2024年度金融投資理財服務協議版A版本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方（投資者）1.2乙方（金融服務提供商）1.3投資理財產品1.4資金1.5收益1.6期限第二條投資理財服務的范圍和內容2.1投資理財產品的種類2.2投資理財服務的模式2.3投資理財服務的流程2.4乙方提供的咨詢服務第三條投資理財產品的購買與贖回3.1購買金額3.2購買方式3.3贖回金額3.4贖回方式3.5贖回限制第四條收益分配及風險承擔4.1收益分配方式4.2收益分配時間4.3風險評估與控制4.4風險承擔原則第五條合同期限5.1起始日期5.2結束日期5.3續(xù)約條款第六條費用及支付方式6.1管理費6.2手續(xù)費6.3其他費用6.4支付方式第七條信息披露與保密7.1信息披露義務7.2信息披露方式7.3保密義務第八條合同的變更、解除與終止8.1變更條件8.2解除條件8.3終止條件第九條違約責任9.1甲方違約9.2乙方違約9.3違約責任的具體承擔方式第十條爭議解決方式10.1協商解決10.2調解解決10.3仲裁解決10.4法律途徑第十一條法律適用及管轄11.1法律適用11.2管轄法院第十二條其他約定12.1通知與送達12.2合同的生效與失效12.3附件第十三條附則13.1合同的版本13.2合同的修訂歷史第十四條簽字蓋章14.1甲方簽字（蓋章）14.2乙方簽字（蓋章）14.3日期第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.1甲方（投資者）：指根據本合同約定，向乙方購買投資理財產品的自然人、法人和其他組織。1.2乙方（金融服務提供商）：指根據本合同約定，為甲方提供投資理財產品及相應金融服務的法人或其他組織。1.3投資理財產品：指乙方根據本合同約定，向甲方提供的各類投資理財產品，包括但不限于股票、債券、基金、信托、保險等。1.4資金：指甲方根據本合同約定，向乙方支付的投資理財資金。1.5收益：指甲方按照投資理財產品的預期收益，從乙方獲取的收益。1.6期限：指甲方購買投資理財產品的期限，包括但不限于短期、中期、長期等。第二條投資理財服務的范圍和內容2.1投資理財產品的種類：乙方應根據甲方的風險承受能力、投資偏好等因素，為甲方提供合適的投資理財產品。2.2投資理財服務的模式：乙方應根據甲方的需求，提供包括投資建議、投資決策、投資管理等服務。2.3投資理財服務的流程：乙方應按照本合同約定，為甲方提供投資理財產品的購買、贖回等服務流程。2.4乙方提供的咨詢服務：乙方應根據甲方的需求，提供包括市場分析、投資策略、風險控制等方面的咨詢服務。第三條投資理財產品的購買與贖回3.1購買金額：甲方一次性向乙方支付購買投資理財產品的金額，具體金額在本合同附件一《投資理財產品清單》中列明。3.2購買方式：甲方可以通過柜臺購買、網上購買等方式向乙方購買投資理財產品。3.3贖回金額：甲方可以根據本合同約定，向乙方申請贖回投資理財產品，贖回金額根據實際投資收益確定。3.4贖回方式：甲方可以通過柜臺贖回、網上贖回等方式向乙方申請贖回投資理財產品。3.5贖回限制：甲方在合同期限內不得提前贖回投資理財產品，除非乙方同意或者出現本合同約定的贖回情形。第四條收益分配及風險承擔4.1收益分配方式：甲方的收益可以根據投資理財產品的實際收益，按照本合同約定的比例進行分配。4.2收益分配時間：甲方的收益分配時間按照投資理財產品的收益分配周期進行，具體時間在本合同附件一《投資理財產品清單》中列明。4.3風險評估與控制：乙方應根據甲方的風險承受能力，對投資理財產品進行風險評估和控制。4.4風險承擔原則：甲方應根據本合同約定的風險承擔原則，自行承擔投資理財產品的投資風險。第五條合同期限5.1起始日期：本合同的起始日期為雙方簽字蓋章之日起。5.2結束日期：本合同的結束日期為合同期限屆滿之日。5.3續(xù)約條款：雙方可以在合同期限屆滿前，按照本合同約定的條件，協商續(xù)約。第六條費用及支付方式6.1管理費：乙方按照投資理財產品的管理費率，向甲方收取管理費，具體費率在本合同附件一《投資理財產品清單》中列明。6.2手續(xù)費：乙方按照投資理財產品的手續(xù)費率，向甲方收取手續(xù)費，具體費率在本合同附件一《投資理財產品清單》中列明。6.3其他費用：雙方約定其他費用，具體費用及標準在本合同附件一《投資理財產品清單》中列明。6.4支付方式：甲方應按照本合同約定的支付方式，向乙方支付費用。第八條合同的變更、解除與終止8.1變更條件：在合同期限內，經雙方協商一致，可以對合同內容進行變更。變更事項應當以書面形式簽訂補充協議，作為本合同的附件。8.2解除條件：在合同期限內，一方提出解除合同，經雙方協商一致，可以解除合同。解除合同應當以書面形式進行，并經雙方簽字蓋章確認。8.3終止條件：合同期限屆滿或者雙方協商一致終止合同的，本合同終止。第九條違約責任9.1甲方違約：甲方未按照本合同約定履行義務的，應當按照乙方實際損失的金額支付違約金；給乙方造成重大損失的，乙方有權要求甲方賠償。9.2乙方違約：乙方未按照本合同約定履行義務的，應當按照甲方實際損失的金額支付違約金；給甲方造成重大損失的，甲方有權要求乙方賠償。9.3違約責任的具體承擔方式：違約方應當承擔對方因此遭受的直接經濟損失，并支付相應的違約金。如果違約行為給守約方造成重大損失，守約方有權要求違約方賠償。第十條爭議解決方式10.1協商解決：雙方在合同履行過程中發(fā)生爭議的，應通過友好協商的方式解決。10.2調解解決：協商不成的，可以提交甲方所在地的人民調解委員會進行調解。10.3仲裁解決：調解不成的，任何一方均有權向甲方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。10.4法律途徑：如雙方同意仲裁，任何一方均有權按照本合同約定的仲裁條款向仲裁機構申請仲裁。第十一條法律適用及管轄11.1法律適用：本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。11.2管轄法院：本合同糾紛的訴訟管轄法院為甲方所在地人民法院。第十二條其他約定12.1通知與送達：雙方應當按照本合同約定的聯系方式，及時通知對方合同履行過程中的重要事項。12.2合同的生效與失效：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合同期限屆滿或者雙方協商一致解除、終止的，本合同失效。12.3附件：本合同附件包括投資理財產品清單、收益分配方案、費用明細等，附件與本合同具有同等法律效力。第十三條附則13.1合同的版本：本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。13.2合同的修訂歷史：本合同的修訂歷史應在本合同的末尾注明，以記錄合同的變更情況。第十四條簽字蓋章14.1甲方簽字（蓋章）：14.2乙方簽字（蓋章）：14.3日期：第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：投資理財產品清單詳細列出甲方擬購買的投資理財產品種類、預期收益率、期限、費用等信息。附件二：收益分配方案詳細說明甲方收益的分配方式、分配時間及分配比例等。附件三：費用明細詳細列出乙方收取甲方的管理費、手續(xù)費等費用項目及費率。附件四：風險評估報告詳細說明乙方對投資理財產品進行的風險評估及控制措施。附件五：合同履行通知書用于通知雙方合同履行過程中的重要事項，包括但不限于投資理財產品的購買、贖回、收益分配等。附件六：爭議解決協議詳細說明雙方在發(fā)生爭議時選擇的爭議解決方式，包括但不限于協商、調解、仲裁等。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方未按照約定時間、金額購買投資理財產品。2.甲方未按照約定方式進行贖回。3.乙方未按照約定提供投資理財產品及服務。4.乙方未按照約定時間、方式進行收益分配。5.乙方未按照約定履行費用收取義務。違約責任認定標準：1.違約方應承擔對方因此遭受的直接經濟損失。2.違約方應支付相應的違約金，違約金金額為本合同涉及的金額的一定比例。3.如果違約行為給守約方造成重大損失，守約方有權要求違約方賠償。示例說明：若甲方未按照約定時間購買投資理財產品，乙方有權要求甲方支付逾期購買的違約金，并賠償因此給乙方造成的損失。說明三：法律名詞及解釋：1.甲方：指根據本合同約定，向乙方購買投資理財產品的自然人、法人和其他組織。2.乙方：指根據本合同約定，為甲方提供投資理財產品及相應金融服務的法人或其他組織。3.投資理財產品：指乙方根據本合同約定，向甲方提供的各類投資理財產品，包括但