第一章經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理

在本章中你將——

知道經(jīng)濟(jì)學(xué)研究稀缺性資源配置

考察人們面臨的一些交替關(guān)系

知道機(jī)會成本的含義

懂得在作出決策時(shí)如何運(yùn)用邊際推理

討論激勵如何影響人們的行為

考慮為什么人們或國家之間的交易可以使各方面受益

討論為什么市場是一種良好的、但并不是完善的資源配置方式

了解是什么因素決定著整體經(jīng)濟(jì)中的某些趨勢

經(jīng)濟(jì)這個(gè)詞來源于希臘語，其意為“管理一個(gè)家庭的人”。乍一看，這個(gè)起

源似乎有點(diǎn)奇特。但事實(shí)上，家庭和經(jīng)濟(jì)有著許多共同之處。

一個(gè)家庭面臨著許多決策。它必須決定哪些家庭成員去做什么.以及作為回

報(bào)每個(gè)家庭成員能得到什么：誰做晚飯？誰洗衣服？誰在晚餐時(shí)多得到一塊甜

點(diǎn)？誰有權(quán)選擇看什么電視節(jié)目？簡言之，家庭必須考慮到每個(gè)成員的能力、努

力和愿望，以在各個(gè)成員中配置稀缺資源。

和家庭一樣，一個(gè)社會也面臨著許多決策。一個(gè)社會必須決定將要做哪些工

作和誰做這些工作。社會需要一些人種糧食，另一些人做衣服，還有一些人設(shè)計(jì)

電腦軟件。一旦社會分配人們（以及土地、建筑物和機(jī)器）去做各種工作，它還

應(yīng)該分配他們生產(chǎn)的物品與勞務(wù)量。社會必須決定誰將吃魚子醬而誰將吃土豆。

它還必須決定誰將開保時(shí)捷跑車而誰將坐公共汽車。

由于資源稀缺，社會資源的管理就是重要的。稀缺性是指社會提供的東西少

于人們想擁有的。正如一個(gè)家庭不能給每個(gè)成員想要的每i件東西一樣，一個(gè)社

會也不能給每個(gè)人以他們向往的最高生活水平。

經(jīng)濟(jì)學(xué)研究社會如何管理自己的稀缺資源。在大多數(shù)社會中，資源并不是由

一個(gè)中央計(jì)劃者來配置，而是通過千百萬家庭和企業(yè)的共同行動來配置的。因此,

經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究人們?nèi)绾巫鞒鰶Q策：他們工作多少，購買什么，儲蓄多少，以及如

何把儲蓄用于投資。經(jīng)濟(jì)學(xué)家還研究人們?nèi)绾蜗嗷ソ灰?。例如，?jīng)濟(jì)學(xué)家探討一

種物品眾多的買者與賣者如何共同決定該物品的銷售價(jià)格和銷售量。最后，經(jīng)濟(jì)

學(xué)家分析影響整個(gè)經(jīng)濟(jì)的力量和趨勢。包括平均收入的增長，人口中找不到工作

的人的比例，以及價(jià)格上升的速度。

雖然經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究是多萬面的，但可以用幾個(gè)中心思想把這個(gè)領(lǐng)域統(tǒng)一起

來。在本章的其余部分，我們要說明經(jīng)濟(jì)學(xué)的十大原理。這些原理貫穿全書，這

里的介紹是要讓你了解經(jīng)濟(jì)學(xué)研究內(nèi)容的概況。

人們?nèi)绾巫鞒鰶Q策

“經(jīng)濟(jì)”是什么這個(gè)問題并沒有什么神秘之處、無論我們談?wù)摰氖锹迳即壗?jīng)

濟(jì)，美國經(jīng)濟(jì)，還是全世界的經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)只不過是一個(gè)在生活中相互交易的一群

人而已。由于一個(gè)經(jīng)濟(jì)的行為反映了組成這個(gè)經(jīng)濟(jì)的個(gè)人的行為，所以我們的經(jīng)

濟(jì)學(xué)研究就從個(gè)人作出決策的四個(gè)原理開始。

原理一：人們面臨交替關(guān)系

關(guān)于作出決策的第一課可以歸納為一句諺語：“天下沒有白吃的午餐?！睘榱?/p>

得到我們喜愛的一件東西，通常就不得下放棄另一件我們喜愛的東西。作出決策

要求我們在一個(gè)目標(biāo)與另一個(gè)目標(biāo)之間有所取舍。

我們考慮一個(gè)學(xué)生必須決定如何配置她的最寶貴的資源——時(shí)間。她可以把

所有的時(shí)間用于學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)；她可以把所有的時(shí)間用語學(xué)習(xí)心理學(xué)；她也可以把

時(shí)間分配在這兩個(gè)學(xué)科上。她把某一個(gè)小時(shí)用于學(xué)習(xí)一門課時(shí)，她就必須放棄本

來可以學(xué)習(xí)另一門課的一小時(shí)。而且，對于她用于學(xué)習(xí)一門課的每一個(gè)小時(shí)，她

都要放棄本來可以用于睡眠、騎車、看電視或打工賺點(diǎn)零花錢的時(shí)間。

還可以以考慮父母決定如何使用自己的家庭收入。他們可以購買食物、衣服,

或全家度假?；蛘咚麄円部梢詾橥诵莼蚝⒆拥娜藢W(xué)教育儲蓄一部分收入。當(dāng)他們

選擇把額外的一美元用于上述物品中的一種時(shí)，他們在某種他物品上就要少花一

美元。

當(dāng)人們組成社會時(shí)，他們面臨各種不同的交替關(guān)系。典型的交替關(guān)系是“大

炮與黃油”之間的交替。我們把更多的錢用于國防以保衛(wèi)我們的海岸免受外國入

侵（大炮）時(shí)，我們能用于提高國內(nèi)生活水平的個(gè)人物品的消費(fèi)（黃油）就少了。

在現(xiàn)代社會里，同樣重要的是清潔的環(huán)境和高收入水平之間的交替關(guān)系。要求企

業(yè)減少污染的法律增加了生產(chǎn)物品與勞務(wù)的成本。由于成本高，結(jié)果這些企業(yè)賺

的利潤少了，支付的工資低了，收取的價(jià)格高了，或者是這三種結(jié)果的某種結(jié)合,

因此盡管污染管制給予我們的好處是更清潔的環(huán)境，以及由此引起的健康水平提

高，但其代價(jià)是企業(yè)所有者、工人和消費(fèi)者的收入減少。

社會面臨的另一種交替關(guān)系是效率與平等之間的交替。效率是指社會能從其

稀缺資源中得到最多東西。平等是指這些資源的成果公平地分配給社會成員。換

句話說，效率是指經(jīng)濟(jì)蛋糕的大小，而平等是指如何分割這塊蛋糕，在設(shè)計(jì)政府

政策的時(shí)候，這兩個(gè)目標(biāo)往往是不一致的。

例如，我們來考慮目的在于實(shí)現(xiàn)更平等地分配經(jīng)濟(jì)福利的政策；某些這類政

策，例如，福利制度或失業(yè)保障，是要幫助那些最需要幫助的社會成員。另一些

政策，例如，個(gè)人所得稅，是要求經(jīng)濟(jì)上成功的人士對政府的支持比其他人更多。

雖然這些政策對實(shí)現(xiàn)更大平等有好處，但它以降低效率為代價(jià)。當(dāng)政府把富人的

收入再分配給窮人時(shí)，就減少了對辛勤工作的獎勵；結(jié)果，人們工作少了，生產(chǎn)

的物品與勞務(wù)也少了。換句話說，當(dāng)政府想要把經(jīng)濟(jì)蛋糕切為更均等的小塊時(shí)，

這塊蛋糕也就變小了。

認(rèn)識到人們面臨交替關(guān)系本身并沒有告訴我們，人們將會或應(yīng)該作出什么決

策。一個(gè)學(xué)生不應(yīng)該僅僅由于要增加用于學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的時(shí)間而放棄心理學(xué)的學(xué)

習(xí)。社會不應(yīng)該僅僅由于環(huán)境控制降低了我們的物質(zhì)生活水平而不再保護(hù)環(huán)境。

也不應(yīng)該僅僅由于幫助窮人扭曲了工作激勵而忽視了他們。然而，認(rèn)識到生活中

的交替關(guān)系是重要的，因?yàn)槿藗冎挥辛私馑麄兛梢缘玫降倪x擇，才能作出良好的

決策。

原理二：某種東西的成本是為了得到它而放棄的東西

由于人們面臨著交替關(guān)系，所以，作出決策就要比較可供選擇的行動方案的

成本與收益。但是，在許多情況下，某種行動的成本并不像乍看時(shí)那么明顯。

例如，考慮是否上大學(xué)的決策。收益是使知識豐富和一生擁有更好的工作機(jī)

會。但成本是什么呢？要回答這個(gè)問題，你會想到把你用于學(xué)費(fèi)、書籍、住房和

伙食的錢加總起來。但這種總和并不真正地代表你上一年大學(xué)所放棄的東西。

這個(gè)答案的第一個(gè)問題是，它包括的某些東西并不是上大學(xué)的真正成本。即

使你離開了學(xué)校，你也需要有睡覺的地方，要吃東西。只有在大學(xué)的住宿和伙食

比其他地方貴時(shí)，貴的這一部分才是上大學(xué)的成本。實(shí)際上，大學(xué)的住宿與伙食

費(fèi)可能還低于你自己生活時(shí)所支付的房租與食物費(fèi)用。在這種情況下，住宿與伙

食費(fèi)的節(jié)省是上大學(xué)的收益。

這種成本計(jì)算的第二個(gè)問題是，它忽略了上大學(xué)最大的成本——你的時(shí)間。

當(dāng)你把一年的時(shí)間用于聽課、讀書和寫文章時(shí)，你就不能把這段時(shí)間用于工作。

對大多數(shù)學(xué)生而言，為上學(xué)而放棄的工資是他們受教育的最大單項(xiàng)成本。

一種東西的機(jī)會成本是為了得到這種東西所放棄的東西。當(dāng)作出任何一項(xiàng)決

策，例如，是否上大學(xué)時(shí)，決策者應(yīng)該認(rèn)識到伴隨每一種可能的行動而來的機(jī)會

成本。實(shí)際上，決策者通常是知道這一點(diǎn)的。那些上大學(xué)年齡的運(yùn)動員如果退學(xué)

而從事職業(yè)運(yùn)動就能賺幾百萬美元，他們深深認(rèn)識到，他們上大學(xué)的機(jī)會成本極

高。他們往往如此決定：不值得花費(fèi)這種成本來獲得上大學(xué)的收益。這一點(diǎn)兒也

不奇怪。

原理三：理性人考慮邊際量

生活中的許多決策涉及到對現(xiàn)有行動計(jì)劃進(jìn)行微小的增量調(diào)整。經(jīng)濟(jì)學(xué)家把

這些調(diào)整稱為邊際變動。在許多情況下，人們可以通過考慮邊際量來作出最優(yōu)決

策。

例如，假設(shè)一位朋友請教你，他應(yīng)該在學(xué)校上多少年學(xué)。如果你給他用一個(gè)

擁有博士學(xué)位的人的生活方式與一個(gè)沒有上完小學(xué)的人進(jìn)行比較，他會抱怨這種

比較無助于他的決策。你的朋友很對能已經(jīng)受過某種程度的教育，并要決定是否

再多上一兩年學(xué)。為了作出這種決策，他需要知道，多上一年學(xué)所帶來的額外收

益和所花費(fèi)的額外成本。通過比較這種邊際收益與邊際成本，他就可以評價(jià)多上

一年學(xué)是否值得。

再舉一個(gè)考慮邊際量如何有助于作出決策的例子，考慮一個(gè)航空公司決定對

等退票的乘客收取多高的價(jià)格。假設(shè)一架200個(gè)座位的飛機(jī)橫越國內(nèi)飛行一次，

航空公司的成本是10萬美元。在這種情況下，每個(gè)座位的平均成本是10萬美元

除以200,即500美元。有人會得出結(jié)論：航空公司的票價(jià)決不應(yīng)該低于500美

Lo

但航空公司可以通過考慮邊際量而增加利潤。假設(shè)一架飛機(jī)即將起飛時(shí)仍有

10個(gè)空位。在登機(jī)口等退票的乘客愿意支付300美元買一張票。航空公司應(yīng)該

賣給他票嗎？當(dāng)然應(yīng)該。如果飛機(jī)有空位，多增加一位乘客的成本是微乎其微的。

雖然一位乘客飛行的平均成本是500美元，但邊際成本僅僅是這位額外的乘客將

消費(fèi)的一包花生米和?罐汽水的成本而已。只要等退票的乘客所支付的錢大于邊

際成本，賣給他機(jī)票就是有利可圖的。

正如這些例子說明的，個(gè)人和企業(yè)通過考慮邊際量將會作出更好的決策。只

有一種行動的邊際收益大于邊際成本，一個(gè)理性決策者才會采取這項(xiàng)行動。

原理四：人們會對激勵作出反應(yīng)

由于人們通過比較成本與收益作出決策，所以，當(dāng)成本或收益變動時(shí)，人們

的行為也會改變。這就是說，人們會對激勵作出反應(yīng)。例如，當(dāng)蘋果的價(jià)格上升

時(shí)，人們就決定多吃梨少吃蘋果，因?yàn)橘徺I蘋果的成本高了。同時(shí)，蘋果園主決

定雇傭更多工人并多摘蘋果，因?yàn)槌鍪厶O果的收益也高了。

對設(shè)計(jì)公共政策的人來說，激勵在決定行為中的中心作用是重要的。公共政

策往往改變了私人行動的成本或收益；當(dāng)決策者未能考慮到行為如何由于政策的

原因而變化時(shí)，他們的政策就會產(chǎn)生他們意想不到的效果。

舉個(gè)例子來說明這種不想要的效果，考慮一下有關(guān)安全帶和汽車安全的公共

政策。在50年代有安全帶的汽車很少?，F(xiàn)在所有的汽車都有安全帶，這種變化

的原因是公共政策。60年代后期，拉爾夫?納德爾(RalphNader)的著作《任

何速度不安全》引起公眾對汽車安全的關(guān)注。國會的反應(yīng)是通過立法要求汽車公

司生產(chǎn)包括安全帶在內(nèi)的各種安全設(shè)備，安全帶成為所有新汽車的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備。

安全帶的法律如何影響汽車安全呢？直接的影響是顯而易見的。由于所有汽

車都有安全帶，更多的人系安全帶，重大車禍發(fā)生時(shí)存活的概率提高了。從這種

意義上說，安全帶拯救了一些人的生命。安全帶對安全的這種直接影響正是國會

要求有安全帶時(shí)的動機(jī)。

但是，要完全了解這個(gè)法律的影響就必須認(rèn)識到，人們由于他們所面臨的激

勵而改變了自己的行為。在這種情況下，相關(guān)的行為是駕駛員開車時(shí)的速度和謹(jǐn)

慎程度。緩慢而謹(jǐn)慎地開車是有代價(jià)的，因?yàn)檫@要耗費(fèi)駕駛員的時(shí)間和精力。當(dāng)

決定謹(jǐn)慎開車的程度時(shí)，理性人要比較謹(jǐn)慎開車的邊際收益和邊際成本。當(dāng)提高

安全程度的收益高時(shí)，他們就會更慢、更謹(jǐn)慎地開車。這就可以解釋為什么人們

在道路有冰時(shí)會比道路干凈時(shí)更緩慢而謹(jǐn)慎地開車。

現(xiàn)在來考慮安全帶法律如何改變了一個(gè)理性駕駛員的成本一收益計(jì)算。安全

帶降低了駕駛員的車禍代價(jià)，因?yàn)樗鼈儨p少了傷亡的概率。因此，安全帶法律減

少了緩慢而謹(jǐn)慎地開車的收益。人們對安全帶的反應(yīng)和對道路狀況改善的反應(yīng)…

樣——更快更放肆地開車。這樣，安全帶法律最終的結(jié)果是更多的車禍次數(shù)。

這個(gè)法律如何影響開車死亡的人數(shù)呢？系安全帶的駕駛員在任何一次車禍

中存活的可能性更大，但他們更可能發(fā)現(xiàn)他們的車禍更多了。凈效應(yīng)是不確定的。

此外，安全開車程度的下降對行人(以及沒系安全帶的駕駛員)顯然有不利的影

響。他們會由于這一法律而有危險(xiǎn)，因?yàn)樗麄兒芸赡馨l(fā)現(xiàn)自己遇上了車禍而又沒

有安全帶的保護(hù)。因此安全帶的法律傾向于增加行人死亡的數(shù)量。

乍一看，這種關(guān)于激勵與安全帶的討論似乎是毫無根據(jù)的猜測。但是經(jīng)濟(jì)學(xué)

家薩姆?佩茲曼(SamPeltzman)在1975年發(fā)表的一篇文章中說明了，實(shí)際上

汽車安全法有許多這類意想不到的影響。根據(jù)佩茲曼的證據(jù)，這些法律減少了每

次車禍的死亡人數(shù)而增加了車禍的次數(shù)。凈結(jié)果是駕駛員死亡人數(shù)變動很小，而

行人死亡人數(shù)增加了。佩茲曼對汽車安全的分析僅僅舉出了人們對激勵作出反應(yīng)

的一般原理的一個(gè)例子。經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的許多激勵要比汽車安全法的激勵更為直

接。例如，沒有一個(gè)人對向蘋果征稅會引起人們少買蘋果感到驚訝。然而.正如

安全帶的例子所說明，政策有時(shí)也會有事先并不明顯的影響。在分析任何一種政

策時(shí)，不僅應(yīng)該考慮直接影響，而且還應(yīng)該考慮激勵發(fā)生作用的間接影響。如果

政策改變了激勵，它就將使人們改變自己的行為。

即問即答列出并簡要解釋個(gè)人作出決策的四個(gè)原理。

人們?nèi)绾蜗嗷ソ灰?/p>

前四個(gè)原理討論了人們?nèi)绾巫鞒鰶Q策。在我們?nèi)松穆猛局校覀兊脑S多決

策不僅影響我們自己，而且還影響其他人。以下三個(gè)原理是關(guān)于人們?nèi)绾位ハ嘁?/p>

的。

原理五：貿(mào)易能使每個(gè)人狀況更好

也許你在新聞中聽到過，在世界經(jīng)濟(jì)中日本人是我們的競爭對手。在某些方

面，這是真的，因?yàn)槊绹腿毡酒髽I(yè)生產(chǎn)許多相同的產(chǎn)品。福特公司和豐田公司

在汽車市場上爭奪同樣的顧客?？蛋毓竞蜄|芝公司在個(gè)人電腦市場上爭奪同樣

的顧客。

但在思考國家之間的競爭時(shí)，這種想法很容易成為誤導(dǎo)。美國和日本之間的

貿(mào)易并不像體育比賽一樣，一方贏而另一方輸。實(shí)際上，事實(shí)正好相反：兩國之

間的貿(mào)易可以使每個(gè)國家的狀況都變得更好。

為了說明原因，我們考慮貿(mào)易如何影響你的家庭。當(dāng)你的一個(gè)家庭成員找工

作時(shí)要與也在找工作的其他家庭成員競爭。當(dāng)各個(gè)家庭購物時(shí)，他們也相互競爭,

因?yàn)榧彝ザ枷胍宰畹偷膬r(jià)格購買最好的東西。因此，在種意義上說，經(jīng)濟(jì)中每個(gè)

家庭都與所有其他家庭競爭。

盡管有這種競爭，但把你的家庭與所有其他家庭隔絕開來并不會過得更好。

如果是這樣的話，你的家庭就必須自己種糧食，自己做衣服，蓋自己住的房子。

顯然，你的家庭在與其他家庭交易的能力中受益匪淺。無論是在耕種、做衣服或

蓋房子方面，貿(mào)易使每個(gè)人可以專門從事自己最擅長的活動。通過與其他人交易

人們可以按較低的價(jià)格買到各種各樣的物品與勞務(wù)。

國家和家庭一樣也從相互交易的能力中獲益.。貿(mào)易使各國可以專門從事自己

最擅長活動，并享有很多的各種各樣物品與勞務(wù)。日本人和法國人、埃及人與巴

西人一樣，既是我們的競爭對手，又是我們在世界經(jīng)濟(jì)中的伙伴。

原理六：市場通常是組織經(jīng)濟(jì)活動的一種好方法

蘇聯(lián)和東歐共產(chǎn)主義的崩潰可能是本世紀(jì)后半期世界上最重要的變化。共產(chǎn)

主義國家運(yùn)行的前提是，政府的中央計(jì)劃者能在最正確的位置上指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)活動。

這些計(jì)劃者決定生產(chǎn)什么物品與提供何種勞務(wù)，生產(chǎn)多少，以及誰來生產(chǎn)和消費(fèi)

這些物品與勞務(wù)。支撐中央計(jì)劃的理論是，只有政府才能以促進(jìn)整個(gè)社會經(jīng)濟(jì)福

利的方式組織經(jīng)濟(jì)活動。

現(xiàn)在大部分曾經(jīng)是中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的國家已經(jīng)放棄了這種制度，并努力發(fā)展市

場經(jīng)濟(jì)。在一個(gè)市場經(jīng)濟(jì)中，中央計(jì)劃者的決策被千百萬企業(yè)和家庭的決策所取

代。企業(yè)決定雇傭誰和生產(chǎn)什么。家庭決定為哪家企業(yè)工作，以及用自己的收入

買什么。這些企業(yè)和家庭在市場上相互交易，價(jià)格和個(gè)人利益引導(dǎo)著他們的決策。

乍一看，市場經(jīng)濟(jì)的成功是一個(gè)謎。千百萬利己的家庭和企業(yè)分散作出決策

似乎會引起混亂。但事實(shí)并非如此。事實(shí)已經(jīng)證明，市場經(jīng)濟(jì)在以一種促進(jìn)普遍

經(jīng)濟(jì)福利的方式組織經(jīng)濟(jì)活動方面非常成功。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)?斯密(AdamSmith)在他1776年的著作《國富論》中提出

了全部經(jīng)濟(jì)學(xué)中最有名的觀察結(jié)果：家庭和企業(yè)在市場上相互交易，他們仿佛被

一只“看不見的手”所指引，引起了合意的市場結(jié)果。本書的目的之一就是要解

釋這只看不見的手如何施展它的魔力。當(dāng)你學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)，你將會知道，價(jià)格就

是看不見的手用來指引經(jīng)濟(jì)活動的工具。價(jià)格既反映了一種物品的社會價(jià)值，也

反映了生產(chǎn)該物品的社會成本。由于家庭和企業(yè)在決定購買什么和出賣什么時(shí)關(guān)

注價(jià)格，所以，他們就不知不覺地考慮到了他們行動的社會收益與成本。結(jié)果，

價(jià)格指引這些個(gè)別決策者在大多數(shù)情況下實(shí)現(xiàn)了整個(gè)社會福利最大化的結(jié)果。

關(guān)于看不見的手在指引經(jīng)濟(jì)活動中的技巧有一個(gè)重要推論：當(dāng)政府阻止價(jià)格

根據(jù)供求自發(fā)地調(diào)整時(shí)，它就限制了看不見的手協(xié)調(diào)組成經(jīng)濟(jì)的千百萬家庭和企

業(yè)的能力。這個(gè)推論解釋了為什么稅收對資源配置有不利的影響：稅收扭曲了價(jià)

格，從而扭曲了家庭和企業(yè)的決策。這個(gè)推論還解釋了租金控制這類直接控制價(jià)

格的政策所引起的更大傷害。而且，這個(gè)推論也解釋了共產(chǎn)主義的失敗。在共產(chǎn)

主義國家中，價(jià)格不是在市場上決定的，而是由中央計(jì)劃者指定。這些計(jì)劃者缺

乏那種在價(jià)格對市場力量自由地作出反應(yīng)時(shí)反映在價(jià)格中的信息。中央計(jì)劃者之

所以失敗，是因?yàn)樗鼈冊诠芾斫?jīng)濟(jì)時(shí)把市場上那只看不見的手縛起來了。

原理七：政府有時(shí)可以改善市場結(jié)果

雖然市場通常是組織經(jīng)濟(jì)活動的一種好方法，但這個(gè)規(guī)律也有一些重要的例

外。政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的原因有兩類：促進(jìn)效率和促進(jìn)平等。這就是說，大多數(shù)政策

的目標(biāo)不是把經(jīng)濟(jì)蛋糕做大，就是改變蛋糕的分割。

看不見的手通常會使市場有效地配置資源。但是，由于各種原因，有時(shí)看不

見的手不起作用。經(jīng)濟(jì)學(xué)家用市場失靈這個(gè)詞來指市場本身不能有效配置資源的

情況。

市場失靈的一個(gè)可能原因是外部性。外部性是一個(gè)人的行動對旁觀者福利的

影響。污染是一個(gè)典型的例子。如果一家化工廠并不承擔(dān)它排放煙塵的全部成本,

它就會大量排放。在這種情況下，政府就可以通過環(huán)境保護(hù)來增加經(jīng)濟(jì)福利。

市場失靈的另一個(gè)可能原因是市場勢力。市場勢力是指一個(gè)人（或一小群人）

不適當(dāng)?shù)赜绊懯袌鰞r(jià)格的能力。例如，假設(shè)鎮(zhèn)里的每個(gè)人都需要水，但只有一口

井。這口井的所有者對水的銷售就有市場勢力——在這種情況下，它是一個(gè)壟斷

者。這口井的所有者并不受殘酷競爭的限制，而正常情況下看不見的手正是以這

種競爭來制約個(gè)人的私利。你將會知道，在這種情況下，規(guī)定壟斷者收取的價(jià)格

有可能提高經(jīng)濟(jì)效率。

看不見的手也不能確保公平地分配經(jīng)濟(jì)成果。市場經(jīng)濟(jì)根據(jù)人們生產(chǎn)其他人

愿意買的東西的能力來給予報(bào)酬。世界上最優(yōu)秀的籃球運(yùn)動員賺的錢比世界上最

優(yōu)秀的棋手多，只是因?yàn)槿藗冊敢鉃榭椿@球比賽比看象棋比賽付更多的錢?？床?/p>

見的手并沒有保證每個(gè)人都有充足的食品，體面的衣服和充分的醫(yī)療保健。許多

公共政策（例如所得稅和福利制度）的目標(biāo)就是要實(shí)現(xiàn)更平等的經(jīng)濟(jì)福利分配。

我們說政府有時(shí)可以改善市場結(jié)果并不意味著它總能這樣。公共政策并不是

天使制定的，而是由極不完善的政治程序制定的。有時(shí)所設(shè)計(jì)的政策只是為了有

利于政治上有權(quán)勢的人。有時(shí)政策由動機(jī)良好但信息不充分的領(lǐng)導(dǎo)人制定。學(xué)習(xí)

經(jīng)濟(jì)學(xué)的目的之一就是幫助你判斷，什么時(shí)候一項(xiàng)政府政策適用于促進(jìn)效率與公

正，而什么時(shí)候不行。

即問即答列出并簡要解釋關(guān)于經(jīng)濟(jì)相互交易的三個(gè)原理。

整體經(jīng)濟(jì)如何運(yùn)行

我們從討論個(gè)人如何作出決策開始，然后考察人們?nèi)绾蜗嗷ソ灰?。所有這些

決策和相互交易共同組成了“經(jīng)濟(jì)”。后三個(gè)原理涉及到整體經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。

原理八：一國的生活水平取決于它生產(chǎn)物品與勞務(wù)的能力

世界各國生活水平的差別是驚人的。1993年，平均美國人的收入為2.5萬

美元。同一年，平均墨西哥人的收入為7000美元，而平均尼日利亞人的收入為

1500美元。毫不奇怪，這種平均收入的巨大差別反映在生活質(zhì)量的各種衡量指

標(biāo)上。高收入國家的公民比低收入國家的公民擁有更多電視機(jī)、更多汽車。更好

的營養(yǎng)、更好的醫(yī)療保健，以及更長的預(yù)期壽命。

隨著時(shí)間推移，生活水平的變化也很大。在美國，從歷史上看，收入的增長

每年為2%左右（根據(jù)生活費(fèi)用變動進(jìn)行調(diào)整之后）。按這個(gè)比率，平均收入每

35年翻一番。在一些國家，經(jīng)濟(jì)增長甚至更快。例如，在日本，近20年間平均

收入翻了一番，而韓國在近10年間平均收入翻了一番。

用什么來解釋各國和不同時(shí)期中生活水平的巨大差別呢？答案之簡單出人

意料之外。幾乎所有生活水平的變動都可以歸因于各國生產(chǎn)率的差別——這就是

一個(gè)工人一小時(shí)所生產(chǎn)的物品與勞務(wù)量的差別。在那些每單位時(shí)間工人能生產(chǎn)大

量物品與勞務(wù)的國家，大多數(shù)人享有高生活水平；在那些工人生產(chǎn)率低的國家，

大多數(shù)人必須忍受貧困的生活。同樣，一國的生產(chǎn)率增長率決定了平均收入增長

率。

生產(chǎn)率和生活水平之間的基本關(guān)系是簡單的，但它的意義是深遠(yuǎn)的。如果生

產(chǎn)率是生活水平的首要決定因素，那么，其他解釋的重要性就應(yīng)該是次要的。例

如，有人想把上個(gè)世紀(jì)美國工人生活水平的提高歸功于工會或最低工資法。但美

國工人的真正英雄行為是他們提高了生產(chǎn)率。另一個(gè)例子是，一些評論家聲稱，

美國近年來收入增長放慢是由于日本和其他國家日益激烈的競爭。但真正的敵人

不是來自國外的競爭，而是美國生產(chǎn)率增長的放慢。

生產(chǎn)率與生活水平之間的關(guān)系對公共政策也有深遠(yuǎn)的含義。在考慮任何一項(xiàng)

政策如何影響生活水平時(shí)，關(guān)鍵問題是政策如何影響我們生產(chǎn)物品與勞務(wù)的能

力。為了提高生活水平，決策者需要通過讓工人受到良好的教育，擁有生產(chǎn)物品

與勞務(wù)需要的工具，以及得到獲取最好技術(shù)的機(jī)會。

例如，過去10年間美國許多爭論集中在政府的預(yù)算赤字上——政府的支出

超過了政府收入。正如我們將要說明的，對預(yù)算赤字的關(guān)注主要根據(jù)它對生產(chǎn)率

的不利影響。當(dāng)政府需要為預(yù)算赤字籌資時(shí)，它就要在金融市場上借錢，這就像

學(xué)生要借錢為上大學(xué)籌資，或者企業(yè)要借錢為新工廠籌資一樣。因此，當(dāng)政府借

錢為赤字籌資時(shí).，就減少了其他借款者所能得到的資金量。這樣，預(yù)算赤字就減

少了3＞人力資本（學(xué)生的教育）和物質(zhì)資本（企業(yè)的工廠）的投資。由于現(xiàn)在

的低投資意味著未來的低生產(chǎn)率，因此，一般認(rèn)為預(yù)算赤字抑制了生活水平的增

長。

原理九：當(dāng)政府發(fā)行了過多貨幣時(shí)，物價(jià)上升

1921年1月，德國一份日報(bào)價(jià)格為0.3馬克。不到兩年之后，1922年11

月，一份同樣的報(bào)紙價(jià)格為7000萬馬克。經(jīng)濟(jì)中所有其他價(jià)格都以類似的程度

上升。這個(gè)事件是歷史上最驚人的通貨膨脹的例子，通貨膨脹是經(jīng)濟(jì)中物價(jià)總水

平的上升。

雖然美國從未經(jīng)歷過接近于德國20世紀(jì)20年代的情況，但通貨膨脹有時(shí)也

成為一個(gè)經(jīng)濟(jì)問題。例如，70年代期間，物價(jià)總水平翻了一番還多，杰拉德?福

特（draidRord）總統(tǒng)稱通貨膨脹是“公眾的頭號敵人”。與此相比，在90年代,

通貨膨脹是每年3%左右；按這個(gè)比率，物價(jià)20多年才翻一番。由于高通貨膨

脹給社會帶來了各種代價(jià)，所以世界各國都把保持低通貨膨脹作為經(jīng)濟(jì)政策的一

個(gè)目標(biāo)。

什么引起了通貨膨脹？在大多數(shù)嚴(yán)重或持續(xù)的通貨膨脹情況下，罪魁禍?zhǔn)捉Y(jié)

果總是相同的——貨幣量的增長。當(dāng)一個(gè)政府創(chuàng)造了大量本國貨幣時(shí)，貨幣的價(jià)

值下降了。在20年代初的德國，當(dāng)物價(jià)平均每月上升3倍時(shí)，貨幣量每月也增

加了3倍。美國的情況雖然沒有這么嚴(yán)重，但美國經(jīng)濟(jì)史也得出了類似的結(jié)論：

70年代的高通貨膨脹與貨幣量的迅速增長是相關(guān)的，而90年代的低通貨膨脹與

貨幣量的緩慢增長也是相關(guān)的。

“沒錯，當(dāng)你開始排隊(duì)時(shí)價(jià)錢可能是六毛八，但現(xiàn)在已是七毛四了”

原理十：社會面臨通貨膨脹與失業(yè)之間的短期交替關(guān)系

如果通貨膨脹這么容易解釋，為什么決策者有時(shí)卻在使經(jīng)濟(jì)免受通貨膨脹之

苦上遇到麻煩呢？一個(gè)原因是人們通常認(rèn)為降低通貨膨脹會引起失業(yè)暫時(shí)增加。

通貨膨脹與失業(yè)之間的這種交替關(guān)系被稱為菲利普斯曲線，這個(gè)名稱是為了紀(jì)念

第一個(gè)研究了這種關(guān)系的經(jīng)濟(jì)學(xué)家而命名的。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)家中菲利普斯曲線仍然是一個(gè)有爭議的問題，但大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家現(xiàn)

在接受了這樣一種思想：通貨膨脹與失業(yè)之間存在短期交替關(guān)系。根據(jù)普遍的解

釋，這種交替關(guān)系的產(chǎn)生是由于某些價(jià)格調(diào)整緩慢。例如，假定政府減少了經(jīng)濟(jì)

中的貨幣量。在長期中，這種政策變動的惟一后果是物價(jià)總水平將下降。但并不

是所有的價(jià)格都將立即作出調(diào)整。在所有企業(yè)都印發(fā)新目錄，所有工會都作出工

資讓步，以及所有餐館都印了新菜單之前需要幾年時(shí)間。這就是說，可以認(rèn)為價(jià)

格在短期中是粘性的。

由于價(jià)格是粘性的，各種政府政策都具有不同于長期效應(yīng)的短期效應(yīng)。例如,

當(dāng)政府減少貨幣量時(shí)，它就減少了人們支出的數(shù)量。較低的支出與居高不下的價(jià)

格結(jié)合在一起就減少了企業(yè)銷售的物品與勞務(wù)量。銷售量減少又引起企業(yè)解雇工

人。因此，對價(jià)格的變動作出完全的調(diào)整之前，貨幣量減少就暫時(shí)增加了失業(yè)。

通貨膨脹與失業(yè)之間的交替關(guān)系只是暫時(shí)的，但可以持續(xù)數(shù)年之久。因此，

菲利普斯曲線對理解經(jīng)濟(jì)中的許多發(fā)展是至關(guān)重要的。特別是決策者在運(yùn)用各種

政策工具時(shí)可以利用這種交替關(guān)系。短期中決策者可以通過改變政府支出量、稅

收量和發(fā)行的貨幣量來影響經(jīng)濟(jì)所經(jīng)歷的通貨膨脹與失業(yè)的結(jié)合。由于這些貨幣

與財(cái)政政策工具具有如此大的潛在力量，所以，決策者應(yīng)該如何運(yùn)用這些工具來

控制經(jīng)濟(jì)，一直是一個(gè)有爭議的問題。

即問即答列出并簡要解釋描述整體經(jīng)濟(jì)如何運(yùn)行的三個(gè)原理。

結(jié)論

現(xiàn)在你對經(jīng)濟(jì)學(xué)研究什么有了一個(gè)初步的了解。在以后各章中，我們將提出

許多關(guān)于個(gè)人、市場與經(jīng)濟(jì)的獨(dú)到見解。掌握這些見解需要一些努力，但并不是

一項(xiàng)難以勝任的工作。經(jīng)濟(jì)學(xué)這門學(xué)科建立在可以應(yīng)用于許多不同情況的少數(shù)兒

個(gè)基本思想之上。

在全書中我們將要繼續(xù)提出本章所強(qiáng)調(diào)、并在表1—1中所概括的經(jīng)濟(jì)學(xué)十

大原理。你應(yīng)該記住這些原理。即使是最復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)分析也是用這里所介紹的十

大原理構(gòu)建的。

表1-1經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理

人們?nèi)绾巫鞒鰶Q策

1.人們面臨交替關(guān)系

2.某些東西的成本是為了得到它所放棄的東西

3.理性人考慮邊際量

4人們會對激勵作出反應(yīng)

人們?nèi)绾蜗嗷ソ灰?/p>

5.貿(mào)易能使每個(gè)人狀況更好

6.市場通常是組織經(jīng)濟(jì)活動的一種好方法

7.政府有時(shí)可以改善市場結(jié)果

整個(gè)經(jīng)濟(jì)如何運(yùn)行

8.一國的生活水平取決于它生產(chǎn)物品與勞務(wù)的能力

9.當(dāng)政府發(fā)行廠過多貨幣時(shí)，物價(jià)上升

10.社會而臨通貨膨脹與失業(yè)之問的短期交替關(guān)系

內(nèi)容提要

◎關(guān)于個(gè)人作出決策的基本結(jié)論是，人們面臨不同目標(biāo)之間的交替關(guān)系，任

何一種行動的成本可以用所放棄的機(jī)會來衡量，理性人通過比較邊際成本與邊際

收益作出決策，以及人們根據(jù)他們所面臨的激勵而改變自己的行為。

◎關(guān)于人們之間相互交易的基本結(jié)論是，貿(mào)易可以是互利的，市場通常是協(xié)

調(diào)人們之間貿(mào)易的一種好方法，如果存在某種市場失靈，或者如果市場結(jié)果不平

等，政府有可能改善市場結(jié)果。

◎關(guān)于整體經(jīng)濟(jì)的基本結(jié)論是，生產(chǎn)率是生活水平的最終的根源，貨幣增長

是通貨膨脹的最終的根源，而且，社會面臨著通貨膨脹與失業(yè)之間的短期交替關(guān)

系。

0〉第二章像經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣思考

在本章中你將——

知道經(jīng)濟(jì)學(xué)家如何運(yùn)用科學(xué)方法

考慮假設(shè)和模型如何闡明這個(gè)世界

學(xué)習(xí)兩個(gè)簡單的模型——循環(huán)流向圖和生產(chǎn)可能性邊界

區(qū)分微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

了解實(shí)證表述與規(guī)范表述之間的差別

考察經(jīng)濟(jì)學(xué)家在制定政策中的作用

考慮經(jīng)濟(jì)學(xué)家為什么有時(shí)會彼此不一致

每個(gè)研究領(lǐng)域都有自己的語言和自己的思考方式。數(shù)學(xué)家談?wù)摴?、積分和

向量空間。心理學(xué)家談?wù)撟晕?、本我和認(rèn)知的不一致性。律師談?wù)摪赴l(fā)現(xiàn)場、侵

權(quán)行為和約定的禁止翻供。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家也沒有什么不同。供給、需求、彈性、比較優(yōu)勢、消費(fèi)者剩余、無

謂損失——這些術(shù)語都是經(jīng)濟(jì)學(xué)家語言的一部分。在以后各章中，你將遇到許多

新術(shù)語，以及經(jīng)濟(jì)學(xué)家以特定方式使用的一些熟悉的詞。乍一看，這種新語言似

乎有一種沒有必要的神秘。但是，正如你將知道的，它的價(jià)值在于能夠?yàn)槟闾峁?/p>

一種關(guān)于你所生活的世界的新的、有用的思考方式。

本書一個(gè)最重要的目的就是幫助你學(xué)會經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思考方式。當(dāng)然，正如你

不能在一夜之間成為一個(gè)數(shù)學(xué)家、心理學(xué)家或律師一樣，學(xué)會像經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣思

考也需要一些時(shí)間；但本書通過把理論、案例研究和新聞中的經(jīng)濟(jì)學(xué)事例結(jié)合起

來，將給你提供充分發(fā)展和實(shí)踐這種技能的機(jī)會。

在深入了解經(jīng)濟(jì)學(xué)的本質(zhì)和細(xì)節(jié)之前，概述一下經(jīng)濟(jì)學(xué)家如何研究這個(gè)世界

是有幫助的。因此，本章討論這個(gè)領(lǐng)域的方法論。經(jīng)濟(jì)學(xué)家處理所遇到的問題有

什么獨(dú)特之處？像經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣思考是什么意思？

作為科學(xué)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家

經(jīng)濟(jì)學(xué)家努力以科學(xué)的態(tài)度來探討他們的主題。他們研究經(jīng)濟(jì)的方法與物理

學(xué)家研究物質(zhì)和生物學(xué)研究生命的方法一樣：他們提出理論、收集資料，并分析

這些資料以努力證明或否定他們的理論。

對初學(xué)者來說，聲稱經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門科學(xué)似乎有點(diǎn)不可思議。經(jīng)濟(jì)學(xué)家畢竟不

用試管或望遠(yuǎn)鏡進(jìn)行研究工作。但是，科學(xué)的本質(zhì)是科學(xué)方法——冷靜地建立并

檢驗(yàn)有關(guān)世界如何運(yùn)行的各種理論。這種研究方法適用于研究一國經(jīng)濟(jì)，就像適

用于研究地心吸力或生物進(jìn)化一樣。正如阿爾伯特?愛因斯坦(AlbertEinstein)

曾經(jīng)指出的：“全部科學(xué)不過是日常思考的精練而已。”

雖然愛因斯坦的評論對經(jīng)濟(jì)學(xué)這樣的社會科學(xué)和物理學(xué)這樣的自然科學(xué)同

樣正確，但許多人并不習(xí)慣用科學(xué)家的眼光去觀察社會。因此，現(xiàn)在我們來討論

經(jīng)濟(jì)學(xué)運(yùn)用科學(xué)的邏輯來考察經(jīng)濟(jì)如何運(yùn)行的一些方法。

科學(xué)方法：觀察、理論和進(jìn)一步觀察

據(jù)說17世紀(jì)著名科學(xué)家和數(shù)學(xué)家伊薩克?牛頓(IsaacNewton)有一天看

到一個(gè)蘋果從樹上掉下來之后好奇心油然而生。這種觀察刺激牛頓建立了重力理

論。這個(gè)理論不僅適用于蘋果掉在地上，而且也適用于宇宙中的任意兩個(gè)物體。

以后對牛頓理論的檢驗(yàn)表明，該理論在許多情況下會發(fā)生作用(盡管正如愛因斯

坦以后強(qiáng)調(diào)的，并不是在一切情況下都發(fā)生作用)。由于牛頓的理論成功地解釋

了他觀察到的現(xiàn)象，所以現(xiàn)在全世界大學(xué)物理課中仍講授這一理論。

理論與觀察之間的這種相互作用也發(fā)生在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中。一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家生活

在價(jià)格迅速上升的國家中，會受到這種觀察的刺激而提出一種通貨膨脹理論。這

種理論斷言，當(dāng)政府發(fā)行了過多貨幣時(shí)，高通貨膨脹就發(fā)生了（正如你還記得的,

這是第一章中的經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理之一）。為了檢驗(yàn)這種理論，這個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以

收集并分析許多不同國家價(jià)格和貨幣的資料。如果貨幣量增長完全與價(jià)格上升的

速度無關(guān)，那么，經(jīng)濟(jì)學(xué)家就會開始懷疑自己的通貨膨脹理論的正確性。如果在

國際資料中貨幣增長與通貨膨脹密切相關(guān)系（事實(shí)的確如此），那么，經(jīng)濟(jì)學(xué)家

就會更加相信自己的理論。

雖然經(jīng)濟(jì)學(xué)家像其他科學(xué)家一樣運(yùn)用理論和觀察，但他們面臨使他們的工作

更具挑戰(zhàn)性的障礙：在經(jīng)濟(jì)學(xué)中試驗(yàn)通常是困難的。研究重力理論的物理學(xué)家可

以在他們的實(shí)驗(yàn)室里扔下許多物體以得到檢驗(yàn)他們理論的數(shù)據(jù)。與此相比，并不

允許研究通貨膨脹的經(jīng)濟(jì)學(xué)家僅僅為了得到有用的數(shù)據(jù)而控制一國的貨幣供給。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家和天文學(xué)家與進(jìn)化論生物學(xué)家一樣，通常不得不使用世界上碰巧向他們

提供的任何資料。

為了尋找實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)的替代品，經(jīng)濟(jì)學(xué)家十分關(guān)注歷史所提供的自然實(shí)驗(yàn)。

例如，當(dāng)中東戰(zhàn)爭中斷了原油運(yùn)輸時(shí)，全世界石油價(jià)格飛漲。對石油和石油產(chǎn)品

的消費(fèi)者來說，這個(gè)事件壓低了他們的生活水平。對經(jīng)濟(jì)決策者來說，它提出了

選擇最優(yōu)反應(yīng)的難題。但對經(jīng)濟(jì)科學(xué)家來說.它提供了研究關(guān)鍵自然資源對世界

經(jīng)濟(jì)影響的機(jī)會，而且，在戰(zhàn)爭引起的石油價(jià)格上升結(jié)束后，這種機(jī)會還會持續(xù)

很長時(shí)間。因此，在本書中我們要考慮許多歷史事件。這些事件具有研究價(jià)值，

既是因?yàn)樗鼈兪刮覀兡芰私膺^去的經(jīng)濟(jì)，更重要的又是因?yàn)樗鼈兪刮覀兛梢哉f明

并評價(jià)現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)理論。

假設(shè)的作用

如果你問一個(gè)物理學(xué)家，一塊大理石從10層樓的頂端掉下來需要多長時(shí)間，

她會通過假設(shè)這塊大理石在真空中落下來回答這個(gè)問題。當(dāng)然，這個(gè)假設(shè)是不現(xiàn)

實(shí)的。事實(shí)上，樓房周圍是空氣，空氣對下落的大理石產(chǎn)生摩擦并使下落變慢。

但物理學(xué)家將正確地指出，這種對大理石的摩擦如此之小，以至其影響可以忽略

不計(jì)。假設(shè)大理石在真空中下落使問題大大簡單化，而又對答案沒有實(shí)質(zhì)性影響。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家由于同樣的原因而作出假設(shè)：假設(shè)可以使解釋這個(gè)世界更為容易。

例如，為研究國際貿(mào)易的影響，我們可以假設(shè)，世界只由兩個(gè)國家組成，而且每

個(gè)國家只生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。當(dāng)然，現(xiàn)實(shí)世界由許多國家組成，每個(gè)國家部生產(chǎn)成千

上萬的不同類型的產(chǎn)品。但通過假設(shè)兩個(gè)國家和兩種產(chǎn)品，我們可以集中進(jìn)行思

考。一旦我們理解了只有兩個(gè)國家和兩種產(chǎn)品這種假想世界中的國際貿(mào)易，我們

就可以更好地理解我們生活在更復(fù)雜的世界中的國際貿(mào)易。

科學(xué)思考的藝術(shù)——無論在物理學(xué)中、生物學(xué)中，還是經(jīng)濟(jì)學(xué)中——就是決

定作出什么假設(shè)。例如，假設(shè)我們從樓頂扔下來的是氣球而不是大理石。我們的

物理學(xué)家就會意識到，沒有摩擦的假設(shè)在這種情況下并不正確：摩擦對氣球的影

響力要比對大理石大得多。重力在真空中發(fā)生作用的假設(shè)對研究大理石的下落是

適用的，但對研究氣球的下落并不適用。

同樣，經(jīng)濟(jì)學(xué)家用不同的假設(shè)來回答不同的問題。假設(shè)我們想研究當(dāng)政府改

變流通中的貨幣量時(shí)經(jīng)濟(jì)中會出現(xiàn)什么情況。這種研究的一個(gè)重要內(nèi)容是價(jià)格會

作出什么反應(yīng)。經(jīng)濟(jì)中的許多價(jià)格并不經(jīng)常變動；例如，報(bào)攤上的雜志價(jià)格兒年

才變動一次。了解了這一事實(shí)后，當(dāng)我們研究政策變動在不同時(shí)間長短中的影響

時(shí)就作出了不同的假設(shè)。為了研究這種政策的短期效應(yīng)，我們可以假設(shè)所有價(jià)格

完全是固定的，但是，為了研究這種政策的長期效應(yīng)，我們可以假設(shè)所有價(jià)格完

全是有伸縮性的。正如物理學(xué)家在研究大理石下落和氣球下落時(shí)用了不同的假設(shè)

一樣，經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究貨幣量變動的短期與長期效應(yīng)時(shí)也用了不同的假設(shè)。

經(jīng)濟(jì)模型

高中生物教師用塑料人體模型來講授基礎(chǔ)解剖學(xué)。這些模型有所有主要的器

官—心臟、肺、腎等等。這種模型使教師可以用一種簡單的方式向?qū)W生說明，

人體的這些重要器官如何結(jié)合在--起。當(dāng)然，這些塑料模型并不是真實(shí)的人體，

而且沒有一個(gè)人錯誤地把模型當(dāng)成真人。這些模型是程式化的，并略去了許多細(xì)

節(jié)O盡管它缺少了真實(shí)性——實(shí)際上正是由于缺乏真實(shí)性——但研究這些模型對

了解人體如何活動是有幫助的。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家也用模型來了解世界，但不是塑料模型，而通常包括了圖形和方程

式。與生物學(xué)教師的塑料模型一樣，經(jīng)濟(jì)模型也忽略了許多細(xì)節(jié)，以便使我們能

說明什么是真正重要的。正如生物學(xué)教師的模型并不包括人體所有的肌肉和微血

管一樣，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的模型也不包括經(jīng)濟(jì)的每一個(gè)特征。

當(dāng)我們在本書中用模型來考慮各種經(jīng)濟(jì)問題時(shí)，你將看到，所有模型都建立

在一些假設(shè)之上。正如物理學(xué)家通過假設(shè)不存在摩擦來分析大理石下落一樣，經(jīng)

濟(jì)學(xué)家也假設(shè)撇開與所研究的問題無關(guān)的許多經(jīng)濟(jì)細(xì)節(jié)。所有模型——物理學(xué)

的，生物學(xué)的，或經(jīng)濟(jì)學(xué)的——都是為了增進(jìn)我們對現(xiàn)實(shí)的理解而簡化了現(xiàn)實(shí)。

我們的第一個(gè)模型:循環(huán)流向圖

經(jīng)濟(jì)由從事許多活動——購買、出售、工作、雇傭、制造等等——的千百萬

人所組成。為了理解經(jīng)濟(jì)如何運(yùn)行，我們必須找到某種方法來簡化我們對所有這

些活動的思考。換句話說，我們需要個(gè)模型用普通的術(shù)語來解釋經(jīng)濟(jì)是如何組

織起來的。

圖2T這個(gè)圖是經(jīng)濟(jì)組織的綱領(lǐng)性表述。由家庭和企業(yè)作出決策，家庭和企

業(yè)在物品與勞務(wù)市場（在這個(gè)市場上，家庭是買者而企業(yè)是賣者）以及生產(chǎn)要素

市場（在這個(gè)市場上，企業(yè)是買者而家庭是賣者）的相互交易。外面一圈的箭頭

表示貨幣的流向，而里面一圈的箭頭表示相應(yīng)的物品與勞務(wù)的流向。

圖2—1提出了一個(gè)直觀的經(jīng)濟(jì)模型，這個(gè)模型稱為循環(huán)流向圖。在這個(gè)模

型中，經(jīng)濟(jì)由兩類決策者——家庭和企業(yè)——所組成。企業(yè)用勞動、土地和資本

（建筑物和機(jī)器）這些投入來生產(chǎn)物品和勞務(wù)，這些投入被稱為生產(chǎn)要素。家庭

擁有生產(chǎn)要素并消費(fèi)企業(yè)生產(chǎn)的所有物品與勞務(wù)。

家庭和企業(yè)在兩類市場上相互交易。在物品和勞務(wù)市場上，家庭是買者，而

企業(yè)是賣者。特別是家庭購買企業(yè)生產(chǎn)的物品與勞務(wù)產(chǎn)量；在生產(chǎn)要素市場上，

家庭是賣者.而企業(yè)是買者。在這些市場上，家庭向企業(yè)提供用于生產(chǎn)物品與勞

務(wù)的投入。循環(huán)流向圖提供了一個(gè)把家庭與企業(yè)之間發(fā)生的所有經(jīng)濟(jì)交易組織在

一起的簡單方法。

循環(huán)流向圖里面一圈代表家庭與企業(yè)之間物品與勞務(wù)的流向。家庭在生產(chǎn)要

素市場上把勞動、土地和資本出售給企業(yè)使用。然后企業(yè)用這些要素生產(chǎn)物品與

勞務(wù)，這些物品與勞務(wù)又在物品與勞務(wù)市場上出售給家庭。因此，生產(chǎn)要素從家

庭流向企業(yè)，而物品與勞務(wù)由企業(yè)流向家庭。

循環(huán)流向圖外面一圈代表相應(yīng)的貨幣流向。家庭支出貨幣去購買企業(yè)的物品

與勞務(wù)。企業(yè)用這種銷售的部分收益對生產(chǎn)要素進(jìn)行支付，例如，企業(yè)工人的工

資。所剩下的是企業(yè)所有者的利潤，企業(yè)所有者本人也是家庭成員。因此，對物

品與勞務(wù)的支出從家庭流向企業(yè)，而收入以工資、租金和利潤的形式從企業(yè)流向

家庭。

這個(gè)循環(huán)流向圖是-一個(gè)簡單的經(jīng)濟(jì)模型。重要的是它為了某些目的而略去了

各種細(xì)節(jié)。例如，一個(gè)更為復(fù)雜、更為現(xiàn)實(shí)的循環(huán)流向模型應(yīng)該包括政府和國際

貿(mào)易的作用。但這些細(xì)節(jié)對于經(jīng)濟(jì)如何組織的基本了解并不是至關(guān)重要的。由于

其簡單性，在考慮經(jīng)濟(jì)中各部分如何組合在一起時(shí)，記住這個(gè)循環(huán)流向圖是有用

的。

我們的第二個(gè)模型：生產(chǎn)可能性邊界

生產(chǎn)可能性邊界表明，經(jīng)濟(jì)所能生產(chǎn)的產(chǎn)量——在這個(gè)例子中是汽車和電腦

——的組合。經(jīng)濟(jì)可以生產(chǎn)該邊界線上或該邊界線之內(nèi)的任何組合。在經(jīng)濟(jì)的資

源既定時(shí)，邊界線以外的各點(diǎn)是不能實(shí)現(xiàn)的。

與循環(huán)流向圖不同，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)模型都是用數(shù)學(xué)工具來建立的。這里我們考

慮一個(gè)最簡單的這類模型，這個(gè)模型稱為生產(chǎn)可能性邊界，然后說明這個(gè)模型如

何闡明了一些基本經(jīng)濟(jì)思想。

雖然現(xiàn)實(shí)世界生產(chǎn)成千上萬種物品與勞務(wù)，但我們設(shè)想一個(gè)只生產(chǎn)兩種物品

——汽車與電腦——的經(jīng)濟(jì)。汽車行業(yè)和電腦行業(yè)共同使用經(jīng)濟(jì)的全部生產(chǎn)要

素。生產(chǎn)可能性邊界是一個(gè)圖形，它表明在企業(yè)可以用來把要素變?yōu)楫a(chǎn)出的生產(chǎn)

要素和生產(chǎn)技術(shù)為既定時(shí)，經(jīng)濟(jì)所能生產(chǎn)的各種產(chǎn)量——在這種情況下是汽車和

電腦——的各種組合。

圖2-2是生產(chǎn)可能性邊界的一個(gè)例子。在這個(gè)經(jīng)濟(jì)中，如果全部資源都用于

汽車行業(yè)，該經(jīng)濟(jì)可以生產(chǎn)1000輛汽車而不生產(chǎn)電腦。如果全部資源都用于電

腦行業(yè)，該經(jīng)濟(jì)可以生產(chǎn)3000臺電腦而不生產(chǎn)汽車。生產(chǎn)可能性邊界的兩個(gè)端

點(diǎn)代表這兩種極端的可能性。如果經(jīng)濟(jì)把資源分配在兩個(gè)行業(yè)中，如圖中A點(diǎn)所

示，可以生產(chǎn)700輛汽車和2000臺電腦。與此相比，D點(diǎn)是一個(gè)不能實(shí)現(xiàn)的結(jié)

果，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)沒有支撐這種產(chǎn)量水平的資源。換句話說，經(jīng)濟(jì)可以在生產(chǎn)可能性

邊界上或它之內(nèi)的任何一點(diǎn)上進(jìn)行生產(chǎn)，但不能在該邊界以外任何一點(diǎn)上進(jìn)行生

產(chǎn)。

如果經(jīng)濟(jì)可以利用它所得到的全部稀缺資源，就可以說這種結(jié)果是有效率

的。生產(chǎn)可能性邊界上（而不是它以內(nèi)）的點(diǎn)代表有效率的生產(chǎn)水平。當(dāng)經(jīng)濟(jì)

在這種點(diǎn)上，例如在A點(diǎn)上，進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)，不減少另一種物品的生產(chǎn)就不能增加

一種物品的生產(chǎn)。B點(diǎn)代表一種無效率的結(jié)果。由于某種原因，也許是普遍失業(yè),

該經(jīng)濟(jì)所生產(chǎn)的小于它用所得到的資源能生產(chǎn)的:它只生產(chǎn)了300輛汽車和1000

臺電腦。如果消除了無效率的來源經(jīng)濟(jì)可以從B點(diǎn)移動到A點(diǎn)，增加了汽車（增

加到700輛）和電腦（增加到2000臺）的生產(chǎn)。

第一章中所討論的經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理之一是人們面臨著交替關(guān)系。生產(chǎn)可能

性邊界表明了社會所面臨的一種交替關(guān)系。一旦我們達(dá)到了該邊界上有效率的各

點(diǎn)，得到更多的一種物品的唯一方法就是減少另一種物品。例如，當(dāng)經(jīng)濟(jì)從A

點(diǎn)移動到C點(diǎn)時(shí)，社會生產(chǎn)了更多的電腦，但要以少生產(chǎn)汽車為代價(jià)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理中的另一個(gè)原理，就是某種東西的成本是為了得到這種東西

所放棄的東西。這被稱為機(jī)會成本。生產(chǎn)可能性邊界表明了用另一種物品的觀點(diǎn)

來衡量一種物品的機(jī)會成本。當(dāng)社會把一些生產(chǎn)要素從汽車行業(yè)再配置到電腦行

業(yè)，即經(jīng)濟(jì)從A點(diǎn)移動到C點(diǎn)時(shí)，它為了得到額外的200臺電腦而放棄了100

輛汽車。換句話說，當(dāng)經(jīng)濟(jì)在A點(diǎn)時(shí)，200臺電腦的機(jī)會成本是100輛汽車。

要注意的是，圖2—2中的生產(chǎn)可能性邊界是向外凸出的。這意味著，根據(jù)

電腦衡量的汽車的機(jī)會成本取決于經(jīng)濟(jì)正在生產(chǎn)的每種物品的數(shù)量。當(dāng)經(jīng)濟(jì)用它

的大部分資源生產(chǎn)汽車時(shí)，生產(chǎn)可能性邊界是非常陡峭的。因?yàn)樯踔磷钸m于生產(chǎn)

電腦的工人和機(jī)器都被用于生產(chǎn)汽車，經(jīng)濟(jì)每放棄輛汽車所引起的電腦數(shù)量的

增加相當(dāng)可觀。與此相比，當(dāng)經(jīng)濟(jì)把其大部分資源用于生產(chǎn)電腦時(shí)，生產(chǎn)可能性

邊界非常平坦。在這種情況下，最適于生產(chǎn)電腦的資源已經(jīng)用于電腦行業(yè)中，經(jīng)

濟(jì)每放棄一輛汽車所引起的電腦數(shù)量的增加是微小的。

生產(chǎn)可能性邊界表明在某一特定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)不同物品之間的交替關(guān)系，但隨

著時(shí)間推移，這種交替關(guān)系可以改變。例如，如果電腦行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步提高了每

個(gè)工人每周生產(chǎn)的電腦數(shù)量，在汽車產(chǎn)量為既定時(shí)，經(jīng)濟(jì)可以生產(chǎn)更多腦。結(jié)果，

如圖2—3所示，生產(chǎn)可能性邊界向外移動。由于這種經(jīng)濟(jì)增長，社會生產(chǎn)可以

從A點(diǎn)移動到E點(diǎn)，享有更多電腦和更多汽車。

圖2-3生產(chǎn)可能性邊界的移動

經(jīng)濟(jì)中電腦行業(yè)技術(shù)進(jìn)步使生產(chǎn)可能性邊界向外移動，增加了經(jīng)濟(jì)所能生產(chǎn)

的汽車和電腦的數(shù)量。

生產(chǎn)可能性邊界簡化了復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)，以便強(qiáng)調(diào)并澄清一些基本思想。我們已

經(jīng)用它來說明第一章簡單地提到的一些思想：效率交替關(guān)系、機(jī)會成本和經(jīng)濟(jì)增

長。當(dāng)你學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)，這些思將以不同的形式不斷出現(xiàn)。生產(chǎn)可能性邊界為思

考這些問題提供了一個(gè)簡單的方法。

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

許多學(xué)科是在不同的層次上進(jìn)行研究的。例如，考慮生物學(xué)的情況。分子生

物學(xué)家研究構(gòu)成生命體的化學(xué)合成物。細(xì)胞生物學(xué)家研究細(xì)胞，細(xì)胞由許多化學(xué)

合成物構(gòu)成，同時(shí)它本身也是構(gòu)成活的生物的材料。進(jìn)化生物學(xué)家研究各種動物

與植物，以及若干世紀(jì)以來物種如何逐步地變化。

經(jīng)濟(jì)學(xué)也在各種層次上進(jìn)行研究。我們可以研究個(gè)別家庭與企業(yè)如何作出決

策，或者我們也可以研究某種物品與勞務(wù)市場上家庭與企業(yè)之間的相互交易?；?/p>

者我們還可以研究整體經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，整體經(jīng)濟(jì)只是所有市場上交易的所有決策者

活動的總和。

在傳統(tǒng)上經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域被分為兩個(gè)次領(lǐng)域。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究家庭和企業(yè)如何作

出決策，以及他們在某個(gè)市場上的相互交易。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究整體經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。一

個(gè)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以研究租金控制對紐約市住房的影響，外國競爭對美國汽車行

業(yè)的影響，或者接受義務(wù)教育對工人收入的影響。一個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以研究聯(lián)

邦政府借債的影響，經(jīng)濟(jì)中失業(yè)率隨時(shí)間推移的變動，或者提高國民生活水平增

長的不同政策。

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是密切相關(guān)的。由于整體經(jīng)濟(jì)的變動產(chǎn)生于千百萬

個(gè)人的決策，所以，不考慮相關(guān)的微觀經(jīng)濟(jì)決策要理解宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是不可能

的。例如，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以研究聯(lián)邦個(gè)人所得稅減少對整個(gè)物品與勞務(wù)生產(chǎn)的

影響。為了分析這個(gè)問題，他必須考慮所得稅減少如何影響家庭關(guān)于購買物品與

勞務(wù)支出的決策。

盡管微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之間存在固有的聯(lián)系，但這兩個(gè)領(lǐng)域仍然是不

同的。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，也和在生物學(xué)中一樣，從最小的單位開始并向上發(fā)展看來是

自然而然的。但這樣做既無必要，也并不總是最好的進(jìn)行方法。在某種意義上說,

進(jìn)化生物學(xué)建立在分子生物學(xué)之上，因?yàn)槲锓N是由分子構(gòu)成的。但進(jìn)化生物學(xué)和

分子生物學(xué)是不同的領(lǐng)域，各有自己的問題與方法。同樣，由于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏

觀經(jīng)濟(jì)學(xué)探討不同的問題，所以，它們有時(shí)采用相當(dāng)不同的方法，并通常在不同

的課程中講授。

即問即答在什么意義上說，經(jīng)濟(jì)學(xué)像一門科學(xué)？微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

的定義。

作為決策者的經(jīng)濟(jì)學(xué)家

人們經(jīng)常要求經(jīng)濟(jì)學(xué)家解釋一些經(jīng)濟(jì)事件的原因。例如，為什么年輕人的失

業(yè)高于年齡大一些的人？有時(shí)也要求經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出改善經(jīng)濟(jì)結(jié)果的政策建議。例

如，政府應(yīng)該為改善年輕人的經(jīng)濟(jì)福利做些什么？當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家努力去解釋世界

時(shí)，他們是科學(xué)家。當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家想要改善世界時(shí)，他們是決策者。

實(shí)證分析與規(guī)范分析

為了有助于弄清楚經(jīng)濟(jì)學(xué)家所起的這兩種作用，我們從考察語言的使用開

始。由于科學(xué)家和決策者有不同的目標(biāo)，所以，他們以不同的方式使用語言。

例如，假設(shè)有兩個(gè)人正在討論最低工資法。這是你所聽到的兩種表述：

波利(Polly)：最低工資法引起了失業(yè)。

諾爾瑪(Norma)：政府應(yīng)該提高最低工資。

現(xiàn)在不管你是否同意這兩種表述，應(yīng)該注意的是，波利和諾爾瑪想要做的事

情是不同的。波利的說法像一個(gè)科學(xué)家：她作出了一種關(guān)于世界如何運(yùn)行的表述。

諾爾瑪?shù)恼f法像一個(gè)決策者：她作出了她想如何改變世界的表述。

一般來說，關(guān)于世界的表述有兩種類型。一種類型，例如波利的表述，是實(shí)

證的。實(shí)證表述是描述性的。它們作出關(guān)于世界是什么的表述。第二種類型的表

述，例如諾爾瑪?shù)谋硎?，是?guī)范的。規(guī)范表述是命令性的。它們作出關(guān)于世界應(yīng)

該是什么的表述。

實(shí)證表述和規(guī)范表述之間的主要差別是我們?nèi)绾闻袛嗨鼈兊恼_性。從原則

上說，我們可以通過檢驗(yàn)證據(jù)而確認(rèn)或否定實(shí)證表述。經(jīng)濟(jì)學(xué)如何運(yùn)行的觀點(diǎn)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以通過分析某一時(shí)期內(nèi)最低工資變動和失業(yè)變動的數(shù)據(jù)來評價(jià)波利

的表述。與此相比，評價(jià)規(guī)范表述涉及到價(jià)值觀和事實(shí)。僅僅靠數(shù)據(jù)不能判斷諾

爾瑪?shù)谋硎?。確定什么是好政策或什么是壞政策不僅僅是一個(gè)科學(xué)問題。它還涉

及到我們對倫理、宗教和政治哲學(xué)的看法。

當(dāng)然，實(shí)證表述與規(guī)范表述也會是相關(guān)的。我們關(guān)于世界如何運(yùn)行的實(shí)證觀

點(diǎn)影響我們關(guān)于什么政策合意的規(guī)范觀點(diǎn)。如果波利關(guān)于最低工資引起失業(yè)的說

法正確的話，這就會使我們否定諾爾瑪關(guān)于政府應(yīng)該提高最低工資的結(jié)論。但我

們的規(guī)范結(jié)論并不能僅僅根據(jù)實(shí)證分析。相反，這種結(jié)論既需要實(shí)證分析，又需

要價(jià)值判斷。

當(dāng)你學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)，要記住實(shí)證表述與規(guī)范表述的區(qū)別。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)僅僅是

努力解釋世界的運(yùn)行；但經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)往往是改善世界的運(yùn)行。當(dāng)你聽到經(jīng)濟(jì)學(xué)

家作出規(guī)范表述時(shí)，你就知道，他們已經(jīng)跨過界線從科學(xué)家變成了決策者。

華盛頓的經(jīng)濟(jì)學(xué)家

哈里?杜魯門(HarryTruman)總統(tǒng)曾經(jīng)說過.他想找一個(gè)獨(dú)臂經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

因?yàn)楫?dāng)他請他的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出建議時(shí)，他們總是回答：“一方面……另一方

面...”

不只是杜魯門認(rèn)識到經(jīng)濟(jì)學(xué)家的建議往往是模棱兩可的。這種趨向根源于第

一章中的經(jīng)濟(jì)學(xué)十大原理之一：人們面臨交替關(guān)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識到在大多數(shù)政

策決策中都涉及到交替關(guān)系。一項(xiàng)能提高效率的政策以損害平等為代價(jià)。一項(xiàng)政

策會有助于子孫后代，但傷害了現(xiàn)在的一代人。一個(gè)認(rèn)為所有政策決策都輕而易

舉的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是不值得信任的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

杜魯門并不是惟一一位倚重經(jīng)濟(jì)學(xué)家建議的總統(tǒng)。自從1946年以來，美國

總統(tǒng)一直得到了經(jīng)濟(jì)顧問委員會的指導(dǎo)，該委員會由三位委員和數(shù)十名經(jīng)濟(jì)學(xué)家

的一個(gè)參謀機(jī)構(gòu)組成、該委員會的辦公室就在離白宮只有兒步之遙的地方，它的

職責(zé)不外乎向總統(tǒng)提出建議，并撰寫每年的《總統(tǒng)經(jīng)濟(jì)報(bào)告》。

總統(tǒng)還從許多政府行政部門的經(jīng)濟(jì)學(xué)家那得到建議。財(cái)政部的經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)椭?/p>

設(shè)計(jì)稅收政策。勞工部的經(jīng)濟(jì)學(xué)家分析工人和求職者的數(shù)據(jù)，以幫助形成勞動

市場政策，司法部的經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)椭鷮?shí)施國家的反托拉斯法。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家還出現(xiàn)在政府行政部門之外。為了得到政策建議的獨(dú)立評價(jià)，國會

依靠國會預(yù)算辦公室的建議，該機(jī)構(gòu)由經(jīng)濟(jì)學(xué)家組成。美聯(lián)儲，這個(gè)確定國家貨

幣政策的半官方機(jī)構(gòu)也雇傭了數(shù)以百計(jì)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家來分析美國和全世界的經(jīng)濟(jì)

發(fā)展。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家對政策的影響超出了他們作為顧問和決策者的作用：他們的研究和

著作間接地影響政策。經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰?梅納德?凱恩斯(JohnMaynardKeynes)

提出了這種看法：

經(jīng)濟(jì)學(xué)家和政治哲學(xué)家的思想，無論是對還是錯，總比一般人的認(rèn)識更有力。

實(shí)際上，這個(gè)世界是由少數(shù)人統(tǒng)治的。那些相信自己在智力上不受影響的實(shí)干家

往往是那些已經(jīng)過世的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的奴隸。那些當(dāng)權(quán)狂人聽信的流言其實(shí)只是幾年

前一些末流文人狂妄思想的結(jié)晶而已。

雖然這些話是在1935年寫的，現(xiàn)在仍然是正確的。實(shí)際上，現(xiàn)在影響公共

政策的“末流文人”往往是凱恩斯本人。

即問即答舉出一個(gè)實(shí)證表述的例子和一個(gè)規(guī)范表述的例子。列舉出經(jīng)常依

靠經(jīng)濟(jì)學(xué)家建議的三個(gè)政府部門的名字。

為什么經(jīng)濟(jì)學(xué)家意見分歧

“如果把所有經(jīng)濟(jì)學(xué)家首尾相接地排成-隊(duì)，他們也得不出一個(gè)結(jié)論。”肖

伯納(GeorgeBernardShaw)的嘲諷溢于言表。人們經(jīng)常批評經(jīng)濟(jì)學(xué)家作為一

個(gè)群體向決策者提出了相互矛盾的建議。羅納德?里根(RonaldReagan)總統(tǒng)

曾經(jīng)開玩笑地說，如果小追擊(TrivialPursuit)游戲是由經(jīng)濟(jì)學(xué)家設(shè)計(jì)的，

那么，100個(gè)問題會有3000個(gè)答案。

為什么經(jīng)濟(jì)學(xué)家往往給決策者提出了看來相互矛盾的建議呢？這里有三個(gè)

基本原因：

◎經(jīng)濟(jì)學(xué)家可能對世界如何運(yùn)行的不同實(shí)證理論的正確性看法不一致。

◎經(jīng)濟(jì)學(xué)家可能有不同的價(jià)值觀，因此，對政策應(yīng)該努力實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)有不同

的規(guī)范觀點(diǎn)。

◎經(jīng)濟(jì)學(xué)家可能實(shí)際上是一致的，但…些不懂裝懂的人或古怪的人的建議混

淆了這種共識。

我們討論這每一個(gè)原因。

科學(xué)判斷的不同

幾個(gè)世紀(jì)之前，天文學(xué)家為太陽系的中心是地球還是太陽而爭論不休。最近,

氣象學(xué)家也在爭論地球是否正在經(jīng)歷著“全球變暖”。科學(xué)是在探討對我們周圍

世界的認(rèn)識。隨著研究的深入，科學(xué)家對真理的認(rèn)知有分歧毫不奇怪。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常也會由于同樣的原因而有分歧。經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門年輕的科學(xué)，仍

然有許多問題需要探討。經(jīng)濟(jì)學(xué)家有時(shí)意見不一致，是因?yàn)樗麄儗Σ煌碚摰恼?/p>

確性或重要參數(shù)的大小有不同的預(yù)感。

例如，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對于政府是應(yīng)該根據(jù)家庭收入還是消費(fèi)（支出）來征稅的看

法就不一致。支持把現(xiàn)行所得稅改為消費(fèi)稅的人認(rèn)為，這種變化會鼓勵家庭更多

地儲蓄，因?yàn)橛糜趦π畹氖杖氩⒉徽鞫?。高儲蓄乂會引起生產(chǎn)率和生活水平更快

地增長。支持現(xiàn)行所得稅的人認(rèn)為，家庭儲蓄并不會對稅法的改變作出多大反應(yīng)。

這兩派經(jīng)濟(jì)學(xué)家對稅制具有不同的規(guī)范觀點(diǎn)，是因?yàn)樗麄冴P(guān)于儲蓄對稅收激勵反

應(yīng)程度的實(shí)證觀點(diǎn)不同。

價(jià)值觀的不同

假設(shè)彼得和保羅從鎮(zhèn)上的水井中取得等量的水。為了支付維修水井的費(fèi)用，

鎮(zhèn)里向其居民征稅.彼得收入為5萬美元，征稅5000美元，即他收入的10%。

保羅收入為1萬美元，征稅2000美元，即他收入的20%。

這種政策公平嗎？如果不公平的話，誰支付得太多了，而誰支付得太少了？

保羅的低收入是由于在醫(yī)學(xué)上說他是殘疾人，還是由于他決定從事演藝生涯，這

兩個(gè)理由哪個(gè)重要？彼得的高收入是由于他有大量遺產(chǎn)，還是由于他愿意長時(shí)間

地從事枯燥的工作，這兩個(gè)理由哪個(gè)重要？

這些是人們可能會引起爭論的難題。如果鎮(zhèn)里雇了兩個(gè)專家來研究該鎮(zhèn)為維

水井應(yīng)該向居民征收多少稅的問題，如果這兩個(gè)專家提出了不一致的建議，我們

不會感到奇怪。

這個(gè)簡單的例子說明，為什么經(jīng)濟(jì)學(xué)有時(shí)對公共政策的看法不同。正如我們

在以前關(guān)于規(guī)范分析和實(shí)證分析的討論中所知道的，不能只根據(jù)科學(xué)來判斷政

策。經(jīng)濟(jì)學(xué)家有時(shí)提出了不一致的建議是因?yàn)樗麄冇胁煌膬r(jià)值觀。使經(jīng)濟(jì)學(xué)成

為完善的科學(xué)并不能告訴我們，是彼得支付得太多了，還是保羅支付得太多了。

不懂裝懂的人和古怪的人

新潮節(jié)食計(jì)劃(faddiets)的流行是因?yàn)樗兄Z以最小的努力可以得到驚

人的成果。許多人想減肥，但又不想付出少吃多從事有規(guī)律運(yùn)動的代價(jià)。那些自

稱是出售神奇產(chǎn)品專家的人以花言巧語輕而易舉地說服了這些人。他們想要相

信，這種新而易于實(shí)行的節(jié)食法真能發(fā)揮作用。

新潮經(jīng)濟(jì)學(xué)(fadeconomics)也很流行，其原因兒乎是同樣的。任何人都可

以自稱“經(jīng)濟(jì)學(xué)家”，并聲稱發(fā)現(xiàn)了一些可以輕而易舉地解決經(jīng)濟(jì)難題的方法。

這些新潮經(jīng)濟(jì)學(xué)往往會吸引?些政治家，這些政治家渴望對頑固而又持久的問題

找出一些容易而新奇的解決方法。一些新潮經(jīng)濟(jì)學(xué)來自那些不懂裝懂的人，他們

用一些時(shí)髦的理論來引人注目并謀取私利。另一些則來自那些相信自己理論真正

正確的怪人。

新潮經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)例子出現(xiàn)在80年代，當(dāng)時(shí)有一小群經(jīng)濟(jì)學(xué)家建議總統(tǒng)候

選人羅納德?里根全面減稅以增加稅收。他們聲稱，如果人們能保留較高比例的

收入，他們就會為了賺到更多收入而更辛勤地工作。他們詭辯地說，盡管稅率降

低了，但收入會大幅度增加，稅收也就增加了。兒乎所有的專業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，包括

大多數(shù)支持里根減稅建議的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，都認(rèn)為這種結(jié)果太過于樂觀了。降低稅率

會鼓勵人們更勤奮地工作，而且，這種額外的努力也會在某種程度上抵消降低稅

率的直接效應(yīng)。但是，并沒有可信的證據(jù)表明，有低稅率時(shí)工作努力程度的提高

足以引起稅收增加。1980年，也是總統(tǒng)候選人的喬治?布什(GeorgeBush)同

意大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的看法：他把這種思想稱為“伏都教經(jīng)濟(jì)學(xué)”(Voodoo

economics）。但是，這種觀點(diǎn)受到里根的賞識，并體現(xiàn)出了1980年總統(tǒng)競選和80

年代經(jīng)濟(jì)政策的走向。

人們在進(jìn)行新潮節(jié)食時(shí)把自己的健康置于危險(xiǎn)之中，而乂很少實(shí)現(xiàn)他們所期

望的持久減肥。同樣，當(dāng)政治家依靠不懂裝懂的人和怪人的建議時(shí)，他們很少能

實(shí)現(xiàn)他們所預(yù)期的合意結(jié)果。里根當(dāng)選之后，國會通過了里根建議的降低稅率，

但減稅并沒有引起稅收增加。相反，正如大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家所預(yù)言的，稅收減少了，

而且，美國聯(lián)邦政府開始了長期的赤字支出，這就導(dǎo)致美國歷史上和平時(shí)期最大

的政府赤字增加。

這些新潮會使專家們看起來不如實(shí)際上那樣團(tuán)結(jié)。僅僅由于新潮節(jié)食如此流

行就下結(jié)論認(rèn)為專業(yè)營養(yǎng)學(xué)家意見分歧是錯誤的。實(shí)際上，多年來，營養(yǎng)學(xué)家對

基本的減肥方法——運(yùn)動和均衡的低脂肪飲食——認(rèn)識是一致的。同樣，當(dāng)專業(yè)

經(jīng)濟(jì)學(xué)家出現(xiàn)分歧時(shí)，你應(yīng)該問一問這種分歧是真實(shí)的，還是人為制造出來的。

也許這是某個(gè)蛇油推銷員竭力要把靈丹妙藥賣給飽受苦難折磨的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

感覺與現(xiàn)實(shí)

由于科學(xué)判斷的差別和價(jià)值觀的不同，經(jīng)濟(jì)學(xué)家之間的分歧是不可避免的。

但不應(yīng)該夸大這種分歧。在許多情況下，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的確有一致的看法。

表2-1包含了10個(gè)有關(guān)經(jīng)濟(jì)政策的主張。根據(jù)對企業(yè)界、政府和學(xué)術(shù)界經(jīng)

濟(jì)學(xué)家的調(diào)查，這些主張得到絕大多數(shù)被調(diào)查者的贊同。但是，這大部分主張并

沒有在普通公眾中得到類似的認(rèn)同。

表中的第一個(gè)主張是關(guān)于租金控制的。由于我們在第六章中將要討論的原

因，幾乎所有經(jīng)濟(jì)學(xué)家都相信，租金控制對住房的獲得和質(zhì)量有不利影響，而且,

這是一種非常昂貴的幫助最貧困的社會成員的方法。但是，許多市政府的選擇忽

視了經(jīng)濟(jì)學(xué)家的建議，并對房東可以向其房客收取的租金實(shí)行上限。

表中的第二個(gè)主張涉及到關(guān)稅和進(jìn)口限額。由于我們將在第三章中討論，并

在第九章中更充分討論的原因，幾乎所有經(jīng)濟(jì)學(xué)家都反對這種對自由貿(mào)易的限

制。但是，這些年來總統(tǒng)和國會一直選擇了限制某些物品的進(jìn)口。1993年的北

美自由貿(mào)易協(xié)定致力于減少美國、加拿大和墨西哥之間的貿(mào)易壁壘，盡管這個(gè)協(xié)

定得到絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的支持，但僅僅以微弱多數(shù)在國會通過。在這種情況下,