危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制管理程序

1.目的和適用范圍

1.1目的

建立并保持危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定、分析、評(píng)價(jià)、更新管理

程序，以確保生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及活動(dòng)場(chǎng)所的危害因素和風(fēng)險(xiǎn)因素得到有效的

識(shí)別和判斷，并加以實(shí)施控制和改進(jìn)。

1.2適用范圍

本管理程序適用于公司各部門和分公司（以下簡(jiǎn)稱各單位），子公

司參照?qǐng)?zhí)行。

2.職責(zé)

2.1公司分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的

領(lǐng)導(dǎo)工作，并負(fù)責(zé)重大危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的審定工作。

2.2運(yùn)行與安全管理部負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和危害控制計(jì)

劃的日常管理，匯總各單位的《危險(xiǎn)源辯識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》（xx1801）,

以及定期組織評(píng)審和更新危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施信息。

2.3運(yùn)行與安全管理部負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源三級(jí)辨識(shí)和二級(jí)評(píng)價(jià)工作。

2.4各單位負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源二級(jí)辨識(shí)和一級(jí)評(píng)價(jià)工作。

2.5各單位下屬的作業(yè)區(qū)（部室）負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源一級(jí)辨識(shí)。

3.工作程序

3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)

3.1.1本公司危險(xiǎn)源辨識(shí)分公司、各單位、各單位下屬作業(yè)區(qū)（部

室）三級(jí)辨識(shí)。

3.1.2劃分作業(yè)活動(dòng)

3.1.2.1危險(xiǎn)源辨識(shí)是針對(duì)作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行的，進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)首

先要?jiǎng)澐肿鳂I(yè)活動(dòng)。

3.1.2.2劃分作業(yè)活動(dòng)方法

1）按生產(chǎn)（工作）流程的階段劃分

發(fā)布日期：實(shí)施日期:

xxl8共14頁第1頁

2）按工作區(qū)域劃分

3）按裝置劃分

4）按作業(yè)任務(wù)劃分

5）上述幾種方法的組合

3.1.3危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍

1）所有常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)

2）所有進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)人員的活動(dòng)

3）所有作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施

3.1.4危險(xiǎn)源辨識(shí)內(nèi)容

1）物的不安全狀態(tài)

2）人的不安全行為

3）作業(yè)環(huán)境的缺陷

4）安全健康管理的缺陷

（危險(xiǎn)源的分類見附錄1）

3.1.5在危險(xiǎn)源辨識(shí)過程中，要考慮三種狀態(tài)（正常、異常和緊

急）和三種時(shí)態(tài)（過去、現(xiàn)在和將來））

3.1.6危險(xiǎn)源辨識(shí)方法

基本分析法和工作安全分析法（具體內(nèi)容見報(bào)告與記錄表式）

3.1.7危險(xiǎn)源辨識(shí)充分性的確認(rèn)

1）覆蓋已發(fā)生事故的原因

2）覆蓋法律法規(guī)的要求

3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

3.2.1本公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采取公司、各單位二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

3.2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)采用直接評(píng)價(jià)法、MES法和MS法（MES法、MS法

和風(fēng)險(xiǎn)程度的具體內(nèi)容見附錄3）。

3.2.2.1凡有下列嗜況之一的，用直接評(píng)價(jià)法判定為重大風(fēng)險(xiǎn)（或

不可承受風(fēng)險(xiǎn)）：

1）所有違反職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其它要求的情況或?qū)儆诮M

織性行為且涉及的范圍較大、后果較為嚴(yán)重的其他違規(guī)（輕微的違章

行為除外）；

2）近三年發(fā)生過重傷、死亡、重大財(cái)產(chǎn)損失（30萬元以上）一

次；或輕傷非重大財(cái)產(chǎn)損失（30萬元以下）三次以上，至今未采取有

有效防范控制措施，仍有可能發(fā)生事故。

3.2.2.2除上述情況外，人身傷害事故采用MES法，單純財(cái)產(chǎn)損

發(fā)布日期：實(shí)施日期：

xxl8共14頁第2頁

失事故采用MS法。

3.2.2.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)共分五級(jí)，一、二級(jí)危險(xiǎn)源屬上級(jí)公司

危險(xiǎn)源監(jiān)控管理，三級(jí)以下（含三級(jí)）屬本公司危險(xiǎn)源管理，三級(jí)危

險(xiǎn)源由運(yùn)行與安全管理部監(jiān)控管理，四、五級(jí)危險(xiǎn)源為各單位、各單

位下屬作業(yè)區(qū)（部室）監(jiān)控管理。

對(duì)以上作業(yè)活動(dòng)、辨識(shí)出的危險(xiǎn)源和危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)分別填

寫《危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》。

3.3匯總和調(diào)整

3.3.1各單位負(fù)責(zé)對(duì)下屬作業(yè)區(qū)（部室）上報(bào)的危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)

進(jìn)行匯總。匯總過程中對(duì)所列出的危險(xiǎn)源可合并同類項(xiàng)，但要指出危

險(xiǎn)源所涉及的各種作業(yè)活動(dòng)。

3.3.2運(yùn)行與安全管理部對(duì)各單位上報(bào)的危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)表進(jìn)行

匯總，確定危險(xiǎn)源等級(jí)，提交公司安委會(huì)討論，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后報(bào)

上級(jí)安全管理部門。

3.3.3運(yùn)行與安全管理部將經(jīng)公司安委會(huì)討論，分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后

的《危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》報(bào)上級(jí)安全管理部門批準(zhǔn)后，下發(fā)各

單位。各單位要將此表按作業(yè)活動(dòng)或工種等分別下發(fā)到下屬作業(yè)區(qū)

（部室）。

3.4風(fēng)險(xiǎn)控制策劃

3.4.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施選擇的優(yōu)先順序：

1）首先考慮消除風(fēng)險(xiǎn)（如技術(shù)、工藝改造）

2）其次考慮降低風(fēng)險(xiǎn)（如增設(shè)安全監(jiān)控、報(bào)警、連鎖裝置或隔離

措施）

3）再考慮采取個(gè)體防護(hù)裝置（如安全帶，安全帽等）

3.4.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施：

1）可采取的措施包括

A、制定或修訂目標(biāo)和方案；

B、制定或修訂運(yùn)行控制程序；

C、實(shí)施或再教育與培訓(xùn)；

D、新建或改進(jìn)監(jiān)測(cè)；

E、制定或修訂應(yīng)急預(yù)案相關(guān)文件

2）二級(jí)以上的要填寫《重大風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃表》（xxl802）,由運(yùn)

行與安全管理部報(bào)上級(jí)安全管理部門。

3）三級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)行與安全管理部組織制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，經(jīng)

發(fā)布日期：實(shí)施日期：

xxl8共14頁第3頁

公司安委會(huì)充分討論確認(rèn)后實(shí)施。運(yùn)行與安全管理部在季度安全檢查

時(shí)進(jìn)行跟蹤監(jiān)督、檢查。

4）四、五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)由各單位、作業(yè)區(qū)（部室）制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

5）特殊設(shè)備、特殊工種、特殊作業(yè)等制定專門的管理制度加以管

理、規(guī)范操作。

6）落實(shí)各級(jí)人員安全生產(chǎn)崗位責(zé)任制和嚴(yán)格執(zhí)行安全操作規(guī)程，

降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

3.5運(yùn)行與安全管理部每年制定一次危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)

險(xiǎn)控制工作計(jì)劃。

3.6各單位針對(duì)公司印發(fā)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制工

作計(jì)劃組織開展工作。

3.7危險(xiǎn)源的辨識(shí)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，在發(fā)生下述情況時(shí)，要及

時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作：

1）新的法律、法規(guī)要求；

2）企業(yè)自身業(yè)務(wù)發(fā)展、設(shè)備改造、新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目設(shè)計(jì)、

施工等；

3）設(shè)備、工藝、作業(yè)環(huán)境、設(shè)施、技術(shù)等改變；

4）相關(guān)方的要求；

5）外審、內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)未被識(shí)別的危險(xiǎn)源；

6）事故、事件的發(fā)生。

3.8運(yùn)行與安全管理部每年在8月15日前完成對(duì)公司的危險(xiǎn)

源、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)上報(bào)工作。

4.報(bào)告和記錄表式

4.1XX1801《危險(xiǎn)源類別》

4.2xx1802《危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法》

4.3XX1803《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法：MES法、MS法》

4.4XX1804《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表》

4.5XX1805《重大風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃表》

5.文件修改變更記錄

發(fā)布日期：實(shí)施日期：

xxl8共14頁第4頁

XX（管理）文件修改變更記錄

文件編號(hào)：XX18修訂部門：運(yùn)行與安全管理部

序更改修改后修改

號(hào)修改人主要更改內(nèi)容

原因版本號(hào)日期

1

2修訂

3

4

5換版

擬稿:日期:

審核：日期:

發(fā)布日期：實(shí)施日期：

xxl8共14頁第5頁

xxl801保密級(jí)別：內(nèi)部事項(xiàng)

危險(xiǎn)源類別

一、物的不安全狀態(tài)

1、裝置、設(shè)備、工具、廠房等

1）設(shè)計(jì)不良

-強(qiáng)度不夠；-穩(wěn)定性不好；-密封不良；-缺乏必要的連接裝置；

-應(yīng)力集中；-外型缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件；-構(gòu)成的對(duì)料不合適；-其他。

2）保護(hù)不良

-沒有安全防護(hù)或不完善；-沒有接地、絕緣不充分；-缺乏個(gè)體防

護(hù)裝置或個(gè)體防護(hù)裝置不良；-沒有指定使用或禁止使用某用品、用具；

-苴仲

、3）維修不良

-廢舊、疲勞、過期而不更新；-出故障未處理；-平時(shí)維護(hù)不善；-

其他。

2、物料

1）物理性

-高溫物（固體、氣體、液體）；-低溫物（固體、氣體、液體）；

-粉塵與氣溶膠；-運(yùn)動(dòng)物。

2）化學(xué)性

-易燃易爆性物質(zhì)（易燃易爆性氣體、易燃易爆性液體、易燃易爆

性固體、易燃易爆性粉塵與氣溶膠、其他易燃易爆性物質(zhì)）；-自然性

物質(zhì)；-有毒物質(zhì)（有毒氣體有毒、液體、有毒固體、有毒粉塵與氣

溶膠、其他有毒物質(zhì)）腐蝕性物質(zhì)（腐蝕性氣體、腐蝕性液體、腐蝕

性固體、其他腐蝕性物質(zhì)）；-其他化學(xué)性危險(xiǎn)源因素。

3）生物性

一致病微生物（細(xì)菌、病毒、其他致病微生物）；-傳染病媒介物；-

致害動(dòng)物；-其他生物性危險(xiǎn)源因素。

3、有害噪聲的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）

4、有害振動(dòng)的產(chǎn)生（機(jī)械性、液體流動(dòng)性、電磁性）

5、有害電磁輻射的產(chǎn)生

-電離輻射（X射線、Y離子、B離子、高能電子束等）；

-非電離輻射（超高壓電場(chǎng)、紫外線等）。

二、人的不安全行為

1、不按規(guī)定的方法

發(fā)布日期：實(shí)施日期：

xxl8共14頁第6頁

-沒有按規(guī)定的方法使用機(jī)械、裝置等；-使用有毛病的機(jī)械、工具、

用具等；-選擇機(jī)械、裝置、工具、用具等有誤；-沒有按規(guī)定的方法離

開運(yùn)轉(zhuǎn)著機(jī)械、裝置等；-機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)超速；-送料或加料過快；-機(jī)動(dòng)車

超速；-機(jī)動(dòng)車違章駕駛；-其他。

2、不采取安全措施

-不防止意外風(fēng)險(xiǎn)；-不防止機(jī)械裝置突然開動(dòng)；-沒有信號(hào)就開車；

-沒有信號(hào)就移動(dòng)或放開物體；-其他。

3、對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)著的設(shè)備、裝置等清擦、加油、修理、調(diào)節(jié)

-對(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械裝置；-對(duì)帶電設(shè)備；對(duì)加壓容器；-對(duì)加熱物；-

對(duì)裝有危險(xiǎn)物；-其他。

4、安全防護(hù)裝置失效

-拆掉、移走安全裝置；-使用安全裝置不起作用；-安全裝置調(diào)整

錯(cuò)誤；-去掉其他防護(hù)物。

5、制造危險(xiǎn)狀態(tài)

-用不安全設(shè)施；-其他。

6、用保護(hù)用具的缺陷

-不使用保護(hù)用具；-不穿安全服裝；-保護(hù)用具、服裝的選擇、使

用方法有誤。

7、不安全放置

-使機(jī)械裝置在不安全狀態(tài)下放置；-車輛、物體運(yùn)輸設(shè)備的不安全

放置；-物料、工具、垃圾等的不安全放置；-其他。

8、接近危險(xiǎn)場(chǎng)所

-接近或接觸運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械、裝置；-接觸吊物，接近或進(jìn)入吊物

下面；-進(jìn)入危險(xiǎn)有害場(chǎng)所；-接近或接觸易倒塌的物體；-攀、坐在

不安全場(chǎng)所；-其他。

9、某些不安全行為

-用手代替工具；-沒有確定安全就進(jìn)行下一個(gè)動(dòng)作；-從中間、

底下抽取貨物；-扔代替手遞；-飛降、飛乘；-不必要的奔跑；-作弄

人、惡作??；-其他。

10、誤動(dòng)作

11、其他不安全行動(dòng)

三、作業(yè)環(huán)境的缺陷

1、作業(yè)場(chǎng)所

發(fā)布日期：實(shí)施日期：

xxl8共14頁第7頁

-沒有確保通路；-工作場(chǎng)所間隔不足；-機(jī)械、裝置、用具、日常

用品配置的缺陷；-物體放置的位置不當(dāng)；-物體堆積方式不當(dāng)；-對(duì)意

外的擺動(dòng)防范不夠；-信號(hào)缺陷（沒有或不當(dāng)）；-標(biāo)志缺陷（沒有或

不當(dāng)）。

2、環(huán)境因素

-采光不良或有害若照；-通風(fēng)不良或缺氧；-溫度過高或-壓力過

高或過低；-濕度不當(dāng)；-給排水不良；-外部噪聲；過低；

-自然危險(xiǎn)源（風(fēng)、雨、雷、電、野暮、地形等）。

四、安全健康管理的缺陷

1、對(duì)物（含作業(yè)環(huán)境）性能控制的缺陷，如設(shè)計(jì)、監(jiān)測(cè)和不符

合處置方面的缺陷；

2、人失誤控制的缺陷，如教育、培訓(xùn)、指示、雇用選擇、行為

監(jiān)測(cè)方面的缺陷；

3、工藝過程、作業(yè)程序的缺陷，如工藝、技術(shù)錯(cuò)誤或不當(dāng)，無

作業(yè)程序或作業(yè)程序有錯(cuò)誤；

4、作業(yè)組織的缺陷，如人事安排不合理、負(fù)荷超限、無必要的

監(jiān)督和聯(lián)絡(luò)、禁忌作業(yè)等；

5、對(duì)來自相關(guān)方（供應(yīng)商、承包商等）的風(fēng)險(xiǎn)管理方面的缺陷，

如合同簽訂、采購(gòu)等活動(dòng)中忽略了安全健康方面的要求；

6、違反功效學(xué)原理，如使用機(jī)器不適合人的生理或心理特點(diǎn)。

發(fā)布日期：實(shí)施日期：

xxl8共14頁第8頁

xxl802保密級(jí)別：內(nèi)部事項(xiàng)

危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法

危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法很多，但最常用的是基本分析法和工作安全分

析法。

1、基本分析法

對(duì)于某項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)，依據(jù)“作業(yè)活動(dòng)信息”（作業(yè)經(jīng)過的描述），

對(duì)照危險(xiǎn)源分類，確定本項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)中具體的危險(xiǎn)源C

2、工作安全分析法

如果某個(gè)作業(yè)活動(dòng)可以分解為若干個(gè)相連接的作業(yè)步驟：

1）對(duì)每個(gè)作業(yè)步驟，參考危險(xiǎn)源類別（附錄1）中前兩大類的分類

內(nèi)容，辨識(shí)出與此步驟有關(guān)的物的不安全狀態(tài)和人的不安全行為，然

后將各步驟中的危險(xiǎn)源匯總。

2）將整個(gè)作業(yè)活動(dòng)作為一個(gè)整體，參考危險(xiǎn)源類別（附錄1）中后

兩大類的分類內(nèi)容，辨識(shí)出與此作業(yè)活動(dòng)有關(guān)的作業(yè)環(huán)境的缺陷和安

全健康管理上的缺陷。

3）上述辨識(shí)出的危險(xiǎn)源匯總，匯總中合并同類項(xiàng)。

如果某作業(yè)活動(dòng)不能分解成若干個(gè)相連接的作業(yè)步驟：

參考危險(xiǎn)源分類（附錄1）的內(nèi)容，辨識(shí)出與此作業(yè)活動(dòng)有關(guān)的物

的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、作業(yè)環(huán)境的缺陷和安全健康管理上

的缺陷。

發(fā)布日期：實(shí)施日期：

xxl8共14頁第9頁

xxl803保密級(jí)別：內(nèi)部事項(xiàng)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法：MES法、MS法

一、MES法的分級(jí)數(shù)值

1、控制措施的狀態(tài)M：

控制措施

分?jǐn)?shù)值

（包括體系文件、防護(hù)措施、警示裝置等）

5無控制措施

有減輕后果的應(yīng)急措施，包括報(bào)警系統(tǒng)、個(gè)體

3

防護(hù)用品等

有預(yù)防措施、控制文件，如機(jī)電防護(hù)裝置等，

1

但須保證有效

2、人體暴露在危險(xiǎn)環(huán)境中的頻率E：

分?jǐn)?shù)值暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻率（時(shí)間）

10連續(xù)暴露（一直在危險(xiǎn)環(huán)境中工作）

6每天工作時(shí)間暴露

3每周一次，或偶爾暴露

2每月一次暴露

1每年幾次

0.5更少的暴露

注：8小時(shí)不離崗為“連續(xù)暴露”；8小時(shí)內(nèi)暴露1—N次為“每

天工作時(shí)間暴露”。

發(fā)布日期：實(shí)施日期:

xxl8共14頁第10頁

3、事故發(fā)生的可能后果S：

可能的后果

分?jǐn)?shù)

職業(yè)性相關(guān)病

值傷害設(shè)備、財(cái)產(chǎn)損失環(huán)境影響

癥

有多人死有重大環(huán)境影響的

10>1億元

不可控排放

有1人死有中等環(huán)境影響的

8職業(yè)?。ǘ嗳耍?千萬1億

不可控排放

有較輕環(huán)境影響的

4永久失能職業(yè)?。?人）100萬~1000萬

不可控排放

需醫(yī)院治有局部環(huán)境影響的

2職業(yè)性多發(fā)病10萬~100萬

療、缺工可控排放

輕微，僅需

1身體不適<10萬無環(huán)境影響

急救

說明：

a職業(yè)?。喊础堵殬I(yè)病分類和目錄》規(guī)定，包括10類、132項(xiàng)。

b職業(yè)病多發(fā)?。悍彩锹殬I(yè)性有害因素直接或間接地構(gòu)成該病之

一的非特異性疾病均屬于職性多發(fā)?。ㄒ卜Q工作有關(guān)疾病、職業(yè)性相

關(guān)疾病）。如疲勞、礦工中的消化性潰瘍、建筑工中的肌肉骨骼疾?。ㄈ?/p>

腰背痛）、各種職業(yè)性綜合癥、某些婦女病以及已發(fā)現(xiàn)與職業(yè)有關(guān)的一

些常見病、多發(fā)病。

發(fā)布日期：實(shí)施日期：

xxl8共14頁第11頁

二、風(fēng)險(xiǎn)程度（R）

1、對(duì)人身傷害事故RRI?E?S

R值風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)

2180一級(jí)

90^150二級(jí)

50~80三級(jí)

20、48四級(jí)

<18五級(jí)

2、對(duì)單純財(cái)產(chǎn)損失的事故R二M-S

R值風(fēng)險(xiǎn)程度（等級(jí)）

30~50一級(jí)

20~24二級(jí)

8、12三級(jí)

4飛四級(jí)

43五級(jí)

發(fā)布日期：實(shí)施日期：

xxl8共14頁第12頁

XX1804保密級(jí)別：內(nèi)部事項(xiàng)

危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表

部門/單位：

京及源有無風(fēng)險(xiǎn)訐價(jià)

可能導(dǎo)致

序號(hào)作業(yè)活動(dòng)編事故現(xiàn)有控制括族

危險(xiǎn)池的事故MESR級(jí)別

號(hào)案例

制表人：審核人：日期：

發(fā)布日期：