ICS03.140CCSA0021SpecificationforvalueassessmentofhighIDB21/T3986—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由遼寧省知識產(chǎn)權(quán)局提出并歸口。本文件起草單位：遼寧省知識產(chǎn)權(quán)局、中國科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所。本文件起草人：杜偉、奧杰、王春博、郭亞勤、鄭富元、關(guān)慧娣、程鳴、蔡睿。本文件發(fā)布實施后，任何單位和個人如有問題和意見建議，均可通過來電、來函等方式進(jìn)行反饋，有關(guān)單位將及時答復(fù)并認(rèn)真處理，根據(jù)實際情況依法進(jìn)行評估及復(fù)審。歸口管理部門通訊地址：遼寧省知識產(chǎn)權(quán)局（沈陽市和平區(qū)十緯路16號聯(lián)系電話文件起草單位通訊地址：中國科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所（遼寧省大連市沙河口區(qū)中山路457號聯(lián)系電話2符合國家、省重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、專利質(zhì)量較高、價3引導(dǎo)建立從專利價值度出發(fā)的評估邏輯，構(gòu)建具有可操作性的指標(biāo)體系，針對指標(biāo)權(quán)重設(shè)計、指標(biāo)體系與資產(chǎn)評估方法的結(jié)合給出具體示例，為不同應(yīng)用場景提供操作指引。4.4客觀性評估活動應(yīng)尊重客觀事實和規(guī)律，不體現(xiàn)主觀意愿。5.1評估小組評估小組應(yīng)符合以下基本要求：——充分了解待評估專利所在行業(yè)的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢；—基于附錄選擇評估指標(biāo)并構(gòu)建評估指標(biāo)體系及賦分要求；——與委托人無利益關(guān)系；—評估過程中客觀履行職責(zé)，遵守基本原則。評估小組包括但不限于以下領(lǐng)域：——專利、經(jīng)濟(jì)等行業(yè)信息專業(yè)人員；—待評估專利所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員；—熟悉知識產(chǎn)權(quán)訴訟業(yè)務(wù)的法律人員；—熟悉無形資產(chǎn)評估分析方法的人員；——具有市場投融資方面經(jīng)驗的人員。參照附錄A、B評估指標(biāo)進(jìn)行信息采集。6專利價值的基礎(chǔ)評估評估小組開展專利價值的基礎(chǔ)評估，綜合考慮專利所屬的技術(shù)發(fā)展情況、技術(shù)所屬產(chǎn)業(yè)狀況等，確定評估指標(biāo)體系。6.1指標(biāo)體系6.1.1指標(biāo)體系構(gòu)成基礎(chǔ)評估一級指標(biāo)包括法律價值、技術(shù)價值和經(jīng)濟(jì)價值，見附錄A。包括但不限于：——專利保護(hù)可靠度；——專利權(quán)穩(wěn)固度。4DB21/T3986—2024包括但不限于:——專利技術(shù)先進(jìn)性；——專利技術(shù)實施度。6.1.4經(jīng)濟(jì)價值包括但不限于:——市場規(guī)模；——專利運營狀況。專利價值測算專利價值基礎(chǔ)評估值（V）根據(jù)法律價值（V法）、技術(shù)價值（V技）和經(jīng)濟(jì)價值（V經(jīng)）三個一級指標(biāo)，按式（1）計算：3=×=1式中：V——專利價值基礎(chǔ)評估值，V的滿分為100；Vi——第i個一級指標(biāo)評估值，包括：V法法律價值，取值范圍為[1,100]V技技術(shù)價值，取值范圍為[1,100]V經(jīng)經(jīng)濟(jì)價值，取值范圍為[1,100]；Wi——第i個一級指標(biāo)對專利價值的影響權(quán)重，包括：W法法律指標(biāo)對專利價值的影響權(quán)重，取值范圍為[0.1,0.5]W技技術(shù)指標(biāo)對專利價值的影響權(quán)重，取值范圍為[0.1,0.5]W經(jīng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)對專利價值的影響權(quán)重，取值范圍為[0.1,0.5]Vi的評估值按式（2）計算：=×(=1,2,...,)=1式中：Vi——第i個一級指標(biāo)評估值，如：法律價值為V法；Vij——第i個一級指標(biāo)下屬第j個二級指標(biāo)評估值，如：法律價值V法的二級指標(biāo)價值包括：V法1專利保護(hù)可靠度指標(biāo)價值，取值范圍為[1,100]V法2專利穩(wěn)固度指標(biāo)價值，取值范圍為[1,100]Wij——第i個一級指標(biāo)下屬第j個二級指標(biāo)對Vi的影響權(quán)重，如：W法1專利保護(hù)可靠度指標(biāo)對法律價值的影響權(quán)重，取值范圍為[0.1,1]W法2專利穩(wěn)固度指標(biāo)對法律價值的影響權(quán)重，取值范圍為[0.1,1]且W法1+W法2=1DB21/T3986—20245n——評估指標(biāo)的數(shù)量。其他維度價值（技術(shù)價值、經(jīng)濟(jì)價值）的基礎(chǔ)評估得分計算方法參照法律價值。評估結(jié)果評估小組按照專利價值基礎(chǔ)評估指標(biāo)體系的評估標(biāo)準(zhǔn)測算各項指標(biāo)的分值，結(jié)合基礎(chǔ)評估指標(biāo)體系中各指標(biāo)的具體要求，得出基礎(chǔ)評估結(jié)果。根據(jù)不同評分結(jié)果進(jìn)行分級，60分以上為準(zhǔn)高價值專利。7高價值專利的評估通過專利價值的基礎(chǔ)評估初步篩選出準(zhǔn)高價值專利，再對準(zhǔn)高價值專利開展價值評估。評估小組綜合考慮高價值專利的特征屬性，確定高價值專利的評估指標(biāo)體系。指標(biāo)體系高價值專利價值的評估一級指標(biāo)包括技術(shù)價值、法律價值、市場價值、產(chǎn)業(yè)價值、影響力價值，見高價值專利價值測算高價值專利價值的評估值（G）為技術(shù)價值（J）、法律價值（F）、市場價值（S）、產(chǎn)業(yè)價值（C影響力價值（Y）五個單項價值得分的加權(quán)總和，按式（3）計算：式中：G——高價值專利的評估值；J——技術(shù)價值的得分；F——法律價值的得分；S——市場價值的得分；C——產(chǎn)業(yè)價值的得分；Y——影響力價值的得分；a——技術(shù)價值的權(quán)重；b——法律價值的權(quán)重；c——市場價值的權(quán)重；d——產(chǎn)業(yè)價值的權(quán)重；e——影響力價值的權(quán)重。其中，a、b、c、d、e的取值范圍為［0.01，0.5］，且a+b+c+d+e＝1。技術(shù)價值J的評估值按式（4）計算：==1式中：J——技術(shù)價值的得分；Xi——評估指標(biāo)的得分；DB21/T3986—20246n——評估指標(biāo)的數(shù)量。其中，Xi的取值范圍為［0，100］，J的滿分值為100。其他維度價值（法律價值、市場價值、產(chǎn)業(yè)價值、影響力價值）的得分計算方法參照技術(shù)價值。綜合專利價值=基礎(chǔ)評估值×40%+高價值評估值×60% 專利組合的價值測算專利組合的價值=組合中單件專利綜合專利價值的最高值+組合中其他專利綜合專利價值的平 評估結(jié)果評估小組按照高價值專利價值評估指標(biāo)體系的評估標(biāo)準(zhǔn)測算各項指標(biāo)的分值，結(jié)合高價值專利價值評估指標(biāo)體系中各指標(biāo)的具體要求，得出高價值專利綜合專利價值評估結(jié)果。根據(jù)不同評分結(jié)果進(jìn)行分級，綜合專利價值75分以上為高價值專利。8質(zhì)量控制評估過程應(yīng)建立質(zhì)量控制體系，設(shè)置完善的質(zhì)量控制文件，明確質(zhì)量審核節(jié)點，在具體實施過程中加強全流程審核，及時發(fā)現(xiàn)并解決問題，保證評估質(zhì)量。DB21/T3986—20247（規(guī)范性）專利價值的基礎(chǔ)評估指標(biāo)專利價值的基礎(chǔ)評估指標(biāo)見表A.1。表A.1專利價值的基礎(chǔ)評估指標(biāo)(W=0.3)度（W性度（W性8（W（W性度；；（W9（W（W①剩余經(jīng)濟(jì)壽命大于50%得8-10分；②剩余經(jīng)濟(jì)壽命介于20-50%之間得4-7分；率性（W專利保險保費等累計低于500萬元得11-DB21/T3986—2024（規(guī)范性）高價值專利的評估指標(biāo)高價值專利的評估指標(biāo)見表B.1。表B.1高價值專利的評估指標(biāo)重①專利家族被引頻次超過5次得41-50分；①與高校和科研院所等單位合作申請專利的相關(guān)單位數(shù)量≥2得41-50分；專利自由度是指專利所有權(quán)或?qū)＠褂脵?quán)在行使權(quán)利①自由度不受限制得35分；①市場控制力強得41-50分；重②技術(shù)投資成本低得1-15分。②獲得省級以上科技獎勵或?qū)＠劦?分；☆（如是，則歸入綜合80分以上專利。其中，獲中國專利優(yōu)秀獎85分；中國專利銀獎90分；中國專利金②專利主要發(fā)明人在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的影響一般得1-15分。②主要專利權(quán)人在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的影響一般得1-15分。DB21/T3986—(規(guī)范性)高價值專利價值評估流程圖高價值專利價值評估流程見圖C.1。成立評估小組成立評估小組采集評估信息基礎(chǔ)評估測算形成基礎(chǔ)評估結(jié)果(選出準(zhǔn)高價值專利)高價