市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)分析市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)分析第一節(jié)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型研究的淵源第二節(jié)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的社會(huì)學(xué)研究【內(nèi)容提示】目前，我國(guó)正處在由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過渡，由傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代的工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)變的重要時(shí)期。本章探討國(guó)際學(xué)術(shù)界用社會(huì)學(xué)的觀點(diǎn)和方法研究中國(guó)轉(zhuǎn)型的最新研究成果，討論的問題主要包括：（1）從社會(huì)科學(xué)演變的歷史角度分析市場(chǎng)轉(zhuǎn)型研究的淵源；（2）探討市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的社會(huì)學(xué)研究，即市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的文化視野、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的政治視野以及市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的新制度主義視野。第一節(jié)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型研究的淵源研究社會(huì)主義社會(huì)的基本范式，總體說(shuō)來(lái)有三種，即集權(quán)主義的研究范式、現(xiàn)代化理論或多元群體理論的研究范式和新制度主義的研究范式。第一節(jié)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型研究的淵源

集權(quán)主義是最早出現(xiàn)的研究范式，斯塔克和倪志偉歸納了集權(quán)主義的基本特征，指出這種范式強(qiáng)調(diào)全球性的意識(shí)對(duì)壘，強(qiáng)調(diào)列寧主義政黨的作用，強(qiáng)調(diào)領(lǐng)袖人物個(gè)人的影響力。其基本觀點(diǎn)在于，列寧主義的政黨對(duì)整個(gè)社會(huì)實(shí)施總體性控制，控制的手段則是全面的專政和政黨支配下的等級(jí)制。國(guó)家與社會(huì)的邊界不復(fù)存在，在這樣的社會(huì)中，已經(jīng)很難存在自主性的社會(huì)制度和社會(huì)過程。第一節(jié)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型研究的淵源

對(duì)社會(huì)主義國(guó)家的研究由集權(quán)主義研究范式向現(xiàn)代化理論或多元群體理論研究范式的轉(zhuǎn)變，一方面是當(dāng)時(shí)的時(shí)代背景所決定的，另一方面也是西方社會(huì)科學(xué)研究者尋求和探索新的理論框架的結(jié)果。實(shí)際上，從20世紀(jì)60年代開始，現(xiàn)代化研究已經(jīng)成為西方社會(huì)科學(xué)研究的主要理論視野。第一節(jié)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型研究的淵源

20世紀(jì)80年代新制度主義的出現(xiàn)是學(xué)者們對(duì)集權(quán)主義范式以及現(xiàn)代化或多元群體理論不滿的結(jié)果。新制度主義的最早出現(xiàn)是在沃爾德的《共產(chǎn)主義的新傳統(tǒng)主義》一書中，不過沃爾德沒有明確提出新制度主義的概念，而是用“新傳統(tǒng)主義的形象”這一術(shù)語(yǔ)。他提出了“新傳統(tǒng)主義的形象”與集權(quán)主義和現(xiàn)代化理論的顯著區(qū)別（孫立平，1996）。沃爾德、奧伊和哈爾彭等分別從不同的角度為新制度主義的創(chuàng)立做出了努力。第二節(jié)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的社會(huì)學(xué)研究一、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論二、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的文化視野三、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的政治視野四、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的新制度主義視野五、小結(jié)一、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論

在研究由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型過程中，倪志偉于1989年提出的“市場(chǎng)轉(zhuǎn)型”理論在學(xué)術(shù)界產(chǎn)生了較大影響（Nee，1989）。事實(shí)上，倪志偉關(guān)于市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的定義來(lái)源于卡爾·波蘭尼（Polanyi，1944），市場(chǎng)轉(zhuǎn)型關(guān)注的是商品和服務(wù)的分配。在以“再分配”為特征的社會(huì)主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)中，商品和服務(wù)的分配由政府官員（“再分配者”）根據(jù)計(jì)劃來(lái)分配，而在市場(chǎng)分配體制中，商品和服務(wù)的分配則由買賣雙方直接討價(jià)還價(jià)所形成的價(jià)格來(lái)決定。一、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論

倪志偉將波蘭尼對(duì)再分配經(jīng)濟(jì)的分析運(yùn)用在社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)改革上，提出了市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的三個(gè)基本命題。（1）市場(chǎng)權(quán)力命題。如果剩余產(chǎn)品不再由再分配部門壟斷，而是更多地通過市場(chǎng)交換來(lái)進(jìn)行分配，那么就會(huì)出現(xiàn)兩種情況：第一，控制資源的權(quán)力會(huì)更多地存在于市場(chǎng)交易中，而較少存在于再分配經(jīng)濟(jì)中；第二，當(dāng)勞動(dòng)力和商品的價(jià)格是以買賣雙方的相互約定為基礎(chǔ)，而不是由行政命令來(lái)確定時(shí)，直接生產(chǎn)者便會(huì)有更多的權(quán)力來(lái)決定其商品和服務(wù)的交換條件。因此，從再分配向市場(chǎng)的轉(zhuǎn)型會(huì)引發(fā)權(quán)力的轉(zhuǎn)移，這種轉(zhuǎn)移有利于直接生產(chǎn)者而不利于再分配者。一、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論

（2）市場(chǎng)刺激命題。如果說(shuō)再分配經(jīng)濟(jì)壓抑了對(duì)直接生產(chǎn)者的刺激，那么市場(chǎng)則對(duì)直接生產(chǎn)者提供了強(qiáng)有力的刺激。在社會(huì)主義社會(huì)再分配經(jīng)濟(jì)中，通過行政手段為工業(yè)與服務(wù)業(yè)的勞動(dòng)力確定的價(jià)格對(duì)勞動(dòng)績(jī)效的差別往往缺乏敏感性，而為農(nóng)產(chǎn)品確定的價(jià)格又低于市場(chǎng)所決定的價(jià)格。一、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論

（3）市場(chǎng)機(jī)遇命題。從再分配向市場(chǎng)的轉(zhuǎn)型會(huì)形成以市場(chǎng)為中心的新的機(jī)會(huì)結(jié)構(gòu)。這并不完全是指再分配部門內(nèi)的進(jìn)入與流動(dòng)機(jī)會(huì)，而是說(shuō)市場(chǎng)機(jī)會(huì)打開了另一道社會(huì)經(jīng)濟(jì)流動(dòng)大門。因而，機(jī)會(huì)結(jié)構(gòu)的變化使企業(yè)這一身份成為社會(huì)主義社會(huì)中一種足可替代官位的東西（Nee，1989）。一、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論

倪志偉1989年的論文引起了研究中國(guó)問題的學(xué)者和研究東歐問題的學(xué)者各種觀念之間的激烈交鋒，瑟倫伊將此稱為關(guān)于市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的爭(zhēng)論（Szelenyi，1996）。他認(rèn)為關(guān)于市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的爭(zhēng)論中有三個(gè)主要問題一直處于核心地位。一、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論

（一）市場(chǎng)和不平等1不平等最初下降的原因引起最初收入平等分配的原因還完全沒有弄清楚。對(duì)此有兩種對(duì)立的假設(shè)：其一是將之歸于新的市場(chǎng)機(jī)會(huì)；其二則將之歸于更公平的國(guó)家再分配政策。瑟倫伊（1978）和倪志偉（1989）認(rèn)為不平等的最初下降是市場(chǎng)滲透的結(jié)果。相反，邊燕杰和洛根（1995）卻表明1977年之后中國(guó)的平等主義是國(guó)家再分配的結(jié)果，因?yàn)閲?guó)家企圖通過提高最低收入水平以獲得市場(chǎng)改革的穩(wěn)定環(huán)境。2此后不平等又為何上升一、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論

（二）干部和市場(chǎng)在市場(chǎng)轉(zhuǎn)型中，現(xiàn)任干部和前任干部是否因改革而得利或失利，這與總體不平等性變化顯然是相關(guān)但并不同一的。有時(shí)它只是關(guān)于干部地位的絕對(duì)回報(bào)問題，尤其是當(dāng)回報(bào)出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)時(shí)，但最典型的還是一個(gè)關(guān)于相對(duì)收入的爭(zhēng)論問題。一、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論

（三）由市場(chǎng)產(chǎn)生的不平等的動(dòng)力瑟倫伊認(rèn)為，市場(chǎng)產(chǎn)生平等還是產(chǎn)生不平等，干部、直接生產(chǎn)者以及普通工人是否從日益發(fā)展的市場(chǎng)化進(jìn)程中受益，這些問題太模糊了，以至于沒有什么利用價(jià)值。需要真正關(guān)心的問題是：什么類型的市場(chǎng)和市場(chǎng)滲透更有可能對(duì)不平等起補(bǔ)償作用？在什么樣的環(huán)境中某種社會(huì)行動(dòng)者將是獲利者或失利者？市場(chǎng)和再分配的制度安排是什么？一、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論

瑟倫伊將市場(chǎng)滲透的類型分為三種：（1）再分配經(jīng)濟(jì)中的局部市場(chǎng)；（2）在再分配統(tǒng)治下以市場(chǎng)和再分配系統(tǒng)共存為特征的社會(huì)主義混合經(jīng)濟(jì)；（3）以建立市場(chǎng)資本主義、取消國(guó)家社會(huì)主義為目的的資本主義經(jīng)濟(jì)。一、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論

1再分配整合經(jīng)濟(jì)中的局部市場(chǎng)在再分配經(jīng)濟(jì)的局部市場(chǎng)條件下，直接生產(chǎn)者確定擁有一定的“市場(chǎng)權(quán)力”和“市場(chǎng)機(jī)會(huì)”。同時(shí)，在局部市場(chǎng)條件下，市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論的這一觀點(diǎn)也是正確的，即“再分配者”的相對(duì)財(cái)產(chǎn)可能會(huì)變化。事實(shí)上，當(dāng)干部們看到第二經(jīng)濟(jì)中的行動(dòng)者，尤其是那些教育水平較低的人有時(shí)比他們自己的收入還要多時(shí)，就變得非常憤憤不平。簡(jiǎn)言之，在局部市場(chǎng)條件下，市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論的大部分預(yù)測(cè)是正確的。一、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論

2社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，一群新的、異質(zhì)性更大的行為者進(jìn)入市場(chǎng)。由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的作用越來(lái)越大，而且風(fēng)險(xiǎn)也隨之增加，因此素質(zhì)更高的人開始從事商業(yè)活動(dòng)。在早期的先驅(qū)者中，那些教育程度最低以及處于社會(huì)最邊緣的人，都被無(wú)情地淘汰了。而有些干部則因市場(chǎng)而發(fā)家，尤其是有些技術(shù)干部，他們開始為新的私有經(jīng)濟(jì)的興起鋪路搭橋，并將其行政特權(quán)商品化（例如，某些早期的資本積累可能在新興的不動(dòng)產(chǎn)市場(chǎng)中形成）。一、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論

3資本主義導(dǎo)向經(jīng)濟(jì)1989年之后，東歐出現(xiàn)了一種明顯不同的市場(chǎng)滲透類型。這種發(fā)展的獨(dú)特特征在于，它并不僅僅是簡(jiǎn)單地允許或鼓勵(lì)私有部門增長(zhǎng)。在所有東歐國(guó)家，1989年之后私有化成了一項(xiàng)國(guó)家政策。斯塔克的研究又一次推翻了任何一種關(guān)于這些變化將自動(dòng)帶來(lái)市場(chǎng)協(xié)調(diào)型社會(huì)的假設(shè)。他同時(shí)也證明了沃爾德關(guān)于產(chǎn)權(quán)改革和私有化的區(qū)別在匈牙利也同樣存在。然而，這里并沒有假設(shè)新的資本主義調(diào)節(jié)方式將帶來(lái)資本主義，而是堅(jiān)決認(rèn)為在市場(chǎng)轉(zhuǎn)型國(guó)家中這種調(diào)節(jié)方式已經(jīng)從性質(zhì)上改變了市場(chǎng)滲透的動(dòng)力。二、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的文化視野

斯塔克就市場(chǎng)轉(zhuǎn)型從文化的角度進(jìn)行了探索。他概述了亞洲公司具有的網(wǎng)絡(luò)型社會(huì)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)。斯塔克是從匈牙利的混合經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向多樣性的視角來(lái)論述經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的文化研究的。他指出，分析匈牙利的資產(chǎn)重組，不僅要考慮到公有、私有要素的分解和相互交織，而且也要關(guān)注所有權(quán)相互聯(lián)結(jié)的網(wǎng)絡(luò)中組織邊界的模糊化。二、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的文化視野

關(guān)于東亞公司網(wǎng)絡(luò)的社會(huì)嵌入特征和局部組織創(chuàng)新特征的研究表明，戰(zhàn)略選擇并不是在計(jì)劃與市場(chǎng)之間，也不是在家族和市場(chǎng)之間，而是在以市場(chǎng)為向?qū)У募彝ソ?jīng)營(yíng)內(nèi)部。市場(chǎng)導(dǎo)向必須與市場(chǎng)協(xié)調(diào)區(qū)別開來(lái)，更廣泛的非市場(chǎng)協(xié)調(diào)制度與高度成熟的市場(chǎng)導(dǎo)向和諧共處。而且，許多重要網(wǎng)絡(luò)協(xié)調(diào)的最成功的形式在早期考察者眼中是絕對(duì)不可能的形式，研究者們認(rèn)為這種形式的特征只能在所賴以成長(zhǎng)的第二次世界大戰(zhàn)后重建期間才能得以存在。因此，東歐的市場(chǎng)轉(zhuǎn)型研究應(yīng)該關(guān)注匈牙利的商社或者捷克的財(cái)團(tuán)。二、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的文化視野

斯塔克認(rèn)為，近來(lái)的證據(jù)顯示匈牙利既沒有采用大爆炸式的激進(jìn)方法，也沒有采用漸進(jìn)的政策主張。與國(guó)內(nèi)政治家的樂觀估計(jì)相反，也與西方那些經(jīng)濟(jì)學(xué)家預(yù)測(cè)財(cái)產(chǎn)將很快從國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)向私營(yíng)企業(yè)不同，匈牙利經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)部分仍然是國(guó)家所有。自首相宣稱新政府將在1995年前使50%以上的國(guó)有財(cái)產(chǎn)私有化的兩年后，私有化研究局主任與國(guó)有資產(chǎn)代理局（SPA）估計(jì)大約只有3%的國(guó)有生產(chǎn)資本被私有化了。三、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的政治視野

一般來(lái)說(shuō)，政治市場(chǎng)類型有三種。（一）討價(jià)還價(jià)型第一種類型是形成于勞工和經(jīng)理之間、經(jīng)理與政府之間的正式或非正式的討價(jià)還價(jià)。中央控制一旦放松，正式與非正式組織間的非正式的交涉也就被提出來(lái)，正是這種交涉有助于解釋工人和管理人員之間聯(lián)系的緊密性以及組織的完善性，從而導(dǎo)致大部分國(guó)企改革的項(xiàng)目受阻。三、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的政治視野

（二）權(quán)力延續(xù)型第二種類型是基于繼續(xù)保持政府官員和國(guó)有企業(yè)之間聯(lián)系的需要。正如斯塔克所言，在一個(gè)產(chǎn)權(quán)不明而又不穩(wěn)定的環(huán)境里，分散風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)辦法是將現(xiàn)任和前任同時(shí)納入自己的經(jīng)濟(jì)網(wǎng)。這些網(wǎng)絡(luò)關(guān)系一旦建立，便具有自己的生命力，并能提供一種路徑依賴分析。盡管政府參與和在政府大量參與下的混合式方案被劃分為積極和消極兩種，但仍有巨大的權(quán)力延續(xù)效應(yīng)。三、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的政治視野

（三）選舉型第三種類型是選舉政治。盡管中國(guó)選舉制度的完善程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于歐洲，但20世紀(jì)80年代中期以后的地方選舉和1988年以后的村委會(huì)選舉卻是一種新的選舉制度。在一些發(fā)展中國(guó)家，市場(chǎng)化往往導(dǎo)致保護(hù)主義的產(chǎn)生而不是消失，只是其形式從原來(lái)的傳統(tǒng)方式變?yōu)楝F(xiàn)代方式。在這些國(guó)家中，處于經(jīng)濟(jì)獨(dú)立的前市場(chǎng)化條件下，支持—保護(hù)關(guān)系必須是歷史沿襲下來(lái)的，且植根于上下級(jí)之間的依賴關(guān)系和不對(duì)稱的交換關(guān)系。四、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的新制度主義視野

（一）制度主義的思想傳統(tǒng)把制度及制度變遷的有關(guān)問題納入經(jīng)濟(jì)學(xué)的努力，貫穿經(jīng)濟(jì)思想史的始終。經(jīng)濟(jì)學(xué)中有兩大制度主義思想傳統(tǒng)：一是始于19世紀(jì)末20世紀(jì)初，并延續(xù)至今的美國(guó)制度主義傳統(tǒng)；二是新近發(fā)展起來(lái)的，但可以看做古典主義、新古典主義以及奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)中制度主義因素再現(xiàn)和重新擴(kuò)展的傳統(tǒng)。前者往往被稱為老制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，而后者通常叫做新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)。四、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的新制度主義視野

（二）新制度主義在社會(huì)學(xué)中的應(yīng)用默頓在倪志偉《社會(huì)學(xué)中的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》（TheNewInstitutionalisminSociology）一書的前言中指出：“涂爾干在一個(gè)世紀(jì)前，就定義社會(huì)學(xué)為‘一門制度及其制度產(chǎn)生、制度功能的科學(xué)’，‘社會(huì)學(xué)也是一門只能用彼社會(huì)事實(shí)解釋此社會(huì)事實(shí)的科學(xué)’。在《社會(huì)學(xué)方法的規(guī)則》中，他指出社會(huì)學(xué)不是一門任何科學(xué)的輔助性的科學(xué)，社會(huì)學(xué)本身是一門特定的、自主的科學(xué)”（BrintonandNee，1998）。四、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的新制度主義視野

1新制度主義范式的假設(shè)新制度主義范式的中心觀點(diǎn)假定行動(dòng)者認(rèn)同并孜孜以求于由民俗、文化信仰、社會(huì)規(guī)范、網(wǎng)絡(luò)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、正式組織及國(guó)家所形成的機(jī)會(huì)結(jié)構(gòu)中的自身利益。新制度主義范式非常適合于研究轉(zhuǎn)型社會(huì)，因?yàn)樗蟹治龅氖侵贫茸冞w及其原因與結(jié)果。再者，新制度主義范式并不像古典學(xué)派，它既不假定有效市場(chǎng)，也不假定統(tǒng)治結(jié)構(gòu)（Nee，1996）。四、市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的新制度主義視野

2地方法團(tuán)主義市場(chǎng)轉(zhuǎn)型的新制度主義視野其另一例證是奧伊所倡導(dǎo)的地方性法團(tuán)主義理論，作為一種社會(huì)制度的地方法團(tuán)主義將重點(diǎn)放在經(jīng)濟(jì)動(dòng)力機(jī)制及制度效應(yīng)上。倪志偉（Nee，1996）論述了關(guān)于將再分配與市場(chǎng)結(jié)合起來(lái)的地方適應(yīng)性報(bào)告，強(qiáng)調(diào)了在中國(guó)由社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中混合型制度形成的重要性。在混合經(jīng)濟(jì)中，混合型的法團(tuán)形式激增，并在范圍不穩(wěn)定的制度環(huán)境中謀取商業(yè)利益（Nee，1992）。五、小結(jié)

從以上分析中可以看出，發(fā)生在東歐國(guó)家的制度變遷和社會(huì)轉(zhuǎn)型意義深遠(yuǎn)，已經(jīng)引起了社會(huì)科學(xué)對(duì)這些問題的興趣，并將對(duì)過渡社會(huì)的研究推進(jìn)到西方社會(huì)科學(xué)的中心位置。其影響正傳播到主流社會(huì)學(xué)文獻(xiàn)中（如《美國(guó)社會(huì)學(xué)雜志》1996年的有關(guān)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型專題討論的八篇文章）。有學(xué)者預(yù)計(jì)這一進(jìn)程有望產(chǎn)生新的理論和概念的突破。斯密、馬克思、涂爾干、韋伯和波蘭尼的經(jīng)典著作反映出現(xiàn)代社會(huì)理論產(chǎn)生于知識(shí)界對(duì)資本主義在西方興起的回應(yīng)，與此類似，關(guān)于國(guó)家社會(huì)主義過渡的新的研究，也可能使有關(guān)社會(huì)轉(zhuǎn)型的社會(huì)理論思潮及其帶動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)研究重現(xiàn)活力。本章要點(diǎn)1世界政治結(jié)構(gòu)的變化。第二次世界大戰(zhàn)后，世界上出現(xiàn)了兩大新的地緣政治格局：一是美蘇之間的所謂“冷戰(zhàn)”；二是亞非拉民族國(guó)家爭(zhēng)取獨(dú)立的歷史偉業(yè)。2有三種研究社會(huì)主義國(guó)家社會(huì)的基本范式，即集權(quán)主義的研究范式、現(xiàn)代化理論或多元群體理論的研究范式、新制度主義的研究范式。3市場(chǎng)轉(zhuǎn)型理論說(shuō)明了從行政等級(jí)到市場(chǎng)的轉(zhuǎn)變所引發(fā)的權(quán)力、資源、刺激與機(jī)會(huì)結(jié)構(gòu)的重大