企業(yè)的行政隸屬關系；大量裁減專業(yè)經濟部門和各種行政性公司，

發(fā)展社會中介組織；加強和改善國有企業(yè)的監(jiān)管方式。

作為過渡性措施，要保留部分專業(yè)部門，主要職能為制定行業(yè)規(guī)劃和

引導行業(yè)產品結構的調整。

7、國家機構的組成

國家機構由國家權力機關、國家行政機關、國家審判機關、國家檢察

機關、國家軍事機關組成。政府機關為國家機構的重要組成部分。

行政機構的行政權力與國家權力機關的立法權力、國家審判機關和國

家檢察機關享有的司法權力，分工不同，相互合作，共同構成國家權

力系統(tǒng)。

8、群眾組織

群眾組織亦稱人民團體、群眾團體，包括各種依法定程序成立的群眾

團體、專業(yè)團體、群眾自治組織等，如工會、共青團、婦聯等三大群

眾團體；文聯、紅十字會、慈善會等專業(yè)團體；村民委員會、城市居

民委員會等群眾自治組織。

9、機構編制管理

機構編制管理是行政管理的基礎工作之一，是依據國家社會經濟發(fā)展

狀況、政治體制狀況以及行政管理科學化程度，通過運用技術手段綜

合分析，以確定國家各類法定組織的職能范圍、職責權限、機構設置

和人員配備，并進行調控和監(jiān)督，以實現國家管理系統(tǒng)的精簡、統(tǒng)一、

高效。

我國的機構編制工作實行“統(tǒng)一領導，分級管理”的領導體制；其在

編制管理方面的主要任務是：職能管理；機構管理；人員管理。

政府機構的名稱一般包括域名（地理位置或管理范圍）、矢名（管理

內容）、格名（表明規(guī)格級別）。

三定：定職能、定機構、定人員編制。

10、政府機構設置原則

（1）職能優(yōu)先原則，即：職能是機構存在的前提；科學界定政府總

體職能；科學配置和劃分政府職能；以政府職能是否順當實現來檢驗

政府機構設置的合理性。

（2）完整統(tǒng)一原則，即：政府職能是完整統(tǒng)一的；行政權力是完整

統(tǒng)一的；政府機構設置是完整統(tǒng)一的。

（3）管理幅度與管理層次相適應的原則，在實際應用中，應遵循以

下幾條規(guī)律：

在管理對象和內容不變的狀況下，管理幅度與管理層次成反比；管理

幅度事務的難易程度成反比；管理幅度同管理者的實力以及管理手段

的先進程度成正比；管理幅度與下屬人員的實力成正比關系；管理層

次與組織效率成反比。

（4）權責一樣原則，指在機構設置中，要使機構的職權與職責相稱、

平衡，它包含三層意思：設計合理的職位體系；權責相稱的制約機制;

獎懲分明的激勵機制。

（5）精簡與效能原則，即做到機構設置要精簡；人員編制要精干；

辦事程序要簡化。

（6）依法設置原則

11、政府機構改革

政府機構改革的動因：經濟體制改革的須要；政治體制改革的須要；

精簡機構和人員的須要；減輕財政負擔的須要；提高行政效率的須要。

1982年機構改革。一是提出干部的“四化”，即革命化、學問化、

專業(yè)化、年輕化，特殊在解決干部隊伍老化和領導職數過多方面取得

突破性進展；二是實行行政首長負責制，并將其寫入憲法。

1988年機構改革。一是提出轉變政府職能的概念，并把轉變政府職

能作為政府機構改革的關鍵；二是提出政企分開、黨政分開原則，初

步理順黨政關系、政府與企事業(yè)單位和人民團體的關系、政府各部門

之間的關系以及中心政府同地方政府的關系。

1993年機構改革。一是在提出建立社會主義市場經濟的背景下，把

適應社會主義市場經濟體制作為機構改革的目標；二是強調了轉變職

能的根本途徑是政企分開；三是提出了行政管理體制改革的概念，擴

大了機構改革的內涵。

12、1998年機構改革目標與原則

改革目標：建立辦事高效、運轉協(xié)調、行為規(guī)范的行政管理體系，完

善國家公務員制度，建設高素養(yǎng)的專業(yè)化行政管理干部隊伍，逐步建

立適應社會主義市場經濟體制的有中國特色的行政管理體制。

改革原則：一是依據發(fā)展社會主義市場經濟的要求，轉變政府職能，

實現政企分開，把政府職能切實轉變到宏觀調控、社會管理和公共服

務方面來，把生產經營的權力真正交給企業(yè)；二是依據精簡、統(tǒng)一、

效能的原則，調整政府組織機構，實行精兵簡政，加強宏觀經濟調控

部門，調整和削減專業(yè)經濟部門，適當調整社會服務部門，加強執(zhí)法

監(jiān)管部門，發(fā)展社會中介組織；三是依據權責一樣的原則，調整政府

部門的職責和權限，明確劃分部門之間的職能分工，相同或相近的職

能交由一個部門擔當，克服多頭管理、政出多門的弊端；四是依據依

法治國、依法行政的要求，加強行政體系的法制建設，實現政府機構、

職能、編制、工作程序的法定化。

13、垂直管理部門

垂直管理部門的工作業(yè)務、人事任免、經費撥付，均由上級業(yè)務主管

部門確定，其職能具有專屬性、執(zhí)法性、監(jiān)控性特點，目前，實行中

心業(yè)務主管部門垂直管理的機構有中國人民銀行、海關、國家稅務等

系統(tǒng)，實行省級垂直管理的機構有地方稅務、工商管理、質量技術監(jiān)

督管理等系統(tǒng)。

行政系統(tǒng)的外部監(jiān)督

我國行政系統(tǒng)的外部監(jiān)督主要包括國家權力機關的監(jiān)督、人民法院和

人民檢察院的監(jiān)督、政黨監(jiān)督和社會及輿論監(jiān)督。

國家權力機關的監(jiān)督主要體現在六個方面.：聽取和審議工作報告；審

查和批準國民經濟支配和財政算、決算；審查政府的法規(guī)、規(guī)定和吩

附；質詢和詢問；代表視察和執(zhí)法檢查；罷免政府組成人員。

人民檢察院的監(jiān)督范圍為：法紀檢察、經濟檢察、偵查監(jiān)督、監(jiān)所監(jiān)

督。

社會輿論監(jiān)督的形式有：提出指責和建議；提出申訴、控告和檢舉；

信訪監(jiān)督；新聞宣揚，輿論曝光；民主協(xié)商。

1、管理的構成要素與性質

主體：管理是由管理者引導的活動。

客體：管理須要動員和配置有效