某鐵路工程竣工編制管理辦法?一、總則（一）目的為加強(qiáng)某鐵路工程竣工文件編制管理工作，確保竣工文件完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，真實(shí)反映工程建設(shè)全過程，為工程竣工驗(yàn)收、交付運(yùn)營及后期維護(hù)管理提供可靠依據(jù)，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于某鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目范圍內(nèi)所有參與工程建設(shè)的單位，包括建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位等在竣工文件編制過程中的相關(guān)工作。（三）編制依據(jù)1.國家及鐵路行業(yè)現(xiàn)行有關(guān)工程建設(shè)、檔案管理的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。2.本鐵路工程的初步設(shè)計(jì)文件、施工圖設(shè)計(jì)文件、變更設(shè)計(jì)文件及相關(guān)技術(shù)資料。3.工程建設(shè)過程中形成的各類文件、記錄、報(bào)告等原始資料。二、竣工文件內(nèi)容及編制要求（一）綜合文件1.內(nèi)容項(xiàng)目審批文件，包括項(xiàng)目建議書批復(fù)、可行性研究報(bào)告批復(fù)、初步設(shè)計(jì)批復(fù)等。建設(shè)單位文件，如工程建設(shè)管理文件、工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)、安全生產(chǎn)許可證等。征地拆遷文件，包括征地拆遷協(xié)議、補(bǔ)償費(fèi)用清單等。開、竣工報(bào)告，工程總結(jié)等。2.編制要求各類文件應(yīng)齊全、完整，內(nèi)容準(zhǔn)確，蓋章簽字手續(xù)完備。按照文件形成時(shí)間順序排列，編目清晰。（二）竣工決算報(bào)告1.內(nèi)容封面、目錄?？⒐すこ谈艣r表，反映工程基本建設(shè)情況?？⒐へ?cái)務(wù)決算表，展示工程財(cái)務(wù)收支及結(jié)余情況。交付使用資產(chǎn)總表、明細(xì)表，明確交付使用資產(chǎn)的構(gòu)成。工程造價(jià)分析表，對工程造價(jià)進(jìn)行分析。相關(guān)附件，如工程結(jié)算書、審計(jì)報(bào)告等。2.編制要求數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤，賬表相符，各項(xiàng)費(fèi)用計(jì)算符合規(guī)定。決算報(bào)告應(yīng)經(jīng)審計(jì)部門審計(jì)，并加蓋審計(jì)章。（三）施工文件1.內(nèi)容施工技術(shù)文件，包括施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、技術(shù)交底等。工程測量資料，如控制測量、施工測量記錄等。原材料、構(gòu)配件質(zhì)量證明文件及試驗(yàn)檢測報(bào)告，涵蓋鋼材、水泥、砂石料、構(gòu)配件等的質(zhì)量證明及試驗(yàn)檢測結(jié)果。施工記錄，如地基處理記錄、混凝土澆筑記錄、隱蔽工程驗(yàn)收記錄等。工程質(zhì)量檢驗(yàn)評定資料，包括分項(xiàng)、分部、單位工程質(zhì)量評定記錄。施工日志，記錄每日施工情況。2.編制要求技術(shù)文件應(yīng)具有針對性和可操作性，符合工程實(shí)際。測量資料應(yīng)圖表清晰，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，成果符合規(guī)范要求。質(zhì)量證明文件和試驗(yàn)檢測報(bào)告應(yīng)真實(shí)有效，簽字蓋章齊全。施工記錄應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，如實(shí)反映施工過程。質(zhì)量檢驗(yàn)評定資料應(yīng)嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行評定，結(jié)論明確。施工日志應(yīng)逐日記錄，字跡工整。（四）監(jiān)理文件1.內(nèi)容監(jiān)理規(guī)劃、細(xì)則，明確監(jiān)理工作目標(biāo)、范圍、方法及措施。監(jiān)理月報(bào)、季報(bào)、年報(bào)，總結(jié)工程建設(shè)情況及監(jiān)理工作開展情況。監(jiān)理通知、指令及回復(fù)，對工程質(zhì)量、進(jìn)度、安全等問題的通知及施工單位的回復(fù)。工程質(zhì)量評估報(bào)告，對工程質(zhì)量進(jìn)行總體評價(jià)。監(jiān)理旁站記錄，記錄關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的旁站情況。監(jiān)理平行檢驗(yàn)資料，包括原材料、構(gòu)配件平行檢驗(yàn)報(bào)告等。2.編制要求監(jiān)理文件應(yīng)全面反映監(jiān)理工作過程和成果，內(nèi)容詳實(shí)。月報(bào)、季報(bào)、年報(bào)應(yīng)按時(shí)編制，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，分析客觀。監(jiān)理通知、指令應(yīng)及時(shí)下達(dá)，回復(fù)應(yīng)跟蹤落實(shí)。質(zhì)量評估報(bào)告應(yīng)依據(jù)充分，結(jié)論公正。旁站記錄和平行檢驗(yàn)資料應(yīng)真實(shí)可靠，記錄完整。（五）設(shè)計(jì)文件1.內(nèi)容初步設(shè)計(jì)文件，包括設(shè)計(jì)說明書、圖紙、概算等。施工圖設(shè)計(jì)文件，含施工圖紙、設(shè)計(jì)變更通知單等。設(shè)計(jì)交底資料，記錄設(shè)計(jì)單位向施工、監(jiān)理單位進(jìn)行交底的情況。工程變更設(shè)計(jì)文件，包括變更設(shè)計(jì)原因、方案、費(fèi)用等。2.編制要求設(shè)計(jì)文件應(yīng)符合國家和行業(yè)設(shè)計(jì)規(guī)范，深度滿足施工要求。設(shè)計(jì)變更應(yīng)按規(guī)定程序辦理，手續(xù)齊全。設(shè)計(jì)交底資料應(yīng)詳細(xì)記錄交底內(nèi)容和各方意見。三、竣工文件編制分工（一）建設(shè)單位1.負(fù)責(zé)組織竣工文件編制工作，協(xié)調(diào)各參建單位之間的關(guān)系。2.收集、整理本單位形成的各類文件資料，審核各參建單位提交的竣工文件。3.對竣工文件的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性進(jìn)行總體把關(guān)，組織竣工文件的歸檔工作。（二）設(shè)計(jì)單位1.負(fù)責(zé)提供工程初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)文件及設(shè)計(jì)變更資料。2.參與竣工文件編制工作，對施工過程中涉及設(shè)計(jì)變更的內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)和解釋。3.協(xié)助建設(shè)單位審核竣工文件中與設(shè)計(jì)相關(guān)的內(nèi)容。（三）施工單位1.負(fù)責(zé)按照編制要求，收集、整理本單位施工過程中形成的各類文件資料，包括施工技術(shù)文件、施工記錄、質(zhì)量檢驗(yàn)評定資料等。2.對施工文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，確保文件內(nèi)容與工程實(shí)際相符。3.配合建設(shè)單位和監(jiān)理單位進(jìn)行竣工文件的審核和修改工作。（四）監(jiān)理單位1.負(fù)責(zé)收集、整理監(jiān)理過程中形成的各類文件資料，如監(jiān)理規(guī)劃、細(xì)則、月報(bào)、質(zhì)量評估報(bào)告等。2.對施工單位提交的竣工文件進(jìn)行審核，提出審核意見，對工程質(zhì)量證明文件和質(zhì)量檢驗(yàn)評定資料進(jìn)行把關(guān)。3.協(xié)助建設(shè)單位做好竣工文件的編制和歸檔工作。四、竣工文件編制流程（一）準(zhǔn)備階段1.建設(shè)單位成立竣工文件編制工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確各成員職責(zé)，制定工作方案和計(jì)劃。2.組織各參建單位召開竣工文件編制工作會(huì)議，傳達(dá)相關(guān)要求，明確工作任務(wù)和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。3.各參建單位組建竣工文件編制工作小組，配備專業(yè)人員，開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，熟悉編制要求和流程。（二）資料收集整理階段1.施工單位按照編制內(nèi)容，全面收集施工過程中形成的各類文件資料，進(jìn)行分類整理，自查自糾，確保資料齊全、準(zhǔn)確、規(guī)范。2.監(jiān)理單位同步收集監(jiān)理過程中的文件資料，對施工單位資料進(jìn)行審核，提出整改意見。3.設(shè)計(jì)單位提供相關(guān)設(shè)計(jì)文件和變更資料，并對施工中涉及的設(shè)計(jì)問題進(jìn)行解答。4.建設(shè)單位收集本單位及征地拆遷等相關(guān)文件資料。（三）編制階段1.各參建單位根據(jù)分工，按照編制要求對收集整理的資料進(jìn)行編制，形成竣工文件初稿。2.施工單位編制施工文件，監(jiān)理單位編制監(jiān)理文件，設(shè)計(jì)單位協(xié)助完善相關(guān)設(shè)計(jì)文件部分，建設(shè)單位負(fù)責(zé)綜合文件和竣工決算報(bào)告的編制。3.編制過程中，各單位加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，及時(shí)解決存在的問題，確保文件內(nèi)容相互銜接、邏輯一致。（四）審核階段1.施工單位完成竣工文件初稿后，首先進(jìn)行內(nèi)部審核，審核無誤后提交監(jiān)理單位審核。2.監(jiān)理單位對施工文件進(jìn)行全面審核，提出審核意見，施工單位根據(jù)意見進(jìn)行修改完善。3.建設(shè)單位組織對各參建單位提交的竣工文件進(jìn)行集中審核，重點(diǎn)審核文件的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性及相互協(xié)調(diào)性。4.對審核中發(fā)現(xiàn)的問題，反饋給相關(guān)單位進(jìn)行整改，直至審核通過。（五）歸檔階段1.竣工文件審核通過后，建設(shè)單位按照檔案管理要求，對竣工文件進(jìn)行分類、組卷、裝訂。2.編制竣工文件目錄、索引等檢索工具，確保檔案便于查閱。3.將竣工文件移交至檔案管理部門進(jìn)行歸檔保存，同時(shí)辦理交接手續(xù)。五、質(zhì)量控制與監(jiān)督檢查（一）質(zhì)量控制1.各參建單位應(yīng)建立健全竣工文件編制質(zhì)量管理制度，明確質(zhì)量責(zé)任，加強(qiáng)過程控制。2.編制人員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和技能，熟悉編制要求和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，確保文件質(zhì)量。3.對竣工文件編制過程中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行整改，整改完成后進(jìn)行復(fù)查，確保符合要求。（二）監(jiān)督檢查1.建設(shè)單位定期對各參建單位竣工文件編制工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括編制進(jìn)度、質(zhì)量、資料完整性等。2