航道、通航建筑物及航運樞紐大壩運行安全

風(fēng)險辨識評估管控指南（試行）

1總則

1.1為指導(dǎo)科學(xué)辨識、評估與管控航道、通航建筑物及

航運樞紐大壩運行涉及通航條件的安全風(fēng)險，有效防范生產(chǎn)

安全事故，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民

共和國航道法》《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進安全生產(chǎn)領(lǐng)域

改革發(fā)展的意見》《通航建筑物運行管理辦法》和《交通運

輸部關(guān)于深化防范化解安全生產(chǎn)重大風(fēng)險工作的意見》《交

安監(jiān)發(fā)（2021）2號）等，制定本指南。

1.2本指南適用于航道、通航建筑物及航運樞紐大壩運

行涉及通航條件的安全風(fēng)險辨識、評估與管控。

1.3航道、通航建筑物及航運樞紐大壩運行涉及通航條

件的安全風(fēng)險辨識、評估與管控應(yīng)執(zhí)行國家和交通運輸行業(yè)

有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準和本指南。交通運輸部直屬海事系

統(tǒng)可按本指南和相關(guān)標準對其負責的沿海航道圖測繪和沿

海航標進行運行安全風(fēng)險辨識、評估與管控。關(guān)于航運樞紐

大壩電力系統(tǒng)運行安全風(fēng)險辨識、評估與管控，執(zhí)行電力行

業(yè)有關(guān)標準。

1.4航道養(yǎng)護單位（以下簡稱“養(yǎng)護單位”）是航道運行

安全風(fēng)險辨識、評估和管控的責任主體。通航建筑物及航運

樞紐大壩運行單位（以下簡稱“運行單位”）是通航建筑物及

航運樞紐大壩運行安全風(fēng)險辨識、評估和管控的責任主體。

1.5養(yǎng)護單位、運行單位應(yīng)按照有關(guān)要求，根據(jù)航道、

通航建筑物及航運樞紐大壩運行情況和管理特點，科學(xué)、系

統(tǒng)、全面地開展安全風(fēng)險辨識與評估，嚴格落實相關(guān)管理責

任和管控措施，有效防范和減少事故的發(fā)生。

1.6養(yǎng)護單位、運行單位應(yīng)組織制定安全風(fēng)險辨識、評

估及管控制度，明確本單位有關(guān)部門職責、風(fēng)險辨識范圍、

流程、方法、頻次等，組織開展安全風(fēng)險辨識、評估和管控,

填寫安全風(fēng)險辨識評估管控信息表，編制安全風(fēng)險辨識評估

管控報告（見附件1）O

安全風(fēng)險辨識評估管控報告應(yīng)經(jīng)養(yǎng)護單位、運行單位的

主要負責人和安全生產(chǎn)分管負責人簽字確認，必要時可組織

專家進行咨詢。

1.7各級交通運輸主管部門、部長江航務(wù)管理局、珠江

航務(wù)管理局應(yīng)當按職責依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準和木指

南對航道、通航建筑物及航運樞紐大壩運行安全風(fēng)險辨識、

評估與管控工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督與檢查。

2風(fēng)險辨識

2.1安全風(fēng)險辨識的基本程序包括確定風(fēng)險辨識范圍、

劃分辨識單元、辨識可能發(fā)生的風(fēng)險事件、分析致險因素、

編制風(fēng)險事件清單。

2.2養(yǎng)護單位和運行單位應(yīng)根據(jù)航道、通航建筑物及航

運樞紐大壩運行安全風(fēng)險管理實際，確定風(fēng)險辨識范圍。

航道風(fēng)險辨識范圍包括航道、航標和航道整治建筑物等

航道設(shè)施的運行和養(yǎng)護。

通航建筑物風(fēng)險辨識范圍包括船閘、升船機以及引航

道、導(dǎo)航建筑物、靠船建筑物、待閘錨地和相關(guān)附屬設(shè)施等

的運行和維護。

航運樞紐大壩辨識范圍在通航建筑物風(fēng)險辨識范圍的

基礎(chǔ)上，包括大壩擋水建筑物以及相應(yīng)的泄洪建筑物、輸水

建筑物等的運行和維護。

2.3養(yǎng)護單位和運行單位應(yīng)在風(fēng)險辨識范圍內(nèi)結(jié)合實際

情況，劃分辨識單元。辨識單元見表2-1。

表2?1辨識單元

風(fēng)險辨識

風(fēng)險辨識范圍辨識單元

對象

航道運行航道、航標和航道整治建筑物等航道設(shè)施運行

航道航道巡查、航道養(yǎng)護測繪、航道疏浚與清障，

航道養(yǎng)護

航標養(yǎng)護，航道整治建筑物養(yǎng)護等

通航建筑通航建筑物運船閘或升船機水工結(jié)構(gòu)，船閘閘閥門與啟閉機，

（2）物的因素（設(shè)施設(shè)備）：基礎(chǔ)設(shè)施、養(yǎng)護船舶、

作業(yè)機械、作業(yè)場所等設(shè)施設(shè)備的技術(shù)性能及安全可靠性；

（3）環(huán)境因素：自然環(huán)境（地震、洪水、臺風(fēng)、暴雨、

水位、流速等）、通航船舶、作業(yè)條件等影響航道、通航建

筑物、航運樞紐大壩安全運行的外部要素的風(fēng)險性；

（4）管理因素：安全管理部門、管理制度及作業(yè)規(guī)程

的合規(guī)和完備性C

2.6養(yǎng)護單位和運行單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險辨識范圍、辨識單

元、風(fēng)險事件、致險因素等內(nèi)容，形成風(fēng)險事件清單，并填

入《安全風(fēng)險辨識評估管控信息表》（見附件3）。

3風(fēng)險評估

3.1航道、通航建筑物、航運樞紐大壩運行風(fēng)險事件的

風(fēng)險等級分為四級，由高到低依次為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、

一般風(fēng)險和較小風(fēng)險。

3.2養(yǎng)護單位和運行單位應(yīng)選擇適應(yīng)的安全風(fēng)險評后方

法，計算風(fēng)險事件的風(fēng)險等級，并填入安全風(fēng)險辨識評估管

控信息表。

3.3安全風(fēng)險評估方法主要有風(fēng)險矩陣法（LC法）、作

業(yè)條件危險性評價法（LEC法）等。

對于可能影響航道、通航建筑物及航運樞紐大壩涉及通

航條件安全的風(fēng)險事件，采用風(fēng)險矩陣法（LC法）進行風(fēng)

險評估。其中，對于養(yǎng)護、檢修、維修等相關(guān)作業(yè)崗位可能

影響人身安全的風(fēng)險事件，采用作業(yè)條件危險性評價法（LEC

法）。

3.4風(fēng)險矩陣法（LC法）

3.4.1風(fēng)險等級（。）由風(fēng)險事件發(fā)生的可能性（L）、

后果嚴重程度（C）決定，即。=LxC。風(fēng)險等級（D）判斷

標準見表3-1o

表3」風(fēng)險等級（。）判斷標準

風(fēng)險等級（。）風(fēng)險等級（O）取值區(qū)間

重大55Vg00

較大20VH55

一般5VH20

較小0<D<5

3.4.2可能性（/.）劃分為極高、高、中等、低、極低

五個等級。可能性（L）可采用專家調(diào)查、典型事故分析、

概率計算等方法綜合判定，可能性（L）判斷標準和取值見

表3-2o

表3-2可能性（力判斷標準和取值

可能性（D可能性（L）取

判斷標準

等級值區(qū)間

極高發(fā)生過若干次9<L<10

高發(fā)生的可能性較高6<L<9

可能偶爾發(fā)生；或曾經(jīng)發(fā)生過，

中等3<L<6

，’旦未再發(fā)生

不易發(fā)生，但在意外的、特殊的

低1<L<3

情況下也可能發(fā)生

吸不易發(fā)生，以至于可以認為不

極低O<L<1

會發(fā)生

3.4.3后果嚴重程度（C）劃分為特別嚴重、嚴重、較嚴

重、不嚴重四個等級。后果嚴重程度（C）判斷標準見表3-3、

后果嚴重程度（C）取值表見3-4。

表3-3后果嚴重程度（C）判斷標準

后果嚴重

程度（C）判斷標準

等級

（1）人員傷亡：可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達到《生產(chǎn)安

全事故報告和調(diào)查處理條例》中特別重大事故傷亡標準，

或達到《水路交通突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》中突發(fā)事件I級傷

亡標準的；

（2）經(jīng)濟損失：可能發(fā)生直接經(jīng)濟損失達到《生產(chǎn)安

全事故報告和調(diào)查處理條例》中特別重大事故經(jīng)濟損失標

特別嚴重準的；

（3）環(huán)境污染：可能造成特別重大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公

共衛(wèi)生事件的；

（4）社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟、外

交、軍事、政治等產(chǎn)生特別重大影響，或重要干線航道因

航道尺度不足或通航條件惡化發(fā)生斷航或特別嚴重堵塞，

達到《水路交通突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》中突發(fā)事件I級標準

的。

(1)人員傷亡：可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達到《生產(chǎn)安

全事故報告和調(diào)查處理條例》中重大事故傷亡標準，或達

到《水路交通突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》中突發(fā)事件n級傷亡標

準的；

(2)經(jīng)濟損失：可能發(fā)生直接經(jīng)濟損失達到國務(wù)院《生

產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》中重大事故經(jīng)濟損失標

嚴重準的；

(3)環(huán)境污染：可能造成重大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)

生事件的；

(4)社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟、外

交、軍事、政治等產(chǎn)生重大影響，或重要干線航道因航道

尺度不足或通航條件惡化發(fā)生嚴重堵塞，達到《水路交通

突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》中突發(fā)事件II級標準的。

(1)人員傷亡：可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達到《生產(chǎn)安

全事故報告和調(diào)查處理條例》中較大事故傷亡標準，或達

到《水路交通突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》中突發(fā)事件ni級傷亡標

準的；

(2)經(jīng)濟損失：可能發(fā)生直接經(jīng)濟損失達到《生產(chǎn)安

較嚴重全事故狠告和調(diào)查處理條例》中較大事故經(jīng)濟損失標準的；

(3)環(huán)境污染：可能造成較大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)

生事件的；

(4)社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟、外

交、軍事、政治等產(chǎn)生較大影響，或重要干線航道發(fā)生較

嚴重堵塞，達到《水路交通突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》中突發(fā)事

件HI級標準的。

（1）人員傷亡：可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達到《生產(chǎn)安

全事故狠告和調(diào)查處理條例》中一般事故傷亡標準，或達

到《水躊交通突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》中突發(fā)事件IV級傷亡標

準的；

（2）經(jīng)濟損失：可能發(fā)生直接經(jīng)濟損失達到《生產(chǎn)安

不嚴重全事故表告和調(diào)查處理條例》中一般事故經(jīng)濟損失標準的；

（3）環(huán)境污染：可能造成一般生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)

生事件的；

（4）社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟、外

交、軍事、政治等產(chǎn)生較小影響，或達到《水路交通突發(fā)

事件應(yīng)急預(yù)案》中突發(fā)事件IV級標準的。

注：表中同一等級的不同后果之間為“或”關(guān)系，即滿足條件之一即

可。

表3-4后果嚴重程度（C）取值

后果嚴重程度（C）等級后果嚴重程度（C）取值

特別嚴重10

嚴重5

較嚴重2

不嚴重1

3.5作業(yè)條件危險性評價法（LEC法）

3.5.1作業(yè)條件危險性評價法是對具有潛在危險性作業(yè)

環(huán)境中的風(fēng)險進行半定量安全評價的方法。風(fēng)險等級（。）

是風(fēng)險事件發(fā)生的可能性（L）、人員處于危險環(huán)境中的頻

繁程度（E）和后果嚴重程度（C）的乘積，即D=LxExCo

風(fēng)險等級（。）判斷標準見表3-5。

表3?5風(fēng)險等級（。）判斷標準

風(fēng)險等級（。）風(fēng)險等級（。）取值區(qū)間

重大0320

較大160cg20

一般70<D<160

較小0<Z)<70

3.5.2可能性（L）劃分為極高、高、中等、低、極低

五個等級?？赡苄裕↙）可采用專家調(diào)查、典型事故分析、

概率計算等方法綜合判定，可能性（A）判斷標準和取侑見

表3-6o

表3-6可能性（L）判斷標準和取值

可能性（L）可能性（￡）

判斷標準

等級取值區(qū)間

極高發(fā)生過若干次9<￡<10

高發(fā)生的可能性較高6<L<9

可能偶爾發(fā)生；或曾經(jīng)發(fā)生過,

中等3<L<6

但再未發(fā)生

不易發(fā)生，但在意外的、特殊

低1<L<3

的情況下也可能發(fā)生

極不易發(fā)生，以至于可以認為

極低0<￡<1

不會發(fā)生

3.5.3人員處于危險環(huán)境中的頻繁程度（E）的判斷標

準和取值見表3-7。

表3-7人員處于危險環(huán)境中的頻繁程度（￡）判斷標準和取值

處于危險環(huán)境中的頻繁程度（E）處于危險環(huán)境中的頻繁程

判斷標準度（E）取值

連續(xù)處于危險環(huán)境10

每天工作時間內(nèi)處于危險環(huán)境6

每周一次處于危險環(huán)境3

每月一次處于危險環(huán)境2

每年幾次處于危險環(huán)境1

非常罕見處于危險環(huán)境0.5

3.5.4后果嚴重程度（C）的判斷標準和取值見表3.8。

表3-8后果嚴重程度（C）判斷標準和取值

后果嚴重程度（C）后果嚴重程度（C）

判斷標準取值

10人以上死亡，或者50人以上

100

重傷

3人以上10人以二死亡，或者1

40

0人以上50人以下重傷

3以下死亡，或者1人以上10人

15

以下重傷

1人重傷7

輕傷3

無傷亡1

注：表中所稱的“以上”包括本數(shù)，所稱的“以下”不包括本數(shù)。

3.6養(yǎng)護單位和運行單位每年開展不少于1次風(fēng)險辨

識，并可結(jié)合航道等級、運輸繁忙程度等增減辨識內(nèi)容。

3.7養(yǎng)護單位和運行單位在汛期、枯水期以及特大洪水、

臺風(fēng)、強烈地震、地質(zhì)災(zāi)害等發(fā)生后，出現(xiàn)新的致險因素，

或已有主要致險因素發(fā)生變化，導(dǎo)致發(fā)生風(fēng)險事件可能性或

后果嚴重程度顯著變化時，應(yīng)及時開展風(fēng)險再評估，并變更

風(fēng)險等級。

4風(fēng)險管控

4.1養(yǎng)護單位和運行單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果實施風(fēng)險

管控，明確風(fēng)險管控責任、制定風(fēng)險管控制度和風(fēng)險管控措

施。風(fēng)險管控責任部門應(yīng)填入《安全風(fēng)險辨識評估管控信息

表》。

4.2養(yǎng)護單位和運行單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險事件的風(fēng)險等級，

采取風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警、風(fēng)險警示告知、風(fēng)險降低、應(yīng)急處置、

教育培訓(xùn)、檔案管理、風(fēng)險控制等管控措施。管控措施應(yīng)具

有針對性、可行性和有效性。

4.3養(yǎng)護單位和運行單位應(yīng)當將風(fēng)險基本情況、應(yīng)急措

施等信息通過安全手冊、公告提醒、標識牌、講解宣傳、航

道通告、網(wǎng)絡(luò)及終端等方式告知本單位相關(guān)人員和進入風(fēng)險

工作區(qū)域的航行船舶和人員。

重大風(fēng)險所在場所應(yīng)當設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，制作崗位

安全風(fēng)險告知卡，標明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)的事故類別、

事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。

4.4風(fēng)險評估中出現(xiàn)重大風(fēng)險的，養(yǎng)護單位和運行單位

應(yīng)根據(jù)風(fēng)險事件類型及其致險因素，有針對性采取風(fēng)險降低

措施，防范重特大事故的發(fā)生。

養(yǎng)護單位和運行單位應(yīng)建立重大風(fēng)險預(yù)警制度，動態(tài)監(jiān)

測、掌握重大風(fēng)險狀態(tài)，及時評估改進風(fēng)險管控措施；單獨

編制重大風(fēng)險專項應(yīng)急措施，定期開展重大風(fēng)險應(yīng)急處置演

練。

4.5養(yǎng)護單位和運行單位應(yīng)結(jié)合單位風(fēng)險管理實際，對

全體員工特別是進入重大風(fēng)險作業(yè)場所的本單位相關(guān)人員

開展關(guān)于安全防范、應(yīng)急逃生避險和應(yīng)急處置等相關(guān)培訓(xùn)。

4.6養(yǎng)護單位和運行單位應(yīng)將重大風(fēng)險有關(guān)信息按照有

關(guān)規(guī)定及時登記。

4.7養(yǎng)護單位和運行單位應(yīng)如實記錄風(fēng)險辨識、評后管

控等工作，并規(guī)范管理檔案。重大風(fēng)險應(yīng)單獨建立清單和專

項檔案。

附件1

航道、通航建筑物及航運樞紐大壩安全風(fēng)險

辨識評估管控報告

主要內(nèi)容應(yīng)包括：

一、航道、通航建筑物及航運樞紐大壩的基本概況。

二、養(yǎng)護單位、運行單位的安全管理情況。

三、風(fēng)險辨識與評估，包括安全風(fēng)險辨識與風(fēng)險評估的

主要依據(jù)、風(fēng)險事件辨識、致險因素分析、評估方法的選擇、

風(fēng)險評估過程及結(jié)論等。

四、風(fēng)險管控，包括根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)論確定的風(fēng)險管控

責任（責任部門及責任人）、風(fēng)險管控制度、風(fēng)險管控措施

及落實情況、重大風(fēng)險專項管控措施等。

附件2

航道、通航建筑物、航運樞紐大壩具體風(fēng)險事件示例

風(fēng)險

風(fēng)險辨識

辨識辨識單元風(fēng)險事件示例

范圍

對象

航道擁堵、航道水位過低導(dǎo)致船舶擱淺等

航標異常位移、傾覆、損毀等造成航標功能喪失或滅失等

航道運行

航道整治建

異常位移、變形、坍塌等

航道筑物

養(yǎng)護作業(yè)船舶靠離泊、航行、錨泊等作業(yè)過程中發(fā)生船舶碰撞、擱淺、翻沉等

航道巡查

航道養(yǎng)護養(yǎng)護作業(yè)人員淹溺等

航道養(yǎng)護測養(yǎng)護作業(yè)船舶靠離泊、航行、錨泊等作業(yè)過程中發(fā)生船舶碰撞、擱淺、翻沉等

繪養(yǎng)護作業(yè)人員淹溺等

航道疏浚與養(yǎng)護作業(yè)船舶靠離泊、航行、錨泊等作業(yè)過程中發(fā)生船舶碰撞、擱淺、翻沉等

清障養(yǎng)護作業(yè)過程中作業(yè)人員發(fā)生淹溺、觸電、物體打擊、機械傷害、起重傷害等

養(yǎng)護作業(yè)船舶靠離泊、航行、錨泊等作業(yè)過程中發(fā)生船舶碰撞、擱淺、翻沉等

航標養(yǎng)護養(yǎng)護作業(yè)過程中作業(yè)人員發(fā)生淹溺、高處墜落、物體打擊、機械傷害、起重傷害

等

養(yǎng)護作業(yè)船舶靠離泊、航行、錨泊等作業(yè)過程中發(fā)生船舶碰撞、擱淺、翻沉等

航道整治建

筑物養(yǎng)護養(yǎng)護作業(yè)過程中作業(yè)人員發(fā)生淹溺、物體打擊、機械傷害、起重傷害等

船閘或升船

通航水工建筑物結(jié)構(gòu)損壞、失穩(wěn)、變形、滲漏等

通航建筑物機水工結(jié)構(gòu)

建筑

運行船閘閘閥門

物反閥門損壞、無法正常啟閉，擋水閘門變形、異位；啟閉機故障等

與啟閉機

升船機金屬

結(jié)構(gòu)與機械承船廂損壞；承船廂運轉(zhuǎn)設(shè)備卡隹；啟閉機故障等

設(shè)備

電氣設(shè)備電氣系統(tǒng)故障；電氣火災(zāi)等

系船設(shè)施系船設(shè)施損壞、運轉(zhuǎn)卡阻等

引航道引航道水深不足、水流條件超標；助導(dǎo)航設(shè)施損壞、功能失效等

待閘錨地至船、系靠船樁（墩）、描鏈等錨泊設(shè)施損壞等

通航建筑物檢修、維修作業(yè)人員發(fā)生淹溺、高處墜落、蒯電、窒息、中毒、物體打擊、機械傷害、起重

維護作業(yè)傷害等

船閘或升船

航運水工建筑物結(jié)構(gòu)損壞、失穩(wěn)、變形、滲漏等

航運樞紐大機水工結(jié)構(gòu)

樞紐

壩運行船閘閘閥門

大壩反閥門損壞、無法正常啟閉，擋水閘門變形、異位；啟閉機故障等

與啟閉機

升船機金屬

結(jié)構(gòu)與機械承船廂損壞；承船廂運轉(zhuǎn)設(shè)備卡隹；啟閉機故障等

設(shè)備

電氣設(shè)備電氣系統(tǒng)故障；電氣火災(zāi)等

系船設(shè)施系船設(shè)施損壞、運轉(zhuǎn)卡阻等

引航道引航道水深不足、水流條件超標；助導(dǎo)航設(shè)施損壞、功能失效等