2025年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》模擬卷一1.【單項選擇題】證券評級機構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬持有受評級證券或者收評級機構(gòu)發(fā)行的證券金額超過()（江南博哥）萬元的，應(yīng)當(dāng)回避。A.20B.50C.100D.120正確答案：B參考解析：證券評級機構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬持有受評級證券或者受評級機構(gòu)發(fā)行的證券金額超過50萬元的，應(yīng)當(dāng)回避。2.【單項選擇題】發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的法律責(zé)任中，錯誤的有()。A.尚未發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款B.尚未發(fā)行證券的，處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款C.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款D.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款正確答案：A參考解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百八十一條。發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。3.【單項選擇題】上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額()的，中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾道歉。A.90％B.80％C.60％D.50％正確答案：B參考解析：考點：上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額80％的，中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾道歉。4.【單項選擇題】證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以()萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30正確答案：A參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以3萬元以下的罰款。5.【單項選擇題】上市公司在1年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)()通過。A.出席會議的股東所持表決權(quán)的1／2以上B.出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上C.全體股東所持表決權(quán)的2／3以上D.全體股東所持表決權(quán)的1／2以上正確答案：B參考解析：上市公司在1年內(nèi)向他人提供擔(dān)保的金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。6.【單項選擇題】公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以()的罰款。A.1萬元以上20萬元以下B.5萬元以上20萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.5萬元以上10萬元以下正確答案：B參考解析：公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，可以處以5萬元以上20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處以虛假出資或未出資金額5%以上15%以下的罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。7.【單項選擇題】關(guān)于法的概念，普遍的理解是()。A.法是由國家制定或認可并由市場強制力保證實施的規(guī)范系統(tǒng)B.法是由國家制定或認可并由各組織強制力保證實施的規(guī)范系統(tǒng)C.法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的規(guī)范系統(tǒng)D.法是由國家制定或認可并由上到下保證實施的規(guī)范系統(tǒng)正確答案：C參考解析：對于法的概念的理解較為普遍的是，法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的，反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級意志，以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容，以確認、保護和發(fā)展對統(tǒng)治階級有利的社會關(guān)系和社會秩序為目的的規(guī)范系統(tǒng)。

8.【單項選擇題】證券公司設(shè)董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的（）。A.1／2B.1／3C.1／4D.1／5正確答案：A參考解析：證券公司設(shè)董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1／2。9.【單項選擇題】根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類評價（）進行一次。A.每年B.每半年C.每月D.每季度正確答案：A參考解析：證券公司分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日。10.【單項選擇題】根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，公開募集基金的基金管理人不得（）。A.為基金份額持有人的利益進行證券投資B.向基金份額持有人進行信息披露C.向基金份額持有人進行收益分配D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失正確答案：D參考解析：公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；（3）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。11.【單項選擇題】在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容的單位，可對其直接負責(zé)的主管人員處以有期徒刑，其刑期可以是（）年。A.3B.6C.10D.20正確答案：A參考解析：根據(jù)《刑法》，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1％以上5％以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。12.【單項選擇題】違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下正確答案：D參考解析：違反《證券法》的規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。13.【單項選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送的內(nèi)容不包括（）。A.年度報告B.每日報告C.月度報告D.臨時報告正確答案：B參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送業(yè)務(wù)、財務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料。報送的內(nèi)容包括年度、月度報告以及臨時報告。14.【單項選擇題】董事會負責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責(zé)任；每（）至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應(yīng)的專門報告。A.年B.半年C.季度D.月正確答案：A參考解析：董事會負責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責(zé)任；每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應(yīng)的專門報告。15.【單項選擇題】按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的（）。A.10%B.50%C.100％D.200％正確答案：C參考解析：證券自營業(yè)務(wù)中自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100％。16.【單項選擇題】下列事項中，有限責(zé)任公司的股東不能用作出資的是（）。A.貨幣B.知識產(chǎn)權(quán)C.勞務(wù)D.土地使用權(quán)正確答案：C參考解析：有限責(zé)任公司股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資；有限責(zé)任公司不得以勞務(wù)出資。17.【單項選擇題】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定，證券公司的組織機構(gòu)不包括（）。A.獨立董事B.合規(guī)負責(zé)人C.董事會秘書D.清算委員會正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定，證券公司的組織機構(gòu)包括：獨立董事，薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，董事會秘書，行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，合規(guī)負責(zé)人。18.【單項選擇題】按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗的投資者。此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機構(gòu)核驗屬實的可以直接認定為專業(yè)投資者。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類正確答案：B參考解析：依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三類。第一類是專業(yè)機構(gòu)投資者，即經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu)、金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、合格境外機構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)等。第二類是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗的投資者。此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機構(gòu)核驗屬實的可以直接認定為專業(yè)投資者。第三類屬于普通投資者自愿申請轉(zhuǎn)化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財務(wù)規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗符合一定要求的前提下，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化。19.【單項選擇題】根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。20.【單項選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，報送月度報告。A.3B.5C.7D.10正確答案：C參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。21.【單項選擇題】證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元正確答案：C參考解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。22.【單項選擇題】《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司治理準(zhǔn)則》對證券公司董事會的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定中錯誤的是（）。A.證券公司設(shè)董事會的，內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1／2B.證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔(dān)任董事C.證券公司董事會每年至少召開一次會議D.證券公司董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過正確答案：C參考解析：證券公司董事會每年至少召開兩次會議。23.【單項選擇題】（）承擔(dān)證券公司文化建設(shè)實踐評估主體責(zé)任，公司文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)保證公司在自評工作中如實、客觀地評價自身文化建設(shè)工作成效并提供有關(guān)證明材料，不存在弄虛作假、故意隱瞞存在問題或夸大工作實效的行為。A.證券公司B.證券業(yè)協(xié)會C.證監(jiān)會D.國務(wù)院正確答案：A參考解析：證券公司承擔(dān)實踐評估主體責(zé)任，公司文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)保證公司在自評工作中如實、客觀地評價自身文化建設(shè)工作成效并提供有關(guān)證明材料，不存在弄虛作假、故意隱瞞存在問題或夸大工作實效的行為。24.【單項選擇題】證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上（）萬元以下的罰款。A.50B.100C.200D.150正確答案：C參考解析：證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以50萬元以上500萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。25.【單項選擇題】公司新增借款或者對外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的（），將指認定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。A.10％B.15％C.20％D.25％正確答案：C參考解析：公司新增借款或者對外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20％，將指認定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項。26.【單項選擇題】根據(jù)《證券法》，在證券交易活動中傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息的，違法所得不足20萬元的處以（）的罰款。A.3萬元以上20萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.20萬元以上200萬元以下正確答案：D參考解析：根據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，違反《證券法》第五十六條第一款的規(guī)定，編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息，擾亂證券市場的，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足20萬元的，處以20萬元以上200萬元以下的罰款。27.【單項選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立（）的風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等各項風(fēng)險控制指標(biāo)在（）都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A.靜態(tài)；任一時點B.靜態(tài)；某些時點C.動態(tài)；任一時點D.動態(tài)；某些時點正確答案：C參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立動態(tài)的風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等各項風(fēng)險控制指標(biāo)在任一時點都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。28.【單項選擇題】保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定（）名品行良好、具備組織實施保薦項目專業(yè)能力的保薦代表人具體負責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.4D.3正確答案：B參考解析：保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定2名品行良好、具備組織實施保薦項目專業(yè)能力的保薦代表人具體負責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。29.【單項選擇題】關(guān)于證券發(fā)行后保薦代表人的更換，以下不符規(guī)定的是（）。A.證券發(fā)行后，除規(guī)定原因外保薦機構(gòu)不得更換保薦代表人B.因保薦代表人離職或者不符合保薦代表人要求的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人C.保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因D.原保薦代表人在具體負責(zé)保薦工作期間未勤勉盡職的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或者終止正確答案：C參考解析：C項，保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。30.【單項選擇題】根據(jù)《證券法》，發(fā)行人、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬～100萬元B.4萬～40萬元C.30萬～60萬元D.40萬～60萬元正確答案：A參考解析：發(fā)行人、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。31.【單項選擇題】根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列說法正確的是（）。A.證券公司及其從業(yè)人員違反《規(guī)范》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施B.證券公司及其從業(yè)人員違反《規(guī)范》，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)行政監(jiān)管措施C.區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)違反《規(guī)范》，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施D.區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)違反《規(guī)范》，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)行政監(jiān)管措施正確答案：C參考解析：區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)、證券公司及其從業(yè)人員違反《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施；存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)或其他有權(quán)機關(guān)依法查處。32.【單項選擇題】證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月。A.3B.6C.7D.10正確答案：B參考解析：證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。33.【單項選擇題】根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》的規(guī)定，下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的描述，說法正確的是（）。A.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到10萬元的，應(yīng)予立案追訴B.擅自運用客戶信托的財產(chǎn)數(shù)額未達到50萬元的，不予立案追訴C.擅自運用客戶資金數(shù)額未達到30萬元，但擅自運用多個客戶資金的，應(yīng)予立案追訴D.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到20萬元的，應(yīng)予立案追訴正確答案：C參考解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十五條的規(guī)定，背信運用受托財產(chǎn)涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的；（2）雖未達到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的；（3）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。34.【單項選擇題】下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述，說法錯誤的是（）。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù)，屬于特許經(jīng)營行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管B.非金融機構(gòu)可以發(fā)行、銷售所有資產(chǎn)管理產(chǎn)品C.非金融機構(gòu)違反規(guī)定，按照國家規(guī)定進行規(guī)范清理，構(gòu)成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的，依法追究法律責(zé)任D.非金融機構(gòu)違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)并承諾或進行剛性兌付的，加重處罰正確答案：B參考解析：B項，非金融機構(gòu)不得發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品，國家另有規(guī)定的除外。35.【單項選擇題】同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5正確答案：B參考解析：同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。36.【單項選擇題】證券公司可以設(shè)立信息技術(shù)專業(yè)子公司，為（）提供信息技術(shù)服務(wù)，并且經(jīng)中國證監(jiān)會備案后可為其他金融機構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)。A.母公司B.分公司C.子公司D.孫公司正確答案：A參考解析：證券公司可以設(shè)立信息技術(shù)專業(yè)子公司，為母公司提供信息技術(shù)服務(wù)。信息技術(shù)專業(yè)子公司經(jīng)中國證監(jiān)會備案后可為其他金融機構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)。37.【單項選擇題】關(guān)于有限責(zé)任公司董事長的產(chǎn)生辦法，下列說法正確的是（）。A.由董事會過半數(shù)選舉產(chǎn)生B.由股東大會表決權(quán)2／3以上通過決定C.由公司章程規(guī)定D.由監(jiān)事會主席決定正確答案：C參考解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，董事會設(shè)董事長1人，可以設(shè)副董事長。董事長、副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。38.【單項選擇題】下列關(guān)于有限合伙企業(yè)注銷后責(zé)任承擔(dān)的說法中，正確的是()。A.全體合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.全體合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)無須承擔(dān)責(zé)任C.普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任D.有限合伙人對存續(xù)期間的債務(wù)承擔(dān)補充責(zé)任正確答案：C參考解析：本題考查合伙企業(yè)注銷后的債務(wù)承擔(dān)。合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向人民法院提出破產(chǎn)清算申請，也可以要求普通合伙人清償。合伙企業(yè)依法被宣告破產(chǎn)的，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。39.【單項選擇題】下列關(guān)于從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員的要求，不符合規(guī)定的是()。A.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)建立制衡機制B.與客戶權(quán)益變動直接相關(guān)的業(yè)務(wù)可以選擇一人操作并復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕C.非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作應(yīng)當(dāng)事先審批D.涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的業(yè)務(wù)操作的審批和復(fù)核均應(yīng)留痕正確答案：B參考解析：本題考查證券公司內(nèi)部制衡機制。與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕。40.【單項選擇題】基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其()為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。基金合同依法另有約定的，從其約定。A.銀行儲蓄存款B.持有的證券資產(chǎn)C.出資D.銀行儲蓄存款和持有的證券資產(chǎn)正確答案：C參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。41.【多選題】下列關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定，說法錯誤的有（）。A.證券公司股東只能用貨幣出資B.符合條件的證券公司的債權(quán)人可以將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)C.證券公司股東的貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30％D.證券公司股東可以用證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資正確答案：A,C參考解析：證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受前述規(guī)定的限制。42.【多選題】中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為ABCDE五大類，下列屬于被定為E類證券公司的情形是（）。A.被指定其他機構(gòu)托管B.被指定其他機構(gòu)接管C.被行政重組D.被責(zé)令停業(yè)整頓正確答案：A,B,C,D參考解析：被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管、行政重組等風(fēng)險處置措施的證券公司，評價計分為0分，定為E類公司。43.【多選題】關(guān)于證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的要求，下列說法正確的有（）。A.勤勉盡責(zé)B.客戶利益至上C.審慎經(jīng)營D.業(yè)務(wù)融合正確答案：A,B,C參考解析：證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：（1）業(yè)務(wù)資質(zhì)。（2）審慎經(jīng)營。（3）客戶利益至上、勤勉盡責(zé)。（4）業(yè)務(wù)隔離。44.【多選題】證券公司參與場外期權(quán)交易實施分層管理，根據(jù)公司（）情況，分為一級交易商和二級交易商。A.資本實力B.分類結(jié)果C.全面風(fēng)險管理水平D.專業(yè)人員及技術(shù)系統(tǒng)正確答案：A,B,C,D參考解析：證券公司參與場外期權(quán)交易實施分層管理，根據(jù)公司資本實力、分類結(jié)果、全面風(fēng)險管理水平、專業(yè)人員及技術(shù)系統(tǒng)情況，分為一級交易商和二級交易商。45.【多選題】證券公司代銷金融產(chǎn)品與委托人簽署的書面代銷合同應(yīng)約定的內(nèi)容有（）。A.證券公司對金融產(chǎn)品承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任B.因金融產(chǎn)品設(shè)計和運營產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)C.因委托人提供的信息不真實、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)D.雙方在信息披露、風(fēng)險揭示等方面的分工正確答案：B,C,D參考解析：A項，證券公司對金融產(chǎn)品不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。46.【多選題】按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動包括（）。A.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動B.利用工作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益C.保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)D.向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾正確答案：A,B,D參考解析：C項是證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的要求。47.【多選題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取的措施有（）。A.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告B.對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人給予譴責(zé)C.責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果D.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利正確答案：A,B,C,D參考解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：（1）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告；（2）對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人給予譴責(zé)；（3）責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果；（4）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；（5）對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查；（6）責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)。48.【多選題】保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)的工作有（）。A.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度B.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度C.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見D.持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項正確答案：A,B,C,D參考解析：保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息、披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作：（1）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度；（2）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度；（3）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見；（4）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項；（5）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項，并發(fā)表意見；（6）中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。49.【多選題】根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，投資者對證券發(fā)行人的權(quán)利包括（）。A.請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利B.請求召開證券持有人會議C.參加證券持有人會議D.配售股份的認購正確答案：A,B,C,D參考解析：投資者對證券發(fā)行人的權(quán)利包括請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。50.【多選題】公司從事經(jīng)營活動，必須做到（）。A.遵守法律、行政法規(guī)B.遵守社會公德、商業(yè)道德C.誠實守信D.接受政府和社會公眾的監(jiān)督正確答案：A,B,C,D參考解析：公司從事經(jīng)營活動，必須遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會責(zé)任。51.【多選題】證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用符合某些情形之一的香港機構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機構(gòu)簽署的承諾書、香港機構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。這些情形包括（）。A.與證券基金經(jīng)營機構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機構(gòu)控制B.提供港股研究報告的香港機構(gòu)從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)2年以上，且有30名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表C.提供港股研究報告的香港機構(gòu)從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)3年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表D.提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣正確答案：A,C,D參考解析：證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用符合下列情形之一的香港機構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機構(gòu)簽署的承諾書、香港機構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案：（1）與證券基金經(jīng)營機構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機構(gòu)控制；（2）提供港股研究報告的香港機構(gòu)從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)3年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表；（3）提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣。52.【多選題】證券公司作為募集機構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反規(guī)定的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對其采取的措施包括（）。A.限期改正B.吊銷營業(yè)執(zhí)照C.暫停受理相關(guān)業(yè)務(wù)D.行業(yè)內(nèi)譴責(zé)正確答案：A,C,D參考解析：證券公司作為募集機構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反規(guī)定的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對募集機構(gòu)采取要求限期改正、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、暫停受理或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、撤銷管理人登記等紀(jì)律處分；對相關(guān)工作人員采取要求參加強制培訓(xùn)、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、公開譴責(zé)、認定為不適當(dāng)人選、暫停基金從業(yè)資格、取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。53.【多選題】證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形有（）。A.未按照要求提供有關(guān)情況B.缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力C.從事證券交易時間不足1年D.證券公司的關(guān)聯(lián)人正確答案：A,B,D參考解析：證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形：（1）未按照要求提供有關(guān)情況；（2）從事證券交易時間不足半年；（3）缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力；（4）最近20個交易日日均證券類資產(chǎn)低于50萬元或者有重大違約記錄的客戶；（5）本公司的股東(不包括僅持有上市證券公司5%以下流通股份的股東)、關(guān)聯(lián)人。54.【多選題】關(guān)于資金賬戶的管理，下列說法正確的有（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)審慎為客戶提供單客戶多銀行存管服務(wù)，同一客戶最多開立3個同名資金賬戶B.證券公司按規(guī)定與客戶簽訂銀行賬戶關(guān)聯(lián)協(xié)議時，應(yīng)當(dāng)提醒客戶閱知相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和協(xié)議內(nèi)容C.客戶的每個資金賬戶與對應(yīng)存管銀行賬戶之間，保持一一對應(yīng)的第三方存管關(guān)系D.證券公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供客戶交易結(jié)算資金的第三方存管、銀證（衍）等服務(wù)，實現(xiàn)客戶交易結(jié)算資金在資金賬戶與銀行賬戶之間的轉(zhuǎn)賬功能正確答案：B,C,D參考解析：A項說法錯誤，證券公司應(yīng)當(dāng)審慎為客戶提供單客戶多銀行存管服務(wù)，同一客戶最多開立5個同名資金賬戶。55.【多選題】信用風(fēng)險指因融資方、交易對手或發(fā)行人等違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險，其按業(yè)務(wù)類型分類包括（）。A.股票質(zhì)押式回購交易、約定購回式證券交易、融資融券等融資類業(yè)務(wù)B.互換、場外期權(quán)、遠期、信用衍生品等場外衍生品業(yè)務(wù)C.債券投資交易D.非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)投資正確答案：A,B,C,D參考解析：信用風(fēng)險按照業(yè)務(wù)類型分類，包括但不限于以下幾類：（1）股票質(zhì)押式回購交易、約定購回式證券交易、融資融券等融資類業(yè)務(wù)；（2）互換、場外期權(quán)、遠期、信用衍生品等場外衍生品業(yè)務(wù)；（3）債券投資交易；（4）非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)投資；（5）其他涉及信用風(fēng)險的自有資金出資業(yè)務(wù)。56.【多選題】下列屬于有限責(zé)任公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項有（）。A.公司名稱和住所B.公司經(jīng)營范圍C.股東的姓名或者名稱D.公司利潤分配辦法正確答案：A,B,C參考解析：D項是股份有限公司章程的應(yīng)當(dāng)載明事項。有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：公司名稱和住所；公司經(jīng)營范圍；公司注冊資本；股東的姓名或者名稱；股東的出資方式、出資額和出資日期；公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；公司法定代表人產(chǎn)生、變更辦法；股東會會議認為需要規(guī)定的其他事項。股東應(yīng)當(dāng)在公司章程上簽名或者蓋章。57.【多選題】下列關(guān)于證券投資顧問和證券研究報告的表述，說法正確的有（）。A.證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值進行研究分析，撰寫發(fā)布證券研究報告B.證券投資顧問服務(wù)于不特定的客戶；證券研究報告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果C.證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者；證券研究報告一般服務(wù)于基金、QFII等專業(yè)投資者D.證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會顯著影響證券定價；證券研究報告向多個機構(gòu)客戶同時發(fā)布，對證券價格可能產(chǎn)生較大影響正確答案：A,C,D參考解析：B項說法錯誤，證券投資顧問在了解客戶的基礎(chǔ)上，依據(jù)合同約定，向特定的客戶提供適當(dāng)?shù)?、有針對性的操作投資建議。證券研究報告操作上向不特定的客戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果，關(guān)注證券定價，不關(guān)注買賣時機選擇等具體的操作性投資建議。58.【多選題】設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，需要具備的條件包括（）。A.自有資金不少于人民幣1億元B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所C.自有資金不少于人民幣2億元D.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的設(shè)施正確答案：B,C,D參考解析：設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）自有資金不少于人民幣2億元；（2）具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施；（3）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。59.【多選題】關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則，下列說法正確的有（）。A.投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過證券公司申請在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立證券賬戶B.在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的證券，無需存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)C.證券登記結(jié)算機構(gòu)作為中央對手方提供證券結(jié)算服務(wù)的，是結(jié)算參與人共同的清算交易對手D.證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶正確答案：A,C,D參考解析：A項，投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過證券公司申請在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立證券賬戶。B項，在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)。C項，證券登記結(jié)算機構(gòu)作為中央對手方提供證券結(jié)算服務(wù)的，是結(jié)算參與人共同的清算交易對手。D項，證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶。60.【多選題】關(guān)于設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)具備的條件，下列說法正確的有（）。A.證券登記結(jié)算機構(gòu)的名稱中可不標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施C.自有資金不少于人民幣2億元D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件正確答案：B,C,D參考解析：設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）自有資金不少于人民幣2億元；（2）具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施；（3）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。證券登記結(jié)算機構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。61.【多選題】證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，中國證監(jiān)會可以對其采取的處罰有（）。A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款B.非法募集資金金額1%以上5%以下罰款C.沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款D.暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可正確答案：A,C,D參考解析：根據(jù)《證券法》，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。（B項是對發(fā)行人的處罰措施）62.【多選題】公司合規(guī)部門或者研究部門、研究子公司的專職人員對證券研究報告進行合規(guī)審查，該合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋的內(nèi)容有（）。A.人員資質(zhì)B.工作底稿C.信息來源D.風(fēng)險提示正確答案：A,C,D參考解析：證券研究報告應(yīng)當(dāng)由公司合規(guī)部門或者研究部門、研究子公司的專職人員進行合規(guī)審查。合規(guī)審查應(yīng)當(dāng)涵蓋人員資質(zhì)、信息來源、風(fēng)險提示等內(nèi)容，重點關(guān)注證券研究報告可能涉及的利益沖突事項。63.【多選題】下列選項中，（）屬于股份有限公司股東大會的法定職權(quán)。A.審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告B.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案C.對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議D.修改公司章程正確答案：A,C,D參考解析：ACD三項屬于股東大會職權(quán)，B項屬于董事會職權(quán)。64.【多選題】按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形包括（）。A.獲利或者避免損失數(shù)額在5萬元以上的B.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上的C.多次誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額5萬元以上的D.致使交易價格或者交易量異常波動的正確答案：A,B,C,D參考解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十三條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴:（1）獲利或者避免損失數(shù)額在5萬元以上的;（2）造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上的;（3）雖未達到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次誘騙投資者買賣證券、期貨合約的;（4）致使交易價格或者交易量異常波動的;（5）造成其他嚴(yán)重后果的。65.【多選題】根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，下列說法正確的有（）。A.金融機構(gòu)不得為其他金融機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品(公募證券投資基金除外)C.金融機構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機構(gòu)進行投資的，該受托機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構(gòu)D.委托機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對受托機構(gòu)開展盡職調(diào)查，實行名單制管理，明確規(guī)定受托機構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機制、信息披露義務(wù)以及退出機制正確答案：A,B,C,D參考解析：A項，金融機構(gòu)不得為其他金融機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)。B項，資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。C項，金融機構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機構(gòu)進行投資的，該受托機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構(gòu)。D項，委托機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對受托機構(gòu)開展盡職調(diào)查，實行名單制管理，明確規(guī)定受托機構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機制、信息披露義務(wù)以及退出機制。66.【多選題】關(guān)于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持有的本公司的股份及其變動情況，下列說法正確的有（）。A.任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.離職后6個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份D.公司章程不能對上述人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出限制性規(guī)定正確答案：A,B,C參考解析：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。67.【多選題】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)存在（）的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問。A.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5％，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事B.上市公司持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5％，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事C.最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)D.財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形正確答案：A,B,C,D參考解析：存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問：（1）持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事；（2）上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事；（3）最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)；（4）財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；（5）在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)；（6）與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨立性的其他情形。68.【多選題】融資融券的標(biāo)的證券為交易型開放式基金(ETF)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A.上市交易超過5個交易日B.基金凈值在1億元以上C.基金持有戶數(shù)不少于2000戶D.最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元正確答案：A,C,D參考解析：標(biāo)的證券為交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）上市交易超過5個交易日；（2）最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元；（3）基金持有戶數(shù)不少于2000戶；（4）交易所規(guī)定的其他條件。69.【多選題】下列屬于證券公司合規(guī)管理基本制度的有（）。A.證券公司依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)，保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送B.證券公司審慎評估公司合規(guī)經(jīng)營管理行為對證券市場的影響C.證券公司結(jié)合本公司經(jīng)營實際情況，制定指導(dǎo)經(jīng)營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經(jīng)營活動的合規(guī)管理D.證券公司制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，引導(dǎo)工作人員樹立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識和道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)正確答案：C,D參考解析：AB兩項是證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求。70.【多選題】根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有的行為是（）。A.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移B.與客戶約定分享投資收益C.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息D.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利正確答案：A,B,D參考解析：C項屬于證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為：（1）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜；（2）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；（3）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（4）采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；（5）泄露客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私；（6）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利；（7）為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；（8）委托他人代其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動；（9）損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。71.【多選題】個人申請注冊登記為財務(wù)顧問主辦人的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(??)。A.具有證券從業(yè)資格B.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷C.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)D.最近12個月無違反誠信的不良記錄正確答案：A,B,C參考解析：財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有證券從業(yè)資格。(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。(3)參加中國證監(jiān)會認可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。72.【多選題】證券公司對融資融券業(yè)務(wù)客戶進行征信調(diào)查的內(nèi)容包括（）。A.客戶基本情況B.財產(chǎn)與收入狀況C.證券投資經(jīng)驗及風(fēng)險偏好D.誠信合規(guī)記錄正確答案：A,B,C,D參考解析：融資融券業(yè)務(wù)客戶的征信調(diào)查包括客戶基本情況、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗及風(fēng)險偏好、誠信合規(guī)記錄、融資融券需求。73.【多選題】以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的有（）。A.承銷與保薦B.上市公司并購重組財務(wù)顧問C.公司債券受托管理D.受托投資管理正確答案：A,B,C參考解析：證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)包括：承銷與保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問、公司債券受托管理、非上市公眾公司推薦、資產(chǎn)證券化等其他具有投資銀行特性的業(yè)務(wù)。74.【多選題】下列選項中，屬于基金合同當(dāng)事人的有（）。A.基金監(jiān)管者B.基金托管人C.基金管理人D.基金份額持有人正確答案：B,C,D參考解析：基金合同當(dāng)事人包括基金份額持有人、基金管理人和基金托管人。75.【多選題】證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制B.融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制C.投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制D.受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制正確答案：A,C,D參考解析：證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。76.【多選題】經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，有效防范利益沖突，公平對待發(fā)布對象，禁止傳播虛假、不實、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動。A.獨立B.客觀C.效率D.審慎正確答案：A,B,D參考解析：經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對待發(fā)布對象，禁止傳播虛假、不實、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或者參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場活動。77.【多選題】下列關(guān)于資產(chǎn)支持證券信息披露，說法正確的有（）。A.管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年4月30日之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告B.年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告應(yīng)當(dāng)由管理人向證券交易場所報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.發(fā)生可能對資產(chǎn)支持證券投資價值或價格有實質(zhì)性影響的重大事件，管理人應(yīng)當(dāng)向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露D.發(fā)生可能對資產(chǎn)支持證券投資價值或價格有實質(zhì)性影響的重大事件，管理人應(yīng)當(dāng)向證券交易場所、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告正確答案：A,C,D參考解析：B項，年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告應(yīng)當(dāng)由管理人向中國基金業(yè)協(xié)會報告，同時抄送對管理人有轄區(qū)監(jiān)管權(quán)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。78.【多選題】發(fā)生下列(??)情形時，證券公司應(yīng)當(dāng)進行專項檢查。A.公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險隱患的B.公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門認為必要的C.公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的D.監(jiān)管部門或自律組織要求的正確答案：A,B,C,D參考解析：《證券公司合規(guī)管理實施指引》第十五條規(guī)定，發(fā)生下列情形時，應(yīng)當(dāng)進行專項檢查：(1)公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險隱患的。(2)公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門認為必要的。(3)公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的。(4)監(jiān)管部門或自律組織要求的。(5)其他有必要進行專項檢查的情形。79.【多選題】證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程，()應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負責(zé)。A.投資品種的研究B.投資組合的制訂和決策C.投資方式的審批D.交易指令的執(zhí)行正確答案：A,B,D參考解析：證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程，投資品種的研究、投資組合的制訂和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負責(zé)；交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審核，并強制留痕。80.【多選題】根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》規(guī)定，有下列（）情形的機構(gòu)或者人員，禁止參與處置證券公司風(fēng)險工作。A.曾受過刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴B.未涉嫌嚴(yán)重違法正在被行政管理部門立案稽查或者曾因嚴(yán)重違法行為受到行政處罰超過3年C.仍處于證券市場禁入期D.與被處置證券公司處置事項有利害關(guān)系正確答案：A,C,D參考解析：B項，涉嫌嚴(yán)重違法正在被行政管理部門立案稽查或者曾因嚴(yán)重違法行為受到行政處罰【未逾3年】的，禁止參與處置證券公司風(fēng)險工作。81.【判斷題】自合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人和有限合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)無須承擔(dān)責(zé)任。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。82.【判斷題】私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。83.【判斷題】證券公司設(shè)立時，中國證監(jiān)會依照法定條件核準(zhǔn)其業(yè)務(wù)范圍。對新設(shè)公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)不超過3種，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：證券公司設(shè)立時，中國證監(jiān)會依照法定條件核準(zhǔn)其業(yè)務(wù)范圍。對新設(shè)公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)不超過4種，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。84.【判斷題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以將證券公司的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管，但托管期限一般不超過6個月。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以將證券公司的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管，但托管期限一般不超過12個月。85.【判斷題】證券類資產(chǎn)是指證券公司為維持證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進行所必需的計算機信息管理系統(tǒng)、交易系統(tǒng)、通信網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、交易席位等資產(chǎn)。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：證券類資產(chǎn)是指證券公司為維持證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進行所必需的計算機信息管理系統(tǒng)、交易系統(tǒng)、通信網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、交易席位等資產(chǎn)。86.【判斷題】被處置證券公司以及其分支機構(gòu)所在地公安機關(guān)，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定配合證券公司風(fēng)險處置工作，制訂維護社會穩(wěn)定的預(yù)案，排查、預(yù)防和化解不穩(wěn)定因素，維護被處置證券公司正常的營業(yè)秩序。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：被處置證券公司以及其分支機構(gòu)所在地人民政府，應(yīng)當(dāng)履行以下監(jiān)督協(xié)調(diào)義務(wù)：（1）支持和配合公安部門查處證券公司風(fēng)險處置中涉嫌犯罪的案件；（2）按照國家有關(guān)規(guī)定配合證券公司風(fēng)險處置工作，制訂維護社會穩(wěn)定的預(yù)案，排查、預(yù)防和化解不穩(wěn)定因素，維護被處置證券公司正常的營業(yè)秩序；（3）組織相關(guān)單位的人員成立個人債權(quán)甄別確認小組，按照國家規(guī)定對已登記的個人債權(quán)進行甄別確認。87.【判斷題】董事會應(yīng)當(dāng)在股東（大）會年會上報告并在年度報告中披露董事的履職情況，包括報告期內(nèi)董事參加董事會會議的次數(shù)、投票表決等情況。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：董事會應(yīng)當(dāng)在股東（大）會年會上報告并在年度報告中披露董事的履職情況，包括報告期內(nèi)董事參加董事會會議的次數(shù)、投票表決等情況。88.【判斷題】證券公司分類監(jiān)管評價首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為10分。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：證券公司分類監(jiān)管評價首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為100分。89.【判斷題】證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過30個工作日。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。90.【判斷題】全面風(fēng)險管理，是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等各類風(fēng)險，進行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對及全程管理。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：全面風(fēng)險管理，是指證券公司董事會、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對公司經(jīng)營中的流動性風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險等各類風(fēng)險，進行準(zhǔn)確識別、審慎評估、動態(tài)監(jiān)控、及時應(yīng)對及全程管理。91.【判斷題】私募基金的投資層級應(yīng)當(dāng)遵守中國基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：私募基金的投資層級應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院金融管理部門的規(guī)定。92.【判斷題】證券公司為同一客戶最多開立3個同名資金賬戶。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)審慎為客戶提供單客戶多銀行存管服務(wù)。同一客戶最多開立5個同名資金賬戶，每個資金賬戶分別對應(yīng)一個存管銀行，客戶的每個資金賬戶與對應(yīng)存管銀行賬戶之間，保持一一對應(yīng)的第三方存管關(guān)系。93.【判斷題】設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有1人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有1/3以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有1人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。94.【判斷題】證券公司如持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過1%的，則不能擔(dān)任該上市公司的獨立財務(wù)顧問。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務(wù)顧問機構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系；存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問：（1）持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事；（2）上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務(wù)顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的董事；（3）最近2年財務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近一年財務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)；（4）財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；（5）在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)；（6）與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人獨立性的其他情形。95.【判斷題】業(yè)務(wù)決策機構(gòu)負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：董事會負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。96.【判斷題】組織層包括平衡各方利益、建立長效激勵、加強聲譽約束、落實責(zé)任擔(dān)當(dāng)。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：行為層包括平衡各方利益、建立長效激勵、加強聲譽約束、落實責(zé)任擔(dān)當(dāng)。97.【判斷題】證券自營業(yè)務(wù)需加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：證券自營業(yè)務(wù)需加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。98.【判斷題】專項計劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、具有托管業(yè)務(wù)資格的證券公司，或者中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：專項計劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、具有托管業(yè)務(wù)資格的證券公司，或者中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。99.【判斷題】主辦券商及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關(guān)業(yè)務(wù)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)、誠實守信，接受全國股轉(zhuǎn)公司的自律管理。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：主辦券商及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關(guān)業(yè)務(wù)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)相關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)、誠實守信，接受全國股轉(zhuǎn)公司的自律管理。100.【判斷題】證券公司柜臺市場，是指證券公司與特定交易對手方在集中交易場所之外進行的交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務(wù)的行為。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：證券公司柜臺交易，是指證券公司與特定交易對手方在集中交易場所之外進行的交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務(wù)的行為。證券公司柜臺市場，是指證券公司為與特定交易對手方在集中交易場所之外進行交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務(wù)的場所或平臺。101.【判斷題】參與柜臺交易的投資者應(yīng)當(dāng)是普通投資者。證券公司在進行柜臺交易前，應(yīng)當(dāng)采取有效措施了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、金融知識、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等情況。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：參與柜臺交易的投資者應(yīng)當(dāng)是合格投資者。證券公司在進行柜臺交易前，應(yīng)當(dāng)采取有效措施了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、金融知識、投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力等情況。102.【判斷題】各方應(yīng)當(dāng)在完成合格投資者確認程序后簽署私募基金合同。基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于48小時的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：各方應(yīng)當(dāng)在完成合格投資者確認程序后簽署私募基金合同。基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于24小時的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。103.【判斷題】另類子公司不得融資，不得對外提供擔(dān)保和貸款，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：另類子公司不得融資，不得對外提供擔(dān)保和貸款，不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。104.【判斷題】證券公司入股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)采取必要措施與區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)保持業(yè)務(wù)獨立，不得利用股東身份謀取不正當(dāng)利益。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：證券公司入股區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)采取必要措施與區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)保持業(yè)務(wù)獨立，不得利用股東身份謀取不正當(dāng)利益。105.【判斷題】證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員秉承客戶利益至上和差別對待不同客戶的原則，有效防范并妥善處理利益沖突。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員秉承客戶利益至上和公平對待不同客戶的原則，有效防范并妥善處理利益沖突。106.【判斷題】背信運用受托財產(chǎn)，是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：背信運用受托財產(chǎn)，是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。107.【判斷題】證券基金經(jīng)營機構(gòu)的薪酬支付計劃應(yīng)當(dāng)確保公司資本充足和可持續(xù)經(jīng)營，遞延支付年限應(yīng)當(dāng)與相關(guān)業(yè)務(wù)的風(fēng)險持續(xù)期限相匹配，遞延支付速度應(yīng)當(dāng)不快于等分比例。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：薪酬支付計劃應(yīng)當(dāng)確保公司資本充足和可持續(xù)經(jīng)營，遞延支付年限應(yīng)當(dāng)與相關(guān)業(yè)務(wù)的風(fēng)險持續(xù)期限相匹配，遞延支付速度應(yīng)當(dāng)不快于等分比例。108.【判斷題】保薦代表人應(yīng)當(dāng)在盡職調(diào)查工作日志中通過簽字等形式確認。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：保薦代表人應(yīng)當(dāng)在盡職調(diào)查工作日志中通過簽字等形式確認。109.【判斷題】財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、部門負責(zé)人、內(nèi)部核查機構(gòu)負責(zé)人、財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人可不在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名，但必須加蓋財務(wù)顧問單位公章。（）A.對B.錯正確答案：錯參考解析：財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、部門負責(zé)人、內(nèi)部核查機構(gòu)負責(zé)人、財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財務(wù)顧問單位公章。110.【判斷題】在一個培訓(xùn)周期內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)要求其從業(yè)人員在黨建引領(lǐng)、行業(yè)文化、職業(yè)道德方面的學(xué)時比重不低于其應(yīng)完成培訓(xùn)學(xué)時的30%。（）A.對B.錯正確答案：對參考解析：在一個培訓(xùn)周期內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)要求其從業(yè)人員在黨建引領(lǐng)、行業(yè)文化、職業(yè)道德方面的學(xué)時比重不低于其應(yīng)完成培訓(xùn)學(xué)時的30%。材料題111-115張先生到證券公司向其客戶經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希