2025[法律資料]國瑞瑞泰保本增值混合證券投資基金基金合同第一章總則第一條為規(guī)范國瑞瑞泰保本增值混合證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的運作，保護基金投資者的合法權益，明確基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利義務關系，根據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）等有關法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會的有關核準文件，訂立本合同。第二條本基金為契約型開放式混合型基金，運作方式為契約型開放式，基金合同存續(xù)期間為不定期。第三條本基金的基金管理人國瑞基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”）和基金托管人中國銀行股份有限公司（以下簡稱“基金托管人”）承諾遵循誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，保護基金投資者的合法權益。第四條基金投資者自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對本基金合同的承認和接受，并按照本基金合同的規(guī)定享有權利和承擔義務。第二章基金基本情況第五條基金名稱：國瑞瑞泰保本增值混合證券投資基金第六條基金類型：混合型證券投資基金第七條基金運作方式：契約型開放式第八條基金份額面值：人民幣1.00元第九條基金存續(xù)期限：不定期第三章基金份額的發(fā)售第十條基金份額的發(fā)售日期、價格、費用等具體安排由基金管理人確認，并在基金份額發(fā)售公告中載明。第十一條基金份額的發(fā)售對象包括符合法律法規(guī)規(guī)定的投資者，具體條件由基金管理人和基金托管人在基金份額發(fā)售公告中載明。第十二條基金管理人應當為基金份額發(fā)售設立專門賬戶，確?；鹳Y金的獨立性和安全性，不得與基金管理人的固有財產或其他基金的財產發(fā)生混合。第十三條投資者認購基金份額，需按照基金管理人的規(guī)定支付相應的認購費用。第十四條基金Management的銷售機構應當遵循法律法規(guī)規(guī)定，確保基金銷售活動的合規(guī)性，公平對待所有投資者。第四章基金份額的申購與贖回第十五條基金管理人自基金合同生效后，根據基金合同和招募說明書的約定，開始辦理基金份額的申購和贖回。開放日的具體安排由基金管理人在開放日前的三個工作日內公告。第十六條投資者可以按照基金合同和招募說明書的約定，通過基金管理人及其指定的銷售機構辦理基金份額的申購與贖回。第十七條申購和贖回的開放時間、辦理方式和程序，以及申購和贖回的價格計算方式，由基金管理人在規(guī)定媒體上公告。第十八條基金份額的申購和贖回均以人民幣進行，投資者在辦理申購和贖回時應當持有中國內地法定的支付工具。第十九條基金管理人應當按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，對基金份額的申購和贖回進行辦理，并在每個開放日后兩個工作日內，確認投資者的申購或贖回申請。第二十條基金管理人應當向基金份額持有人提供基金賬戶查詢、基本信息變更、基金份額轉換等服務，并制定相應的服務流程和規(guī)定。第二十一條基金管理人和基金托管人應當共同建立基金份額申購和贖回的監(jiān)控機制，防止任何可能導致不公平對待基金份額持有人的行為發(fā)生。第五章基金management和托管人的權利與義務第二十二條基金管理人的權利包括：按照基金合同約定，獨立管理和運用基金財產；獲得基金管理人報酬；依據基金合同約定，監(jiān)督基金托管人對基金財產的保管和資金的劃付；根據基金合同約定和招募說明書的規(guī)定，編制并提供基金相關報告和信息披露文件。第二十二條基金管理人的義務包括：以基金份額持有人利益為最高準則，忠實履行管理職責；遵循謹慎原則，制定科學的投資策略；配套完善的內控機制，保障基金財產安全；按照基金合同和招募說明書的規(guī)定，按時對基金財產進行估值和信息披露。第二十三條基金托管人的權利包括：投資指令的審核權和資金劃付的執(zhí)行權；依據基金合同收取托管fees；監(jiān)督基金管理人的投資行為，確保其符合法律及相關規(guī)定；在基金財產運作出現重大風險時，有權要求基金管理人采取相應的措施，并及時向中國證監(jiān)會報告。第二十四條基金托管人的義務包括：保管基金財產，確保其安全性和獨立性；按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定，執(zhí)行基金管理人的資金劃付指令；配合基金管理人對基金財產的估值，提供必要的支持和協(xié)助；定期與基金管理人核對基金財產的賬目及相關記錄。第六章基金的費用與稅收第二十五條本基金的費用包括但不限于以下各項：基金管理人的管理費；基金托管人的托管費；信息披露費用；基金份額持有人大會費用；與基金運作相關的其他費用。第二十六條基金管理費和托管費的具體計提標準和支付方式，由基金合同和托管協(xié)議另行約定。第二十七條基金財產的收益分配應當扣除基金財產運作過程中產生的相關費用。第二十八條本基金的稅收按照相關法律法規(guī)和稅務部門的規(guī)定辦理，基金份額持有人應當依法繳納其應承擔的稅款。第七章基金的信息披露與報告第二十九條基金管理人應當按照基金合同、招募說明書及有關法律法規(guī)，編制并披露基金相關信息。第三十條披露的信息包括但不限于基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金定期報告、臨時報告等。第三十一條基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內，編制并披露基金季度報告；在會計年度結束之日起60個工作日內，編制并披露基金年度報告。第三十二條在基金運作過程中，發(fā)生可能對基金份額持有人權益產生重大影響的事件時，基金管理人應當及時編制并披露臨時報告。第三十三條基金托管人應當定期向基金管理人提供基金財產保管和資金劃付的報告，并配合基金管理人進行信息披露。第八章基金財產的管理與運用第三十四條基金財產由基金管理人進行投資管理，基金托管人負責保管。第三十五條基金財產的投資范圍為法律法規(guī)允許的金融工具，包括股票、債券、貨幣市場工具等。第三十六條基金管理人應當制定科學的投資策略和嚴格的風險控制制度，確?；鹭敭a的安全性和穩(wěn)健增值。第三十七條基金管理人應當定期對投資組合進行審視和調整，確保其符合基金合同規(guī)定的投資比例和策略。第三十八條基金托管人應當對基金管理人的投資指令進行合規(guī)性審查，確保資金劃付符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定。第三十九條在基金財產運作過程中，基金管理人和基金托管人應當嚴格遵守相關法律法規(guī)，防止利益沖突和不公平對待基金份額持有人。第九章基金的收益分配第四十條基金收益分配應當遵循公開、公平、公正的原則，嚴格按照基金合同和招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。第四十一條基金收益分配由基金管理人提出，基金托管人進行復核，具體內容應當包括分配方案、時間以及實施方式。第四十二條基金收益分配的具體稅費處理，按照相關法律法規(guī)和稅務部門的規(guī)定執(zhí)行，基金份額持有人應當自行繳納其應承擔的稅費。第四十三條基金收益分配后，基金資產凈值不得低于合規(guī)標準，基金管理人應當在分配后進行相應的基金資產調整。第十章合同的變更、終止與基金財產的清算第四十四條本合同的變更應當由基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，并在變更前向中國證監(jiān)會備案。第四十五條基金合同的終止條件包括：基金份額持有人大會決定終止；基金管理人和基金托管人協(xié)商一致同意；基金管理人或基金托管人被依法取消相應資格；基金財產因故無法正常運作并達到規(guī)定的終止條件。第四十六條基金合同終止后，基金管理人應當組織基金財產的清算小組，對基金財產進行清算，并在清算完成后編制清算報告。第四十七條基金財產的清算過程應當公正、透明，并及時向基金份額持有人披露清算信息。第四十八條清算后的剩余基金財產，應當按照基金合同規(guī)定的程序進行分配，保障基金份額持有人的合法權益。第十一章爭議的處理第四十九條因本基金合同產生的任何爭議，當事人應當通過協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以提交至有管轄權的仲裁機構進行仲裁，或依法向有管轄權的人民法院提起訴訟。第五十條本合同適用中國內地法律。若在合同履行過程中適用的法律發(fā)生變更，雙方應當依照新的法律進行調整。第十二章其他事項第五十一條本基金合同的簽署應當由基金管理人和基金托管人加蓋公章，并經各自法定代表人或授權代表簽字。第五十二條本合同自中國證監(jiān)會核準后正式生效。第五十三條本合同未盡事宜，基金管理人和基金托管人應當依照中國證監(jiān)會的有關文件和規(guī)定進行處理。第五十四條本合同的任何修改和補充協(xié)議，應當在公開媒體上公告，并報中國證監(jiān)會備案。第十三章附則第五十五條本基金合同由基金管理人負責解釋，解釋應當符合法