CCSN7729tCompliancemanagementsystems—RequirementswithguidancefortheapplicatofGB/T35770—2022forenterpriseenvironmentalprotection中山市環(huán)境科學(xué)學(xué)會發(fā)布I 2 3 3 4 4 4 5 6 8 本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定本文件主要起草人：岑鳳迎、胡濤、黃子晴、蔣先進(jìn)、伊聰GB/T35770-2022合規(guī)管理體系要——考慮各相關(guān)方的期望；——最大限度地降低違規(guī)行為導(dǎo)致的風(fēng)險及1合規(guī)管理體系企業(yè)環(huán)境保護(hù)應(yīng)用GB/T35770-2022要求及使用指南GB/T24001環(huán)境管理體系要求GB/T35770—2022合規(guī)管理體系要求及GB/T24001、GB/T24031、GB/T使用，以下重復(fù)列出了GB/T24001、GB/T企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理enterprisesenvironmentalcompliancemanage環(huán)境保護(hù)合規(guī)風(fēng)險environmentalcomplianc2業(yè)及其員工、投資方、供應(yīng)商、客戶、監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會相關(guān)環(huán)境保護(hù)需求/環(huán)境保護(hù)責(zé)任、貨物進(jìn)相關(guān)環(huán)境保護(hù)需求/環(huán)境保護(hù)責(zé)任、貨物進(jìn)注2：“政府和社會”的需求和期望應(yīng)參照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)及國家、行業(yè)、地方標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)4.3企業(yè)宜通過前期調(diào)查等方式，確定影響其實現(xiàn)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的內(nèi)外部事注：企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)前期調(diào)查途徑包括但不限于：現(xiàn)場調(diào)查、問卷4.4企業(yè)宜參照圖2對企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理體系進(jìn)行分析，建34.5企業(yè)應(yīng)通過開展環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理義務(wù)識別工作，識別、分析和評價其合規(guī)義務(wù)和風(fēng)險。企業(yè)環(huán)5.2企業(yè)最高管理者應(yīng)設(shè)立企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理團(tuán)隊，由該管理團(tuán)隊負(fù)責(zé)企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理體5.3企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理團(tuán)隊?wèi)?yīng)明確總負(fù)責(zé)人，該總負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)向最高管理者報告企業(yè)環(huán)境保護(hù)合5.4企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理團(tuán)隊總負(fù)責(zé)人應(yīng)符合以下要求之一：5.5企業(yè)所有人員應(yīng)遵守企業(yè)的合規(guī)義務(wù)、方針、流程，發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在環(huán)境保護(hù)合規(guī)問題或風(fēng)險應(yīng)及6.3策劃實現(xiàn)企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)目標(biāo)時，應(yīng)制定相應(yīng)實施方案，用以支撐企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理目標(biāo)42)建立環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理團(tuán)隊及架構(gòu)，明確企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理體系的最高管理者、管b)建立合規(guī)義務(wù)清單，通過風(fēng)險識別與篩查，獲取、建立適用的環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)、規(guī)章、政策、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及其他合規(guī)要求清單，確定企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)義務(wù)，并逐一分解落c)為企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理體系提供相應(yīng)保障，包括但不限于人員保障、經(jīng)費(fèi)預(yù)算保障等。1)基于企業(yè)項目全生命周期管理，對企業(yè)在決策期、項目前期、建設(shè)期、運(yùn)營期和退役期各項環(huán)境保護(hù)要求和潛在風(fēng)險，認(rèn)真履行各個環(huán)節(jié)的環(huán)境2)制定合規(guī)審查制度、合規(guī)管理效果評估制度、合規(guī)管理考核獎罰制度等。e)營造企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)文化。建立企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制、培訓(xùn)和宣傳機(jī)制、激勵f)實施計劃的變更。當(dāng)企業(yè)確定需要變更環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理體系時，應(yīng)對變更內(nèi)容的實施進(jìn)行管理體系，提供確定所需的資源，包括但不限7.2企業(yè)應(yīng)通過包括但不限于提供培訓(xùn)、指導(dǎo)、雇用能勝任的人員或聘請第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)等方式，確保履行企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理工作的人員具備相應(yīng)7.3企業(yè)應(yīng)確保工作人員了解并意識到企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理方針、目標(biāo)、方案及相關(guān)制度，暢通企7.4企業(yè)應(yīng)建立環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理文件化信息檔案制度，確立文件記錄、保存、查閱等要注：文件化信息是指企業(yè)需要控制和維護(hù)的信息及其載體，包括但不8.2企業(yè)應(yīng)對環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理體系的運(yùn)行確立運(yùn)行準(zhǔn)則，并按照準(zhǔn)則要求對運(yùn)行過程實施控制。8.4企業(yè)應(yīng)確立、實施并維護(hù)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理的報告反饋機(jī)制，以鼓勵和促進(jìn)各員工及時報告、反9績效評價9.2企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理團(tuán)隊?wèi)?yīng)定期開展環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理績效評價。定期績效評價宜由企業(yè)自行567表B.1給出了企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理重點(diǎn)義務(wù)識別清單，企業(yè)宜根據(jù)所處地區(qū)、行業(yè)、產(chǎn)品及服務(wù)12環(huán)境保護(hù)措施“三同時”3456789度等8表C.1給出了企業(yè)環(huán)境保護(hù)合規(guī)管理體系建設(shè)評估表，由于行業(yè)、地區(qū)的差異，企業(yè)宜參照表C.1123查4度56789表C.2給出了企業(yè)環(huán)