歷年證券從業(yè)《證券交易》考試真題及答案（一）單選題：1.證券的()是指證券變現(xiàn)的難易程度。A.有效性B.流動(dòng)性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.收益性2.()，深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。A.1990年2月B.1991年7月C.1991年11月D.1991年2月3.下列哪一項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能?()A.證券的托管和過(guò)戶B.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立C.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益D.證券交易所上市證券的清算和交收4.經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為()。A.人民幣5億元B.人民幣1億元C.人民幣10億元D.人民幣5000萬(wàn)元5.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)是()。A.交易的直接參與者B.交易的組織者C.既是交易的組織者，又是交易的直接參加者D.交易的監(jiān)管者6.關(guān)于股票的交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.股票交易必須在證券交易所中進(jìn)行B.股票在上市交易后，可以暫停上市交易C.股票交易就是以股票為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)D.股票交易可以在證券交易所中進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中進(jìn)行7.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述不正確的是()。A.持有者可按規(guī)定將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成股票B.持有者必須持有至期滿才可以獲得利息C.持有者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股D.可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性8.證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用()來(lái)衡量。A.市場(chǎng)指數(shù)的收益率B.市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度C.市場(chǎng)指數(shù)的透明度D.市場(chǎng)指數(shù)的覆蓋率9.下列不屬于金融衍生工具的有()。A.股票B.金融期權(quán)C.金融期貨D.貨幣期貨10.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證的性質(zhì)是()。A.債權(quán)B.股權(quán)C.期貨D.期權(quán)11.根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，目前為會(huì)員設(shè)立的交易單元設(shè)定的業(yè)務(wù)權(quán)限不包括()。A.股指期貨交易B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.融資融券交易D.A股的大宗交易12.下列不屬于我國(guó)證券交易所會(huì)員權(quán)利的是()。A.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位C.對(duì)證券交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督D.選舉權(quán)和被選舉權(quán)13.深圳證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利有()。A.選舉權(quán)和被選舉權(quán)B.對(duì)證券交易所事務(wù)的表決權(quán)C.參加會(huì)員大會(huì)D.向證券交易所提出相關(guān)建議14.證券交易所對(duì)會(huì)員證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查不包括()。A.非現(xiàn)場(chǎng)檢查B.交易行為實(shí)時(shí)監(jiān)控C.現(xiàn)場(chǎng)檢查D.限制交易15.以下關(guān)于交易單元的說(shuō)法，正確的'是()。A.交易所會(huì)員所設(shè)立的交易單元禁止提供給其他機(jī)構(gòu)使用B.通過(guò)交易單元，會(huì)員可以進(jìn)行ETF、1OF等開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回C.深圳證券交易所會(huì)員必須申請(qǐng)?jiān)O(shè)立3個(gè)或3個(gè)以上的交易單元D.交易所會(huì)員只可以用一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)16.在我國(guó)，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向()提出申請(qǐng)。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)17.具備會(huì)員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)()批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。A.理事會(huì)B.會(huì)員大會(huì)C.總經(jīng)理D.會(huì)員管理部門18.深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員通過(guò)交易單元不能獲取的信息是()。A.證券交易所的緊急公告B.證券指數(shù)的行情信息C.A股股票的即時(shí)行情信息D.A股股票的市場(chǎng)評(píng)論參考答案：1.【答案】B【解析】證券的流動(dòng)性是證券市場(chǎng)生存的條件，通常表現(xiàn)為證券變現(xiàn)的難易程度。2.【答案】B【解析】1990年12月19日上海證券交易所正式開(kāi)業(yè);1991年7月3日，深圳證券交易所正式開(kāi)業(yè)。3.【答案】A【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有以下職能：①證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;②證券的存管和過(guò)戶;③證券和資金的清算交收及相關(guān)管理;④證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記;⑤受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;⑥依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。4.【答案】A【解析】經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì);②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);④證券承銷與保薦;⑤證券自營(yíng);⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)上述第①項(xiàng)至第③項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元;經(jīng)營(yíng)上述第④項(xiàng)至第⑥項(xiàng)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。5.【答案】C【解析】在證券交易市場(chǎng)發(fā)展的早期，柜臺(tái)市場(chǎng)(又稱“店頭市場(chǎng)”)是一種重要的形式，許多有價(jià)證券的買賣是在銀行或證券公司等金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)上進(jìn)行的。通常，在柜臺(tái)上的買入價(jià)或賣出價(jià)進(jìn)行柜臺(tái)交易，即證券出售者將證券直接賣給柜臺(tái)，證券購(gòu)人者直接從柜臺(tái)買人證券。因此，金融機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)既是證券交易的組織者，也是證券交易的直接參加者。6.【答案】A【解析】股票交易既可以在證券交易所中進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行。前者通常稱為上市交易，而后者的常見(jiàn)形式是柜臺(tái)交易。7.【答案】B【解析】可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)是一種債券，債券持有者擁有債權(quán)，持有期間可以獲得利息，若持有債券至期滿還可以收回本金。8.【答案】B【解析】證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性是指證券價(jià)格的波動(dòng)程度。通常，證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來(lái)衡量。由于各種信息是影響證券價(jià)格的主要因素，因此，提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)穩(wěn)定性的重要措施。9.【答案】A【解析】選項(xiàng)A屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。10.【答案】D【解析】從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)以事先確定的價(jià)格買入公司發(fā)行的股票，相當(dāng)于股票的長(zhǎng)期看漲期權(quán)，因此認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。11.【答案】A【解析】深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：①一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;②協(xié)議轉(zhuǎn)讓;③大宗交易;④交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、上市開(kāi)放式基金(1OF)及非上市開(kāi)放式基金等的申購(gòu)與贖回;⑤特定證券的主交易商報(bào)價(jià);⑥融資融券交易;⑦其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。12.【答案】A【解析】證券交易所會(huì)員可享有權(quán)利主要有：①參加會(huì)員大會(huì);②有選舉權(quán)和被選舉權(quán);③參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù);④對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán);⑤對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督;⑥按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。13.【答案】D【解析】境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請(qǐng)可以成為我國(guó)上海證券交易所及深圳證券交易所的特別會(huì)員。特別會(huì)員享有的權(quán)利主要有：①列席證券交易所會(huì)員大會(huì);②向證券交易所提出相關(guān)建議;③接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。14.【答案】D【解析】證券交易所對(duì)會(huì)員的證