某事業(yè)單位采購控制管理制度?一、總則（一）目的為加強(qiáng)本事業(yè)單位采購活動的管理與控制，規(guī)范采購行為，提高采購資金使用效益，確保采購活動合法、合規(guī)、高效進(jìn)行，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及單位實(shí)際情況，制定本制度。

（二）適用范圍本制度適用于本事業(yè)單位所有采購活動，包括貨物、工程和服務(wù)的采購。

（三）基本原則1.合法性原則：采購活動必須遵守國家法律法規(guī)及相關(guān)政策要求。2.公開、公平、公正原則：采購過程應(yīng)透明，確保所有符合條件的供應(yīng)商有平等機(jī)會參與競爭。3.效益原則：在保證采購質(zhì)量的前提下，降低采購成本，提高資金使用效益。4.誠信原則：采購活動各方應(yīng)誠實(shí)守信，履行各自的權(quán)利和義務(wù)。

二、采購組織與職責(zé)（一）采購決策機(jī)構(gòu)成立采購領(lǐng)導(dǎo)小組，由單位負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，成員包括財(cái)務(wù)、審計(jì)、業(yè)務(wù)部門等相關(guān)負(fù)責(zé)人。采購領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)審議采購預(yù)算、采購方式、采購合同等重大采購事項(xiàng)，做出決策。

（二）采購執(zhí)行部門設(shè)立采購部門，負(fù)責(zé)具體采購活動的組織與實(shí)施。其主要職責(zé)包括：1.根據(jù)采購需求編制采購計(jì)劃。2.發(fā)布采購信息，組織供應(yīng)商報(bào)名、資格審查。3.組織采購談判、招標(biāo)、詢價(jià)等采購活動。4.簽訂采購合同，并跟蹤合同執(zhí)行情況。5.整理采購文件，建立采購檔案。

（三）需求部門各業(yè)務(wù)需求部門負(fù)責(zé)提出采購需求，對采購需求的合理性、必要性負(fù)責(zé)，并配合采購部門做好采購相關(guān)工作，如提供技術(shù)參數(shù)、驗(yàn)收等。

（四）財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)審核采購預(yù)算、支付采購款項(xiàng)，對采購資金的使用進(jìn)行監(jiān)督管理。

（五）審計(jì)部門對采購活動進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，檢查采購程序的合規(guī)性、采購合同的合法性等。

三、采購預(yù)算管理（一）預(yù)算編制1.各需求部門應(yīng)根據(jù)本部門業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和工作實(shí)際需要，于每年規(guī)定時(shí)間前提出下一年度采購需求，填報(bào)采購預(yù)算申請表。2.采購預(yù)算申請表應(yīng)詳細(xì)說明采購項(xiàng)目名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、預(yù)算金額、資金來源等內(nèi)容，并附相關(guān)依據(jù)和說明。3.采購部門對各需求部門提交的采購預(yù)算申請表進(jìn)行匯總、審核，結(jié)合單位財(cái)力狀況，編制年度采購預(yù)算草案。4.年度采購預(yù)算草案經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核、采購領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過后，報(bào)上級主管部門審批。

（二）預(yù)算執(zhí)行1.采購活動應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的采購預(yù)算執(zhí)行，不得超預(yù)算采購。2.因特殊情況確需調(diào)整采購預(yù)算的，需求部門應(yīng)提出書面申請，說明調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容及預(yù)算金額，經(jīng)采購部門審核、財(cái)務(wù)部門復(fù)核、采購領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后，報(bào)上級主管部門備案。

（三）預(yù)算監(jiān)督1.財(cái)務(wù)部門定期對采購預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，分析預(yù)算執(zhí)行差異原因，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正預(yù)算執(zhí)行中的問題。2.審計(jì)部門對采購預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，確保預(yù)算資金使用合規(guī)、有效。

四、采購方式（一）公開招標(biāo)1.公開招標(biāo)是指采購人依法以招標(biāo)公告的方式邀請不特定的供應(yīng)商參加投標(biāo)的采購方式。2.達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的采購項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)采用公開招標(biāo)方式：貨物類采購項(xiàng)目，單項(xiàng)或批量采購金額達(dá)到規(guī)定限額以上的。工程類采購項(xiàng)目，施工單項(xiàng)合同估算價(jià)達(dá)到規(guī)定限額以上的。服務(wù)類采購項(xiàng)目，單項(xiàng)采購金額達(dá)到規(guī)定限額以上的。3.采用公開招標(biāo)方式采購的，采購部門應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和政府采購程序，編制招標(biāo)文件，發(fā)布招標(biāo)公告，組織開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)等活動。

（二）邀請招標(biāo)1.邀請招標(biāo)是指采購人依法從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商中隨機(jī)邀請三家以上供應(yīng)商，并以投標(biāo)邀請書的方式邀請其參加投標(biāo)的采購方式。2.符合下列情形之一的采購項(xiàng)目，可以采用邀請招標(biāo)方式：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的。采用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占政府采購項(xiàng)目總價(jià)值的比例過大的。3.采用邀請招標(biāo)方式采購的，采購部門應(yīng)從省級以上財(cái)政部門建立的供應(yīng)商庫中隨機(jī)抽取供應(yīng)商，并向其發(fā)出投標(biāo)邀請書。

（三）競爭性談判1.競爭性談判是指采購人通過與符合相應(yīng)資格條件的不少于三家的供應(yīng)商分別談判，商定價(jià)格、條件和合同條款，最后從中確定成交供應(yīng)商的采購方式。2.符合下列情形之一的采購項(xiàng)目，可以采用競爭性談判方式：招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的。技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的。采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的。不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。3.采用競爭性談判方式采購的，采購部門應(yīng)成立談判小組，與供應(yīng)商進(jìn)行談判，并記錄談判過程和結(jié)果。

（四）單一來源采購1.單一來源采購是指采購人向唯一供應(yīng)商進(jìn)行采購的方式。2.符合下列情形之一的采購項(xiàng)目，可以采用單一來源采購方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購的。發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的。必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。3.采用單一來源采購方式采購的，采購部門應(yīng)組織專業(yè)人員進(jìn)行論證，并在單位內(nèi)部公示，公示無異議后報(bào)上級主管部門批準(zhǔn)。

（五）詢價(jià)1.詢價(jià)是指采購人向有關(guān)供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)單讓其報(bào)價(jià)，在報(bào)價(jià)基礎(chǔ)上進(jìn)行比較并確定最優(yōu)供應(yīng)商的一種采購方式。2.采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價(jià)格變化幅度小的采購項(xiàng)目，可以采用詢價(jià)方式采購。3.采用詢價(jià)方式采購的，采購部門應(yīng)向三家以上供應(yīng)商發(fā)出詢價(jià)單，供應(yīng)商應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)，采購部門根據(jù)報(bào)價(jià)情況確定成交供應(yīng)商。

五、采購流程（一）采購申請1.各需求部門根據(jù)工作需要，填寫采購申請表，詳細(xì)說明采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、技術(shù)要求、預(yù)算金額、預(yù)計(jì)采購時(shí)間等內(nèi)容。2.采購申請表經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，提交采購部門。

（二）采購審批1.采購部門收到采購申請表后，對采購項(xiàng)目的必要性、合規(guī)性、預(yù)算合理性等進(jìn)行審核。2.審核通過的采購項(xiàng)目，按照采購金額大小和采購方式，分別報(bào)財(cái)務(wù)部門、采購領(lǐng)導(dǎo)小組審批。3.采購金額較小的項(xiàng)目，經(jīng)財(cái)務(wù)部門審核同意后即可組織采購；采購金額較大或采用特殊采購方式的項(xiàng)目，需經(jīng)采購領(lǐng)導(dǎo)小組審議批準(zhǔn)。

（三）采購實(shí)施1.編制采購文件：采購部門根據(jù)采購項(xiàng)目特點(diǎn)和采購方式，編制采購文件，如招標(biāo)文件、談判文件、詢價(jià)文件等。采購文件應(yīng)明確采購項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、商務(wù)條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容。2.發(fā)布采購信息：采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)方式采購的，采購部門應(yīng)在指定的政府采購信息發(fā)布媒體上發(fā)布招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請書。采用競爭性談判、詢價(jià)方式采購的，采購部門應(yīng)向符合資格條件的供應(yīng)商發(fā)出采購邀請。3.供應(yīng)商報(bào)名與資格審查：供應(yīng)商按照采購信息要求報(bào)名，提交相關(guān)證明材料。采購部門對供應(yīng)商資格進(jìn)行審查，確定符合要求的供應(yīng)商名單。4.采購活動組織：采購部門按照既定的采購方式組織采購活動，如開標(biāo)、談判、詢價(jià)等。在采購活動過程中，應(yīng)做好記錄，包括開標(biāo)記錄、談判記錄、詢價(jià)記錄等。5.確定成交供應(yīng)商：評標(biāo)委員會或談判小組、詢價(jià)小組根據(jù)評審標(biāo)準(zhǔn)對供應(yīng)商的投標(biāo)文件、談判響應(yīng)文件或詢價(jià)報(bào)價(jià)進(jìn)行評審，推薦成交候選人。采購部門根據(jù)評審結(jié)果，確定成交供應(yīng)商，并向其發(fā)出成交通知書。

（四）合同簽訂1.采購部門與成交供應(yīng)商按照成交通知書確定的事項(xiàng)，簽訂采購合同。采購合同應(yīng)明確采購項(xiàng)目的名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、價(jià)格、交貨時(shí)間、交貨地點(diǎn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、售后服務(wù)等條款。2.采購合同簽訂后，采購部門應(yīng)將合同副本送財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門等備案。

（五）采購驗(yàn)收1.采購項(xiàng)目到貨后，采購部門應(yīng)及時(shí)通知需求部門、質(zhì)量檢驗(yàn)部門等進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收人員應(yīng)按照采購合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對采購貨物的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格型號等進(jìn)行檢驗(yàn)，填寫驗(yàn)收報(bào)告。3.驗(yàn)收合格的采購項(xiàng)目，需求部門應(yīng)在驗(yàn)收報(bào)告上簽字確認(rèn)；驗(yàn)收不合格的采購項(xiàng)目，采購部門應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商協(xié)商解決，如要求供應(yīng)商換貨、退貨、補(bǔ)貨或賠償損失等。

（六）付款結(jié)算1.財(cái)務(wù)部門根據(jù)采購合同約定和驗(yàn)收報(bào)告，審核采購款項(xiàng)支付申請。2.審核通過后，按照規(guī)定的付款方式和時(shí)間，辦理采購款項(xiàng)支付手續(xù)。3.采購部門應(yīng)及時(shí)跟蹤采購款項(xiàng)支付情況，確保供應(yīng)商按時(shí)收到貨款。

六、采購風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識別與評估1.采購部門會同財(cái)務(wù)、審計(jì)等部門，定期對采購活動進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別與評估，分析可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，如供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)、采購價(jià)格波動風(fēng)險(xiǎn)、采購質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度，對識別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級。

（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施1.供應(yīng)商管理風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對：建立供應(yīng)商評價(jià)機(jī)制，定期對供應(yīng)商的信譽(yù)、業(yè)績、產(chǎn)品質(zhì)量等進(jìn)行評價(jià)，淘汰不合格供應(yīng)商。與重要供應(yīng)商簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)，加強(qiáng)合作與溝通。要求供應(yīng)商提供履約保證金或采取其他擔(dān)保措施，降低供應(yīng)商違約風(fēng)險(xiǎn)。2.采購價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對：加強(qiáng)市場調(diào)研，及時(shí)掌握市場價(jià)格動態(tài)，合理確定采購預(yù)算和采購價(jià)格。采用招標(biāo)、詢價(jià)、競爭性談判等多種采購方式，引入競爭機(jī)制，降低采購價(jià)格。與供應(yīng)商簽訂價(jià)格調(diào)整條款，約定在一定條件下采購價(jià)格的調(diào)整方式。3.采購質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對：在采購文件中明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收要求，加強(qiáng)采購過程中的質(zhì)量監(jiān)督。要求供應(yīng)商提供質(zhì)量合格證明文件，并進(jìn)行抽檢或委托第三方檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測。建立質(zhì)量追溯機(jī)制，對出現(xiàn)質(zhì)量問題的采購項(xiàng)目，及時(shí)追究供應(yīng)商責(zé)任。4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對：加強(qiáng)對采購人員的法律法規(guī)培訓(xùn)，提高其法律意識和合規(guī)意識。嚴(yán)格按照采購程序和相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行采購活動，確保采購過程合法合規(guī)。定期接受審計(jì)部門的審計(jì)監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正采購活動中的違規(guī)行為。

七、采購檔案管理（一）檔案內(nèi)容采購檔案應(yīng)包括采購活動全過程形成的各類文件資料，如采購申請表、采購預(yù)算申請表、采購文件（招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、談判文件、詢價(jià)文件等）、采購合同、驗(yàn)收報(bào)告、付款憑證等。

（二）檔案整理與歸檔1.采購部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)采購檔案的整理與歸檔工作，按照檔案管理要求，對采購文件資料進(jìn)行分類、編號、裝訂。2.采購活動結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)將采購檔案整理歸檔，確保檔案資料完整、準(zhǔn)確、規(guī)范。

（三）檔案