銀行綜治工作管理制度?一、總則（一）目的為加強(qiáng)銀行綜合治理工作，維護(hù)銀行安全穩(wěn)定，保障業(yè)務(wù)正常運(yùn)營，保護(hù)員工和客戶的生命財(cái)產(chǎn)安全，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于銀行總行及各分支機(jī)構(gòu)、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。（三）基本原則1.預(yù)防為主原則通過建立健全各項(xiàng)安全防范制度和措施，加強(qiáng)安全教育培訓(xùn)，提高員工安全意識(shí)和防范能力，預(yù)防各類安全事故和案件的發(fā)生。2.綜合治理原則整合銀行內(nèi)部各部門資源，協(xié)同配合，形成合力，共同做好綜合治理工作。同時(shí)，加強(qiáng)與外部相關(guān)部門的溝通協(xié)作，營造良好的外部治安環(huán)境。3.誰主管誰負(fù)責(zé)原則各部門負(fù)責(zé)人為本部門綜治工作的第一責(zé)任人，對(duì)本部門的綜治工作負(fù)總責(zé)，確保綜治工作各項(xiàng)措施落實(shí)到位。二、組織架構(gòu)與職責(zé)（一）綜合治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組成立銀行綜合治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由行領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)如下：1.貫徹執(zhí)行國家有關(guān)社會(huì)治安綜合治理的法律法規(guī)和方針政策，研究制定銀行綜合治理工作的總體規(guī)劃、目標(biāo)任務(wù)和工作措施。2.定期召開會(huì)議，分析研究銀行綜治工作形勢，解決工作中存在的重大問題。3.組織協(xié)調(diào)各部門開展綜治工作，監(jiān)督檢查工作落實(shí)情況，對(duì)工作成績突出的部門和個(gè)人進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)工作不力的進(jìn)行問責(zé)。（二）領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室綜合治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在安全保衛(wèi)部門，負(fù)責(zé)處理領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。其職責(zé)包括：1.制定和完善銀行綜治工作各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程。2.組織開展綜治工作檢查、考核、評(píng)比等活動(dòng)。3.收集、匯總、分析綜治工作信息，及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告工作情況。4.協(xié)調(diào)處理各類安全事故和案件，配合有關(guān)部門做好調(diào)查處理工作。（三）各部門職責(zé)1.安全保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)制定和落實(shí)銀行安全保衛(wèi)制度，組織實(shí)施安全防范措施，確保營業(yè)場所、金庫、自助設(shè)備等重點(diǎn)部位的安全。開展安全檢查和隱患排查治理工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患。負(fù)責(zé)槍支彈藥、爆炸物品等危險(xiǎn)物品的管理。組織開展安全保衛(wèi)教育培訓(xùn)和應(yīng)急演練，提高員工安全防范意識(shí)和應(yīng)急處置能力。協(xié)助公安機(jī)關(guān)做好案件偵查和治安防范工作。2.運(yùn)營管理部門加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)操作流程的管理和監(jiān)督，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。做好重要空白憑證、有價(jià)單證、印章等的管理工作，防止丟失、被盜用。負(fù)責(zé)對(duì)自助設(shè)備的日常維護(hù)和管理，確保設(shè)備正常運(yùn)行。配合安全保衛(wèi)部門做好營業(yè)場所的安全防范工作。3.風(fēng)險(xiǎn)管理部門建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和預(yù)警機(jī)制，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)測。加強(qiáng)對(duì)信貸業(yè)務(wù)、資金交易等重點(diǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理，防范金融風(fēng)險(xiǎn)。配合相關(guān)部門做好案件風(fēng)險(xiǎn)排查和處置工作。4.人力資源部門將綜治工作納入員工績效考核體系，對(duì)綜治工作表現(xiàn)突出的員工給予獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違反綜治規(guī)定的員工進(jìn)行處罰。組織開展員工綜治教育培訓(xùn)，提高員工綜合素質(zhì)。做好綜治工作所需人員的配備和管理工作。5.辦公室負(fù)責(zé)銀行綜治工作的宣傳報(bào)道和信息發(fā)布工作，營造良好的輿論氛圍。做好辦公用品、車輛等物資的管理工作，防止被盜用和損壞。協(xié)調(diào)處理銀行與外部單位的關(guān)系，維護(hù)銀行良好形象。6.其他部門各部門按照"誰主管誰負(fù)責(zé)"的原則，做好本部門的綜治工作，落實(shí)各項(xiàng)安全防范措施，確保本部門人員和財(cái)產(chǎn)安全。三、安全防范措施（一）營業(yè)場所安全防范1.營業(yè)場所應(yīng)設(shè)置堅(jiān)固的防護(hù)設(shè)施，如防彈玻璃、聯(lián)動(dòng)門、防尾隨聯(lián)動(dòng)互鎖安全門等，確保人員和財(cái)產(chǎn)安全。2.安裝監(jiān)控設(shè)備，實(shí)現(xiàn)營業(yè)場所全覆蓋，監(jiān)控資料應(yīng)保存一定期限，以備查閱。3.配備必要的消防器材和應(yīng)急照明設(shè)備，并定期進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保正常使用。4.營業(yè)場所應(yīng)設(shè)置現(xiàn)金柜臺(tái)、自助服務(wù)區(qū)、客戶等候區(qū)等功能區(qū)域，并保持通道暢通。5.加強(qiáng)對(duì)營業(yè)場所人員的出入管理，嚴(yán)格執(zhí)行門禁制度，非營業(yè)人員未經(jīng)許可不得進(jìn)入營業(yè)場所。（二）金庫安全防范1.金庫應(yīng)設(shè)置在堅(jiān)固、隱蔽的位置，安裝防盜、防火、防潮、防蟲等設(shè)施。2.配備先進(jìn)的監(jiān)控設(shè)備和報(bào)警裝置，實(shí)現(xiàn)金庫全方位監(jiān)控和實(shí)時(shí)報(bào)警。3.金庫應(yīng)實(shí)行雙人管庫制度，管庫員應(yīng)經(jīng)過嚴(yán)格的審查和培訓(xùn)，具備良好的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)。4.嚴(yán)格執(zhí)行金庫出入庫制度，出入庫必須進(jìn)行雙人核對(duì)、登記，確保賬實(shí)相符。5.加強(qiáng)對(duì)金庫鑰匙、密碼等的管理，鑰匙應(yīng)雙人分管，密碼應(yīng)定期更換。（三）自助設(shè)備安全防范1.自助設(shè)備應(yīng)安裝在安全、便利的位置，周圍環(huán)境應(yīng)便于監(jiān)控和應(yīng)急處置。2.配備必要的安全防范設(shè)施，如監(jiān)控設(shè)備、報(bào)警裝置、防護(hù)艙等，確保設(shè)備安全運(yùn)行。3.定期對(duì)自助設(shè)備進(jìn)行巡檢和維護(hù)，及時(shí)排除故障和隱患。4.加強(qiáng)對(duì)自助設(shè)備加鈔、清機(jī)等操作的管理，嚴(yán)格執(zhí)行雙人操作制度，確保操作安全。5.做好自助設(shè)備吞卡、錯(cuò)賬等應(yīng)急處理工作，及時(shí)為客戶解決問題。（四）網(wǎng)絡(luò)信息安全防范1.建立健全網(wǎng)絡(luò)信息安全管理制度，加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器、終端等的管理和維護(hù)。2.安裝防火墻、入侵檢測系統(tǒng)等安全防護(hù)軟件，防止網(wǎng)絡(luò)攻擊和病毒入侵。3.嚴(yán)格用戶權(quán)限管理，對(duì)不同崗位的人員設(shè)置不同的操作權(quán)限，防止信息泄露。4.定期進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，確保數(shù)據(jù)安全。5.加強(qiáng)對(duì)員工的網(wǎng)絡(luò)信息安全教育培訓(xùn)，提高員工安全意識(shí)和防范能力。四、安全教育培訓(xùn)（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.安全保衛(wèi)部門應(yīng)制定年度安全教育培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)時(shí)間和培訓(xùn)方式等。2.培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)根據(jù)銀行綜治工作實(shí)際情況和員工崗位特點(diǎn)進(jìn)行制定，確保培訓(xùn)的針對(duì)性和實(shí)效性。（二）培訓(xùn)內(nèi)容1.法律法規(guī)培訓(xùn)組織員工學(xué)習(xí)國家有關(guān)社會(huì)治安綜合治理、安全保衛(wèi)、金融等方面的法律法規(guī)，增強(qiáng)員工法律意識(shí)。2.安全防范知識(shí)培訓(xùn)包括營業(yè)場所安全防范、金庫安全防范、自助設(shè)備安全防范、網(wǎng)絡(luò)信息安全防范等方面的知識(shí)，提高員工安全防范技能。3.應(yīng)急處置培訓(xùn)開展火災(zāi)、搶劫、盜竊、詐騙等各類突發(fā)事件的應(yīng)急處置培訓(xùn)，使員工熟悉應(yīng)急處置流程和方法，提高應(yīng)急處置能力。4.職業(yè)道德培訓(xùn)加強(qiáng)員工職業(yè)道德教育，培養(yǎng)員工敬業(yè)精神、責(zé)任意識(shí)和團(tuán)隊(duì)合作精神。（三）培訓(xùn)方式1.集中培訓(xùn)定期組織員工進(jìn)行集中培訓(xùn)，邀請專家學(xué)者或業(yè)內(nèi)人士進(jìn)行授課，系統(tǒng)學(xué)習(xí)綜治工作知識(shí)和技能。2.現(xiàn)場培訓(xùn)結(jié)合實(shí)際工作，在營業(yè)場所、金庫、自助設(shè)備等現(xiàn)場進(jìn)行操作示范和講解，使員工直觀了解安全防范措施和操作要求。3.網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)利用銀行內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，發(fā)布安全教育培訓(xùn)資料，供員工自主學(xué)習(xí)。同時(shí)，開展在線考試、模擬演練等活動(dòng)，檢驗(yàn)員工學(xué)習(xí)效果。4.案例分析培訓(xùn)選取典型安全事故和案件進(jìn)行分析講解，吸取教訓(xùn)，提高員工防范意識(shí)和應(yīng)對(duì)能力。（四）培訓(xùn)考核1.建立員工安全教育培訓(xùn)考核制度，對(duì)員工參加培訓(xùn)情況進(jìn)行考核。2.考核內(nèi)容包括培訓(xùn)出勤情況、學(xué)習(xí)成績、實(shí)際操作能力等。3.考核結(jié)果與員工績效考核、崗位晉升等掛鉤，對(duì)考核不合格的員工進(jìn)行補(bǔ)考或再次培訓(xùn)，直至合格為止。五、應(yīng)急管理（一）應(yīng)急預(yù)案制定1.安全保衛(wèi)部門應(yīng)結(jié)合銀行實(shí)際情況，制定完善各類突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，包括火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案、搶劫應(yīng)急預(yù)案、盜竊應(yīng)急預(yù)案、詐騙應(yīng)急預(yù)案、網(wǎng)絡(luò)信息安全應(yīng)急預(yù)案等。2.應(yīng)急預(yù)案應(yīng)明確應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分工、應(yīng)急處置流程、應(yīng)急保障措施等內(nèi)容，確保應(yīng)急處置工作有序進(jìn)行。（二）應(yīng)急演練1.定期組織開展應(yīng)急演練，檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的可行性和有效性，提高員工應(yīng)急處置能力。2.應(yīng)急演練應(yīng)包括桌面演練和實(shí)戰(zhàn)演練兩種形式，桌面演練可通過模擬突發(fā)事件場景，組織相關(guān)人員進(jìn)行討論和分析，制定應(yīng)急處置方案；實(shí)戰(zhàn)演練應(yīng)按照應(yīng)急預(yù)案要求，在真實(shí)場景下進(jìn)行演練，檢驗(yàn)各部門之間的協(xié)同配合能力和應(yīng)急處置能力。3.每次應(yīng)急演練后，應(yīng)及時(shí)對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行評(píng)估和修訂，針對(duì)演練中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)完善應(yīng)急預(yù)案，提高應(yīng)急預(yù)案的科學(xué)性和實(shí)用性。（三）應(yīng)急處置1.突發(fā)事件發(fā)生后，現(xiàn)場人員應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取有效措施進(jìn)行處置，并及時(shí)向上級(jí)報(bào)告。2.銀行應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)應(yīng)迅速響應(yīng)，組織協(xié)調(diào)各部門力量開展應(yīng)急處置工作，確保人員安全，減少財(cái)產(chǎn)損失。3.在應(yīng)急處置過程中，應(yīng)及時(shí)與公安機(jī)關(guān)、消防部門、監(jiān)管部門等相關(guān)單位取得聯(lián)系，配合做好調(diào)查處理工作。4.應(yīng)急處置結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)對(duì)應(yīng)急處置情況進(jìn)行總結(jié)評(píng)估，分析事件原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施，防止類似事件再次發(fā)生。六、檢查與考核（一）檢查制度1.建立定期檢查和不定期檢查相結(jié)合的綜治工作檢查制度，安全保衛(wèi)部門應(yīng)定期組織對(duì)各分支機(jī)構(gòu)、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行綜治工作檢查，檢查內(nèi)容包括安全防范設(shè)施、安全保衛(wèi)制度執(zhí)行情況、安全教育培訓(xùn)情況、應(yīng)急管理情況等。2.不定期檢查由銀行綜合治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)工作需要組織開展，重點(diǎn)檢查重要時(shí)期、重點(diǎn)部位的綜治工作落實(shí)情況。3.檢查人員應(yīng)認(rèn)真填寫檢查記錄，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)下達(dá)整改通知書，明確整改要求和整改期限，督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。（二）考核制度1.制定綜治工作考核辦法，對(duì)各分支機(jī)構(gòu)、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的綜治工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。2.考核內(nèi)容包括安全防范、安全教育培訓(xùn)、應(yīng)急管理、案件防控等方面，考核指標(biāo)應(yīng)明確、具體、可量化。3.考核結(jié)果與各部門績效考核掛鉤，對(duì)綜治工作成績突出的部門給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)工作不力、發(fā)生安全事故或案件的部門進(jìn)行問責(zé)。（三）整改落實(shí)1.被檢查部門應(yīng)針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，制定切實(shí)可行的整改措施，明確整改責(zé)任人，認(rèn)真進(jìn)行整改。2.整改完成后，應(yīng)及時(shí)向檢查部門提交整改報(bào)告，申請復(fù)查。檢查部門應(yīng)組織對(duì)整改情況進(jìn)行復(fù)查，確保問題得到徹底整改。3.對(duì)屢查屢犯、整改不力的部門，應(yīng)加大處罰力度，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。七、獎(jiǎng)懲制度（一）獎(jiǎng)勵(lì)1.對(duì)在綜治工作中表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人，給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。表彰獎(jiǎng)勵(lì)形式包括通報(bào)表揚(yáng)、頒發(fā)榮譽(yù)證書、給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)等。2.有下列情形之一的，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)：認(rèn)真貫徹執(zhí)行銀行綜治工作制度，落實(shí)安全防范措施，全年無安全事故和案件發(fā)生的。在安全檢查、隱患排查治理、應(yīng)急處置等工作中表現(xiàn)突出，為保護(hù)銀行和客戶財(cái)產(chǎn)安全做出重要貢獻(xiàn)的。積極參與綜治工作宣傳教育活動(dòng)，提出合理化建議并被采納，取得良好效果的。在綜治工作其他方面表現(xiàn)突出的。（二）處罰1.對(duì)違反銀行綜治工作制度，未落實(shí)安全防范措施，導(dǎo)致發(fā)生安全事故或案件的部門和個(gè)人，給予相應(yīng)的處罰。處罰形式包括警告、罰款、通報(bào)批評(píng)、紀(jì)律處分等。2.有下列情形之一的，給予處罰：安全防范設(shè)施不符合要求，經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)未及時(shí)整改的。未嚴(yán)格執(zhí)行安全保衛(wèi)制度，導(dǎo)致發(fā)生安全事故