證券從業(yè)資格證財(cái)經(jīng)法規(guī)試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.下列哪些屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

E.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

2.證券發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)，必須依法披露的信息包括：

A.證券發(fā)行人的基本情況

B.證券發(fā)行的條件

C.證券發(fā)行的價(jià)格

D.證券發(fā)行后的風(fēng)險(xiǎn)提示

E.證券發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況

3.以下哪些屬于證券交易場(chǎng)所的職責(zé)？

A.制定和實(shí)施證券交易規(guī)則

B.組織證券交易

C.對(duì)證券交易進(jìn)行監(jiān)管

D.依法查處證券交易違法行為

E.提供證券交易場(chǎng)所的服務(wù)

4.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件？

A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊(cè)資本

C.有具備證券從業(yè)資格的從業(yè)人員

D.有完善的內(nèi)部控制制度

E.有健全的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

5.下列哪些屬于證券公司應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)？

A.依法開(kāi)展業(yè)務(wù)

B.依法維護(hù)客戶合法權(quán)益

C.依法履行信息披露義務(wù)

D.依法配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管

E.依法進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新

6.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件？

A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊(cè)資本

C.有具備證券從業(yè)資格的從業(yè)人員

D.有完善的內(nèi)部控制制度

E.有健全的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

7.下列哪些屬于證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事責(zé)任？

A.違反證券法規(guī)定，給投資者造成損失的

B.違反合同約定，給投資者造成損失的

C.違反證券交易規(guī)則，給投資者造成損失的

D.違反證券公司內(nèi)部控制制度，給投資者造成損失的

E.違反證券公司業(yè)務(wù)規(guī)定，給投資者造成損失的

8.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件？

A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊(cè)資本

C.有具備證券從業(yè)資格的從業(yè)人員

D.有完善的內(nèi)部控制制度

E.有健全的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

9.證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在證券發(fā)行、交易活動(dòng)中，違反證券法規(guī)定，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)：

A.行政責(zé)任

B.民事責(zé)任

C.刑事責(zé)任

D.證券責(zé)任

E.其他法律責(zé)任

10.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件？

A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊(cè)資本

C.有具備證券從業(yè)資格的從業(yè)人員

D.有完善的內(nèi)部控制制度

E.有健全的風(fēng)險(xiǎn)控制制度

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.證券公司可以同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）

2.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備證券從業(yè)資格。（）

3.證券發(fā)行人可以不披露其關(guān)聯(lián)方的信息。（）

4.證券公司應(yīng)當(dāng)將其業(yè)務(wù)分為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等，并分別進(jìn)行管理。（）

5.證券公司可以不設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制部門。（）

6.證券公司可以與客戶簽訂無(wú)風(fēng)險(xiǎn)保證金的證券經(jīng)紀(jì)合同。（）

7.證券公司的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以接受客戶的賄賂。（）

8.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，對(duì)客戶的交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。（）

9.證券公司可以不按照規(guī)定進(jìn)行客戶身份識(shí)別和客戶交易行為管理。（）

10.證券公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并依法進(jìn)行審計(jì)。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述證券發(fā)行人的信息披露義務(wù)。

2.解釋證券交易場(chǎng)所的主要職能。

3.描述證券公司內(nèi)部控制制度的基本要求。

4.說(shuō)明證券公司應(yīng)當(dāng)如何保護(hù)客戶交易信息。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述證券市場(chǎng)監(jiān)管的重要性及其主要手段。

2.分析證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)對(duì)維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者利益的作用。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.證券發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券從業(yè)資格的（）。

A.證券公司

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.律師事務(wù)所

D.投資咨詢機(jī)構(gòu)

2.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（）。

A.證券公司的自有賬戶

B.證券公司的托管賬戶

C.證券公司的客戶賬戶

D.證券公司的監(jiān)管賬戶

3.證券公司的凈資本是指（）。

A.證券公司的總資產(chǎn)減去總負(fù)債

B.證券公司的凈資產(chǎn)減去長(zhǎng)期負(fù)債

C.證券公司的凈資產(chǎn)減去流動(dòng)負(fù)債

D.證券公司的凈資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)

4.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍包括（）。

A.國(guó)債

B.企業(yè)債券

C.上市股票

D.以上都是

5.證券公司的客戶交易資金應(yīng)當(dāng)全額存放在（）。

A.證券公司的自有賬戶

B.證券公司的托管賬戶

C.證券公司的客戶賬戶

D.證券公司的監(jiān)管賬戶

6.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

A.3

B.6

C.9

D.12

7.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具備（）以上證券從業(yè)經(jīng)歷。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

8.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），加強(qiáng)內(nèi)部管理，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

B.內(nèi)部控制制度

C.管理制度

D.運(yùn)營(yíng)制度

9.證券公司對(duì)客戶證券交易實(shí)行集中統(tǒng)一管理的系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并具備（）等功能。

A.實(shí)時(shí)監(jiān)控

B.異常交易處理

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.以上都是

10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并要求客戶簽署（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)合同

B.證券交易授權(quán)書

C.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

D.以上都是

試卷答案如下

一、多項(xiàng)選擇題答案及解析思路

1.ABCDE：證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、承銷與保薦、投資咨詢、自營(yíng)和資產(chǎn)管理等。

2.ABCDE：證券發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)必須披露基本情況、發(fā)行條件、價(jià)格、風(fēng)險(xiǎn)提示和財(cái)務(wù)狀況。

3.ABCDE：證券交易場(chǎng)所的職責(zé)包括規(guī)則制定、組織交易、監(jiān)管和查處違法行為，以及提供服務(wù)。

4.ABCDE：證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需滿足公司章程、注冊(cè)資本、從業(yè)人員資格、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。

5.ABCDE：證券公司應(yīng)當(dāng)依法開(kāi)展業(yè)務(wù)、維護(hù)客戶權(quán)益、履行信息披露義務(wù)、配合監(jiān)管和進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新。

6.ABCDE：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需具備公司章程、注冊(cè)資本、從業(yè)人員資格、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

7.ABCDE：證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)因違反證券法、合同、交易規(guī)則、內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)規(guī)定給投資者造成的損失。

8.ABCDE：證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)需滿足公司章程、注冊(cè)資本、從業(yè)人員資格、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。

9.ABCDE：證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違反證券法規(guī)定給投資者造成損失的，應(yīng)承擔(dān)行政、民事、刑事責(zé)任。

10.ABCDE：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需滿足公司章程、注冊(cè)資本、從業(yè)人員資格、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。

二、判斷題答案及解析思路

1.×：證券公司可以同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，但需符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

2.√：證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備證券從業(yè)資格。

3.×：證券發(fā)行人必須披露關(guān)聯(lián)方的信息，不得隱瞞。

4.√：證券公司應(yīng)當(dāng)將其業(yè)務(wù)分為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等，并分別進(jìn)行管理。

5.×：證券公司必須設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制部門，以加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和控制。

6.×：證券公司不得與客戶簽訂無(wú)風(fēng)險(xiǎn)保證金的證券經(jīng)紀(jì)合同。

7.×：證券公司的從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得接受客戶的賄賂。

8.√：證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，對(duì)客戶的交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

9.×：證券公司必須按照規(guī)定進(jìn)行客戶身份識(shí)別和客戶交易行為管理。

10.√：證券公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并依法進(jìn)行審計(jì)。

三、簡(jiǎn)答題答案及解析思路

1.證券發(fā)行人的信息披露義務(wù)包括披露發(fā)行人基本情況、發(fā)行條件、價(jià)格、風(fēng)險(xiǎn)提示和財(cái)務(wù)狀況等，以保障投資者知情權(quán)。

2.證券交易場(chǎng)所的主要職能包括制定和實(shí)施交易規(guī)則、組織證券交易、監(jiān)管交易行為和提供交易服務(wù)。

3.證券公司內(nèi)部控制制度的基本要求包括建立完善的組織架構(gòu)、制定明確的業(yè)務(wù)流程、實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理、確保信息安全和合規(guī)操作。

4.證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)建立健全的客戶信息保護(hù)制度、加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)、